南极电商:关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
股票代码：002127 证券简称：南极电商 公告编号：2021-073南极电商股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划
内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南极电商股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）于 2021 年 8 月 27 日召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》等议案，并于 2021 年 8 月 28 日在指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮资讯网（http:www.cninfo.com.cn）进行了披露。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》等的相关要求，公司针对 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。根据《管理办法》的有关规定，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划公开披露前 6 个月内（即 2021 年 2 月 26 日至 2021 年 8 月27 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，除下列核查人员外，本激励计划其余核查对象在自查期间不存在买卖公司股票的行为。前述核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：
关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告自查期间买卖公司股票情况
序号 姓名 职务
合计买入（股） 合计卖出（股）
1 胡向怀 监事 3500 875
2 黄彩艳 中层管理人员 6000 6000
3 陈建华 中层管理人员 19300 -
4 陈俊鑫 中层管理人员 122700 106400
5 丁敏 中层管理人员 8100 8100
6 甘韦 中层管理人员 110600 93000
7 郭瑾 中层管理人员 30500 26000
8 贾静仪 中层管理人员 63200 63200
9 孔亮 中层管理人员 1300 4400
10 廖华 中层管理人员 2700 2700
11 刘建朋 中层管理人员 1000 1300
12 陆晨 中层管理人员 - 1300
13 罗维维 中层管理人员 1600 1600
14 马斯佳 中层管理人员 5300 20000
15 毛东芳 中层管理人员 1900 2500
16 牛晓凯 中层管理人员 137000 40000
17 屈小凡 中层管理人员 - 27000
18 沈昊 中层管理人员 800 800
19 石国美 中层管理人员 100 100
20 宋磊 中层管理人员 5100 5100
21 宋雪荣 中层管理人员 1000 -
22 田琼 中层管理人员 2100 1900
23 田旭 中层管理人员 17300 13300
24 王浩 中层管理人员 51500 48900
25 夏付建 中层管理人员 7600 4600
26 肖继军 中层管理人员 17000 15300
27 徐金其 中层管理人员 - 27000
28 杨爱国 中层管理人员 18200 16000
关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
29 杨桂梅 中层管理人员 300 -
30 张洁 中层管理人员 47300 52680
31 张蔷薇 中层管理人员 1600 21400
32 朱娇 中层管理人员 10000 13000
33 朱郑旺 中层管理人员 15200 29200
34 曾丽娟 中层管理人员 4000 5000
35 查舜霞 中层管理人员 119000 100000
36 韩国政 核心技术（业务）人员 12000 12000
37 李晶晶 核心技术（业务）人员 500 -
38 陆培华 核心技术（业务）人员 47000 47000
39 石小林 核心技术（业务）人员 6200 3000
40 汪慧 核心技术（业务）人员 1300 2400
41 王超 核心技术（业务）人员 2500 2100
42 吴之传 核心技术（业务）人员 8800 21300
43 徐冬莺 核心技术（业务）人员 1400 2800
44 张春霞 核心技术（业务）人员 600 600
除上述人员外，其余核查对象不存在买卖公司股票的情形。经核查，内幕信息知情人胡向怀先生因误操作于 2021 年 6 月 1 日至 2021 年 6 月 2 日期间买卖公司股票构成短线交易，在上述操作期间其并未获知上市公司筹划本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形，详见公司于 2021 年 6 月 3 日披露的《关于公司监事因误操作导致短线交易的公告》（公告编号：2021-047）；内幕信息知情人黄彩艳女士在上述期间买卖上市公司股票时，并未获知上市公司筹划本次激励计划的内幕信息，系其完全基于上市公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
除上述两人外的其余激励对象在自查期间买卖上市公司股票时，并未获知上市公司筹划本次激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，系其完全基于上市公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》及公司相关内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将本次关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告激励计划的各阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内。在公司发布本次股权激励相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
三、核查结论综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司本激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员、激励对象及中介机构及时进行了登记；在本激励计划草案首次公开披露前 6 个月内，未发现激励计划内幕信息知情人利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票或泄露本激励计划有关内幕信息的情形，符合《管理办法》的相关规定，不存在内幕交易行为。
四、备查文件1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
南极电商股份有限公司董事会
二〇二一年九月十四日