生益科技:生益科技关于2019年度股票期权激励计划2021年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告

股票简称：生益科技股票代码：600183公告编号：2021—073广东生益科技股份有限公司关于2019年度股票期权激励计划
2021年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权结果：公司2019年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期可行权股票期权数量为1389267份，行权有效期为2021年4月30日-2022年2月19日，行权方式为自主行权，于2021年4月30日起开始进行自主行权。
2021年7月1日至2021年9月30日，2021年第三季度共行权且完成股份过户登记3700股，截至2021年9月30日，公司2019年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期累计行权且完成股份过户登记3700股。
●股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权结果：公司2019年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权股票期权数量为2523.2902万份，行权有效期为2021年6月18日-2022年6月17日，行权方式为自主行权，于2021年6月18日起开始进行自主行权。2021年7月1日至2021年9月30日，2021年第三季度共行权且完成股份过户登记7469230股，截至2021年9月30日，公司2019年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期累计行权且完成股份过户登记18532687股，占第二个行权期可行权股票期权总量的73.45%。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）股票期权激励计划方案
1、2019年4月23日，广东生益科技股份有限公司（简称“公司”）第九届董事会第十四次会议及第九届监事会第十一次会议审议通过了《广东生益科技股份有限公司2019年度股票期权激励计划（草案）及摘要》及相关议案，独立董事就公司2019年度股票期权激励计划相关事项发布了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。
2、2019年5月16日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《2019年度股票期权激励计划（草案）》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2019年度股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
（二）股票期权授予情况
1、2019年6月18日，公司第九届董事会第十五次会议及第九届监事会第十二次会议审议通过了《关于向2019年度股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，同意向483名激励对象首次授予股票期权10216.8977万份，首次授予股票期权的行权价格为13.35元/股，首次授予日为2019年6月18日。
2、2020年2月20日，公司第九届董事会第二十二次会议及第九届监事会第十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予2019年度股票期权激励计划预留股票期权的议案》，同意向符合授予条件的190名激励对象授予370.5569万份预留股票期权，预留授予股票期权的行权价格为27.68元/股，预留授予日为2020年2月20日。
（三）股票期权数量和行权价格的调整情况1、2019年6月18日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整2019年度股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，由于公司于2019年6月6日实施了每股派发现金红利0.35元（含税）的2018年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，自2019年6月6日起，公司2019年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由 13.70 元/股调整为：P=P0-v=13.35 元/股。
2、2020年3月23日，公司第九届董事会第二十五次会议及第九届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整2019年度股票期权激励计划预留授予激励对象名单和数量的议案》，鉴于公司2019年度股票期权激励计划预留授予中原激励对象1人离职，按规定取消激励资格，调整后，预留授予的激励对象由190人调整为189人，预留授予的股票期权数量由370.5569万份调整为367.7777万份。
3、2020年5月7日，公司第九届董事会第二十八次会议及第九届监事会第二十二次会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司2019年度股票期权的议案》，首次授予的原激励对象3人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由483人调整为480人，首次授予股票期权数量由10216.8977万份调整为10196.3977万份，注销20.5万份。
4、2020年5月26日，公司第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整2019年度股票期权激励计划行权价格的议案》，由于公司披露了《2019年年度权益分派实施公告》，实施每股派发现金红利0.4元（含税）的2019年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司2019年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由13.35元/股调整为12.95元/股，预留授予股票期权的行权价格由27.68元/股调整为27.28元/股。
5、2020年5月26日，公司第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会第二十三次会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司2019年度股票期权的议案》，首次授予的原激励对象1人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由480人调整为479人，首次授予股票期权数量由10196.3977万份调整为10146.3977万份，注销50万份。
6、2021年3月26日，公司第九届董事会第三十九次会议及第九届监事会第三十二次会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司2019年度股票期权的议案》，预留授予的原激励对象10人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，预留授予的激励对象由189人调整为179人，预留授予股票期权数量由367.7777万份调整为347.3185万份，注销20.4592万份。
7、2021年5月20日，公司第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议审议通过了《关于调整2019年度股票期权激励计划行权价格的议案》，由于公司披露《2020年年度权益分派实施公告》，实施每股派发现金红利0.4元（含税）的2020年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司2019年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由12.95元/股调整为12.55元/股，预留授予股票期权的行权价格由27.28元/股调整为26.88元/股。
8、2021年5月20日，公司第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司2019年度股票期权的议案》，首次授予的原激励对象6人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由479人调整为473人，首次授予股票期权第二个行权期至第四个行权期的数量由8624.4427万份调整为8579.1808万份，首次授予股票期权数量由10146.3977万份调整为10101.1358万份，注销45.2619万份。
