中科曙光公开发行A股可转换公司债券募集说明书

股票简称：中科曙光 股票代码：603019
曙光信息产业股份有限公司
（注册地址：天津市华苑产业区（环外）海泰华科大街 15 号 1-3 层）
公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书
保荐机构（主承销商）
签署日期： 年 月 日
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声 明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其摘要不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。
证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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1-1-2重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读本募集说明书相关章节。
一、公司本次发行的可转债未提供担保
根据《上市公司证券发行管理办法》第二十条：―公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除
外‖。2017 年 12 月 31 日公司归属于母公司所有者权益为 31.47 亿元，不低于 15亿元，因此本次发行的可转债未提供担保。如果本次可转债存续期间发生严重影响公司经营业绩和偿债能力的事件，本次可转债可能因未提供担保而增大风险。
二、关于公司本次发行的可转债的信用评级
中诚信证券评估有限公司对本次可转债进行了评级，根据中诚信出具的信用评级报告，公司主体信用等级为―AA‖，本次可转债信用等级为―AA‖。该级别反映了公司对本次发行债券的偿还能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低。
在本次可转债存续期限内，中诚信将每年至少进行一次跟踪评级。如果由于公司外部经营环境、自身或评级标准变化等因素，导致本期可转债的信用评级级别变化，将会增大投资者的风险，对投资人的利益产生一定影响。
三、关于公司的股利分配政策和现金分红比例
（一）公司的股利分配政策根据中国证监会 2012 年 5 月发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及 2013 年 11 月发布的《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（[2013]43 号）相关规定要求，公司对公司章程中有关利润分配的条款进行了修订。根据修订后公司章程，公司的股利分配政策如下：
―（一）基本原则
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（1）公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利
益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，注重对股东稳定、合理的回报；
公司利润分配不得超过累计可分配利润总额，不得损害公司持续经营能力；
（2）利润分配政策的论证、制定和修改过程应充分考虑独立董事、外部监事和社会公众股东的意见。
（二）利润分配的形式
公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，并优先采用现金分红的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
（三）公司现金分红的具体条件和比例
公司实施现金分红应同时满足以下条件：
（1）公司外部经营环境或者自身经营状况未发生较大不利变化；
（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
公司采取现金方式分配股利，单一年度以现金方式分配的股利不少于当年度实现的可供分配利润的20%，且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于
最近三年实现的年均可供分配利润的30%。
（四）公司发放股票股利的具体条件
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
公司采取股票或者现金股票相结合的方式分配利润时，需经公司股东大会以特别决议方式审议通过。
（五）利润分配的时间间隔
在满足现金分红条件的情况下，公司将积极采取现金方式分配股利，公司原则上每年度进行一次现金分红；公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
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董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司所处发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，由董事会根据具体情形参照前项规定处理。‖
（二）公司最近三年现金分红情况
公司2015年度、2016年度和2017年度向股东分配的现金股利分别为4200.00
万元、5144.19万元和6430.24万元，分别占公司2015年度、2016年度和2017年度
实现的归属母公司所有者的净利润比例为23.74%、22.94%和20.82%。最近三年公司以现金方式累计分配的利润占最近三年实现的年均可分配利润的比例为
66.66%。
（三）未分配利润的使用情况
为保持公司的可持续发展，公司历年滚存的未分配利润作为公司业务发展资
金的一部分，未分配资金用于满足销售规模增长带来的资金需求以及减少银行贷款，能够节约财务成本、提高公司经营效益，有利于股东的长期回报。
（四）本次发行前利润分配政策
截至2017年12月31日，公司未分配利润为8.57亿元。根据公司2017年第一次
临时股东大会决议，因本次可转债转股而增加的公司股票享有与原股东同等的权益，在股利分配股权登记日当日登记在册的所有股东均享受当期股利。
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四、特别风险提示
本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书―风险因素‖全文，并特别注意以下风险：
（一）经营风险
1、市场竞争风险
发行人所处的行业属于知识密集型和资金密集型相结合的行业，进入壁垒较高，全球范围内只有少数厂商掌握相关技术并形成生产规模，市场集中度较高。
与国际知名企业相比，发行人在市场份额、品牌知名度等方面相比存在一定差距。
如果发行人不能加大市场营销和品牌推广力度、不断满足客户需求、进一步提高知名度和认可度，发行人将面临较大的市场竞争风险。
对于本次可转债发行的募集资金投资项目募集资金主要投向―统一架构分布
式存储系统‖项目来说，伴随我国云计算、大数据等新兴产业的蓬勃发展，存储产品市场需求强劲。良好的市场发展前景也可能会吸引更多的国内厂商进入，国外厂商也可能会采取各种方式参与国内市场竞争。新增的国内外竞争对手势必会与公司形成一定程度的竞争，对公司的竞争地位及盈利能力的快速提升带来不良影响。
2、公司经营季节性波动风险
受行业特征和结算特点影响，公司销售主要集中在下半年尤其是第四季度，上半年通常较少，呈现较明显的季节性分布；而发行人费用在年度内较为均衡地发生，从而造成公司收入、利润、应收账款、经营性现金流等指标季节性波动比较明显。业绩季节性波动对发行人融资能力和资金管理能力提出了较高的要求，同时也造成公司各类财务指标在年度报告和中期报告中出现较大的差异。如果公司在资金使用、融资安排等方面不能有效地应对这种季节性波动特征，则可能对公司的经营活动带来一定的负面影响。
3、上游行业市场集中度高的风险
发行人所处的高端计算机行业的上游行业相对比较集中，其主要产品的核心零部件如 CPU、硬盘等所处的行业内都仅有少量有实力的公司供应，如 CPU 行业内具有竞争力的厂商仅有 Intel、AMD 两家；如硬盘行业仅有希捷、日立等少中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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量有实力的厂商。这些核心零部件厂商若发生重大变化，会影响整个高端计算机行业和发行人的技术方向和毛利率水平。
（二）募集资金投资项目风险
1、项目研发和实施风险
本公司本次发行募集资金主要投向―统一架构分布式存储系统‖项目。该项目需要依靠技术密集投入，具有技术含量高、研发周期长、工作量大等特点，且投资金额较大。由于新产品研发具有一定的不确定性，可能会出现项目不能研发成功的风险；如果项目实施组织管理不到位、项目投产后市场环境发生重大变化或市场拓展不理想等情况，公司也会存在项目实施风险，以上风险均可能影响募集资金投资项目的效益。
2、项目新增固定资产折旧影响公司经营业绩的风险报告期内，本公司固定资产、无形资产增长较快，折旧摊销费用持续增加。
本次募集资金投资项目实施后，本公司固定资产规模将进一步提高。公司固定资产折旧和无形资产摊销费用的增加，将对公司未来经营业绩产生一定影响。
（三）与本次可转债相关的风险
1、违约风险
本次发行的可转债存续期为 6 年，每年付息一次，到期后一次性偿还本金和
最后一年利息，如果在可转债存续期出现对公司经营管理和偿债能力有重大负面
影响的事件，将有可能影响到债券利息和本金的兑付。
2、未提供担保的风险
公司本次发行可转债，按相关规定符合不设担保的条件，因而未提供担保措施。如果可转债存续期间出现对公司经营管理和偿债能力有重大负面影响的事件，可转债可能因未提供担保而增加风险。
3、可转债价格波动的风险
可转债是一种具有债券特性且附有股票期权的混合型证券，其二级市场价格受市场利率、债券剩余期限、转股价格、公司股票价格、赎回条款、回售条款和中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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向下修正条款、投资者的预期等诸多因素的影响，这需要可转债的投资者具备一定的专业知识。
可转债在上市交易、转股等过程中，可转债的价格可能会出现异常波动或与其投资价值严重偏离的现象，从而可能使投资者遭受损失。为此，公司提醒投资者必须充分认识到债券市场和股票市场中可能遇到的风险，以便作出正确的投资决策。
4、发行可转债到期不能转股的风险
股票价格不仅受公司盈利水平和发展前景的影响，而且受国家宏观经济形势及政治、经济政策、投资者的投资偏好、投资项目预期收益等因素的影响。如果因公司股票价格走势低迷或可转债持有人的投资偏好等原因导致本次可转债到
期未能实现转股，公司必须对未转股的可转债偿还本息，将会相应增加公司的财务费用负担和资金压力。
5、转股后摊薄每股收益和净资产收益率的风险
本期可转债募集资金投资项目将在可转债存续期内逐渐产生收益，可转债进入转股期后，如果投资者在转股期内转股过快，将会在一定程度上摊薄公司的每股收益和净资产收益率，因此公司在转股期内可能面临每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。
6、本次可转债转股的相关风险
进入可转债转股期后，可转债投资者将主要面临以下与转股相关的风险：
（1）本次可转债设有有条件赎回条款，在转股期内，如果达到赎回条件，公司有权按照面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。如果公司行使有条件赎回的条款，可能促使可转债投资者提前转股，从而导致投资者面临可转债存续期缩短、未来利息收入减少的风险。
（2）公司本次可转债发行方案规定：―在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股
价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-8表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。‖公司董事会将在本次可转债触及向下修正条件时，结合当时的市场状况等因素，分析并决定是否向股东大会提交转股价格向下修正方案，公司董事会并不必然向股东大会提出转股价格向下修正方案。因此，未来在可转债达到转股价格向下修正条件时，本次可转债的投资者可能面临公司董事会不及时提出或不提出转股价格向下修正议案的风险。
（3）本次可转债设有转股价格向下修正条款，在可转债存续期间，当公司
股票价格达到一定条件时，经股东大会批准后，公司可申请向下修正转股价格。
但由于转股价格向下修正可能对原股东持股比例、净资产收益率和每股收益产生
一定的潜在摊薄作用，可能存在转股价格向下修正议案未能通过股东大会批准的风险。
（4）本次发行设置了公司转股价格向下修正条款，在可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
可转换公司债券存续期内，在满足可转换公司债券转股价格向下修正条件的情况下，公司董事会仍可能基于公司的实际情况、股价走势、市场因素等多重考虑，不提出或者提出与投资者预期不同的转股价格向下调整方案。因此，未来触发转股价格向下修正条款时，投资者将会面临转股价格无法向下修正及修正幅度存在不确定性的风险。
五、公司 2017 年度业绩情况
根据 2017 年年报，2017 年全年归属于上市公司股东的净利润为 30882.27
万元。2015、2016、2017 年数据符合公开发行可转换公司债券的发行条件。
公司 2018 年一季度财务数据已披露，投资者具体可在上海证券交易所网站
或《上海证券报》查询相关公告。
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目 录
声 明 .............................................................................................................................................. 1
重大事项提示 .................................................................................................................................. 2
一、公司本次发行的可转债未提供担保 ...................................................................................... 2
二、关于公司本次发行的可转债的信用评级 .............................................................................. 2
三、关于公司的股利分配政策和现金分红比例 .......................................................................... 2
四、特别风险提示 .......................................................................................................................... 5
五、公司 2017 年度业绩情况 ........................................................................................................ 8
目 录 .............................................................................................................................................. 9
第一节 释义 ................................................................................................................................ 11
第二节 本次发行概况 .................................................................................................................. 19
一、发行人概况 ............................................................................................................................ 19
二、本次发行基本情况 ................................................................................................................ 19
三、本次债券发行的有关机构 .................................................................................................... 28
四、债券持有人及债券持有人会议 ............................................................................................ 30
第三节 风险因素 ........................................................................................................................ 36
一、宏观经济波动风险 ................................................................................................................ 36
二、技术风险 ................................................................................................................................ 36
三、经营风险 ................................................................................................................................ 37
四、财务风险 ................................................................................................................................ 38
五、募集资金投资项目风险 ........................................................................................................ 39
第四节 发行人基本情况............................................................................................................. 43
一、公司发行前股本总额及前十名股东持股情况 .................................................................... 43
二、公司组织结构图及对其他企业的重要权益投资情况 ........................................................ 43
三、控股股东和实际控制人基本情况 ........................................................................................ 53
四、公司从事的主要业务、主要产品及用途 ............................................................................ 54
五、发行人所处行业基本情况 .................................................................................................... 55
六、公司主营业务的具体情况 .................................................................................................... 69
七、发行人主要固定资产和无形资产 ........................................................................................ 86
八、公司拥有的主要特许经营权及相关资质情况 .................................................................. 154
九、核心技术人员、技术与研发情况 ...................................................................................... 156
十、质量控制情况 ...................................................................................................................... 166
十一、安全生产、环境保护执行情况 ...................................................................................... 168
十二、自上市以来历次股本筹资、派现及净资产额变化情况 .............................................. 169
十三、最近三年公司及控股股东、实际控制人所做出的重要承诺及承诺的履行情况 ....... 169
十四、公司股利分配政策 .......................................................................................................... 170
十五、公司最近三年发行的债券情况及资信评级情况 .......................................................... 173
十六、董事、监事和高级管理人员 .......................................................................................... 174
十七、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况 .............................. 180
