三花智控:关于部分限制性股票回购注销完成的公告

股票代码：002050股票简称：三花智控公告编号：2021-078债券代码：127036债券简称：三花转债浙江三花智能控制股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司已完成对2018年限制性股票激励计划所涉及的19名不符合条件的激励对象持有的全部限制性股票合计145340股进行回购注销，回购价格为4.3393元/股，注销股份的授予日期为2018年9月18日。
2、公司已完成对2020年限制性股票激励计划所涉及的22名不符合条件的激励对象持有的全部或部分限制性股票合计229450股进行回购注销，回购价格为7.1115元/股，注销股份的授予日期为2020年2月24日。
3、本次回购注销限制性股票涉及人员合计28人，数量合计374790股，回购资金总额为2262423.50元，注销股份占注销前总股本比例0.0104%。回购注销完成后，公司总股本将由3591601468股减至3591226678股。
4、截至本公告日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年6月8日召开第六届董事会第十八次临时会议和2021年6月24日召开2021年第二次
临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划概述
（一）2018年限制性股票激励计划1、2018年8月9日，公司第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于1及其摘要的议案》《关于的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就2018年限制性股票激励计划相关事宜发表了同意的独立意见。
2、2018年8月9日，公司第五届监事会第二十八次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》和《关于核实的议案》等相关议案。监事会对2018年限制性股票激励计划的激励对象人员名单进行了核查，发表了核查意见。
3、2018年8月21日，公司公告披露了《监事会关于2018年股权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2018年9月7日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股权激励计划相关事宜的议案》。
5、2018年9月18日，公司第五届董事会第三十四次临时会议和第五届监事会第二十九次临时会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。独立董事对上述调整和授予事项发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。
6、2019年10月24日，公司第六届董事会第五次临时会议和第六届监事会第五次临时会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格及回购数量的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。
7、2020年6月5日，公司第六届董事会第十次临时会议和公司第六届监事会第十次临时会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划部分业绩2考核指标的议案》和《关于修订的议案》。独立董事对上述修改事项发表了独立意见，监事会对上述修改事项发表了核查意见。
8、2020年6月22日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》和《关于修订的议案》。
9、2020年10月20日，公司第六届董事会第十三次临时会议和第六届监事会第十二次临时会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格及数量的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于2018年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。
10、2021年6月8日，公司第六届董事会第十八次临时会议和第六届监事会第十六次临时会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。
（二）2020限制性股票激励计划1、2020年1月21日，公司第六届董事会第七次临时会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就本次激励计划相关事宜发表了同意的独立意见。
2、2020年1月21日，公司第六届监事会第七次临时会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》和《关于核实的议案》等相关议案。
3、2020年2月4日，公司公告披露了《监事会2020年限制性股票激励计划授予激励对象名单的公示情况及核查意见》。
34、2020年2月10日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过《关于及其摘要的议案》《关于的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5、2020年2月24日，公司第六届董事会第八次临时会议和第六届监事会第八次临时会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。独立董事对上述调整和授予事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
6、2020年6月5日，公司第六届董事会第十次临时会议和公司第六届监事会第十次临时会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》和《关于修订的议案》。独立董事对上述修改事项发表了独立意见，监事会对上述修改事项发表了核查意见。
7、2020年6月22日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》和《关于修订的议案》。
8、2020年10月20日，公司第六届董事会第十三次临时会议和第六届监事会第十二次临时会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划回购价格及数量的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。
9、2021年6月8日，公司第六届董事会第十八次临时会议和第六届监事会第十六次临时会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。
二、回购注销原因、数量、回购价格及定价依据
4（一）2018年限制行股票激励计划
1、回购注销原因、数量及价格根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙江三花智能控制股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，17名激励对象因离职不再具备激励资格，公司董事会同意回购注销其所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票138580股；1名激励对象因非公职死亡不再具备激励资格，公司董事会同意回购注销其所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票3380股；1名激励对象因2020年个人业绩考核要求未能达标，不满足2018年限制性股票第三个解除限售期的解限条件，公司董事会同意回购注销其所持有的已获授但尚未解除限售的第三个解除限售期限制性股票3380股。综上，公司拟对2018年限制性股票激励计划合计145340股限制性股票进行回购注销，回购价格为4.3393元/股。
1、回购价格及定价依据根据《浙江三花智能控制股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》的规定，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细，回购价格的调整方法为：P＝P0/（1＋n）其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为本次调整前的每股限制性股票回购价格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；若公司发生派息的，回购价格的调整方法为：P＝P0-V。
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P0为本次调整前的每股限制性股票回购价格；经派息调整后，P仍须大于1。
调整后的2018年限制性股票激励计划的回购价格P=（[8.37-0.25）（/1+0.3）
-0.15]/(1+0.3)-0.1-0.25≈4.3393元/股。
综上，2018年限制性股票回购价格为4.3393元/股，用于回购2018年限制性股票的资金总额约为630681.00元，回购资金为公司自有资金。
（二）2020年限制性股票激励计划
1、回购注销原因、数量及价格根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《浙江三花智能控制股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，20名激励对象因离职不再具备激励资格，公司董事会同意回购注销其所持有的全部已获授但5尚未解除限售的限制性股票221000股；1名激励对象因非公职死亡不再具备激励资格，公司董事会同意回购注销其所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票6500股；1名激励对象因2020年个人业绩考核要求未能达标，不满足2020年限制性股票第一个解除限售期的解限条件，公司董事会同意回购注销其所持有的已获授但尚未解除限售的第一个解除限售期限制性股票1950股。综上，公司董事会同意回购注销其所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票
229450股，回购价格为7.1115元/股。
1、回购价格及定价依据根据《浙江三花智能控制股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》的规定，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细，回购价格的调整方法为：P＝P0/（1＋n）其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为本次调整前的每股限制性股票回购价格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；若公司发生派息的，回购价格的调整方法为：P＝P0－V。其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P0为本次调整前的每股限制性股票回购价格；经派息调整后，P仍须大于1。
调整后的2020年限制性股票激励计划的回购价格P=（[9.85－0.15）/(1＋0.3)
－0.1]－0.25≈7.1115元/股。
综上，2020年限制性股票回购价格为7.1115元/股，用于回购2020年限制性股票的资金总额约为1631742.50元，回购资金为公司自有资金。
三、本次回购注销后股本结构变动情况
本次回购注销完成后，公司总股本将由3591601468股减至3591226678股。公司的股本结构变动如下：
本次变动前本次变动增减本次变动后股份类型数量（股）比例（%）（+，-）数量（股）比例（%）一、限售流通股568528911.58-374790564781011.57
其中：高管锁定股392359411.09392359411.09股权激励限售股176169500.49-374790172421600.48
二、无限售流通股353474857798.42353474857798.43
6三、股份总数3591601468100.00-3747903591226678100.00
四、本次回购注销对公司业绩的影响本次回购注销部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生较大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽职，认真履行工作职责，为股东创造价值。
五、备查文件中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司注销股份明细表。
特此公告。
浙江三花智能控制股份有限公司董事会2021年9月18日7