综上，股票期权数量和行权价格的调整简表如下：
·股票期权数量历次调整情况董事会审议调整期次初始数量调整后数量调整原因日期取消1名因离职原因丧失激励对
2020年3月23日预留授予370.5569万份367.7777万份象资格人员的股票期权数量。
注销3名因离职原因丧失激励对
2020年5月7日首次授予10216.8977万份10196.3977万份象资格人员的股票期权数量。
注销1名因离职原因丧失激励对
2020年5月26日首次授予10196.3977万份10146.3977万份象资格人员的股票期权数量。
注销10名因离职原因丧失激励
2021年3月26日预留授予367.7777万份347.3185万份对象资格人员的股票期权数量。
8624.4427万份注销6名因离职原因丧失激励对
2021年5月20日首次授予8579.1808万份
（注）象资格人员的股票期权数量。
注：初始数量8624.4427万份，是已剔除首次授予股票期权已行权的第一个行权期的数量。
·行权价格历次调整情况董事会审议调整期次调整前价格调整后价格调整原因日期实施了每10股派发现金红利3.5元（含2019年6月18日首次授予13.70元/股13.35元/股
税）的公司2018年度利润分配方案。
实施了每10股派发现金红利4元（含税）
2020年5月26日首次授予13.35元/股12.95元/股的公司2019年度利润分配方案。
实施了每10股派发现金红利4元（含税）
2020年5月26日预留授予27.68元/股27.28元/股的公司2019年度利润分配方案。
实施每10股派发现金红利4元（含税）
2021年5月20日首次授予12.95元/股12.55元/股的公司2020年度利润分配方案。
实施每10股派发现金红利4元（含税）
2021年5月20日预留授予27.28元/股26.88元/股的公司2020年度利润分配方案。
（四）本次股票期权符合行权条件情况
1、2020年5月7日，公司分别召开了第九届董事会二十八次会议和第九届监事会二十二次会议，审议并通过《关于2019年度股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为15%，480名股票期权激励对象第一期行权的股票期权共计1529.4550万份。由于有1名首次授予的激励对象离职，经2020年5月26日召开的公司第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会第二十三次会议审议通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2019年度股票期权的议案》，注销该名离职人员期权，调整后，首次授予的激励对象由480人调整为479人，首次授予股票期权数量由10196.3977万份调整为10146.3977万份，注销50万份，因此，第一期行权的期权激励对象是479名，对应的股票期权是1521.9550万份，自2020年6月18日起至2021年6月17日止可进行第一个行权期的股票期权行权。
2、2021年3月26日，公司分别召开了第九届董事会第三十九次会议和第九届监事会第三十二次会议，审议并通过《关于2019年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，预留授予第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为40%，179名股票期权激励对象第一期行权的股票期权共计1389267份，自2021年2月20日起至2022年2月19日止可进行第一个行权期的股票期权行权，行权有效期是2021年4月30日起至2022年2月19日止。
3、2021年5月20日，公司分别召开了第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议，审议并通过《关于2019年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，首次授予第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为25%，473名股票期权激励对象第二个行权期可行权的股票期权共计2523.2902万份，自2021年6月18日起至2022年6月17日止可进行第二个行权期的股票期权行权。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权情况截至2021累计行权2021年7月序可行权数量年9月累计数量占可
姓名职务-9月行权数号（份）行权总量行权总量量（份）
（份）的比重预留授予股票期权第一个行权期
其他激励对象（179人）小计1389267370037000.27%
合计1389267370037000.27%首次授予股票期权第二个行权期
一、董事、高级管理人员1刘述峰董事长1025000000
2陈仁喜董事、总经理625000036500058.40%3何自强总会计师500000500000500000100.00%
4曾耀德总工程师500000200000500000100.00%
5唐芙云董事会秘书300000150000300000100.00%
董事、高级管理人员小计2950000850000166500056.44%二、其他激励对象其他激励对象小计2228290266192301686768775.70%
合计2523290274692301853268773.45%
注明：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）上市交易，以上行权数据为截至2021年9月30日已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的数据。
（二）本次行权股票来源情况
股票来源：向激励对象定向发行的公司股票。
（三）行权人数
2019年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期可行权人数为179人，2021年第三季度共有1人参与行权，截至2021年9月30日，共有1人参与行权。
2019年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权人数为473人，2021年第三季度共有227人参与行权，截至2021年9月30日，共有419人参与行权。
（四）预留授予第一个行权期，2021年第三季度的行权价格为26.88元/股；首次授予
第二个行权期的行权价格为12.55元/股。
三、股权激励计划行权所得股票的上市流通安排
股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
四、行权股份登记及募集资金使用计划情况
公司2019年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期采用自主行权方式，2021年7月1日至2021年9月30日，2021年第三季度共行权且完成股份过户登记3700股，获得募集资金99456.00元，截至2021年9月30日，公司2019年度股票期权激励计划预留授
予第一个行权期累计行权且完成股份过户登记3700股，累计获得募集资金99456.00元。
公司2019年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期采用自主行权方式，2021年7月1日至2021年9月30日，第三季度共行权且完成股份过户登记7469230股，获得募集资金93738836.50元，截至2021年9月30日，2019年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共18532687股，累计获得募集资金232585221.85元。
上述资金将用于补充公司流动资金。
五、股票期权激励计划行权导致公司股本变化情况
单位：股本次变动前（截至2021股权激励计划行权本次变动后（截至类别年6月30日）增发2021年9月30日）无限售条件股份230247434774729302309947277总计230247434774729302309947277
公司无实际控制人，上述股本变化后未造成公司实际控制人发生变化。
六、本次行权后股份变动对最近一期财务报告的影响本次变动后公司总股本由2302474347股变更至2309947277股。如按照变动前总股本2302474347股为基数计算，2021年半年度的每股收益为0.62元，每股净资产为5.01元；如按照本次行权后总股本2309947277股为基数计算，2021年半年度的每股收益为0.62元，每股净资产为4.99元。对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
广东生益科技股份有限公司董事会2021年10月9日