第五节 同业竞争与关联交易................................................................................................... 181
一、同业竞争情况 ...................................................................................................................... 181
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二、关联交易情况 ...................................................................................................................... 186
第六节 财务会计信息............................................................................................................... 197
一、关于报告期内公司财务报告及审计情况 .......................................................................... 197
二、公司报告期内的财务会计资料 .......................................................................................... 197
三、公司报告期内财务指标 ...................................................................................................... 205
四、报告期非经常性损益明细表 .............................................................................................. 206
五、合并报表范围变化 .............................................................................................................. 208
第七节 管理层讨论与分析....................................................................................................... 212
一、财务状况分析 ...................................................................................................................... 212
二、盈利能力分析 ...................................................................................................................... 241
三、现金流量分析 ...................................................................................................................... 252
四、资本性支出分析 .................................................................................................................. 254
五、会计政策、会计估计及重大会计差错更正 ...................................................................... 255
六、或有事项和重大期后事项说明 .......................................................................................... 256
七、纳税情况 .............................................................................................................................. 257
八、公开发行可转换债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施 ....... 257
第八节 本次募集资金运用....................................................................................................... 266
一、募集资金使用计划 .............................................................................................................. 266
二、本次募集资金投资项目可行性分析 .................................................................................. 266
三、本次募集资金的运用对公司经营管理和财务状况的影响 .............................................. 275
第九节 历次募集资金运用....................................................................................................... 276
一、募集资金专项存储制度 ...................................................................................................... 276
二、前次募集资金的募集及存放情况 ...................................................................................... 276
二、前次募集资金使用情况 ...................................................................................................... 277
三、前次募集资金实际投资项目变更情况 .............................................................................. 280
四、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况 .................................................................. 280
五、暂时闲置募集资金使用情况 .............................................................................................. 280
六、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况 .................................................................. 281
七、前次募集资金投资项目的资产运行情况 .......................................................................... 281
八、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况 .......................................................... 281
九、会计师对前次募集资金运用出具的结论 .......................................................................... 281
第十节 董事及有关中介机构声明............................................................................................. 283
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 .................................................................. 283
二、保荐机构（主承销商）声明 .............................................................................................. 285
三、律师事务所声明 .................................................................................................................. 286
四、会计师事务所声明 .............................................................................................................. 288
五、债券信用评级机构声明 ...................................................................................................... 289
第十一节 备查文件 .................................................................................................................. 290
一、备查文件内容 ...................................................................................................................... 290
二、备查文件查询时间及地点 .................................................................................................. 290
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第一节 释义
本募集说明书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义：
发行人、中科曙光、股份公司、公司指 曙光信息产业股份有限公司
中科院计算所 指 中国科学院计算技术研究所
中科算源 指 北京中科算源资产管理有限公司
天津曙光有限 指
天津曙光计算机产业有限公司，曙光信息产业股份有限公司前身
曙光云计算 指曙光云计算集团有限公司（原名：曙光云计算技术有限公司）
北京曙光信息 指 曙光信息产业（北京）有限公司
成都超算 指 成都超级计算中心有限公司
辽宁曙光 指 曙光信息系统（辽宁）有限公司
领新科技 指 香港领新科技有限公司
无锡云计算 指 无锡城市云计算中心有限公司
成都曙光信息 指 中科曙光信息产业成都有限公司
南京云计算 指 南京城市云计算中心有限公司
包头云计算 指 包头市超级云计算有限公司
哈尔滨云计算 指 哈尔滨云计算中心有限公司
乌鲁木齐云计算 指 乌鲁木齐中科曙光云计算有限公司
濮阳云计算 指 濮阳城市云计算中心有限公司
无锡曙光软件 指 中科曙光信息技术无锡有限公司
邯郸云计算 指 邯郸云计算中心有限公司
曙光南京研究院 指中科曙光南京研究院有限公司（原名：江苏曙光信息技术有限公司）
中科三清 指 中科三清科技有限公司
抚州云计算 指 抚州中科曙光云计算中心有限公司
上海超算科技 指 上海超算科技有限公司
中科睿光 指 中科睿光软件技术有限公司
曙光存储 指 天津中科曙光存储科技有限公司
曙光国际 指 中科曙光国际信息产业有限公司
江苏曙光信息 指 曙光信息产业江苏有限公司
潍坊云计算 指 潍坊曙光大数据云计算技术有限公司
天津云计算 指 天津曙光信投云计算技术有限公司
三峡云计算 指 湖北曙光三峡云大数据中心有限公司
曙光腾龙 指 曙光腾龙信息技术有限公司
永城云计算 指 永城城市云计算中心有限公司
金寨云计算 指 金寨云计算有限公司
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融昭普瑞 指 北京融昭普瑞科技有限公司
曙光节能 指 曙光节能技术（北京）股份有限公司
徐州云计算 指 徐州城市云计算有限公司
鄂尔多斯云计算 指 鄂尔多斯市曙光中科云计算技术有限公司
通辽云计算 指 通辽市中科曙光云计算技术有限公司
日照云计算 指 曙光云计算技术（日照）有限公司
云南云计算 指 云南曙光云计算技术有限公司
六安云计算 指 六安城市云计算中心有限公司
浙江曙光信息 指 浙江曙光信息技术有限公司
曙光网安 指 曙光网络科技有限公司
中科海阳 指 中科海阳（北京）信息技术有限公司
宜昌城市云 指 宜昌城市云计算中心有限公司
宜昌市民卡 指 宜昌市民卡服务中心有限责任公司
广西云计算 指 广西中科曙光云计算有限公司
联方云天 指 联方云天科技（北京）有限公司
临汾云计算 指 山西中科曙光云计算网络科技有限公司
宜昌云计算 指 湖北三峡云计算中心有限责任公司
海光信息 指海光信息技术有限公司（原名：天津海光先进技术投资有限公司）
曙光易通 指 北京曙光易通技术有限公司
航天星图 指 航天星图科技（北京）有限公司
天地曙光 指 天津天地曙光科技有限公司
太原云计算 指 山西中科曙光云计算科技有限公司
曙光戎通 指 北京曙光戎通科技有限公司
中科夏龙 指 深圳中科夏龙大数据科技有限公司
抚州云计算发展 指 抚州中科曙光云计算发展有限公司
中科安成 指 北京中科安成科技有限公司
绵阳智慧城市 指 绵阳市智慧城市产业发展有限责任公司
北京北控曙光 指 北京北控曙光大数据股份有限公司
内蒙古云计算 指 内蒙古中科曙光云计算技术有限公司
中科可控 指 中科可控信息产业有限公司
国科晋云 指 山西国科晋云先进计算有限公司
宁波天创曙鑫 指 宁波天创曙鑫创业投资管理有限公司
宁波天创曙鑫（有限合伙） 指 宁波天创曙鑫创业投资合伙企业（有限合伙）
赣江新区云计算 指 江西中科曙光云计算技术有限公司
南京大数据研究院 指 中科曙光南京大数据研究院有限公司
西安中科星图 指 西安中科星图空间数据技术有限公司
中科星图科技（南京） 指 中科星图科技（南京）有限公司
娄山云计算 指 贵州娄山云计算有限公司
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北京北龙 指 北京北龙超级云计算有限责任公司
星云信息 指 曙光星云信息技术（北京）有限公司
曙光蓝鲨 指 曙光蓝鲨科技（北京）有限公司
新疆云计算 指 新疆中科曙光云计算有限公司
致生联发 指 致生联发信息技术股份有限公司
国科控股 指中国科学院控股有限公司（原名：中国科学院国有资产经营有限责任公司）
海光微电子 指 成都海光微电子技术有限公司
海光集成电路 指 成都海光集成电路设计有限公司
中科集成电路 指 宁波中科集成电路设计中心有限公司
龙芯中科 指 龙芯中科技术有限公司
烟台中科网络 指 烟台中科网络技术研究所
思科智 指 北京思科智控股中心
股东大会 指 曙光信息产业股份有限公司股东大会
董事会 指 曙光信息产业股份有限公司董事会
监事会 指 曙光信息产业股份有限公司监事会
报告期 指 2015 年、2016 年和 2017 年《公司章程》 指 《曙光信息产业股份有限公司章程》
本次发行 指 公开发行 A 股可转换公司债券
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
保荐机构/中信建投 指 中信建投证券股份有限公司
律师/发行人律师 指 北京市君合律师事务所
立信会计师/发行人会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
中诚信/评级机构 指 中诚信证券评估有限公司
国家工商总局 指 中华人民共和国国家工商行政管理总局
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
科技部 指 中华人民共和国科学技术部
工商局 指 工商行政管理局
科委 指 科学技术委员会
二、行业术语
IT 指
信息技术产业，又常称为信息产业、IT 产业，它是运用信息手段和技术，收集、整理、储存、传递信息情报，提供信息服务，并泛指提供相应的信息手段、信息技术等服务的产业高端计算机 指
在网络中承担核心计算、网络服务、中心存储等用途的中心网络设备，具有高性能、大存储、高可靠、中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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可扩展、可管理、高安全等特征。其中发行人所从事高端计算机业务具体指：高性能计算机、通用服务器和存储产品
高性能计算机、HPC 指英文简写为 HPC（High Performance Computer），泛指为满足大规模科学计算或商业计算需求而开发的
大型计算机系统，其体系结构和软件算法都不同于普通计算机
云计算 指
狭义的云计算是指以计算、存储为核心的 IT 硬件、软件乃至 IT 基础设施资源以―服务‖形式进行交付和
使用的模式，指用户可以通过网络以按需、易扩展的方式获得所需的 IT 资源；广义的云计算泛指―服
务‖的交付和使用模式，指用户通过网络以按需、易扩展的方式获得所需的―服务‖，这种服务既可以是IT 硬件、软件、互联网技术相关的，也可以是任意其他的服务。一般说来，云计算技术具有超大规模、服务廉价、虚拟化、可靠安全等特征
IDC 指
国际数据公司，一家全球著名的信息技术、电信行业和消费科技咨询、顾问和活动服务专业提供商
“863”计划 指 国家高技术研究发展计划。
核高基 指国务院 2006 年发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年）》中与载人航天、探月工程并列的 16 个重大科技专项之一，即―核心电子器件、高端通用芯片及基础软件产品‖项目的简称服务器 指
一般是指网络环境中的处理能力强、可靠性高、服
务响应能力好的一类计算机，它接收网络上的其他计算机（客户机）提交的服务请求，并提供相应的服务
通用服务器 指
本文中指 X86 服务器和少量性能和 X86 服务器类似的龙芯服务器
X86 服务器 指 采用 X86 指令集处理器的通用服务器
龙芯 指
一种中科院计算所自主开发的通用 CPU，指令集与
MIPS 指令集兼容
星云 指
曙光 6000 开发阶段的成果——性能验证平台的代号，也是最终向国家超级计算深圳中心交付曙光
6000 的服务分区。曙光―星云‖在 2010 年实测运算速
度达到每秒 1.27 千万亿次，参加了世界 Top500 排名并获得第 2 名的成绩，成为展示曙光 6000 运算能力的标志
TOP100 指
由中国软件行业协会数学软件分会、国家 863 高性能计算机评测中心和中国计算机学会高性能计算专业委员联合组织发布的中国地区的高性能计算机
100 强排行榜。每年发布一次，以计算机实测运算速度为依据排名
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机架式服务器 指
一类表征服务器外形的机械机构形式，可以安装在
19 英寸工业标准的机柜里面，有 1U、2U、4U、5U、
8U 等规格。机架式服务器一般在体积、安装密度、
机房统一部署和管理等方面具有优势
塔式服务器 指
外形以及结构都跟常见的个人台式电脑相近，占用空间稍大，适合一些小型企业使用刀片服务器、刀片 指在标准高度的机架式机箱内可插装多个卡式可插拔
的服务器单元，是一种实现高可用、高密度、易维护的服务器平台，为特殊应用行业和高密度计算环境专门设计。刀片服务器就像―刀片‖一样，每一块―刀
片‖一般就是一块系统主板
三、专业术语
由于公司所处的高端计算机行业中，大量专业术语为英文单词或缩写，为方便阅读，以下为本尽职调查报告中出现的专业术语分类解释如下：
内存技术
DRAM 指动态随机存取存储器（Dynamic Random AccessMemory）的简称，其基本原理是利用电容内电荷的多少代表 0 和 1，为保持数据，需要周期性刷新体系结构
SMP 指
一种高性能计算机体系架构，是对称多处理器（Symmetric Multiprocessor）的缩写，这样的系统是
在一个计算机上汇集了一组 CPU，各 CPU 之间共享
内存子系统以及总线结构，每个处理器可以同等代价访问各个共享存储器
产品/部件定义
CPU 指
中央处理器（Central Processing Unit）的缩写，是计算机的运算核心及控制核心，由运算器、控制器和寄存器及实现它们之间联系的数据、控制及状态的总线构成，其功能主要是解释计算机指令以及处理计算机软件中的数据
BIOS 指
基本输入输出系统（Basic Input Output System）的缩
写，是一组固化到计算机主板上随机只读存储器芯
片内的程序，为计算机提供最底层的硬件设置及控制
KVM 指
键盘、显示器和鼠标（Keyboard、Video、Mouse）的缩写，也泛指 KVM 切换器，即通过一组键盘、显示器、鼠标同时控制多台计算机的设备GPU 指
图形处理单元（Graphic Processing Unit）的缩写，是相对于 CPU 的一个概念。由于现代计算机中对图形的处理变得越来越重要，需要一个专门的用于图形中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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处理的核心处理器。事实上 GPU 已经不再局限于 3D图形处理，在部分浮点运算、并行计算等计算领域，GPU 可以提供数十倍乃至于上百倍于 CPU 的性能
Cache 指
高速缓冲存储器，常指 CPU 内部的特殊存储器子系统，其中放置了频繁使用的数据或指令以利于快速访问
UPS 指 不间断电源（Uninterruptible Power Supply）的缩写
OS 指
操作系统（Operating System）的缩写，操作系统可以管理计算机系统的全部硬件资源以及软件资源，控制计算机程序运行，使计算机系统所有资源最大限度地发挥作用，为用户提供方便的、有效的、友善的服务界面
PDU 指
电源插座端子排（Power Distribution Unit）的缩写，在服务器机柜上用来为服务器提供电力供应的设备
规范/标准定义
I/O、IO 指 输入/输出（Input/Output）的缩写U 指 机架式设备的高度单位，1U=1.75 英寸或 44.45 毫米License 指 软件许可证
USB 指
通用串行总线（Universal Serial Bus）的缩写，是一个外部总线标准，1994 年提出，用于规范电脑与外部设备的连接和通讯，支持设备的即插即用和热插拔功能。
SSI 指
一种服务器系统架构（Server System Infrastructure）的缩写。SSI 论坛成立于 1998 年，是一个建立服务器组件标准及规范的组织
