三聚环保：关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专...

北京三聚环保新材料股份有限公司关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，现将北京三聚环保新材料股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：一、募集资金基本情况1、“16 三聚债”经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]163 号文核准，公司面向合格投资者公开发行公司债券人民币 1,500,000,000.00 元（发行价格为每张面值 100 元，期限为5 年，票面利率 5.50%），扣除各项发行费用人民币 19,380,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 1,480,620,000.00 元。2016 年 5 月 20 日，本公司发行的债券资金已全部到位，并经中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具“中准验字[2016]1098 号”验资报告审核确认。2、“19 三聚Y1”可续期公司债券经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1963 号文核准，公司 2019 年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）人民币 333,000,000.00 元（发行价格为每张面值 100 元，票面利率 7.00%），扣除各项发行费用人民币 25,274,700.00 元，实际募集资金净额为人民币 307,725,300.00 元，于 2019 年 4 月 30 日到账。二、募集资金存放和管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的合法权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况制订了《募集资金管理制度》。根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、法规规定，公司开设了募集资金的存储专户，对募集资金进行管理。具体情况如下：1、“16 三聚债”公司分别在北京银行双榆树支行（银行账号：20000000267100010882403）、兴业银行北京金源支行（银行账号：321240100100191447）开设专户，并和保荐机构广州证券股份有限公司（现已更名为“中信证券华南股份有限公司”）共同与上述开户银行签订了《公开发行公司债券募集资金专项账户监管协议》。本期债券募集资金扣除发行费用后净额 1,480,620,000.00 元全部用于补充公司流动资金。截止至 2021年 6 月 30 日，公司累计使用债券资金 1,481,935,796.38 元（含利息 1,315,796.38 元），“16 三聚债”于 2021 年 5 月 17 日完成最后一次兑付并摘牌。2、“19三聚Y1”可续期公司债券公司在北京银行南昌分行（银行账号：20000000267100027797792）开设专户，并和受托管理人民生证券股份有限公司共同与上述开户银行签订了《公开发行可续期公司债券（第一期）募集资金及偿债保障金监管协议》。本期债券募集资金扣除发行费用后净额 307,725,300.00 元全部用于补充公司流动资金。截止至 2021 年 6 月 30日，公司债券账户累计产生利息收入 77,305.93 元，累计使用债券资金 307,728,588.14元（含利息 3,288.14 元），账户余额为 4,104,692.29 元（含由公司其他银行账户转入募集资金专户用于支付募集资金-债券利息的金额大于需支付的债券利息金额4,030,674.50 元）。截至 2021 年 6 月 30 日止，公司债券资金存放及管理情况如下：单位：人民币元序号 开户银行 银行账号 余额1 北京银行南昌分行 20000000267100027797792 4,104,692.29合 计 4,104,692.29三、2021年半年度募集资金的实际使用情况1、“16 三聚债”2021 年 5 月 11 日公司通过下属子公司内蒙古三聚家景新能源有限公司一般户广发银行北京世纪城支行向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司支付“16 三聚债”兑付本息及手续费合计 108,652,813.87 元，“16 三聚债”于 2021 年 5 月 17 日完成最后一次兑付并摘牌，募集资金存储专户将按规定进行注销。公司 2021 年半年度募集资金的实际使用情况参见附件《2021 年半年度“16 三聚债”募集资金使用情况表》。2、“19 三聚 Y1”可续期公司债券公司 2021 年 4 月 23 日由一般户-鄂尔多斯银行乌海分行转入募集资金专户-北京银行南昌分行 3,850,000.00 元，2021 年 4 月 23 日由一般户-北京银行中关村科技园支行转入募集资金专户-北京银行南昌分行 22,280,000.00 元，2021 年 4 月 26 日由基本户-中国工商银行北京紫竹院支行转入募集资金专户-北京银行南昌分行1,212,000.00 元，用于支付公司债券利息 23,310,000.00 元；另外支付手续费 1,165.50元。公司 2021 年半年度可续期公司债券募集资金的实际使用情况参见附件《2021年半年度“19 三聚 Y1”募集资金使用情况表》。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况无五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《募集资金管理制度》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。附件1：《2021年半年度“16 三聚债”募集资金使用情况表》附件2：《2021年半年度“19 三聚Y1”募集资金使用情况表》北京三聚环保新材料股份有限公司董事会2021 年 8 月 26 日附件1：2021年半年度“16三聚债”募集资金使用情况表编制单位：北京三聚环保新材料股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 148,062.002021 年上半年投入募集资金总额 0.00报告期内变更用途的募集资金总额 0.00累计变更用途的募集资金总额 0.00已累计投入募集资金总额 148,062.00累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)2021 年上半年投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度（%）项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目1、补充流动资金 否 148,062.00 148,062.00 0.00 148,062.00 100.00% - 不适用 不适用 否承诺投资项目合计 - 148,062.00 148,062.00 0.00 148,062.00 -- 不适用 -- --未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无项目可行性发生重大变化的情况说明 无超募资金的金额、用途及使用进展情况 无募集资金投资项目实施地点变更情况 无募集资金投资项目实施方式调整情况 无募集资金投资项目先期投入及置换情况 无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无尚未使用的募集资金用途及去向 无附件2：2021年半年度“19三聚Y1”募集资金使用情况表编制单位：北京三聚环保新材料股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 30,772.532021 年上半年投入募集资金总额 0.00报告期内变更用途的募集资金总额 0.00累计变更用途的募集资金总额 0.00已累计投入募集资金总额 30,772.53累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)2021 年上半年投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度（%）项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目1、补充流动资金 否 30,772.53 30,772.53 0.00 30,772.53 100.00% - 不适用 不适用 否承诺投资项目合计 - 30,772.53 30,772.53 0.00 30,772.53 -- 不适用 -- --未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无项目可行性发生重大变化的情况说明 无超募资金的金额、用途及使用进展情况 无募集资金投资项目实施地点变更情况 无募集资金投资项目实施方式调整情况 无募集资金投资项目先期投入及置换情况 无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无尚未使用的募集资金用途及去向 无备注：由公司其他银行账户转入募集资金专户用于支付募集资金-债券利息的金额大于需支付的债券利息金额。