美康生物:关于向特定对象发行股票限售股解除限售上市流通的提示性公告

美康生物科技股份有限公司
证券代码：300439证券简称：美康生物公告编号：2021-069美康生物科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票
限售股解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、美康生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售的限售股份数量为39999995股，占公司总股本的10.4439%。
2、本次解除限售股份可上市流通的日期为：2021年10月8日（星期五）。
一、向特定对象发行股票概况
（一）向特定对象发行股票基本情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意美康生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕310号）核准，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。本次公司向特定对象发行人民币普通股39999995股，发行价格为15.00元/股，募集资金总额为人民币599999925.00元，扣除发行费用人民币13396226.41元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币586603698.59元。
公司于 2021 年 3 月向特定对象发行人民币普通股 A 股 39999995 股，2021年3月23日，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了登记托管手续。新增股份已于2021年3月31日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。本次发行上市完成后，公司的总股本变更为382999815股。
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本次拟解除限售的11名发行对象及获配情况如下表：
获配数量锁定期
序号发行对象获配金额（元）
（股）（月）1国泰君安证券股份有限公司38666665799999062华夏基金管理有限公司5266666789999906
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻33666666549999906盐创投锐进5号私募证券投资基金4财通基金管理有限公司16666662499999065兴证全球基金管理有限公司13333331999999566张新华800000012000000067神华期货有限公司13333331999999568缪建1533333229999956
宁波宗信投资管理有限公司-宗信投96666666999999906资稳新1号私募证券投资基金
深圳德威资本投资管理有限公司-德106533333979999956威资本盛安2号私募证券投资基金11海富通基金管理有限公司13333319999956
合计39999995599999925.00
（二）向特定对象发行股票完成后公司股本变化情况
公司自完成本次向特定对象发行股票以来，公司股本总额未发生变化。
（三）本次拟解除限售的11名股东持有的限售股份数量调整情况
公司本次向特定对象发行股票后至本公告出具日，未发生需要对本次拟解除限售的11名股东持有的限售股份数量进行调整的事项。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况本次拟解除限售的上述11名发行对象已做出如下承诺：自公司向特定对象发行股票发行结束并上市之日起6个月内不转让，6个月后根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。
2、截至本公告出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，无违反上述承诺的情况。
3、本次申请解除股份限售股东不存在对公司的非经营性资金占用情况，公2/6美康生物科技股份有限公司司也不存在对该限售股份持有人的违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日为2021年10月8日（星期五）。
2、本次解除限售股份数量为39999995股，占公司股本的10.4439%；其中，实际可上市流动股份数量为39999995股，占总股本的10.4439%。
3、本次申请解除股份限售的发行对象为11名，共对应44个证券账户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次实际可序获配数量本次解除限发行对象持有股份的证券账户名称上市流通数号（股）售数量（股）量（股）国泰君安证券1国泰君安证券股份有限公司386666638666663866666股份有限公司
华夏基金-光大银行-华夏基金阳光800000800000800000增盈1号集合资产管理计划
招商银行股份有限公司-华夏磐锐一华夏基金管理8000008000008000002年定期开放混合型证券投资基金有限公司
中国光大银行股份有限公司-华夏磐益一年定期开放混合型证券投资基366666636666663666666金湖南轻盐创业投资管理有限
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻
3公司-轻盐创投366666636666663666666盐创投锐进5号私募证券投资基金锐进5号私募证券投资基金
财通基金-悬铃增强21号私募证券
投资基金-财通基金悬铃1号单一资666676666766667产管理计划
财通基金-孙韬雄-财通基金玉泉963666676666766667号单一资产管理计划财通基金管理
4财通基金-高彩娥-财通基金天禧定有限公司666666666666666666增6号单一资产管理计划
财通基金-陈灵霞-财通基金天禧定133333133333133333增60号单一资产管理计划
财通基金-首创证券股份有限公司-666676666766667财通基金汇通1号单一资产管理计
3/6美康生物科技股份有限公司划
财通基金-光大银行-西南证券股份133333133333133333有限公司
财通基金-工商银行-财通基金西湖大学定增量化对冲1号集合资产管666676666766667理计划
财通基金-廖志文-财通基金安吉112466666466666466666号单一资产管理计划
中国农业银行-兴全沪深300指数增133333133333133333
强型证券投资基金（LOF）
中国工商银行股份有限公司-兴全恒兴证全球基金4000004000004000005益债券型证券投资基金管理有限公司
招商银行股份有限公司-兴全中证800六个月持有期指数增强型证券800000800000800000投资基金6张新华张新华800000080000008000000神华期货有限7神华期货有限公司133333313333331333333公司8缪建缪建153333315333331533333宁波宗信投资
管理有限公司-
宁波宗信投资管理有限公司-宗信投9宗信投资稳新1666666666666666666666资稳新1号私募证券投资基金号私募证券投资基金深圳德威资本投资管理有限
深圳德威资本投资管理有限公司-德
10公司-德威资本653333365333336533333威资本盛安2号私募证券投资基金盛安2号私募证券投资基金国网福建省电力有限公司企业年金488948894889
计划-中国建设银行股份有限公司国网黑龙江省电力有限公司企业年311131113111
金计划-中国工商银行股份有限公司
广东省拾贰号职业年金计划-中信银844484448444行海富通基金管
11黑龙江省玖号职业年金计划-工商银理有限公司222222222222行
吉林省壹号职业年金计划-工商银行889889889
北京市（玖号）职业年金计划-工商844484448444银行
云南省肆号职业年金计划-招商银行444544454445
重庆市柒号职业年金计划-民生银行444544454445
4/6美康生物科技股份有限公司
江苏省叁号职业年金计划-农业银行133331333313333
北京市（叁号）职业年金计划-招商977897789778银行
广西壮族自治区玖号职业年金计划-266726672667工商银行
湖南省（贰号）职业年金计划-中国666766676667银行
内蒙古自治区陆号职业年金计划-中222222222222国银行
四川省柒号职业年金计划-民生银行666766676667
福建省捌号职业年金计划-建设银行488948894889
广东省壹号职业年金计划-工商银行711171117111
上海市贰号职业年金计划-工商银行711171117111
贵州省柒号职业年金计划-农业银行266726672667
山东省（叁号）职业年金计划-中国124441244412444农业银行股份有限公司
重庆市贰号职业年金计划-中国银行444444444444中央国家机关及所属事业单位（贰444444444444
号）职业年金计划-工商银行
海富通创新成长混合型养老金产品-106671066710667中国建设银行股份有限公司
海富通基金-光大证券股份有限公司
-海富通理岩多策略一号混合型单一133313331333资产管理计划合计399999953999999539999995
四、本次解除限售股份上市流通后的股本变化情况本次变动前本次变动本次变动后类别数量（股）比例（%）数量（股）数量（股）比例（%）
一、有限售条件股份14564687738.03-3999999510564688227.58
高管锁定股10564688227.58—10564688227.58首发后限售股（向特定3999999510.44-3999999500.00对象发行股票）
二、无限售条件流通股23735293861.97+3999999527735293372.42
三、股份总数382999815100.00—382999815100.00
注：以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如存在差异，系四舍五入所致。最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认的数据为准。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市5/6美康生物科技股份有限公司
流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定；本次限售股
份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章的要求；公司本次解除限售股份股东严格履行了其做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
（一）限售股份上市流通申请书；
（二）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股本结构表》《限售股份明细清单》；
（三）保荐机构中天国富证券有限公司出具的核查意见；
（四）深交所要求的其他文件。
特此公告。
美康生物科技股份有限公司董事会2021年9月28日