IPMI 指智能平台管理接口（Intelligent Platform ManagementInterface）的缩写，是一种开放标准的硬件管理接口规范。用户可利用 IPMI 来监视服务器的物理健康特征，如温度、电压、风扇工作状态、电源工作状态等
SATA 指串 行 ATA 技 术 （ Serial Advanced Technology
Attachment）的缩写，是一种基于行业标准的串行硬盘接口
SAS 指
串行连接 SCSI 技术（Serial Attached SCSI）的缩写，
是一种基于行业标准的串行硬盘接口
InfiniBand 指
一种支持多并发链接的―转换线缆‖技术标准。这种
架构在 4 链接时速度达 10Gb/s，8 链接时速度达
20Gb/s，16 链接时速度达 40Gb/s。InfiniBand 技术
被应用于服务器和服务器，服务器和存储设备以及网络和网络之间的通信存储技术
NAS 指
网络附属存储（Network Attached Storage）的缩写，
是一种可将分布、独立的数据整合为大型、集中化
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管理的数据中心，以便于不同主机和应用服务器进行访问的技术
LAN-Free 指
存储设备（磁盘阵列或其它存储设备）通过存储网
络直接向备份存储设备（磁带库等）复制数据，而不再通过以太网传输数据的备份模式应用
UNIX 指
一种功能强大、性能全面的多用户、多任务操作系统，可以应用从巨型计算机到普通 PC 机等多种不同的平台上，是应用面最广、影响力最大的操作系统。
UNIX 后续派生出众多版本，具有广泛影响力的有SystemV（如 AIX、Solaris、HP-UX、IRIX、LynxOS、Tru64、Xenix 等）、Berkley（如 FreeBSD、OpenBSD、MacOS X 等）、Hybrid（如 Linux 等）。其中 Linux是自由软件和开放源代码运动中最著名的成功样例
Linux 指
一种自由和开放源码的类 Unix 操作系统内核，也指
使用 Linux 内核的操作系统。作为自由软件的成功案例，Linux 已经广泛使用在通用服务器、高性能计算机、嵌入式系统等设备Portal 指
一种 web 应用，用来提供个性化、单次登录、聚集
各个信息源的内容，并作为信息系统表现层的宿主。
聚集是指将来自各个信息源的内容集成到一个 web页面里的活动
OLTP 指
联机事务处理系统（On-Line Transaction Processing）的缩写，也称为面向交易的处理系统。其基本特征是顾客的原始数据可以立即传送到计算中心进行处理，并在很短的时间内给出处理结果，也称为实时系统（Real-time System）
ERP 指
企业资源计划（Enterprise Resource Planning）的缩写。作为当今国际上最先进的企业管理模式，它把企业的物流、资金流、信息流统一起来进行管理，以求最大限度地利用企业资源，实现企业经济效益的最大化
Web2.0 指
相对 Web1.0 的新一类互联网应用的统称。Web2.0更注重用户的交互作用，用户既是网站内容的浏览者，也是网站内容的制造者PaaS 指为云计算环境中的概念。云计算是一种基于互联网的新型模式，将共享的软硬件资源和信息作为服务按需提供用户使用。云计算产业分为三级：云软件、云平台、云基础设施。中层分级：Platform as a Service（PaaS）：平台即服务，是指将软件应用平台作为一种服务提交给用户。相对于传统模式，云计算解决方案具有较低的前期成本，便于维护，快速展开使用等优势
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四、单位前后缀说明前缀说明
缩写 规模 前缀 中文
K 103 Kilo- 千
M 106 Mega- 兆
G 109 Giga- 吉
T 1012 Tera- 太
P 1015 Peta- 拍
E 1018 Exa- 艾
Z 1021 Zetta- 泽后缀说明
缩写 全称 释义
Flops
floating-point
operations per
second
每秒所执行的浮点运算次数，常被用来估算电脑的运算能力，尤其是在使用到大量浮点运算的科学计算领域中Hz Hertz赫兹，频率单位，因德国物理学家赫兹而得名，1Hz
代表 1 秒钟震动一次，常用于表示处理器的运算能力
b bit位，音译―比特‖，是计算机技术中数据计量最小单位，用以描述 1 个二进制数据，表示 1 个―0‖或―1‖
B Byte字节，是计算机技术中一种数据计量单位，1Byte=8 个bit，常用于表示内存或硬盘容量本尽职调查报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入所致。
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第二节 本次发行概况
一、发行人概况
中文名称：曙光信息产业股份有限公司
英文名称：Dawning Information Industry Co. Ltd
股票上市地：上海证券交易所
股票简称：中科曙光
股票代码：603019
法定代表人：历军
注册资本：64302.3970 万元
成立日期：2006 年 3 月 7 日
注册地址：天津市华苑产业区（环外）海泰华科大街 15 号 1-3 层
办公地址：北京市海淀区东北旺西路 8 号院 36 号楼
联系电话：010-56308016
传真：010-56308016
互联网网址：www.sugon.com
电子信箱：investor@sugon.com
统一社会信用代码：91120000783342508F
经营范围：电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让、培训；计算机及外围设备、软件制造、批发兼零售；计算机系统集成；物业管理；货物及技术进出口；设备出租、场地出租；计算机及外围设备维修、租赁；建筑安装业；通信设备研发、生产、批发兼零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务：高端计算机、存储的研究、开发、生产制造，提供软件开发、系统集成与 IT 服务。
二、本次发行基本情况
（一）本次发行的核准情况
2017 年 5 月 31 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过，同意发行人公
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开发行不超过人民币 11.2 亿元（含 11.2 亿元）的 A 股可转换公司债券。
2017 年 8 月 31 日，中华人民共和国财政部核准发行人公开发行不超过人民
币 11.2 亿元（含 11.2 亿元）的 A 股可转换公司债券。
2017 年 11 月 6 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过，同意发行
人公开发行不超过人民币 11.2 亿元（含 11.2 亿元）的 A 股可转换公司债券。
（二）本次发行的基本条款
1、发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转债及未来转换的 A 股股票将在上海证券交易所上市。
2、发行规模
根据有关法律法规及公司目前情况，本次可转债的发行总额不超过人民币
11.2 亿元（含 11.2 亿元），具体发行数额提请股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
3、可转债存续期限
根据相关法律法规和公司可转债募集资金拟投资项目的实施进度安排，结合本次可转债的发行规模及公司未来的经营和财务等情况，本次发行的可转债的存续期限为自发行之日起 6 年。
4、票面金额和发行价格
本次发行的可转债每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
5、票面利率
本次发行的 A 股可转债票面年利率提请公司股东大会授权公司董事会在发
行前根据国家政策、市场和公司具体情况与保荐机构及主承销商协商确定。
6、还本付息的期限和方式
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。
（1）年利息计算：
年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每
满一年可享受的当期利息。年利息的计算公式为：
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I=B×i
I：指年利息额
B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称―当年‖或―每年‖）付息登记日持有的可转债票面总金额
i：指可转债当年票面利率
（2）付息方式
①本次可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人负担。
②付息日：每年的付息日为本次可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会根据相关法律法规及上海证券交易所的规定确定。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）转换成股票的可转债不享受当年度及以后计息年度利息。
7、转股期限本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日起满六个月后第一个交易日起至可转债到期日止。
8、转股股数确定方式
本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为：
Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。
其中：V 为可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；P 为申请转股当日有效的转股价。
转股时不足转换为一股的可转债余额，公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转债余额及该余额所对应的当期应计利息。
9、转股价格的确定和修正
（1）初始转股价格的确定依据
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本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 51.28 元/股，不低于募集说明书公布日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据市场状况与保荐机构及主承销商协商确定。
前二十个交易日公司A股股票交易均价=前二十个交易日公司A股股票交易
总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量；前一交易日公司 A 股股票交易均
价=前一交易日公司 A 股股票交易总额/该日公司 A 股股票交易总量。
（2）转股价格的调整方式及计算公式在本次发行之后，当公司发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下：
送红股或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前有效的转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股
利，P1 为调整后有效的转股价。
公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在中国证券监督管理委员会（以下简称―中国证监会‖）指定的上市公司信息披露媒
体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益
或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-23时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
10、转股价格向下修正条款
（1）修正权限与修正幅度
在本可转债存续期间，当公司股票在任意三十个连续交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分
之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司
股票交易均价和前一交易日的公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述二十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（2）修正程序
公司向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
11、赎回条款
（1）到期赎回条款
本次发行的可转债到期后五个交易日内，公司将赎回未转股的可转债，具体赎回价格由股东大会授权董事会根据发行时市场情况与保荐机构及主承销商协商确定。
（2）有条件赎回条款
在转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照以面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
①在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
②当本次发行的可转债未转股余额不足 3000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
12、回售条款
（1）有条件回售条款
本次发行的可转债最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 70%时，可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述连续三十个交易日须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。
本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。
（2）附加回售条款若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明
书中的承诺情况相比出现重大变化，根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有一次回中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-25售的权利。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加当期应计利息的价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，本次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。
13、转股后的股利分配
因本次发行的可转债转股而增加的公司股票享有与原股票同等的权益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转债转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
14、发行方式及发行对象本次可转债的具体发行方式由股东大会授权董事会与保荐机构及主承销商协商确定。本次可转债的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
15、向原股东配售的安排本次公开发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2018 年 8 月 3日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用通过上海证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。
16、债券持有人会议相关事项
有下列情形之一的，公司董事会应召集债券持有人会议：
1、拟变更募集说明书的约定；
2、公司不能按期支付本息；
3、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；
4、其他影响债券持有人重大权益的事项。
公司将在募集说明书中约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
17、本次募集资金用途
本次发行可转债拟募集资金总额不超过 11.20 亿元（含发行费用），募集资中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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金扣除发行费用后，将全部投资于公司分布式统一存储系统项目，具体如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟募集资金投入
1 统一架构分布式存储系统 112000.00 112000.00若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司自筹解决。在本次发行募集资金到位之前，公司如将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。
（三）预计募集资金量和募集资金专项存储账户
1、预计募集资金量
本次可转债的预计募集资金 11.20 亿元（含发行费用），募集资金扣除发行费用后，将全部投资于公司分布式统一存储系统项目。
2、募集资金专项存储账户
公司已建立募集资金专项存储制度，本次发行可转债的募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户中，具体开户事宜将在发行前由公司董事会确定，并在发行公告中披露开户信息。
（四）债券评级及担保情况本次发行的可转债未提供担保。
公司聘请中诚信证券评估有限公司为本次发行的可转债进行信用评级，根据中诚信评级出具的信用评级报告，公司主体信用等级为―AA‖，本次可转债信用等级为―AA‖。该级别反映了公司对本次发行债券的偿还能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低。
（五）承销方式及承销期
1、承销方式
本次发行由保荐机构（主承销商）中信建投证券以余额包销方式承销。
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2、承销期
本次可转债发行的承销期为自 2018 年 8 月 2 日至 2018 年 8 月 10 日。
（六）发行费用概算
项目 金额（人民币万元）
承销及保荐费用 700.00
发行人律师费用 100.00
会计师费用 40.00
资信评级费用 20.00
信息披露及发行手续费等费用 91.20
总计 951.20以上发行费用可能会根据本次发行的实际情况而发生增减。
（七）本次发行时间安排及上市流通
1、本次发行时间安排
日期 事项
2018 年 8 月 2 日（星期四）
T-2 日
刊登募集说明书及其摘要、《发行公告》、《网上路演公告》
2018 年 8 月 3 日（星期五）
T-1 日网上路演原股东优先配售股权登记日
2018 年 8 月 6 日（星期一）
T 日
刊登《发行提示性公告》
原股东优先配售日（缴付足额资金）
网上申购日（无需缴付申购资金）确定网上申购摇号中签率
2018 年 8 月 7 日（星期二）
T+1 日
刊登《网上发行中签率及优先配售结果公告》根据中签率进行网上申购的摇号抽签
2018 年 8 月 8 日（星期三）
T+2 日
刊登《网上中签结果公告》投资者根据中签号码确认认购数量并缴纳认购款
2018 年 8 月 9 日（星期四）
T+3 日
保荐机构（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额
2018 年 8 月 10 日（星期五）
T+4 日
刊登《发行结果公告》
上述日期均为交易日，如相关监管部门要求对上述日程安排进行调整或遇重大突发事件影响本次可转债发行，公司将与保荐机构（主承销商）协商后修改发行日程并及时公告。
2、本次可转债的上市流通
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本次发行的可转债不设持有期限制。发行结束后，公司将尽快向上海证券交易所申请上市交易，具体上市时间将另行公告。
3、本次发行可转债方案的有效期限自公司股东大会通过本次发行可转债方案相关决议之日起十二个月内有效。
三、本次债券发行的有关机构
（一）发行人
名 称： 曙光信息产业股份有限公司
法定代表人： 历军
住 所： 天津市华苑产业区（环外）海泰华科大街 15 号 1-3 层
联系地址： 北京市海淀区东北旺西路 8 号院 36 号楼
联 系 人： 聂华、王伟成联系电话： 010-56308016
传 真： 010-56308016
（二）保荐机构、主承销商
名 称： 中信建投证券股份有限公司
法定代表人： 王常青
住 所： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
联系地址： 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B/E 座 9 层
保荐代表人： 贾新、隋玉瑶项目协办人： 张冠宇
经办人员： 周宁、申希强、张子航、王子博联系电话： 010-85130412
传 真： 010-65608451
（三）律师事务所
名 称： 北京市君合律师事务所
负 责 人： 肖微
住 所： 建国门北大街 8 号华润大厦 20 层
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1-1-29
联系地址： 建国门北大街 8 号华润大厦 20 层
经办律师： 石铁军、易宜松联系电话： 010-85191300
传 真： 010-85191350
（四）审计机构
名 称： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表人： 朱建弟
住 所： 上海市黄埔区南京东路 61 号四楼
联系地址： 上海市黄埔区南京东路 61 号四楼
经办会计师： 陈勇波、姚林山、郭健、黄建和联系电话： 021-63391166
传 真： 021-63392558
（五）资信评级机构
名 称： 中诚信证券评估有限公司
法定代表人： 闫衍
住 所： 上海市青浦区工业园区郏一工业区 7 号 3 幢 1 层 C 区 113室
联系地址： 上海市青浦区工业园区郏一工业区 7 号 3 幢 1 层 C 区 113室
联 系 人： 徐晓东、芦婷婷联系电话： 021-51019090
传 真： 021-51019030
（六）收款银行
名 称： 上海浦东发展银行股份有限公司天津分行
负 责 人： 王鹏
住 所： 天津市河西区宾水道增 9 号
联 系 人： 刘云龙
联系电话： 022-27556083
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1-1-30
（七）申请上市的证券交易所
名 称： 上海证券交易所
住 所： 上海市浦东南路 528 号证券大厦
联系电话： 021-68808888
传 真： 021-68804868
（八）登记结算公司
名 称： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 36 楼
联系电话： 021-58708888
传 真： 021-58899400
四、债券持有人及债券持有人会议
（一）债券持有人的权利与义务
债券持有人的权利与义务为保护债券持有人的合法权益，督促其合理履行义务，发行人和债券持有人一致同意债券持有人的下述权利和义务：
1、债券持有人的权利
