富瑞特装:中国国际金融股份有限公司关于富瑞特装限售股份解除限售及上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于张家港富瑞特种装备股份有限公司
限售股份解除限售及上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为张家港富瑞特种装备股份有限公司（以下简称“富瑞特装”、“公司”或“发行人”）2020年度向特定对象发行股份的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规文件要求，对公司本次向特定对象发行股份相关限售股份解除限售上市流通情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、公司2020年度向特定对象发行股份及股本变动情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意张家港富瑞特种装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]185号）核准，公司以向特定对象发行股票的方式向14名特定投资者发行人民币普通股103989757股，并于2021年3月29日在深圳证券交易所上市。公司总股本由471416592股增至575406349股。
二、本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况
本次解除限售的14名股东限售股份限售安排如下：
序号发行对象名称获配股数（股）获配金额（元）锁定期（月）1李天虹22075059999997.656
2王金凤309050713999996.716
3孙慧441501119999999.836
4国任财产保险股份有限公司22075059999997.656
5薛小华22075059999997.656
6李兴华2207505599999999.156
7吕强2185430498999997.126
8毛文灏1611479072999998.706北京亨通伟德投资管理有限
9927152341999999.196公司
10东吴基金管理有限公司662251629999997.486
11黄飞551876324999996.396
12曹鸿伟441501119999999.836
13魏辅林22075059999997.656
14赖以柱17822578073624.216
合计103989757471073599.21--
上述14名股东作为公司向特定对象发行股票之发行对象，对各自所获配股份作出承诺：自公司本次向特定对象发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起6个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本人本次认购的公司股票，也不由公司回购该部分股份。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情形。
三、本次限售股份的上市流通情况
1、本次解除限售股份数量为103989757股，占公司总股本的18.07%。本次实际可上市流通数量为103989757股，占公司股本总数的18.07%。2、本次申请解除限售股份的股东人数共14名，涉及证券账户总数为16户。
3、本次解除限售股份可上市流通日期为2021年9月29日（星期三）。
4、本次限售股份解除限售及上市流通具体情况如下：
证券账户名称所持限售股份本次解除限售本次实际可上市序号股东名称总数（股）数量（股）流通数量（股）1李天虹李天虹2207505220750522075052王金凤王金凤3090507309050730905073孙慧孙慧441501144150114415011国任财产国任财产保险股4保险股份220750522075052207505份有限公司有限公司5薛小华薛小华2207505220750522075056李兴华李兴华2207505522075055220750557吕强吕强2185430421854304218543048毛文灏毛文灏161147901611479016114790北京亨通伟德投资北京亨通伟德投9927152392715239271523管理有限资管理有限公司公司
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合计103989757103989757103989757四、本次限售股份上市流通前后股本结构变动表
本次变动前本次变动数量（股）本次变动后股份性质数量增加减少数量比例比例
（股）（股）（股）（股）
一、有限售条件
13650825723.72%--103989757325185005.65%股份
高管锁定股325185005.65%----325185005.65%
首发后限售股10398975718.07%--10398975700.00%
二、无限售条件
43889809276.28%103989757--54288784994.35%股份
三、股份总数575406349100.00%103989757103989757575406349100.00%
注：最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认的数据为准。
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：
公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整、及时。
保荐机构对富瑞特装本次限售股份在创业板上市流通无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于张家港富瑞特种装备股份有限公司限售股份解除限售及上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
____________________________________岑江华梁勇中国国际金融股份有限公司2021年9月23日