清水源:北京市嘉源律师事务所关于河南清水源科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书

北京市嘉源律师事务所
关于河南清水源科技股份有限公司
2021年第三次临时股东大会的
法律意见书西城区复兴门内大街158号远洋大厦4楼
中国·北京
二〇二一年九月北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI’AN北京市嘉源律师事务所关于河南清水源科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书
(2021)-04-529
致：河南清水源科技股份有限公司北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2021年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行律师见证，对本次股东大会的程序合法性进行监督。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《河南清水源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他规范性文件的规定，出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
一、本次股东大会的召集、召开合法有效
本所律师查验了公司第五届董事会发布的会议通知，本次股东大会由公司董事会召集。公司已于 2021 年 9 月 13 日在指定报刊和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）上发布了召开本次股东大会的会议通知。本次股东大会采1清水源2021年第三次临时股东大会嘉源·法律意见书
取现场投票和网络相结合的方式，现场会议于2021年9月28日（星期二）14：
00在河南省济源市轵城镇高新区文博路与科工路交叉口向西清水源研发中心二
楼会议室召开，会议由董事长王志清先生主持；通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为：2021年9月28日上午9：15-9：25，9:30至11:30，下午13:00至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票
的时间为：2021年9月28日9:15至15:00。
本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、公司章程及其他规范性文件的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格合法有效本所律师查验了公司提供的中国证券登记结算中心有限责任公司深圳分公
司出具的公司全体股东名册、与会人员签署的《签名册》及与会人员身份资料，参加本次股东大会的人员情况如下：
1、本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止2021年9月22日下午交易收市后登记在册的公司股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次会议的股东（或股东代理人）共计7名，持有公司106821625股股份，占公司总股本的46.0847％。
2、以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票进行有效表决的股东15人，持有公司154531股股份，占公司总股本的0.0667％。
3、董事、监事、部分高级管理人员及律师。出席本次股东大会的还有公司董事、监事、部分高级管理人员。本所律师出席了本次股东大会并进行了见证。
本所律师认为，出席公司本次股东大会的人员资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序合法有效
1、会议出席情况1清水源2021年第三次临时股东大会嘉源·法律意见书
本次股东大会出席会议的22名股东（或股东代理人）所代表的有表决权的
股份数额共计106976156股，占公司总股本的46.1514％。其中，现场出席会议的股东（或股东代理人）共计7名，持有公司106821625股股份，占公司有表决权股份总数的46.0847％；通过网络投票进行有效表决的股东共计15名，持有公司154531股股份，占公司有表决权股份总数的0.0667％。本所律师认为，参加本次股东大会表决的股东（或股东代理人）所持有表决权的股份达到法律规定的要求。
2、监票人及计票人根据本次股东大会表决计票方案，每一审议事项的表决票由股东监票人、监事和本所律师参加清点，并由会议主持人公布表决结果。
3、投票表决方式本次股东大会采取现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式。出席会议的股东（或股东代理人）就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
4、会议表决结果本次股东大会共有如下5项议案，表决结果如下：
（1）《关于及其摘要的议案》
投票结果：同意103288936股，占出席会议所有股东所持股份的99.9543％；
反对46420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0449％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。
中小股东表决情况：同意3818936股，占出席会议中小股东所持股份的98.7786％；反对46420股，占出席会议中小股东所持股份的1.2007％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0207％。
（2）《关于的议案》
2清水源2021年第三次临时股东大会嘉源·法律意见书
投票结果：同意103288936股，占出席会议所有股东所持股份的99.9543％；
反对46420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0449％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0008％。
中小股东表决情况：同意3818936股，占出席会议中小股东所持股份的98.7786％；反对46420股，占出席会议中小股东所持股份的1.2007％；弃权800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0207％。
（3）《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年员工持股计划有关事项的议案》
投票结果：同意103289736股，占出席会议所有股东所持股份的99.9551％；
反对46420股，占出席会议所有股东所持股份的0.0449％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东表决情况：同意3819736股，占出席会议中小股东所持股份的98.7993％；反对46420股，占出席会议中小股东所持股份的1.2007％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
（4）《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》
投票结果：同意106961756股，占出席会议所有股东所持股份的99.9865％；
反对14400股，占出席会议所有股东所持股份的0.0135％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东表决情况：同意7491756股，占出席会议中小股东所持股份的99.8082％；反对14400股，占出席会议中小股东所持股份的0.1918％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
（5）《关于使用募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》
投票结果：同意106961156股，占出席会议所有股东所持股份的99.9860％；
反对15000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0140％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东表决情况：同意7491156股，占出席会议中小股东所持股份的3清水源2021年第三次临时股东大会嘉源·法律意见书
99.8002％；反对15000股，占出席会议中小股东所持股份的0.1998％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
根据统计的现场及网络投票结果，本次股东大会的议案获通过。
据此，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
四、结论性意见本所律师基于上述审核后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、公司章程及其他规范文件的规定；出席公司本次股东大会的人员资格合法有效；公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》、公司章程及其他规范性文件的规定；本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本两份，副本两份。
（本页以下无正文）
4清水源2021年第三次临时股东大会嘉源·法律意见书（本页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于河南清水源科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
北京市嘉源律师事务所负责人：颜羽经办律师：黄国宝周亚洲年月日