（1）依照其所持有可转债数额享有约定利息；
（2）根据约定条件将所持有的可转债转为公司股份；
（3）根据约定的条件行使回售权；
（4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的可转债；
（5）依照法律、公司章程的规定获得有关信息；
（6）按约定的期限和方式要求公司偿付可转债本息；
（7）依照法律、行政法规及本募集说明书等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；
（8）法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
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1-1-31
2、债券持有人的义务
（1）遵守公司发行可转债条款的相关规定；
（2）依其所认购的可转债数额缴纳认购资金；
（3）除法律、法规规定及可转债募集说明书约定之外，不得要求公司提前偿付可转债的本金和利息；
（4）法律、行政法规及公司章程规定应当由可转债持有人承担的其他义务。
（二）债券持有人会议
1、债券持有人会议的的权限范围
（1）当公司提出变更本期《可转债募集说明书》约定的方案时，对是否同
意公司的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本期债券本息、变更本期债券利率和期限、取消《可转债募集说明书》中的赎回或回售条款等；
（2）当公司未能按期支付可转债本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司和担保人（如有）偿还债券本息作出决议，对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议；
（3）当公司减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解
散或者申请破产时，对是否接受公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议；
（4）当担保人（如有）发生重大不利变化时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；
（5）对变更、解聘债券受托管理人作出决议；
（6）当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；
（7）在法律规定许可的范围内对债券持有人会议规则的修改作出决议；
（8）法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的
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1-1-32其他情形。
2、债券持有人会议的召集
（1）债券持有人会议由公司董事会负责召集。公司董事会应在提出或收到召开债券持有人会议的提议之日起30日内召开债券持有人会议。会议通知应在会
议召开15日前向全体债券持有人及有关出席对象发出。
（2）在本期可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持
有人会议：
①公司拟变更《可转债募集说明书》的约定；
②公司不能按期支付本次可转债本息；
③公司发生减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产；
④公司董事会书面提议召开债券持有人会议；
⑤单独或合计持有本期可转债10%以上未偿还债券面值的持有人书面提议召开债券持有人会议；
⑥发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
⑦根据法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及债券持有人会议规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
3、债券持有人会议的召开
（1）债券持有人会议采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。
（2）债券持有人会议应由公司董事会委派出席会议的授权代表担任会议主席并主持。如公司董事会未能履行职责时，由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）以所代表的本次债券表决权过半数选举产生一名债券持有人（或债券持有人代理人）担任会议主席并主持会议；如在该次会议开始后1小时内未能
按前述规定共同推举出会议主持，则应当由出席该次会议的持有本期未偿还债券表决权总数最多的债券持有人（或其代理人）担任会议主席并主持会议。
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1-1-33
（3）应单独或合并持有本次债券表决权总数10%以上的债券持有人的要求，公司应委派董事、监事或高级管理人员出席债券持有人会议。除涉及公司商业秘密或受适用法律和上市公司信息披露规定的限制外，出席会议的公司董事、监事或高级管理人员应当对债券持有人的质询和建议作出答复或说明。
（4）会议主席负责制作出席会议人员的签名册。签名册应载明参加会议的
债券持有人名称（或姓名）、出席会议代理人的姓名及其身份证件号码、持有或者代表的本期未偿还债券本金总额及其证券账户卡号码或适用法律规定的其他证明文件的相关信息等事项。
会议主持人宣布现场出席会议的债券持有人和代理人人数及所持有或者代
表的本期可转债张数总额之前，会议登记应当终止。
（5）下列机构和人员可以列席债券持有人会议：公司董事、监事和高级管理人员。
4、债券持有人会议的表决和决议
（1）向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券持有人会议的债券持有人或其正式委托的代理人投票表决。每一张未偿还的债券（面值为人民币100元）拥有一票表决权。
（2）公告的会议通知载明的各项拟审议事项或同一拟审议事项内并列的各
项议题应当逐项分开审议、表决。除因不可抗力等特殊原因导致会议中止或不能作出决议外，会议不得对会议通知载明的拟审议事项进行搁置或不予表决。会议
对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，并作出决议。
债券持有人会议不得就未经公告的事项进行表决。债券持有人会议审议拟审议事项时，不得对拟审议事项进行变更，任何对拟审议事项的变更应被视为一个新的拟审议事项，不得在本次会议上进行表决。
（3）债券持有人会议采取记名方式投票表决。
债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票所持有表决权对应的表决结果应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。
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1-1-34
（4）下述债券持有人在债券持有人会议上可以发表意见，但没有表决权，并且其所代表的本期可转债张数不计入出席债券持有人会议的出席张数：
①债券持有人为持有公司5%以上股权的公司股东；
②上述公司股东、发行人及担保人（如有）的关联方。
（5）会议设监票人两名，负责会议计票和监票。监票人由会议主席推荐并
由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）担任。与公司有关联关系的债券持有人及其代理人不得担任监票人。
每一审议事项的表决投票时，应当由至少两名债券持有人（或债券持有人代理人）同一名公司授权代表参加清点，并由清点人当场公布表决结果。律师负责见证表决过程。
（6）会议主席根据表决结果确认债券持有人会议决议是否获得通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果应载入会议记录。
（7）会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行重新点票；如果会议主席未提议重新点票，出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）对会议主席宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求重新点票，会议主席应当即时组织重新点票。
（8）除债券持有人会议规则另有规定外，债券持有人会议作出的决议，须
经出席会议的二分之一以上有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）同意方为有效。
（9）债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，但其中需经有权机构批准的，经有权机构批准后方能生效。依照有关法律、法规、《可转债募集说明书》和债券持有人会议规则的规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本期可转债全体债券持有人（包括未参加会议或明示不同意见的债券持有人）具有法律约束力。
任何与本期可转债有关的决议如果导致变更发行人与债券持有人之间的权
利义务关系的，除法律、法规、部门规章和《可转债募集说明书》明确规定债券中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-35
持有人作出的决议对发行人有约束力外：
①如该决议是根据债券持有人的提议作出的，该决议经债券持有人会议表决通过并经发行人书面同意后，对发行人和全体债券持有人具有法律约束力；
②如果该决议是根据发行人的提议作出的，经债券持有人会议表决通过后，对发行人和全体债券持有人具有法律约束力。
（10）债券持有人会议召集人应在债券持有人会议作出决议之日后二个交易日内将决议于监管部门指定的媒体上公告。
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1-1-36
第三节 风险因素
公司发行的可转债可能涉及一系列风险，投资者在评价公司此次发行的可转债时，除本募集说明书提供的其他资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。
一、宏观经济波动风险
发行人主要从事研究、开发、生产制造高端计算机、存储，提供软件开发、系统集成与 IT 服务。宏观经济的周期性会导致购买相应产品的下游企业的投资行为的扩张和收缩，并且宏观经济的变化波动可能使相应产品的市场容量产生周期性变化，从而影响公司的经营业绩。
二、技术风险
（一）技术更新风险
计算机技术具有更新换代快的特点，新技术、新产品、新理念层出不穷。发行人的生存和发展取决于能否不断进行技术升级并不断改善产品性能、可靠性及服务质量，以符合日新月异的技术发展方向和客户需求变化。若发行人不能及时丰富技术储备或更新掌握新技术，可能丧失现有技术和市场的领先地位，对公司业绩及发展可能造成不利影响。
另外，本次可转债募集资金投入 “统一架构分布式存储系统”项目包含多项高新技术，均属信息技术发展的前沿领域，技术更新速度较快。伴随信息技术领域中各种新技术涌现，公司必须及时掌握并应用这些创新技术，以便更好地服务客户。如果公司不能把握相关技术和行业应用的发展趋势，在技术研发和产品方向决策上发生重大失误，或不能及时将新技术运用于产品开发和升级，将可能使公司的技术优势和市场优势遭到削弱，有可能对公司经营产生一定影响，存在
一定不确定性。
（二）知识产权保护的风险
发行人在高端计算机、存储产品方面的技术处于国内领先地位，这些方面的知识产权是公司核心竞争能力的集中体现。我国知识产权保护环境尚待进一步完善，技术流失、泄密、侵权等现象时有发生，因而发行人将面临知识产权保护的中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-37风险。
三、经营风险
（一）市场竞争风险
发行人所处的行业属于知识密集型和资金密集型相结合的行业，进入壁垒较高，全球范围内只有少数厂商掌握相关技术并形成生产规模，市场集中度较高。
与国际知名企业相比，发行人在市场份额、品牌知名度等方面相比存在一定差距。
如果发行人不能加大市场营销和品牌推广力度、不断满足客户需求、进一步提高知名度和认可度，发行人将面临较大的市场竞争风险。
对于本次可转债发行的募集资金投资项目募集资金主要投向“统一架构分布式存储系统”项目来说，伴随我国云计算、大数据等新兴产业的蓬勃发展，存储产品市场需求强劲。良好的市场发展前景也可能会吸引更多的国内厂商进入，国外厂商也可能会采取各种方式参与国内市场竞争。新增的国内外竞争对手势必会与公司形成一定程度的竞争，对公司的竞争地位及盈利能力的快速提升带来不良影响。
（二）公司经营季节性波动风险
受行业特征和结算特点影响，公司销售主要集中在下半年尤其是第四季度，上半年通常较少，呈现较明显的季节性分布；而发行人费用在年度内较为均衡地发生，从而造成公司收入、利润、应收账款、经营性现金流等指标季节性波动比较明显。业绩季节性波动对发行人融资能力和资金管理能力提出了较高的要求，同时也造成公司各类财务指标在年度报告和中期报告中出现较大的差异。如果公司在资金使用、融资安排等方面不能有效地应对这种季节性波动特征，则可能对公司的经营活动带来一定的负面影响。
（三）上游行业市场集中度高的风险
发行人所处的高端计算机行业的上游行业相对比较集中，其主要产品的核心零部件如 CPU、硬盘等所处的行业内都仅有少量有实力的公司供应，如 CPU 行业内具有竞争力的厂商仅有 Intel、AMD 两家；如硬盘行业仅有希捷、日立等少量有实力的厂商。这些核心零部件厂商若发生重大变化，会影响整个高端计算机中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-38行业和发行人的技术方向和毛利率水平。
四、财务风险
（一）应收账款风险
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司应收账款净额分别为 118808.18
万元、136938.18 万元和 205140.64 万元，占流动资产的比例分别为 35.79%、
34.86%和 29.02%。虽然公司应收账款绝大部分账龄在 1 年以内、主要客户信用良好，但若客户延迟支付货款，将可能导致公司生产经营活动资金紧张和发生坏账损失的风险。
2017 年，公司在正常业务经营过程中产生对乐视云计算有限公司的应收款
3316.37 万元，截至本募集说明书签署日，乐视云计算有限公司尚应付公司账款
余额为 2616.37 万元。由于上述应收货款为正常经营业务产生，公司已按会计政策对其计提部分坏账准备。如乐视云计算有限公司后续未能继续还款，导致公司对该笔应收账款无法全部或部分按时收回，将对公司的业绩造成不利影响。
（二）存货风险
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司存货账面价值分别为 55889.70 万
元、63077.14 万元和 128572.48 万元，占流动资产的比例为 16.84%、16.06%和
18.19%。截至 2017 年末，各类存货中原材料、发出商品金额较大，占存货账面
余额的比例分别为 45.71%和 42.77%。公司存货规模及发出商品占比较大主要是受行业特征影响，但如果发生客户违约导致合同变更或终止的情形，将对公司经营造成不利影响，同时较大的存货规模也给公司造成了较大的资金压力。此外，如果原材料价格出现剧烈波动，将使公司面临存货跌价风险。
（三）政府补贴可持续性风险
2015 年度、2016 年度及 2017 年度，公司计入营业外收入及其他收益等的各
项政府补贴（不含软件增值税退税）分别为 3192.72万元、3144.52万元及 4856.59万元，占同期利润总额比重分别为 15.81%、11.20%及 13.08%，虽然公司业绩对于政府补贴的比重和依赖程度逐年降低，但政府补贴对公司的经营成果影响依然中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-39较大。如果政府补贴政策发生不利变化、或公司不再符合获得相关补贴的条件，将对公司的经营业绩产生一定影响。
（四）经营活动现金流波动的风险
2015 年度、2016 年度及 2017 年度，公司经营活动产生的现金流量净额分别
为 2986.91 万元、-24110.56 万元及 4193.80 万元，由于公司目前正处于快速发展时期，业务规模不断扩大，个别大型项目的回款周期相对较长，加之公司所处行业以及以销定产业务模式导致的公司业绩的季节性特点，使得公司经营活动产生的现金流量净额存在一定波动性 。随着公司不断发展，业务规模扩展将在一定程度上依赖于资金的周转状况，未来营运资金需求将日益增加，如果公司未来的经营活动现金流量净额持续为负，将对公司的经营发展造成不利影响。
（五）影响本次债券还本付息的其他财务风险
公司目前经营情况和财务状况总体良好，但随着公司业务规模的扩大、大项目比例增加、公司所处市场行业竞争日趋激烈等因素的影响，公司部分业务的毛利率及应收账款周转率略有下降，加之宏观经济环境、行业发展状况、国家相关政策等外部因素未来可能存在着一定的不确定性，将可能影响到公司的运营状况、盈利能力和现金流量，并可能导致公司难以如期从预期的还款来源获得足够的资金按期支付本次债券本息，从而使投资者面临一定的偿付风险。
五、募集资金投资项目风险
（一）项目研发和实施风险
本公司本次发行募集资金主要投向―统一架构分布式存储系统‖项目。该项目需要依靠技术密集投入，具有技术含量高、研发周期长、工作量大等特点，且投资金额较大。由于新产品研发具有一定的不确定性，可能会出现项目不能研发成功的风险；如果项目实施组织管理不到位、项目投产后市场环境发生重大变化或市场拓展不理想等情况，公司也会存在项目实施风险，以上风险均可能影响募集资金投资项目的效益。
（二）项目新增固定资产折旧影响公司经营业绩的风险
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1-1-40报告期内，本公司固定资产、无形资产增长较快，折旧摊销费用持续增加。
本次募集资金投资项目实施后，本公司固定资产规模将进一步提高。公司固定资产折旧和无形资产摊销费用的增加，将对公司未来经营业绩产生一定影响。
六、与本次可转债相关的风险
（一）违约风险
本次发行的可转债存续期为 6 年，每年付息一次，到期后一次性偿还本金和
最后一年利息，如果在可转债存续期出现对公司经营管理和偿债能力有重大负面
影响的事件，将有可能影响到债券利息和本金的兑付。
（二）未提供担保的风险
公司本次发行可转债，按相关规定符合不设担保的条件，因而未提供担保措施。如果可转债存续期间出现对公司经营管理和偿债能力有重大负面影响的事件，可转债可能因未提供担保而增加风险。
（三）可转债价格波动的风险
可转债是一种具有债券特性且附有股票期权的混合型证券，其二级市场价格受市场利率、债券剩余期限、转股价格、公司股票价格、赎回条款、回售条款和向下修正条款、投资者的预期等诸多因素的影响，这需要可转债的投资者具备一定的专业知识。
可转债在上市交易、转股等过程中，可转债的价格可能会出现异常波动或与其投资价值严重偏离的现象，从而可能使投资者遭受损失。为此，公司提醒投资者必须充分认识到债券市场和股票市场中可能遇到的风险，以便作出正确的投资决策。
（四）发行可转债到期不能转股的风险
股票价格不仅受公司盈利水平和发展前景的影响，而且受国家宏观经济形势及政治、经济政策、投资者的投资偏好、投资项目预期收益等因素的影响。如果因公司股票价格走势低迷或可转债持有人的投资偏好等原因导致本次可转债到
期未能实现转股，公司必须对未转股的可转债偿还本息，将会相应增加公司的财中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-41务费用负担和资金压力。
（五）转股后摊薄每股收益和净资产收益率的风险
本期可转债募集资金投资项目将在可转债存续期内逐渐产生收益，可转债进入转股期后，如果投资者在转股期内转股过快，将会在一定程度上摊薄公司的每股收益和净资产收益率，因此公司在转股期内可能面临每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。
（六）本次可转债转股的相关风险
进入可转债转股期后，可转债投资者将主要面临以下与转股相关的风险：
1、本次可转债设有有条件赎回条款，在转股期内，如果达到赎回条件，公司有权按照面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。如果公司行使有条件赎回的条款，可能促使可转债投资者提前转股，从而导致投资者面临可转债存续期缩短、未来利息收入减少的风险。
2、公司本次可转债发行方案规定：―在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价
格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。‖公司董事会将在本次可转债触及向下修正条件时，结合当时的市场状况等因素，分析并决定是否向股东大会提交转股价格向下修正方案，公司董事会并不必然向股东大会提出转股价格向下修正方案。因此，未来在可转债达到转股价格向下修正条件时，本次可转债的投资者可能面临公司董事会不及时提出或不提出转股价格向下修正议案的风险。
3、本次可转债设有转股价格向下修正条款，在可转债存续期间，当公司股
票价格达到一定条件时，经股东大会批准后，公司可申请向下修正转股价格。但由于转股价格向下修正可能对原股东持股比例、净资产收益率和每股收益产生一定的潜在摊薄作用，可能存在转股价格向下修正议案未能通过股东大会批准的风险。
4、本次发行设置了公司转股价格向下修正条款，在可转换公司债券存续期
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1-1-42内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低
于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
可转换公司债券存续期内，在满足可转换公司债券转股价格向下修正条件的情况下，公司董事会仍可能基于公司的实际情况、股价走势、市场因素等多重考虑，不提出或者提出与投资者预期不同的转股价格向下调整方案。因此，未来触发转股价格向下修正条款时，投资者将会面临转股价格无法向下修正及修正幅度存在不确定性的风险。
七、其他风险
（一）管理风险
本次可转债发行后，发行人资产规模将进一步提高，人员规模也会相应增长，需要在资源整合、市场开拓、产品研发与质量管理、财务管理、内部控制等多方面进行及时有效的调整，对各部门工作的协调性、严密性、连续性也提出了更高的要求。如果公司管理层素质及管理水平不能适应公司规模迅速扩张的需要，组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整、完善，将削弱公司的市场竞争力，存在规模扩张导致的管理风险。
（二）人才风险
信息技术行业和软件技术具有很强的专业性，知识结构的更新也很迅速，优秀的技术和市场人员是公司的宝贵财富。随着公司业务的快速发展，公司对优秀的专业技术人才和管理人才的需求还在不断增加。如果发行人不能吸引到业务快速发展所需的高端人才或者公司核心骨干人员流失，都将对公司经营发展造成不利的影响。
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1-1-43
第四节 发行人基本情况
一、公司发行前股本总额及前十名股东持股情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司总股本为 643023970 股，股本结构如下：
单位：股
股份性质 数量 比例
无限售条件股份 643023970 100.00%
总股本 643023970 100.00%
截至2017年12月31日，公司前十大股东及其持股情况如下：
单位：股序号
股东名称 持股数量 持股比例 股东性质质押或冻结数量
1 北京中科算源资产管理有限公司 137075796 21.32% 国有法人 -
2 北京思科智控股中心 28360510 4.41% 国有法人 -
3 历军 25106426 3.90% 自然人 -
4 天津天富创业投资有限公司 18634372 2.90% 非国有法人 -
5 聂华 18559164 2.89% 自然人 3400000
6全国社会保障基金理事会转持二户
15000000 2.33% 国有法人 -
7 杜梅 13807228 2.15% 自然人 -
8 葛卫东 10007500 1.56% 自然人
9 史新东 8731600 1.36% 自然人 4850000
10中国平安人寿保险股份有限公司
－分红－个险分红
4999954 0.78% 非国有法人 -
二、公司组织结构图及对其他企业的重要权益投资情况
（一）公司组织结构图
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（二）公司直接或间接控股企业情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司共有控股参股公司 65 家，其中全资及控股子
公司 41 家，参股公司 24 家。
1、全资及控股子公司
单位：万元序号公司名称成立时间注册资本注册地址法定代表人主营业务持股比例
1 曙光云计算 1996-8
22250.98
北京 聂华
围绕高端计算机的软件开发、技术服务
100.00%
2 北京曙光信息 2001-11
47500.00
北京 历军
高端计算机的研制、开发、销售、系统集成
100.00%
3 成都超算 2009-12 5000.00 成都王建波
围绕高端计算机的技术服务 100.00%
4 辽宁曙光 2009-12 4000.00 盘锦 史新东
高端计算机的研发、制造、销售
100.00%
5 领新科技 2009-11 10（美元） 香港 - 计算机配件采购与销售 100.00%
6 无锡云计算 2011-1 10000.00 无锡 聂华 围绕高端计算机的技术服务 100.00%
7 无锡曙光软件 2013-12 500.00 无锡 王元兵
技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机软硬件及辅助设备的销售
70.00%
8 邯郸云计算 2015-7 5000.00 邯郸 徐良
高端计算机的研发、销售、租赁和技术服务
55.00%
9曙光南京研究院
2015-8 5000.00 南京 王海荣
电子信息技术开发、软件开发、咨询、服务、计算机外围设备制造零售
70.00%
10 中科三清 2016-1 20000.00 北京 秦东明 软件、技术服务 49.00%
11 抚州云计算 2016-3 3000.00 抚州 聂华 软件、技术服务 61.00%
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-45序号公司名称成立时间注册资本注册地址法定代表人主营业务持股比例
12 上海超算科技 2016-5 3000.00 上海 吴建成 软件、技术服务 45.00%
13 中科睿光 2016-42000（美元）
重庆 郭尊华 软件、技术服务 51.00%
14 成都曙光信息 2016-11 65000.00 成都 历军 软件、技术服务 100.00%
15 曙光存储 2017-5 7500.00 天津 史新东
计算机软硬件、存储技术开发、咨询、服务、转让；计算机系统集成；计算机外围设备制造
60.00%
16 南京云计算 2011-10 500.00 南京 聂华
超级计算机、超级计算服务、云计算机、计算机网络设备软硬件开发
100.00%
17 包头云计算 2012-3 5000.00 包头 聂华
计算机、网络设备及软硬件的开发、销售
100.00%
18 哈尔滨云计算 2012-10 1000.00哈尔滨聂华计算机网络设备及软硬件的开
发、销售
100.00%
19乌鲁木齐云计算
2015-5 8000.00乌鲁木齐闫晓敏
计算机、网络设备及软硬件的开发、销售
100.00%
20 潍坊云计算 2015-9 3000.00 潍坊 聂华
计算机、网络设备及软硬件的开发、销售
60.00%
21 天津云计算 2016-8 2000.00 天津 聂华云计算服务；云计算中心运营；
计算机、网络设备及软件硬件的开发
70.00%
22 三峡云计算 2016-1 5000.00 宜昌 宋占家
大数据技术开发、技术服务、技术转让；计算机软件设计与开发
49.00%
23 曙光腾龙 2015-5 5000.00 北京 任京暘技术服务；软件开发；销售计
算机、软件及辅助设备
51.00%
24 永城云计算 2016-4 1000.00 永城 关宏明云计算；云计算中心运营；计
算机、网络设备及软硬件的开发
90.00%
25 金寨云计算 2016-12 1000.00 金寨 聂华云计算服务；云计算中心运营；
计算机网络设备及软硬件的开发
51.00%
26 融昭普瑞 2013-1 1500.00 北京 史新东
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；数据处理
100.00%
27 宜昌市民卡 2016-12 98.00 宜昌 毛健
市民卡制作、发行；市民卡系统运维服务
100.00%
28 曙光节能 2002-1 736.1963 北京 史新东
科技产品的技术开发、技术转让、技术培训
70.00%
29 濮阳云计算 2017-2 1000.00 濮阳 聂华 云计算服务；云计算中心运营 100.00%
30 徐州云计算 2017-3 5000.00 徐州 聂华 云计算服务；云计算中心运营 100.00%
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-46序号公司名称成立时间注册资本注册地址法定代表人主营业务持股比例
31 中科海阳 2016-11 100.00 北京 李春乐技术开发；技术转让；技术咨询
100.00%
32 宜昌城市云 2016-12 1000.00 宜昌 宋占家计算机信息系统集成和服务；
网络工程
100.00%
33 曙光国际 2017-8 140000.00 青岛 历军
电子信息、软件技术开发；货物及技术进出口
100.00%
34 江苏曙光信息 2017-8
103500.00
南京 王海荣
技术开发、技术咨询；计算机软硬件及辅助设备的销售
100.00%
35鄂尔多斯云计算
2017-8 3000.00鄂尔多斯陈晔
云软件的服务、计算机软硬件的技术开发、技术咨询、技术转让
51.00%
36 通辽云计算 2017-8 2000.00 通辽 聂华
云软件的服务、计算机软硬件的技术开发、技术咨询、技术转让
100.00%
37 日照云计算 2017-8 5000.00 日照 聂华
云软件的服务、计算机软硬件的技术开发、技术咨询、技术转让
51.00%
38 云南云计算 2017-7 3000.00 昆明 聂华
计算机软硬件的开发、技术咨询、技术服务及技术转让
75.00%
39 浙江曙光信息 2017-12 4000.00 杭州 魏振国
计算机软硬件的开发、技术咨询、技术服务及技术转让
70%
40 曙光网安 2017-12 10000.00 武汉 刘立
计算机软硬件的开发、技术咨询、技术服务及技术转让
70%
41 六安云计算 2017-10 1000.00 六安 聂华
云软件的服务、计算机软硬件的技术开发、技术咨询、技术转让
51%
2、参股公司
单位：万元序号公司名称成立时间注册资本（万元）注册地址法定代表人主营业务持股比例
1 联方云天 2012-3 6039.00 北京 曾旭东
研究开发计算机软、硬件技术；
计算机系统服务
22.50%
2 临汾云计算 2015-6 3000.00 临汾 解浩郡
计算机、网络软硬件开发、安装、调试、系统集成；云计算服务
20.00%
3 宜昌云计算 2007-9 1000.00 宜昌 景峰计算机信息系统集成；网络工程建设
20.00%
4 海光信息 2014-10 172000.00 天津 孟宪棠 投资 26.46%
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-47序号公司名称成立时间注册资本（万元）注册地址法定代表人主营业务持股比例
5 曙光易通 2011-12 3800.00 北京 韩烽
技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务
23.68%
6 航天星图 2006-1 5000.00 北京 付琨
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务
34.00%
7 天地曙光 2014-10 1000.00 天津 戴林科学研究和技术服务业；信息
传输、软件和信息技术服务业
49.00%
8 太原云计算 2017-1 1000.00 太原 姚宇泰计算机系统集成及服务；电子
信息技术、计算机软件的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机软硬件、办公设备、电子产品及其元器件、通信设备及其配件、通讯设备及其配件的批发和零售
20.00%
9 曙光戎通 2016-12 3000.00 北京 韩烽
技术开发、技术咨询、技术服务；销售计算机、软件及辅助设备、自行开发的产品；计算机系统服务
40.00%
10 中科夏龙 2015-8 1200.00 深圳 李国平
互联网技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让
15.00%
11抚州云计算发展
2016-11 1000.00 抚州 艾良传
企业管理、计算机系统服务、软硬件开发及技术服务
10.00%
12 绵阳智慧城市 2017-6 3000.00 绵阳 郭德轩
智慧城市规划设计、咨询服务，智慧城市项目建设
15.00%
13 娄山云计算 2016-4 3000.00 遵义 耿青涛
互联网大数据存储，运营，交易，互联网云计算开发
20.00%
14 星云信息 2014-6 2000.00 北京 彭晓光
经济贸易咨询；技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让
14.00%
15 中科安成 2016-2 1000.00 北京 刘珍含
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务
40.00%
16 广西云计算 2016-9 31000.00 南宁 张爱萍
云软件的服务、计算机软硬件的技术开发、技术咨询
40.00%
17 北京北控曙光 2017-7 10000.00 北京 王剑互联网信息服务；软件开发；
销售计算机、软件及辅助设
35.00%
18 内蒙古云计算 2017-9 1000.00呼和浩特张杰
技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术培训
20.00%
19 中科可控 2017-12 10000.00 昆山 聂华
电子信息技术及软件开发、计算机及其零配件、模具的研发、生产、销售
30.00%
20 国科晋云 2017-12 9000.00 太原 吴宗友
互联网技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让
42.22%
21 宁波天创曙鑫 2017-10 500.00 宁波 洪雷 创业投资管理 40.00%
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-48序号公司名称成立时间注册资本（万元）注册地址法定代表人主营业务持股比例
22宁波天创曙鑫（有限合伙）
2017-12 10000.00 宁波 洪雷 创业投资管理 49.60%
23赣江新区云计算
2017-11 5000.00 南昌 巩珊珊
技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术培训
45.5%
24南京大数据研究院
2017-12 1000.00 南京 王元兵
电子信息技术及软件开发、计算机及其零配件、模具的研发、生产、销售
25.00%
注：1、2018 年 1 月 2 日，公司新增设立参股公司辽宁中科曙光云计算有限公司；
2、2018 年 2 月 12 日，公司新增设立参股公司甘肃中科曙光先进计算有限公司；
3、2018 年 3 月 19 日，由于其他股东增资，公司对参股公司航天星图的
持股比例由 34.00%变更为 23.29%。
（三）公司直接或间接控股企业最近一年主要财务数据
（1）全资及控股子公司
单位：万元序号公司名称
2017.12.31（经审计） 2016.12.31（经审计）
总资产 净资产 总资产 净资产
1 曙光云计算 36524.71 32836.94 28910.89 26568.27
2 北京曙光信息 238092.35 72245.87 166798.66 69706.75
3 成都超算 8258.99 6782.58 6418.40 6036.00
4 无锡云计算 28398.92 15584.19 29810.25 14650.05
5 南京云计算 748.27 562.84 472.53 182.61
6 包头云计算 6661.00 5607.74 6390.85 5267.11
7 哈尔滨云计算 1211.46 972.44 1364.51 1048.10
8 无锡曙光软件 309.84 271.07 572.68 519.77
9 辽宁曙光 37698.63 4355.86 29316.22 3753.59
10 乌鲁木齐云计算 11361.87 8436.86 9132.41 8188.75
11 邯郸云计算 3357.91 3237.95 3168.38 3083.77
12 曙光腾龙 6639.19 464.02 8530.98 1011.18
13 领新科技 55393.85 17018.49 20957.87 17218.38
14 中科三清 22390.62 20777.28 8756.85 6850.49
15 曙光南京研究院 20403.74 14622.55 20000.88 9708.76
16 潍坊云计算 371.36 371.03 563.90 563.78
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-49
17 三峡云计算 4208.80 1851.30 2292.65 453.11
18 抚州云计算 3572.88 2996.63 3397.05 1791.13
19 上海超算科技 5666.48 2702.90 2930.08 2443.85
20 中科睿光 14536.75 11117.05 9193.52 6189.47
21 成都曙光信息 28417.78 15142.52 1000.50 1000.40
22 天津云计算 489.08 488.58 96.68 3.47
23 曙光节能 12335.48 3691.43 2972.55 2253.75
24 融昭普瑞 2047.31 1930.00 1842.31 1203.36
25 曙光存储 7912.34 2628.49 - -
26 永城云计算 978.96 837.55 - -
27 金寨云计算 - - - -
28 濮阳云计算 - - - -
29 徐州云计算 2472.99 958.61 - -
30 中科海阳 1.99 -2.91 0.13 -0.07
31 宜昌城市云 4108.47 931.86 - -
32 宜昌市民卡 - - - -
33 曙光国际 182132.93 140071.90 - -
34 江苏曙光信息 53909.14 26710.51 - -
35 鄂尔多斯云计算 742.00 503.38 - -
36 通辽云计算 - - - -
37 日照云计算 1080.11 551.66 - -
38 云南云计算 169.89 166.13 - -
39 浙江曙光信息 - - - -
40 曙光网安 - - - -
41 六安云计算 - - - -序号公司名称
2017 年度（经审计） 2016 年度（经审计）
营业收入 净利润 营业收入 净利润
1 曙光云计算 7124.18 2027.24 5872.15 877.89
2 北京曙光信息 300983.83 5039.12 250529.41 7023.75
3 成都超算 3052.81 746.58 2090.84 19.14
4 无锡云计算 4107.41 934.14 4008.36 428.53
5 南京云计算 1345.16 380.23 1366.77 552.71
6 包头云计算 2026.17 340.63 1029.67 -367.35
7 哈尔滨云计算 200.57 -75.66 562.79 133.23
8 无锡曙光软件 477.98 -248.69 124.73 -227.07
9 辽宁曙光 87745.40 602.27 28747.36 321.85
10 乌鲁木齐云计算 1933.99 248.11 670.77 340.42
11 邯郸云计算 862.18 154.18 895.2 103.19
12 曙光腾龙 4569.24 -547.16 6970.35 1.35
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-50
13 领新科技 190433.91 5952.63 132518.4 4540.66
14 中科三清 7041.58 826.79 1195.3 -49.51
15 曙光南京研究院 33866.27 6242.53 31305.38 4429.13
16 潍坊云计算 2.16 -220.76 - -79.84
17 三峡云计算 7.82 -111.81 - -36.89
18 抚州云计算 1147.00 212.21 - -215.57
19 上海超算科技 2067.92 259.05 639 -106.15
20 中科睿光 5073.18 -1966.42 1796.96 -497.2
21 成都曙光信息 2862.71 142.11 - 0.4
22 天津云计算 15.66 35.11 - -68.03
23 曙光节能 11343.06 569.73 1788.1 105.62
24 融昭普瑞 1707.46 708.05 2042.62 445.1
25 曙光存储 4612.16 3.49 - -
26 永城云计算 259.43 137.55 - -
27 金寨云计算 - - - -
28 濮阳云计算 - -
29 徐州云计算 92.91 -41.39 - -
30 中科海阳 - -2.91 - -0.07
31 宜昌城市云 - -68.14 - -
32 宜昌市民卡 - -
33 曙光国际 100553.73 71.90 - -
34 江苏曙光信息 24474.07 -85.63 - -
35 鄂尔多斯云计算 79.81 3.38 - -
36 通辽云计算 - - - -
37 日照云计算 235.85 101.66 - -
38 云南云计算 - -33.87 - -
39 浙江曙光信息 - - - -
40 曙光网安 - - - -
41 六安云计算 - - - -
（2）参股公司
单位：万元序号公司名称
2017.12.31（经审计） 2016.12.31（经审计）
总资产 净资产 总资产 净资产
1 海光信息
266083.51
213037.77
205216.93 203105.52
2宜昌云计算
4428.85 2555.41 3481.33 2288.40
3 航天星图 16222.45 7533.65 9241.16 4964.72
4 联方云天 2879.67 2702.77
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-51
3256.98 1956.04
5临汾云计算
- - 744.94 673.7
6 曙光易通
6283.64
5766.94
4523.81 4449.29
7广西云计算
5422.02
2788.72
659 646.58
8 天地曙光 - - - -
9太原云计算
139.28
63.29
- -
10 曙光戎通 - - - -
11 中科夏龙
3.92
1.27
64.96 56.06
12抚州云计算发展
- - - -
13 中科安成 66.63 19.87 152.5 10.57
14娄山云计算
1269.84
842.06
1748.06 1723.91
15绵阳智慧城市
854.70
844.13
- -
16 星云信息
3582.96
970.62
4125.19 1708.41
17北京北控曙光
6735.73
6722.80
- -
18内蒙古云计算
- - - -
19 中科可控
22933.33
22933.33
- -
20 国科晋云 - - - -
21宁波天创曙鑫
- - - -
22宁波天创
曙鑫（有限合伙）
- - - -
23赣江新区云计算
- - - -
24南京大数据研究院
- - - -序号公司名称
2017 年度（经审计） 2016 年度（经审计）
营业收入 净利润 营业收入 净利润
1 海光信息
1357.88
-4671.57
395.9 -28.75
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-52
2宜昌云计算
3976.96 578.92 2404.81 485.07
3 航天星图
20960.04
4007.08
10062.13 2220.85
4 联方云天
2502.73
-543.84
1628.47 -528.92
5临汾云计算
- -
-
-353.56
6 曙光易通
1649.17
87.53
1387.97 116.32
7广西云计算
4398.35
842.13
- -53.42
8 天地曙光 - - - -
9太原云计算
56.28
-12.21
- -
10 曙光戎通 - - - -
11 中科夏龙
0.06
-1.10
2.66 103.53
12抚州云计算发展
16.17 2.82 - -
13 中科安成 1371.97 9.30 152.82 10.57
14娄山云计算
-
-439.99
- -76.09
15绵阳智慧城市
-
-55.87
- -
16 星云信息
1839.80
-714.59
2791.70 -118.77
17北京北控曙光
-
-127.20
- -
18内蒙古云计算
- - - -
19 中科可控 -
-66.67
20 国科晋云 - - - -
21宁波天创曙鑫
- - - -
22宁波天创
曙鑫（有限合伙）
- - - -
23赣江新区云计算
- - - -
24 南京大数 - - - -
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-53据研究院
三、控股股东和实际控制人基本情况
（一）控制关系
截至 2017 年 12 月 31 日，公司与控股股东、实际控制人之间控制关系如下：
（二）控股股东基本情况
公司的控股股东为北京中科算源资产管理有限公司，持有公司 21.32%的股份。其基本情况如下：
名称 北京中科算源资产管理有限公司
单位负责人或法定代表人 陈熙霖
成立日期 2007 年 11 月 15 日
统一社会信用代码 91110108669117526D
注册资本 10000000 元主要经营业务
资产管理；投资管理；企业管理；投资咨询；技术转让、技术服务、技术咨询。
截至 2016 年 12 月 31 日，中科算源总资产为 658272.36 万元，净资产为
346891.51 万元，2016 年度的净利润为 27906.57 万元，该财务数据已经立信会
计师事务所（特殊普通合伙）审计。截至 2017 年 9 月 30 日，总资产为 923083.25万元，净资产为 346329.77 万元，2017 年 1-9 月的净利润为 5357.29 万元，该财务数据未经审计。
中国科学院计算技术研究所北京中科算源资产管理有限公司中科曙光
21.32%
100%
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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（三）实际控制人情况介绍
公司实际控制人为中国科学院计算技术研究所。其基本情况如下：
名称 中国科学院计算技术研究所
单位负责人或法定代表人 孙凝晖
成立日期 1956 年
开办资金 70670000 元主要经营业务
微处理机芯片设计技术研究：大规模并行计算机与超级服务器系统软硬件技术研究；数字信号处理与数字化技术研究；
信息安全与信息服务应用软件研究；人机交互技术研究；知识科学与知识工程技术研究；高速宽带网络性能测试；优化
与网络安全技术研究；生物信息学研究；相关学历教育、继续教育、专业培训、学术交流与博士后培养；《计算机研究与发展》、《计算机学报》和《计算机科学技术学报》（英文版）出版；《计算机辅助设计与图形学学报》编辑。
截至 2016 年 12 月 31 日，中科院计算所总资产为 136354.67 万元，净资产
为 101516.85 万元。该财务数据已通过中国科学院决算审核，未经审计。截至
2017 年 9 月 30 日，总资产为 140391.11 万元，净资产为 105083.74 万元，该财
务数据未经审计。中科院计算所为中央级科研事业单位，财务数据中无利润指标，事业结余为 5716.16 万元。
2、控股股东、实际控制人的其他控股企业情况
截止本募集说明书签署日，公司实际控制人投资控制的其他企业情况请参见本募集说明书―第五节 同业竞争与关联交易/一、同业竞争情况‖。
（四）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在质押或其他有争议的情况
截止本募集说明书签署日，控股股东持有的公司股票不存在质押或其他有争议的情况。
四、公司从事的主要业务、主要产品及用途
发行人主要从事研究、开发、生产制造高端计算机、存储，提供软件开发、系统集成与 IT 服务。
发行人的经营范围为：电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让、培训；
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计算机及外围设备、软件制造、批发兼零售；计算机系统集成；物业管理；货物及技术进出口；场地出租；计算机及外围设备维修、租赁；建筑安装业；通信设备研发、生产、批发兼零售。（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
报告期以内，发行人主营业务未发生重大变化。
五、发行人所处行业基本情况
（一）行业发展概述
发行人所处的行业为新一代信息技术行业，是国家重点发展的战略新兴产业
之一，同时高端计算机等核心设备也是其他产业技术创新的重要基础支撑。在建
设创新型国家的总目标支撑下，本行业面临着重大发展机遇。高端计算机等核心设备是指在网络中承担核心计算、网络服务、中心存储等用途的中心设备，具有高性能、大存储、高可靠、可扩展、可管理、高安全等特征，显著区别于个人电
脑（PC）、笔记本电脑、平板电脑、网络计算机（NC，指无本地硬盘，不具备本地处理功能的瘦客户机）等终端网络设备。
高端计算机技术是国际公认的信息技术的战略制高点，是体现国家科技竞争实力和综合国力的重要标志。高端计算机不仅是国家关键科研项目不可或缺的战略装备，还是国民经济、社会生活正常运行所依赖的关键设备，直接关系到国家社会、经济和信息安全。高端计算机也是云计算技术提供计算服务、数据服务所需的核心设备。
由于高端计算机系统具有一定的技术复杂性和较强的专业性，故高端计算机系统既包括高性能计算机、通用服务器、存储产品等设备，也包括围绕高端计算机的平台软件、系统集成与 IT 服务。
目前，高端计算机处理能力不断提升，高端计算机的应用也得到了快速发展。
在信息处理领域，随着数字、文本、图片、声音、视频均先后实现数字化，使得人类全部的信息交流形式均可以在统一的计算机和网络环境中处理；在科学计算领域，计算仿真已经成为人类继理论研究、实验验证之后的第三种实现技术创新的方法。高端计算机在人类社会生产生活中发挥越来越重要的作用。
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（二）行业特征
1、区域性特征
新一代信息技术与地方经济发展水平息息相关，北京、上海、广州、深圳作
为中心城市需求持续旺盛，江浙等经济发达省份的信息化建设需求也很突出。随着―京津冀‖、―长江经济带‖、―成渝城市群‖等区域协同发展战略的实施，以及雄安新区的设立，国家中心城市的进一步扩容，各地区的信息化建设需求正在进一步扩张中。部分经济欠发达地区制定并实施了以新一代信息技术为依托的跨越式发展规划，带来了信息化需求的显著增长。例如以贵州为代表的西部省区，大数据产业成为当地经济发展的新龙头，显著地拉动了对信息化产品和技术的需求。
2、知识密集型特征
发行人所处行业具有知识密集型特征，具体为：
（1）生产技术和生产工艺建立在先进的科学技术基础上，资源消耗低；
（2）科技人员在职工中所占比重较大，劳动生产率高；
（3）产品技术性能复杂，更新换代迅速；
（4）科学知识、科研成果、技术开发迅速转化为现实的生产力。
新一代信息产业作为知识密集型的高新技术行业，与传统的资本、劳动力密
集的制造行业不同，需大量专业技术和专业人才支撑，强调技术和人才的作用，强调技术资本和人力资本的投入。企业核心竞争力主要体现在企业的核心技术能力和人员的专业素质差异上。
3、资金密集型特征
发行人所处行业从研发投入、原材料采购、生产销售、技术服务等各个业务环节，都需要大量资金先期投入，而由于信息化建设项目实施周期相对较长、上下游结算存在时间差异，导致企业生产经营过程中会占用大量营运资金。上述客观情况决定了本行业具有资金密集型特征。
4、季节性特征发行人所处行业的销售与结算具有季节性特征。客观上本行业销售主要集中在下半年尤其是第四季度，上半年通常业务量及项目验收工作较少，呈现出较明显的季节性差异。本行业以销定产的生产模式以及项目的实施和验收本身具有季节性特征。
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（三）行业主管部门、监管体制、主要法律法规及政策
发行人所处行业已实现按照市场规律运作，市场竞争充分。企业进行面向市场自主经营，政府部门进行产业宏观调控，行业协会进行引导协调。
1、行业的主管部门发行人所处行业主管部门是工信部。工信部负责制定我国计算机行业的产业政策、产业规划，对行业发展方向进行宏观调控。此外，国家网信办、科技部、国家发改委等部门共同引导科技和产业发展。
2、行业自律性组织
发行人所属的行业协会为中国计算机行业协会，其主要职能为：代表成员企业加强与国家相关主管部门的联系沟通；开展计算机标准化研究与相关标准的制定；发展与国内外相关机构的联系和交流，开展多种形式的合作与技术交流；协助政府对计算机产业发展实行监督和管理，向政府反映成员的意愿和要求，提出促进产业发展的建设性意见，为政府制定相关产业政策提供依据等。
3、行业主要法律法规和政策
发行人主营业务涉及到的法律、法规及政策主要包括：
政策/法规名称 颁布单位 时间国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）
国务院 2006 年 02 月
国家信息化发展战略（2006-2020 年）
中共中央办公厅、国务院办公厅
2006 年 05 月信息安全等级保护管理办法
公安部、国家保密局、国家密码委和国务院信息化工作办公室
2007 年 07 月高新技术企业认定管理办法
科技部、财政部和国家税务总局
2008 年 04 月
国家税务总局关于嵌入式软件增值税政策的通知 财政部、国家税务总局 2008 年 06 月关于推进第三代移动通信网络建设的意见 工信部联合八部委 2010 年 03 月国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定
国务院 2010 年 09 月中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个
五年规划的建议
中国共产党中央委员会 2010 年 10 月关于做好云计算服务创新发展试点示范工作的通知
国家发改委、工信部 2010 年 10 月中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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政策/法规名称 颁布单位 时间
国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要 国务院 2011 年 03 月
电子信息制造业―十二五‖发展规划 工信部 2012 年 02 月
―十二五‖国家战略性新兴产业发展规划 国务院 2012 年 07 月
中国云科技发展―十二五‖专项规划 科技部 2012 年 10 月关于加强网络信息保护的决定全国人民代表大会常务委员会
2012 年 12 月
关于数据中心建设布局的指导意见 工信部 2013 年 01 月国家发展改革委关于加强和完善国家电子政务工程建设管理的意见
国家发改委 2013 年 02 月
战略性新兴产业重点产品和服务指导目录 国家发改委 2013 年 02 月
关于进一步加强政务部门信息共享建设管理的指导意见
国家发改委、工信部、财政部等
2013 年 04 月信息化和工业化深度融合专项行动计划（2013 年
-2018 年）
工信部 2013 年 08 月
关于促进信息消费扩大内需的若干意见 国务院 2013 年 08 月
电信和互联网用户个人信息保护规定 工信部 2013 年 09 月
《工业和信息化部行政许可实施办法》修订 工信部 2014 年 09 月
国务院关于加快科技服务业发展的若干意见 国务院 2014 年 10 月国务院关于促进云计算创新发展培育信息产业新业态的意见
国务院 2015 年 01 月
国务院关于积极推进―互联网+‖行动的指导意见 国务院 2015 年 7 月
促进大数据发展行动纲要 国务院 2015 年 8 月中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要
国务院 2016 年 3 月
智能硬件产业创新发展专项行动（2016-2018 年）的通知
工信部及发改委 2016 年 9 月
中华人民共和国网络安全法 全国人大 2016 年 11 月
关于进一步推进中小企业信息化的指导意见 工信部 2017 年 1 月
软件和信息技术服务业发展规划（2016~2020 年） 工信部 2017 年 1 月
大数据产业发展规划（2016~2020 年） 工信部 2017 年 1 月战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（2016版
发改委 2017 年 1 月
信息通信行业发展规划（2016~2020 年） 工信部 2017 年 1 月
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政策/法规名称 颁布单位 时间
―十三五‖先进制造技术领域科技创新专项规划 科技部 2017 年 5 月
促进新一代人工智能产业发展三年行动计划
（2018~2020 年）
工信部 2017 年 12 月
根据国家统计局《国民经济行业分类和代码表》（GB/T4754-2002），发行人从事的高性能计算机和通用服务器业务属于―通信设备、计算机及其他电子设备制造业‖类别下的―电子计算机制造业‖中的―电子计算机整机制造业‖；从事的
存储产品业务所属行业为―通信设备、计算机及其他电子设备制造业‖类别下的―电子计算机制造业‖中的―电子计算机外部设备制造‖。提供软件开发、系统集成和 IT 服务业务所属行业为―软件业‖类别下的―公共软件服务‖中的―应用软件服务‖。
根据中国证监会行业分类，发行人属于―C 制造业‖中―C39 计算机、通信和其他电子设备制造业‖。
（四）行业竞争格局和市场化程度
1、行业竞争格局和市场化程度目前，发行人所处行业竞争的主要企业有联想、华为、浪潮信息、戴尔等企业。
在高端计算机领域，国内品牌整体市场占有率已经超过国外品牌。市场竞争以发行人、联想、浪潮信息、华为等国内品牌竞争为主。
在存储领域，EMC、IBM、NETAPP 等企业占有中国市场份额相对较高，国内主要品牌市场份额提升速度较快。
在软件开发、系统集成与 IT 服务领域，市场竞争主要是 VMWARE 等国外厂商和华为、华三等国内厂商，移动运营商、大型互联网企业也开始参与云服务、大数据等新兴业务。
2、发行人所在行业的竞争格局
新一代信息技术行业属于技术密集型和资金密集型相结合的行业，特别在高
端服务器领域进入壁垒较高，全球范围内只有少数厂商掌握相关技术并形成生产规模，市场集中度较高。目前，国内参与高端计算机行业竞争的企业主要有联想、华为、浪潮、戴尔和曙光等企业。
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1-1-60近年来，受益于国家在 IT 领域国产替代政策的推动，以及多年来技术积累带来的产品实力的提升，国产服务器厂商的市场份额持续攀升。2014 年联想集团收购了 IBMX86 服务器硬件及相关维护服务业务，在国内厂商技术水平和产品实力比较成熟的 X86 服务器市场，出现了明显的国进洋退的局面，推动国产服务器阵营不断壮大的同时也对国内通用服务器市场竞争格局产生了一定影响。
根据 IDC 发布的《中国 x86 服务器市场跟踪报告，2017 年第四季度》显示，2017
年第四季度中国 X86 服务器市场出货量为 782755 台，同比增长 15.1%；厂商市
场销售规模为 35.08 亿美金，同比增长 44.3%。2017 全年国内 X86 服务器市场出货量同比增长 7.9%，厂商市场销售规模同比增长 24.3%。从 2017 年厂商出货量来看，戴尔、浪潮和华为位列前三，浪潮和曙光保持强势增长，其增速均高于市场平均水平。
3、发行人在行业中的地位
发行人在多年的业务发展过程中建立了良好的品牌形象，获得了领先的行业地位，并不断推出有竞争力的产品，综合竞争实力持续增强。
高端计算机领域方面。根据 2015~2016 年《中国高性能计算机性能 TOP100排行榜》显示，发行人连续八年获得数量份额第一名。中国 TOP100 排名是由中国软件行业协会数字分会、国家―863‖高性能计算机评测中心和中国计算机学会高性能计算专业委员会联合发布，每年发布一次，是以计算机实测运算速度为依据排名的公开信息。2016 年度，公司获批承担―十三五‖国家科技重大专项中的―E级高性能计算机原型系统研制‖项目，成为国家突破―E 级超算‖的一支重要力量。
存储领域方面。根据 IDC 报告，2017 年前三季度公司 NAS 存储产品在中国市场按厂商销售额排名第二位。云计算与大数据领域方面，2015 年公司提出了―数据中国‖战略，通过建设―百城百行‖云数据中心，覆盖中国的云数据网络，以―让全社会共享数据价值‖为背景，推动公司快速向综合信息系统服务商进行转型。
总体来看，公司行业地位较高，业务板块不断完善，综合竞争实力持续增强。
4、发行人的竞争优势
与同行业可比上市公司相比，发行人在技术、产品、服务、营销、品牌和人才管理等方面具有竞争优势。
（1）技术和产品优势
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发行人自成立以来始终专注于高端计算机、存储、云计算和大数据领域的研发工作。公司已经掌握了大量高端计算机、存储、系统软件、云计算和大数据等领域的核心技术，在本领域实现国内领先并达到国际先进水平。2016 年，公司成为国家发改委等九部委联合认定的―创新百强‖企业，进一步加强了全社会对公司科技创新实力的认知与认可。2017 年，公司获批筹建―先进微处理器国家工程实验室‖，为公司后续突破微处理器等 IT 核心技术，全面实现 IT 核心设备的安全可控提供了有力的支撑。
截至 2017 年末，公司累计申请专利 2053 项，其中发明专利 1690 项；获得
专利授权 806 项，其中发明专利授权 491 项。2017 年度公司新增申请专利 212项，其中发明专利 150 项；获得专利授权 136 项，其中发明专利授权 104 项。
①高端计算机产品：发行人在高性能计算机体系结构、计算单元、高速网络互连、制冷散热、软件优化、系统管理运维等方面继续加大研发投入。公司承担
的 E 级高性能计算原型系统研制项目已经取得阶段性成果。公司最新研发的新
一代 TC4600E 刀片计算系统已量产；M-Pro 架构计算系统和冷板式液冷刀片已
经开始批量供货；EasyOP 高性能计算机在线运维平台已初具规模；在人工智能领域，XSystem 深度学习计算平台的出货量保持高速增长。
2016 年，发行人全线服务器产品完成了从 Haswell CPU 到 Broadwell CPU 的升级切换，产品性能进一步提高，其中多个产品的 Spec CPU 和 SpecJBB 性能再次刷新世界纪录。曙光 I980-G20 服务器成功推出，成为业内产品规格最高，扩展能力最好的关键任务服务器之一，并实现了大规模示范应用。在网络扩展方面，公司在国内首先推出自主研发 100G Infiniband 高速网络和 100G Omni-Path 高速
网络产品；在高密度和整机柜服务器方面，公司推出了符合―天蝎 2.5‖标准的
TC5600I 整机柜服务器，并成功向百度与中国移动大批量供货。2016 年，发行
人还于作为国家 863 计划―亿级并发云服务器系统研制‖重大项目成果，完成了曙光星河云服务器系统的研发并成功发布。
2017 年，公司针对基于英特尔和 AMD 全新处理器的计算平台进行了新品研
发。2017 年 6 月，公司作为 AMD EPYC 处理器首发厂商参加发布会。基于英特
尔 PURLEY 平台，公司完成了针对百度的天蝎 2.5 整机柜产品的研制，成为业内首批供货厂商之一。在网络互联技术方面，公司于 2017 年在全球首发采用中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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Multi-Host 技术的 Infiniband 刀片服务器。
②存储产品：2017 年，公司 ParaStor 产品持续在 HPC、石油地震、视频监控、人工智能等领域深耕细作。公司 ParaStor 产品以业界最高的单节点 5GB/s性能表现，为大规模 HPC 项目提供理想的数据共享方案；公司推出了视频监控一体机，为海量视频监控项目打造开放、融合的视频监控管理、存储一体化平台，以超百亿文件的随机访问性能，为人脸识别、车辆轨迹分析等应用提供最佳适配数据存储方案。公司对中高端磁盘阵列产品竞争力提升明显，陆续中标石油、金融行业多个千万级别集采项目。
③云计算：随着公司云计算合作伙伴生态系统的构建，公司建设城市云和行业云计算中心的能力显著提升。公司依托自主云计算产品，积极参与云计算标准的研究和制定，牵头和参与制定的多个云计算国家标准完成了标准草案制定。在
全国 30 多个城市部署了城市云计算大数据中心，全面参与和支持地方政府的政务信息化和智慧城市建设。
④自主可控：公司以自主研发的智能网卡、汇聚分流器、网络流量处理平台等安全产品，积极参与国家重要信息系统建设，为行业客户定制了一系列网络流量分析处理、可视化等系统支撑平台解决方案。公司在集成电路等领域积极布局，在安全可控核心芯片技术和产品开发方面取得重要进展，为实现重要的 IT 核心设备全方位的安全可控奠定了基础。
（2）资源整合优势
发行人是中国科学院―率先行动计划‖的重点支持对象，是中科院实施创新链与产业链―两链嫁接‖的重要载体。发行人是―中科院先进计算技术创新与产业化联盟‖的理事长单位及―中科院智慧城市产业联盟‖的理事长单位，后续公司将以两个中科院产业联盟为基础，联合中科院内各研究所、各院所企业进行协同创新。
两个产业联盟是中科院相关科技成果产业化的重要平台。
（3）网络协同优势
随着―数据中国‖战略的实施，发行人致力于打通城市云与行业云之间的壁垒，实现数据的共享与业务的相互促进。公司投资建设的多个城市云中心间商业模式相互借鉴，以构建 ―城联网‖为目标，形成覆盖更广、数据更多、应用更全的―虚拟‖云数据网络。通过云数据平台的协同，形成具有供需对接平台、创新孵中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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化平台、综合云数据服务平台等多功能的创新载体，推动让全社会共享数据价值的理念落地和实现。
（4）服务优势
发行人总部技术支持中心、区域技术服务中心和授权技术服务商组成的三级技术服务体系运行良好，实现了对产品售前、售中、售后和培训等营销全过程覆盖。公司致力于为行业用户提供更好的应用服务体验，为行业用户提供可定制的业务系统运维管理和系统优化方案，实现了行业用户的增值服务。公司的多个分公司也设立了专门定制化服务团队，为本地特殊客户提供优质的定制化服务。
（5）营销体系优势
发行人拥有遍及全国各地 30 个省市区域的营销分支机构和政府、能源、互联网、教育、国防等 50 余个行业销售团队。公司现有的营销管理体系和渠道管理体系运行良好。
（6）品牌优势
发行人致力于成为―中国最有价值的信息系统供应商‖，公司提出的―数据中国‖战略得到了业界的广泛认同。经过多年培育，中科曙光和城市云品牌在用户中享有较高的知名度与美誉度，同时在国际市场的影响力也在逐步扩大。
（7）人才优势
发行人形成了以人才引进、培养发展、激励体系和文化建设为核心的人力资源管理体系，集中了一批高水平的技术人才、专业的营销团队和稳定的核心管理团队。
（五）行业发展状况和未来发展趋势
1、电子信息制造业
电子信息制造业是研制和生产电子设备及各种电子元件、器件、仪器、仪表的工业，由广播电视设备、通信设备、雷达设备、电子计算机、电子元器件和其他电子专用设备等生产行业组成。近年来随着信息技术在各行业的不断深入应用，各类企业对电子信息基础设施建设的需求不断扩大，我国电子信息制造企业数量也随之大幅增加。
我国各行业的信息化建设是电子信息制造行业发展的直接动力，根据国家工信部数据，我国规模以上电子信息制造行业收入从 2011 年的 7.49 万亿元增加至中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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2016 年的 12.2 万亿元；但在全球化背景下，国际电子企业加大对发展中国家的渗透，行业竞争不断加剧，同时受我国宏观经济放缓、信息化建设更新换代减缓及持续价格竞争的影响，我国电子信息制造业务收入增速逐步趋缓，从 2011 年
的 20.9%下降至 2016 年的 9.3%，电子信息制造产业已进入低速增长区间。
从发展进程来看，我国电子行业的发展已由以硬件为主的 IT 基础设施大规模采购和建设阶段，逐步向以软件开发和服务为主的系统应用及运维管理升级，并将最终实现硬件、软件和服务市场份额的均衡发展，这就促使电子信息制造企业加快转型，打造产业链整合和生态圈完善的发展路径，行业的可持续发展也将从技术进步带来的投资驱动转变为信息服务和技术应用带来的创新驱动。虽然各行业信息化更新换代速度有所减缓，但未来随着智能制造 2025 和工业 4.0 等的实施，云计算、大数据、互联网+等带来新的发展空间，企业信息化建设将加速，同时电子制造产业将不断完善 IT 基础设施软硬件一体化布局，与下游产业加快融合的步伐，逐步形成完整的生态圈优势。
我国电子信息制造业秉承技术引进和自主开发相结合的发展路径，不断扩大对电子基础设施建设的投资规模，已经形成了较为完整的电子制造业产业体系。
近年来，我国电子信息制造业固定资产投资额逐年上升，但投资增速已从高速增长过渡到目前较为平稳的态势，2016 年我国规模以上电子信息制造业 500 万元以上项目完成固定资产投资额 1.60 万亿元，同比增长 15.8%。整体来看，电子信息制造业固定资产投资额维持高位，未来有望带动电子信息制造业收入的稳步提升。
总体来看，近年来我国电子信息制造行业收入规模不断提升，固定资产投资增速维持高位，但行业整体发展放缓；未来随着新技术的发展需求，行业格局或
将面临一定的调整。
2、高端计算机产业发展现状
高端计算机设备主要以服务器产品形态体现，一般是指接收网络上其他客户终端提交的服务请求，并进行响应的一类计算机，特点是处理能力强、可靠性高、可扩展性好。服务器按照处理器架构来分可以分为 X86 服务器、RISC 构架服务器和 IA-64 服务器；按照处理器个数来分可以分为单路、双路和多路服务器；按照服务器的外形结构来分可以分为塔式服务器和机架式服务器；按照应用级别来
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1-1-65分类，可以分为工作组级、部门级和企业级服务器。目前，我国应用最广泛的为中低端通用类的 X86 系列服务器，高端系列服务器整体规模较小。
近年来，中国高端计算机市场呈现较快增长。受益于各地政府相继推进大数据和智慧城市建设，对大型数据中心的需求越来越强烈，由此带动服务器产品市场的繁荣；其中，在国家―自主可控‖发展战略下，尤其是在政府、能源、电力、金融等关键领域对服务器的国产化替代趋势明显，为国产服务器市场带来了良好的发展机遇。
3、现代互联网产业正在不断融合、创新发展近年来，全球互联网信息技术及其应用持续创新变革，移动互联网、云计算、大数据、物联网等新兴技术不断涌现，以互联网为代表的信息技术在经济社会各领域深入应用并形成一系列新产业形态。与传统 ICT 产业相比，现代互联网产
业出现三类新的特征：一是随着互联网技术自身的创新与融合加速，智能化、个
性化、微型化、移动化、服务化和交互式将是新一代互联网技术发展的核心，互联网技术创新将直接衍生新的业态，包括移动互联网、云计算、大数据、物联网等产业，这些新兴产业未来的复合年增长率均在 20%以上，在国民经济中的比重不断上升，使产业结构呈现出高技术密集度的特征。二是依托互联网技术的高度倍增性、广泛渗透性和深度产业关联性，互联网技术在农业、工业及服务业等产业领域广泛应用，推动基于网络化、智慧化的多元产业融合，催生―互联网+制造‖―互联网+商贸‖―互联网+金融‖―互联网+农业‖等新型业态，使传统产业从研发、生产、经营、管理方面发生本质的改变。三是互联网思维极大促进了包括产业技术创新、商业模式创新、产业文化创新等全方位创新，推动产业发展模式向创新驱动转型。通过业态创新、商业模式创新，以及网络平台效应下的品牌塑造和生产经营，可以更好地促进产业转型升级，提升存量、创造增量，迈向创新驱动之路。
4、高端计算机行业随着互联网大数据的发展迎来新的发展机遇近年来，高端计算机行业利润空间正不断走低，除开市场竞争加剧外，但更重要的原因是上下游趋于集中，上游 CPU 由国际大厂商垄断，且芯片功能日益强大，导致服务器厂商增值设计空间减小，而当前下游互联网客户居多，设计趋向集约化，采购也变得集中化，上下游的强势使得服务器厂商议价能力显著降低，中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-66因此整体利润空间呈向下趋势。
另一方面，除传统行业对高端计算机产品形成了较大的市场需求外，随着云
计算、大数据、移动互联等新兴产业的不断发展，服务器市场迎来了新的发展空
间。2015 年 8 月 31 日，国务院印发了《促进大数据发展行动纲要》，其中提出
全面推进我国大数据发展和应用，加快建设数据强国；2017 年底前形成跨部门数据资源共享共用格局，2018 年底前建成国家政府数据统一开放平台，推动大数据与云计算、物联网、移动互联网等新一代信息技术融合发展。随着行业云计算应用的不断深化，越来越多的服务器将会服务于云计算。大数据技术发展的基础是服务器、高性能计算机和存储设备等，未来数据量将出现爆发式增长，其对数据处理的需求也将大幅提升。基于云计算和大数据的 IT 基础设施建设模式为信息行业带来了节约成本、拓展应用、充分利用资源的发展思路，也带动了服务器行业的快速发展。
（六）行业壁垒与上下游关系
1、行业壁垒
进入发行人所在行业的主要障碍如下：
（1）技术壁垒
新一代信息技术行业的关键技术都是经过专业的技术研发团队和产品应用
团队长期积累取得的。新进入者缺乏对关键技术的有效积累，缺乏对前瞻性技术方向的有效研究和掌控，面临较大的技术壁垒。
（2）人才壁垒
新一代信息技术行业是一个高端人才相对稀缺的行业，高水平设计和开发人员，需要在稳定的科研环境中长期培养。目前行业内的高端研发人才主要集中在
国内外一些规模较大的高端计算机厂商以及国家级研究机构中。行业高端人才的
稀缺使得新进入者较难获得所需人才，无法快速突破研发领域的技术壁垒，难以快速形成自身的技术优势或差异化优势。
（3）品牌壁垒在当今信息化时代，重点行业、大型企业等主要的高端计算机（特别是高性能计算机）客户，一般有较高的品牌忠诚度。主要高端计算机厂商都是在激烈的市场竞争中经过多年的努力，通过诚信的服务、优良的产品品质逐步积累起公司中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-67
的品牌美誉度，并与客户形成了长期、互信的合作关系。这种品牌美誉度的长期积累和与客户互信合作关系是新进入者无法在短期内实现的。
（4）服务体系壁垒
高端计算机（特别是高性能计算机）作为高端设备，用户需要完整的解决方案和个性化服务，这就要求高端计算机企业能够提供出完善的服务体系作为支撑。这种整套的服务体系是新进入者无法在短期内复制和实现的。
2、上游行业分析
发行人所处行业的上游行业包括芯片、存储等硬件设备制造业及软件行业。
当前，上游具有较大影响力的制造商主要是 Intel、AMD、希捷、三星等国外知名企业，上述企业规模大，发展稳定，货源充足，质量稳定。从整体来看，上游企业的稳定有利于本行业发展。同时，随着国内上游企业的发展壮大，使得零部件采购价格总体呈下降趋势，将有利于提高国内新一代信息技术企业的竞争力。
3、下游行业分析高端计算机等新一代信息技术主要是为国民经济各行业信息化建设提供服务，其下游行业为政府、能源、互联网、教育、国防等行业客户，涵盖国家基础设施、电子政务、企业信息化和城市信息化等领域。目前，我国国民经济各行业发展形势良好，各行业的信息化建设需求仍然旺盛，这对我国新一代信息技术行业发展提供了广阔的市场空间。同时下游行业客户对高端计算机产品的技术先进性、可靠性要求也在逐步提高，使得新一代信息技术企业必须不断地加大产品研发投入和加强技术创新能力，以更好地满足下游行业客户的需求。
（七）影响行业发展的因素
1、有利因素
（1）我国宏观经济总体向好的态势，将有效带动新一代信息技术行业的高速发展。随着国民经济总体快速发展，各行各业对于信息技术的需求也在急剧上升，各行各业加强信息平台建设，特别是超级计算环境建设势在必行，为中国高端计算机企业发展带来机遇。
（2）我国各级政府为新一代信息技术行业的发展营造了良好的政策和社会环境。近年来，我国政府出台了一系列促进信息产业发展的政策，包括―核高基‖重大专项、云计算试点城市建设等。―十三五‖规划纲要明确提出发展现代互联网中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-68产业体系，形成网络化、智能化、服务化、协同化的产业发展新形态。当前，全
球新一轮互联网革命进入爆发期，互联网已远远超出单一的技术工具范畴，演进
到重构产业生态和价值创造阶段，成为新经济的新兴力量。随着互联网与各行各业融合渗透的日益深入，互联网跃升为新的信息生产力，并不断创造出新产品、新业态、新模式、新平台，推动各行业优化、增长、新生，形成现代互联网产业体系。
（3）新一代信息技术在企业市场中需求空间巨大。我国拥有巨大的信息化、数字化应用市场，随着我国大中型企业竞争力的增强以及中小企业的蓬勃发展，对传统行业的信息化改造，为新一代信息技术行业提供了更加广阔的市场空间。
近年来，金融、能源、电信等许多行业信息化建设得到快速发展。企业纷纷采用信息化技术来提高其管理水平、核心竞争力和经营效益，企业的信息化建设投资不断增加。市场容量的扩大必将吸引更多资金、人才、技术等社会资源的投入，
对新一代信息技术行业整体的发展将起到积极的推动作用。
（4）信息技术已涉及经济社会发展的各个领域，包括政府、航天、国防、金融、科技行业在内，关系到国家安全和个人隐私领域，网络和信息安全面临着前所未有的挑战。在日益严峻的形势下，推进自主创新、自主科技的新一代信息技术的应用和发展成为大势所趋。
（5）大数据时代加速了各行业和各部门信息技术的融合，数据越来越成为
国家和企业的战略资产。随着数据量的爆发式增长以及对数据处理需求的增长，大数据将拥有非常好的市场前景，而大数据的基础就是高性能计算机和存储设备，因此大数据将为与发行人类似的计算和存储厂商提供巨大的市场机遇和发展契机。
2、不利因素
（1）我国信息技术行业产业链还不够完善，在产业链上的部分环节，国产
厂商还处于发展阶段，短期内难以进行较大规模的研发投入和研发环境建设。而我国高端计算机产品竞争力的提升在一定程度上要依赖于产业链整体的发展和提升。国外知名企业有着良好的薪酬及工作环境，对国内新一代信息技术行业的技术人才具有一定吸引力。
（2）国内高端计算机市场竞争还存在不规范现象，垄断企业为维护垄断利
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益而限制行业进入，以及新加入企业期待快速看到短期绩效，低价恶意竞争的情况时有出现，在一定程度上损害了市场和产业的健康发展，对国内高端计算机企业的整体盈利水平产生不利影响。
六、公司主营业务的具体情况
（一）发行人采购情况
1、主要原材料和能源
发行人产品和服务所需的主要原材料包括：CPU、主板、硬盘、内存等。
发行人主要需求能源为办公及生产用电力，公司所处高新技术产业园区能够提供足够的电力支持。
2、主要原材料的采购情况报告期内，发行人采购的主要原材料数量和金额如下：
单位：件/万元项目
2017 年度 2016 年度 2015年度
数量 采购金额 数量 采购金额 数量 采购金额
CPU 375250 169193.01 237802 115248.70 216922 85141.24
主板 115278 23937.59 130146 27553.72 94403 20526.58
硬盘 899487 72535.75 676140 64259.96 575108 47700.37
内存 1081293 120732.79 718376 37358.01 676575 44343.69
注：表中所列主板数量为外采主板数量，不含自制部分。
3、主要原材料和能源的价格变动情况
报告期内主流规格内存、CPU、硬盘等部件采购模式和采购价格走势分析如下：
（1）报告期内主流规格内存价格的变化，主要受全球市场内存颗粒（DRAM）价格波动影响。DRAM 价格由全球几大生产厂商（三星、镁光、现代等）的产能和市场供求关系所决定，代理商对内存价格的影响力很小。
内存供货周期较短且市场价格波动性较大，故公司日常会根据实际的生产需要通过入围供应商竞价采购内存，仅在有供应紧张明确判断时，方考虑提前适量备货。
通常，同一规格容量的内存产品的在市场处于―主流‖地位的时间为 2-3 年。
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1-1-70
2014 年内存市场波动不大，价格趋于平稳。2015 年开始内存价格下降较快。
DDR4 内存价格随着市场份额增长而迅速下降。2015 年内存供应充足，DDR4 内
存已经完全取代 DDR3 内存。2016 年上半年内存市场价格出现下滑趋势，DDR4内存短期内出现供过于求状态，但是进入 Q3 开始价格触底反弹。由于 DRAM厂家产能有限，以手机为代表的消费类产品 DRAM 需求成倍增加，加速了价格上涨态势，全球几大生产厂商（三星、镁光、现代等）价格进入快速上涨通道。
至 2016 年末市场供应情况恶化加剧，DRAM 供不应求局面异常明显，价格被迅速拉高。2017 年内存市场供货继续呈现严重不足局面，全球几大生产厂商（三星、镁光、现代等）持续拉高价格，2017 年 Q4 供应略有好转但不足以全面缓解供应紧张局面。
基于内存市场竞争充分的特点和公司按需采购的采购模式，公司采购主流内存价格基本和代理商的最低供货价格保持一致，不存在价格差异。
发行人采购主流型号内存采购价格和市场价格变化趋势图
单位：元
（2）Intel 作为 Xeon 服务器中央处理器的唯一供应商，一般可以提前半年
以上向市场预报价格。Intel 公司会向指定的行业特定项目提供价格折扣（即特价）产品。但 Intel 公司提供的产品折扣价是以厂商后续向 Intel 进行产品采购时以差额返还方式来体现，且不和具体 CPU 型号相对应。
从 2014 年开始，基于公司业务增长，公司取得 Intel 公司直接供应商资格，中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-71
具备向 Intel 公司直接进行采购的权利，不再通过总代理采购 Intel CPU，Intel 公司成为公司第一大供应商。
通常同一型号的 CPU 产品在市场处于―主流‖地位的时间为 1-1.5 年；Intel公司对产品价格控制能力较强。
基于向原厂商直接洽商和公司采用按需采购的采购模式，公司采购 CPU 价格，除 Intel 公司为特定项目批复特价外（但操作时并不在当期采购体现或和具体型号匹配），和市场上 Intel 公司向公司同类规模公司的供货价格保持一致，不存在价格差异。
发行人采购主流型号 CPU 采购价格和市场价格变化趋势图
单位：美元
（3）全球的硬盘市场基本集中在几大供应商（希捷、WD、日立等）。各家
硬盘供应商和公司间直接进行价格洽商，通过其中国总代理商向公司供货，硬盘的总代理主要起到一般的贸易货代作用。
通常硬盘产品的价格变化趋势稳定，一款规格 SAS 硬盘的在市场处于―主流‖地位的时间为 1.5-2.5 年（SATA 硬盘会更短）。
基于向原厂商直接洽商和公司采用按需采购的采购模式，公司采购硬盘价格，和硬盘供应商向同类公司的供货价格保持一致，不存在价格差异。
总体上，同规格型号硬盘价格成下降趋势，但 2016 年 Q3 以来硬盘采购价格（人民币）小幅上涨，是由美元对人民币汇率上涨引起，该时段硬盘美元价格中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-72基本维持稳定。
发行人采购主流型号 SAS 硬盘采购价格和市场价格变化趋势图
单位：元
针对价格变化，公司主要采取如下措施：
①总原则为按需采购，控制库存。
②如一段时期内某种原材料价格有向上波动的趋势，适量进行提前备货。
③部分原材料进行招标采购，降低成本。
④定期进行市场调研和成本分析，了解价格变化和供应趋势。
发行人生产用电力成本在公司总成本中占比不超过 0.2%，因此，电力价格的变化对公司总成本的影响很小。
4、报告期内公司前五大供应商
单位：万元年度序号
供应商名称 采购金额占当期采购的比例
2017 年
1 英特尔（中国）有限公司 163896.05 29.20%
2 香港华胜泓邦科技有限公司 74480.71 13.27%
3 联强国际（香港）有限公司 34684.93 6.18%
4 高新投资集团（香港）有限公司 23176.41 4.13%
5 紫光数码（苏州）集团有限公司 21093.49 3.76%
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1-1-73年度序号
供应商名称 采购金额占当期采购的比例
前五名供应商合计 317331.59 56.54%
2016 年
1 英特尔（中国）有限公司 108977.38 30.77%
2 联强国际（香港）有限公司 28099.19 7.93%
3 香港华胜泓邦科技有限公司 22928.86 6.47%
4 华硕电脑股份有限公司 22365.64 6.31%
5 高新投资集团（香港）有限公司 12521.54 3.54%
前五名供应商合计 194892.61 55.03%
2015 年
1 英特尔（中国）有限公司 103451.85 27.51%
2 香港华胜泓邦科技有限公司 26063.98 6.93%3 超微电脑股份有限公司（Supermicro) 25946.56 6.90%
4 骏龙科技有限公司 25479.30 6.78%
5 联强国际（香港）有限公司 23396.89 6.22%
前五名供应商合计 204338.59 54.34%
（二）发行人销售情况
1、发行人销售模式
发行人销售模式分为公司直接销售（简称―直销‖）及通过经销商/集成商销售（简称―经销‖）两种方式。
发行人采用直销模式或者经销模式销售产品，通常是由最终客户决定的，这种业务模式符合本行业的市场惯例。发行人所处行业其他主要厂商的销售模式为：戴尔等国外厂商在国内主要通过经销商进行销售；浪潮信息、联想等厂商直销、经销业务模式和发行人类似；由于华为公司在服务器市场选择上有其战略选择，多集中在互联网、通信等集团客户上，所以其多采用直销模式。发行人由于销售的是非消费类、非标准化、价值较高的高端计算机产品，无论直销或经销，
一定采购规模的最终客户需要通过招标程序进行采购。
发行人实施矩阵式销售管理模式。经过充分论证和认真选择，公司成立了能源、通讯、互联网、教育、军工等行业事业部，在不同行业中采取有针对性的差异化营销模式。行业事业部发挥制定行业规划、行业解决方案、市场推广计划、中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-74
行业总部公关等作用，通过优化整合市场、产品技术等支持资源，切实促进目标行业在全国市场的突破和增长。公司在多地设立了分支机构，同时拥有基本覆盖全国的渠道体系，建立了市场、销售和服务三位一体的自主销售及客户服务体系。
区域销售队伍通过积极拓展经销商，开发区域客户，与行业事业部紧密协作，提升发行人产品在区域的销售。通过行业和区域的紧密协作，实现了全国性的行业、区域紧密耦合的管理运作体系。
报告期内，直销模式、经销模式主营业务收入具体如下：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比
直销模式 418360.44 66.51% 257066.06 58.97% 212733.02 58.16%
经销模式 210658.42 33.49% 178893.09 41.03% 153052.17 41.84%
合计 629018.86 100.00% 435959.15 100.00% 365785.19 100.00%
2、报告期内发行人主要产品销售情况
（1）报告期内主要产品的销售情况
①主要产品销售收入情况：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比
高端计算机 506278.35 80.49% 336074.21 77.09% 293086.78 80.13%
存储产品 57914.30 9.21% 48561.50 11.14% 40529.54 11.08%
软件开发、系统集成及 IT 服务
64826.22 10.31% 51323.44 11.77% 32168.86 8.79%
合计 629018.86 100.00% 435959.15 100.00% 365785.19 100.00%
②主要产品销售量情况：
报告期内，公司高端计算机及存储产品销售量情况如下：
单位：件
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
高端计算机 173032 142923 125710
存储产品 10617 10209 9570
③按销售区域划分：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比
东部大区 192760.56 30.64% 141108.48 32.37% 89759.12 24.54%
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1-1-75
南部大区 113581.95 18.06% 71022.21 16.29% 56742.00 15.51%
西部大区 35727.25 5.68% 31241.09 7.17% 31109.25 8.50%
北部大区 286949.10 45.62% 192587.36 44.18% 188174.82 51.44%
合计 629018.86 100.00% 435959.15 100.00% 365785.19 100.00%
④按行业客户划分：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比
企业 287734.89 45.74% 165285.38 37.91% 150605.56 41.17%
政府 206061.51 32.76% 168467.37 38.64% 129615.55 35.43%
公共事业 135222.46 21.50% 102206.41 23.44% 85564.07 23.39%
合计 629018.86 100.00% 435959.15 100.00% 365785.19 100.00%
（2）报告期内主要产品的销售价格情况
高端计算机销售金额、销量、平均销售价格情况如下：
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
高端计算机机销售金额（万元） 506278.35 336074.21 293086.78
高端计算机机销售数量（套） 173032 142923 125710
平均价格（万元/套） 2.93 2.35 2.33
存储产品销售金额、销量、平均销售价格情况如下：
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
存储产品销售金额（万元） 57914.30 48561.50 40529.54
存储产品销售数量（台/套） 10617 10209 9570
平均价格（万元/套） 5.45 4.76 4.24
3、报告期内前五大客户销售情况
单位：万元年度序号
客户名称 销售金额占营业收入的比例
2017 年度
1 中国电信集团公司及其关联方 47286.01 7.51%
2 杭州海康威视科技有限公司 43538.40 6.92%
3 富通时代科技有限公司 25467.00 4.05%
4 北京字节跳动网络技术有限公司 23736.89 3.77%
5 佳电（上海）管理有限公司 22434.51 3.56%
前五名客户合计 162462.81 25.81%
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1-1-76年度序号
客户名称 销售金额占营业收入的比例
2016 年度
1 富通时代科技有限公司 34498.91 7.91%
2 杭州海康威视系统技术有限公司 30447.39 6.98%
3 中国电信及其关联单位 29277.89 6.72%
4 佳电（上海）管理有限公司 23395.89 5.37%
5 百度及其关联单位 14367.27 3.30%
前五名客户合计 131987.35 30.28%
2015 年度
1 百度及其关联单位 22097.60 6.04%
2 南京优之杰科技资讯有限公司 18987.96 5.19%
3 杭州海康威视系统技术有限公司 16577.75 4.53%
4 富通时代科技有限公司 16110.81 4.40%
5 中国电信及其关联单位 13688.28 3.74%
前五名客户合计 87462.39 23.91%
发行人对单个客户的销售金额均未超过当期销售总额的 50%；发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要关联方或持有发行人 5%以上股份的股东均没有持有以上公司客户股权。
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（三）发行人生产情况
1、主要产品和服务的工艺流程
（1）高端计算机生产流程图
高端计算机主要以高性能计算机和通用服务器两种形态体现，高性能计算机生产流程图如下：
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通用服务器生产流程图如下：
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（2）存储产品生产流程图
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（3）软件开发、系统集成与 IT 服务流程图
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（4）主要业务流程及制造周期
发行人的主要业务流程为：研发、采购、制造、销售、技术服务。
各主营业务的具体业务流程分别为：
①高端计算机：研发、采购、制造、销售、系统集成、试运行、技术服务；
②存储：研发、采购、制造、销售、技术服务；
③软件开发、系统集成及 IT 服务：开发、销售、试运行、技术服务。
2、主要产品和服务的用途
发行人一直专注于高端计算机及信息系统领域，已经形成高端计算机、存储
产品和软件开发、系统集成与 IT 服务的业务主线，可以较为完整地覆盖客户对信息系统建设的需求。发行人相关产品被广泛地应用于政府、能源、互联网、教育、国防等各个领域。
（1）高端计算机产品及用途
①高性能计算机产品
发行人高性能计算机大多采用的是主流的集群架构，具有高性价比、高扩展性等多种优势。发行人高性能计算机产品分为通用高性能计算机（TC6000/星云）、异构高性能计算机（HC2000）、刀片服务器系列、整机柜刀片服务器（TC5600）。
其中主要产品及用途如下：
产品 介绍 主要用途
曙光 TC6000为满足超大规模高性能计算及未
来云计算业务应用需求而开发，具有高性能、高效能、高可靠、高密度、低功耗、低成本等特点高校、科研院所、企事业单位的计算中心/数据中心、石油地震资料处理、卫星图像处理、气候模拟、环境预报、飞行器仿真、生物基因测序、药物分子筛选等。政府电子政务应用、互联网用户服务、实时数据处理、动漫渲染、新药物/新材料研发、大型云计算中心等
TC5600
整机柜刀片服务器，采用集中式供电、集中式管理、共享散热，实现了整机柜的高密度、高效能、低功耗、易管理、一体化交付等特点，满足云时代的云数据中心（超算中心）新型服务器的―绿色、节能、环保、高效‖的特点应用在云数据中心（超算中心），适合各类计算、存储的关键应用；Web服务器、ERP 服务器和数据库服务器等企业应用；电子商务、网络游戏、
网络 Cache、搜索引擎、社交网站、视频分享网站等应用
曙光 HC2000 基于通用CPU和专用GPU/MIC的 石油勘探、气象预报、生物医药、互中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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产品 介绍 主要用途
新一代高性能集群系统，支持 CPU
和 GPU/MIC 的异构混合计算，具有高性能、低成本、低功耗等特点，可取代传统的 CPU 集群系统
联网搜索、视频图像处理、医疗成像等刀片服务器
可以提供卓越的计算处理性能、简单方便的部署使用和全方位的监控管理，支持液冷冷却技术，可以显著提高数据中心和高性能计算
中心的生产率和工作效率，最大限度地降低 IT运营和管理维护成本，具有高稳定、高可用、高扩展、高密度、高性能的特点各类高性能计算应用以及各类信息
化服务；Web 服务器、ERP 服务器和数据库服务器等企业应用；IDC 数
据中心、电子商务、网络游戏、网络
Cache、搜索引擎、社交网站、视频
分享网站等应用；动漫渲染、视频监控等
②通用服务器产品
发行人的通用服务器产品从产品形态结构来看，可分为塔式服务器、机架式服务器，共计 20 余款产品。它们分别可以配置单路、双路、四路和八路处理器，广泛支持 Windows、Linux 等主流操作系统，而且可以选择配置 Intel、AMD 等主流厂商的处理器，能够满足政府、能源、互联网、教育、国防等行业的需求。
此外，发行人还提供部分基于国产龙芯处理器的通用服务器产品，主要应用于需要全自主可控、强调安全性的领域，目前在政府和国防等行业获得应用。
其中主要塔式机架式服务器产品及用途如下：
产品 介绍 主要用途
塔式、机架式服务器
曙光塔式、机架式服务器具有优良的外观工艺、热插拔模块化设计、智能冷却系统和监控系统，并且融合冗余存储、内存保护、远程管理和故障指示等诸多高级功能，具有处理速度快、可用性强、易管理、可靠性高等特点政府与公共行业：电子政务平台、―十
二金‖工程等各类信息化应用；教育与
科研行业：网络建设、数字化教学、远程教育、数字化图书馆、教育城域网等各类信息化服务；企业：Web 服务器、
ERP 服务器和数据库服务器等企业关键业务运行平台和信息化建设项目；电
信、互联网：电子商务、网络游戏、网
络 Cache、搜索引擎、社交网站、视频
分享网站等应用；能源：电力调度、安全监控、信息化建设等应用其他应用：视频编辑处理，视频监控等
（2）存储产品及用途
发行人的存储产品线包含磁盘阵列、备份容灾存储、并行存储和高密度存储服务器等产品，面向不同客户群体、可涵盖大部分应用类型。其中：
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产品 介绍 主要用途磁盘阵列产品
具有从低端NAS到高端 FC的多个系列产品，可以提供多种硬盘及主机接口选择，具有产品多样化、操作方便、安全可靠的特点政府与公共行业：电子政务平台、―十二金‖工程等各类信息化应用；教育与科研行业：
网络建设、数字化教学、远程教育、数字化图书馆、教育城域网等各类信息化服务以及各类高性能计算应用；企业：Web 网
站、ERP 和数据库等企业关键业务运行平
台和信息化建设项目；电信、互联网：电子商务、网络游戏等应用；能源：电力调度、安全监控、信息化建设等应用；
其它应用：动漫渲染、视频编辑处理，视频监控等备份存储产品
采用独特的磁盘介质管理方式，在文件系统之上创建虚拟磁带库（VTL），是一款高密度、高容量的备份存储系统，较高备份效率和企业级的可靠和可用性，可以支持异构平台下的文件、各种应用数据库和 OS 的备份，并且具备智能磁盘（SmartDisk）、重复数据删除、虚拟磁带库（VTL）、LAN-Free 等多种备份方式和技术，提高业务数据的恢复效率，保证客户的应用系统中断服务的时间窗口尽量缩短
政府与公共行业：电子政务平台、―十二金‖工程中各类信息化应用中的关键数据和业
务备份；教育与科研行业：网络建设、数字化教学、远程教育、数字化图书馆、教育城域网、各类考试阅卷系统等各类信息化服务以及各类高性能计算应用中的关键
数据和业务备份；企业：Web 网站、ERP和数据库等企业关键业务运行平台和信息
化建设项目中的数据和业务备份；电信、互联网：电子商务、网络游戏等应用中的关键数据和业务备份；能源：电力调度、安全监控、信息化建设等应用中的关键数据和业务备份；其它：动漫渲染、视频编辑处理，视频监控等关键数据和业务备份曙光并行存储
系统 ParaStor
跨平台的高性能、高可靠、使用维护简单、性能和容量可线性扩展的高端存储系统。可以在一个命名空间内处理并存储管理 PB 级的文件数据，帮助客户应对不断增加的应用负载。能够为客户随时升级存储基础设施，扩展容量，改善性能，以满足不断增加的业务需求
教育与科研行业：飞机汽车船舶设计、生物基因研究和材料研究等各类高性能计算应用；气象环保：天气预报、地震监测预报、环境监测分析等应用；能源：地震资料处理等石油地质资料处理应用；电信、互联网：电子商务、网络游戏、网站建设等业务中的存储平台；其它应用：动漫渲
染、视频编辑处理等高密度存储服务器
采用 5U 机架式设计，支持 80 块热
插拔 3.5 寸 SAS/SATA 硬盘，支持
10GE 及 Infiniband 网络，满足存储
密集型及 I/O 密集型应用的需要，支撑关键存储业务的运行。具有独特的高密度机架式散热结构设计，具有高性能、高密度与高可靠性的特征
需要庞大存储容量、高传输速率的大型网站、电信增值应用、数据中心等行业客户；
Web2.0、音视频分享、视频监控、视频编
辑处理、视频推流、网络游戏的 Cache 和存储等应用等
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1-1-84
（3）软件开发、系统集成与 IT 服务的产品及用途
在软件开发、系统集成与 IT 服务方面，公司以完全自主知识产权的高端计算机 GridView、CloudView、xData 系列软件平台为基础，为各个细分行业用户提供围绕着高性能计算机、通用服务器和存储的系统软件平台定制服务和高端计算机平台的集成服务，包括特定用户的管理、特定策略的制定、特定调度算法的实现、特定应用 Portal 的实现、特定硬件设备的监管等。发行人 GridView、
CloudView、xData 系列产品包括：
产品 介绍 主要用途
GridView标准版适用于高性能计算机和通用服务器的基本性能指标的实时监控和简单告警，满足用户系统监控的基本需求实现各种应用的高性能计算机和通用服
务器资源配置、Linux 监控、实时告警等功能
GridView企业版
在标准版基础上，针对企业信息化应用，提供了更加丰富的高性能计算机和通用服务器监控功能，以及更为强大灵活的告警处理功能
含标准版全部功能，用于通用服务器的Windows 监控、组资源管理等高级监控，支持历史告警、告警处理、告警策略管理、消息模板等高级管理功能GridView
HPC 版
在标准版基础上，针对高性能计算应用，提供了更为强大的集群管理功能，以及功能强大的作业调度系统
含标准版全部功能，用于高性能计算机和系统部署、用户管理、进程管理、关机管理、并行命令、报表管理、支持调度系统管理、应用模板引擎、VNC 集成、非法进程监控、作业调度监控等高级管理功能
GridView
电力、石油、仿真等行业定制版
OEM 定制：Logo 定制等；功能定制：
数据库监控、GPU 监控调度、盘阵监控、UPS 监控、空调监控、Windows调度定制等；高级定制：根据电行业用户需求进行深度定制等
针对电力、石油、仿真等行业用户具体应用环境进行定制开发，并针对行业用户的细分应用集成、定制；提供专为电力、石油、仿真等行业典型应用而优化的高性能计算机、通用服务器和存储系统的软硬件平台
CloudView云计算管理系统
为云计算中心提供的管理软件，可以提供虚拟化管理、项目管理、系统资源管理、资源状态监控、告警管理、计费管理、用户管理等功能适用于公有云和私有云计算中心，通过网络将云计算中心的基础设施资源、软件与信息按需提供给多租户使用，支持基础设施即服务模式，并通过部署平台服务软件和业务服务软件支持平台即服务模式和软件即服务模式
PowerConf服务器能耗管理系统能够根据服务器的负载情况自动化
调整服务器的功耗，在不影响服务器性能的前提下，减少用户的能耗成本
大规模服务器用户，解决电力资源浪费问题，适用于大型数据中心和计算中心
ClusQuota集群充值
将计算资源按单位机时量化计费，实现用户配额制，并对集群的使用适用于大型高性能计算机，实现计算资源的合理分配，使集群达到最优的使用中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-85
产品 介绍 主要用途
计费系统 情况实现全局的、综合的、动态的、精细粒度的统计效果和最高的使用价值
ClusNap集群容错系统对并行计算程序当前的运行状态进
行定时自动保存，并根据要求进行状态回滚
解决高性能计算机故障容错问题，提高系统利用率和用户使用体验，适用于大型高性能计算中心
xData 大数据处理系统
提供统一的客户端编程接口，同时支持结构化数据和非结构化数据的
存储、分析，支持元数据管理、系统管理，以及加载服务、查询分析服务、配置服务应用在电信、金融、政务、交通、物联网、智慧城市、医疗、国防安全等行业的数据统计、分析和挖掘等业务
云桌面一体机
采用一体化设计理念，针对不同应用场景，实现一系列具有行业定制化属性的、优质用户体验的云桌面
一体机
应用于轻负载桌面、高负载桌面和 GPU图形桌面三种不同领域；整体交付软硬
件一体的用户应用系统
3、报告期主要产品的产能情况
发行人目前主要拥有高端计算机、存储产品的硬件产品，全部在发行人生产基地生产。
发行人主要生产基地位于天津市、盘锦市的高新技术产业区。主要生产线可分为高端计算机生产线、高性能计算机调试线和 SMT（Surface MountedTechnology，表面贴装技术）线。其中，高性能计算机节点、通用服务器及存储产品共用―高端计算机生产线‖进行生产，设计产能为约 25 万台套/年；高性能计算机系统（整机）还需使用―高性能计算机调试线‖进行总体组装、调试。
由于高端计算机行业产销规律具有特殊性，以销定产的模式以及重大项目时间的不确定性决定了产量的不均衡性。尤其在第四季度，发行人的高端计算机、存储产品总产量可达到全年产量的 45%左右。而发行人的高端计算机产品，由于其技术含量高、工艺复杂、检测程序严格、繁琐，当多个项目订单同时下达时，更凸显了整机产能不足的问题，制造物流中心经常需要通过安排两班轮流作业，发行人的高端计算机生产线产能可能会处于超饱和状态。
发行人生产线生产的高端计算机、存储设备产能、产量和产能利用率情况如下：
单位：套/年、套产品 项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
高端计算机 产能 236000 236000 150000
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1-1-86
产品 项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
产量 177419 143411 132255
产能利用率 75.18% 60.76% 88.17%存储
产能 14000 14000 10000
产量 10775 9822 9753
产能利用率 76.96% 70.16% 97.53%
七、发行人主要固定资产和无形资产
（一）固定资产
1、固定资产基本情况
截至 2017 年 12 月 31 日，发行人固定资产情况如下：
单位：万元
固定资产类别 原值 累计折旧 账面价值 成新率
房屋建筑物 83559.57 13047.61 70511.96 84.39%
生产设备 8864.64 3426.78 5437.87 61.34%
运输设备 728.71 487.43 241.27 33.11%
电子类设备 40285.99 9475.98 30810.00 76.48%
办公设备其他 3745.81 2655.97 1089.84 29.09%
合计 137184.72 29093.77 108090.95 78.79%
注：成新率=账面价值/原值
2、主要生产设备
截至 2017 年 12 月 31 日，发行人的主要生产设备成新率如下：
单位：万元
名称 数量 原值 净值 成新率
高端计算机生产线 2 6072.89 3901.08 64.24%
SMT 线 1 320.51 221.55 69.12%
技术中心设备 1 500 357.5 71.50%
老化室设备 1 152.46 115.88 75.81%
打包输送线 1 274.47 212.57 77.44%
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3、房屋建筑物情况
截至 2017 年 12 月 31 日，发行人及子公司自有房产及租赁房产情况如下：
（1）自有房产
发行人及子公司自有房产情况如下：
序号
所有权人 房产证号 地址建筑面积（平方米）规划用途
对应土地证号 抵押情况
1 发行人房地证津字第
116011103076 号天津新产业园区华苑产业区（环外）海泰华科大
街 15 号
29297.75 非居住房地证津字第
116011103076号无证载
2 发行人
陕（2016）西安市不动产权第
1004633 号西安市高新
区高新三路
1 幢 42407室
208.84 办公
陕（2016）西安市不动产权
第 1004633 号无证载
3曙光云计算
房地证 2012 字
第 010686 号
重庆市九龙坡区渝州路
18 号高创
锦业 13-9号
75.12 非住宅
114 房地证
2012 字第
010686 号无证载
4
房地证 2012 字
第 010990 号
重庆市九龙坡区渝州路
18 号高创
锦业 13-10号
74.34 非住宅
114 房地证
2012 字第
010990 号无证载
5长房权证芙蓉字
第 714090356 号长沙市芙蓉
区五一东路
附 2 号晓园
大厦 707、
708
164.90 住宅
长国用（2010）
第 015535 号无证载
6北京曙光信息
X 京房权证海字
第 325738 号北京市海淀区东北旺西
路 8 号中关村软件园
36 号
25086.24 研发楼京海国用
（2010 出）第
5076 号无证载
（2）租赁房产序号
承租方 地址 出租方面积
（平方米）
租赁期限 房产证 备案情况
1. 发行人济南市历城区二环
东路 3966号东环国
际广场 1-1704 室
张慧英 245.56
2017-04-19 至
2020-04-18
已提供 否
2. 发行人昆明市盘龙区东风
东路 47号建业商务中心
苏丽萍 362.45
2015-11-01 至
2019-10-31
已提供 否
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1-1-88序号
承租方 地址 出租方面积
（平方米）
租赁期限 房产证 备案情况
3.浙江曙光信息杭州市滨江区聚业
路 26号金绣国际科
技中心 A 座 16 层
1601杭州金绣花边有限公司
1172.0
0
2017-11-15 至
2021-02-14
已提供 否
4. 发行人合肥市包河区望城街道办事处马鞍山
路绿地赢海大厦 C
座 1912 室
晏海波 80.00
2016-07-01 至
2019-02-28
已提供 否
5. 发行人合肥市包河区望城街道办事处马鞍山
路绿地赢海大厦 C
座 1913 室
黄忠富 183.65
2016-07-01 至
2019-02-28
已提供 否
6. 发行人沈阳市沈河区青年
大街 215 号河畔花
园 20 号楼 601
刘伟钦 171.57
2018-01-01 至
2018-12-31
已提供 否
7.北京曙光信息郑州市金水区经三
路 66号金成国际广
场 1 号楼 707 号
马俊峰 182.00
2018-01-01 至
2018-12-31
已提供 否
8. 发行人广西壮族自治区南宁市青秀区中越路
7 号金旺角 CASA
国际公馆B栋 16楼
1601
朱彩玲 308.73
2016-04-01 至
2018-03-31
已提供 否
9. 发行人贵阳市云岩区公园
路街道办事处 8-26
号都市名园 28 层 4号
范绍全 151.66
2017-08-10 至
2018-08-09
已提供 否
10. 发行人海口市美兰区蓝天路名门广场北区
B2605 室
胡建荣 194.83
2017-02-15 至
2019-02-14
已提供 否
11. 发行人长沙市开福区中山
路 589 号万达广场
A 栋 17002 室
李超君 157.79
2013-12-11 至
2019-01-10
已提供 否
12. 发行人南昌市东湖区洪都
北大道 636 号西格玛商务中心
2001-2002 室江西飞尚林产有限公司
271.73
2017-05-01 至
2019-04-30
已提供 否
13.曙光国际银川市金凤区正源
北街 22号街道办事
处万达公寓 B 座
2607
郭姗 69.00
2018-03-20 至
2019-03-20
已提供 否
14. 发行人重庆市渝北区新溉
大道 99号中渝香奈
公馆 7幢 27 层重庆临空现代服务业投资促进有限公司
733.00
2018-01-01至
2018-12-31
已提供 否
15. 发行人福州市台江区江滨
西大道 100 号融侨中心写字楼项目自
然楼地上 15 层 2 单福州融侨房地产有限公司
350.67
2017-04-16 至
2020-04-15
未提供 否
1 根据发行人提供的文件，江苏曙光信息已与出租方朱彩玲签订《房屋租赁合同》，将该处房产续租，租赁期限为 2018-04-01
至 2020-03-31。
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1-1-89序号
承租方 地址 出租方面积
（平方米）
租赁期限 房产证 备案情况元
16.北京曙光信息兰州市城关区天水
中路 8 号的科研综
合楼 2号第 6层 605室中国科学院兰州文献情报中心
12.00
2017-06-03 至
2018-06-02
未提供 否
17. 发行人广州市天河区兴民路 222 号之一（自
编 C1 栋办公楼）
2402 房
支经易 160.87
2016-04-09 至
2019-04-08
未提供 否
18. 发行人广州市天河区兴民路 222 号之一（自
编 C1 栋办公楼）
2403 房
黄侠豪 160.87
2016-04-09 至
2019-04-08
未提供 否
19.发行人深圳市南山区西丽
大学城笃学路 9 号国家超级计算深圳
中心科研楼 11层部
分2国家超级计算深圳中心
427.00
2016-04-16 至
2018-03-31
未提供 否
20.成都曙光信息
兴隆街道宝塘村 4
组 208 号 4 号楼成都天投地产开发有限公司
1784.8
7
未载明 未提供 否
21.哈尔滨云计算哈尔滨经济技术开发区哈平路集中区
松花路 9 号中国云
谷软件园 3 号楼 1层哈尔滨合力投资控股有限公司
1235.0
0
2017-11-01 至
2018-10-31
未提供 否
22.邯郸云计算
中华南大街 248 号
机房 4 楼河北移动邯郸分公司
1600.0
0
2015-07-16 至
2020-07-15
未提供 否
23. 发行人厦门市思明区前埔
东路 567 号第 4 层
406 单元福建光电有限公司
54.00
2017-04-16 至
2018-04-15
未提供 否
24.曙光国际青岛市崂山区科苑
纬 1 路 1 号青岛高科产业发展有限公司
654.2
2017-10-01 至
2018-10-31
未提供 否
25. 发行人拉萨市城关区八一路街道办事处哈达
滨河公园西区 3 排
8 单元 5 楼 10 号
土旦坚增 165.60
2017-10-25 至
2018-10-24
未提供 否
26.曙光网安
武汉融园国际 19楼
A6、A7、A8、A9室武汉临空港经济技术开发区现代服务产业建设管理办公室
660.00
2018.03.01-202
0.04.30
未提供 否
27.
六安云计算
六安市裕安区高新
技术创业园 10号楼
六安市裕安区双创服务工作领导组办公室
4000.0
0
2017.10.01-202
2.09.30
未提供 否
2 根据发行人提供的文件，江苏曙光信息已与出租方国家超级计算深圳中心签订《房屋租赁合同》，将该处房产续租，租赁期
限为 2018-04-01 至 2020-03-31。
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1-1-90序号
承租方 地址 出租方面积
（平方米）
租赁期限 房产证 备案情况
28.领新科技
Flat 802 8/F
Beverley Comm
CTR 87-105
Chatham RD South
Sunny
States
Limited未载明
2017-07-01 至
2019-06-30
—— ——
4、固定资产变化情况报告期内，发行人固定资产（净值）变化情况如下：
单位：万元
项目 2017-12-31 2016-12-31 2015-12-31
房屋建筑物 70511.96 59195.70 61619.45
生产设备 5437.87 6165.24 6577.92
运输设备 241.27 312.87 242.28
电子类设备 30810.00 10425.98 4754.34
办公设备其他 1089.84 998.18 1362.90
合计 108090.95 77097.97 74556.88
（二）无形资产
发行人业务及生产经营所必需的土地使用权、商标、专利、著作权等无形资产的使用和权属情况如下：
1、土地使用权
截至 2017 年 12 月 31 日，发行人及子公司土地使用权具体如下：
序号
座落 权利人 土地证号面积（平方米）使用权类型
用途 终止日期 抵押情况
1.长沙市芙蓉
区五一东路
附 2 号北京曙光天演信息技术有限公司
长国用（2010）
第 015535 号
19.88 出让 住宅 2063-12-31 无证载
2.天津新产业园区华苑产业区（环外）海泰华科大
街 15 号发行人房地证津字第
116011103076号
38080.00 出让 工业 2057-5-22 无证载
3.西安市高新
区高新三路
1 幢 42407室发行人
陕（2016）西安市不动产权
第 1004633 号
专有面积：
143.93；
分摊面积：
64.92国有建设用地使用权
办公 未载明 无证载
4.
九龙坡区渝
州路 18 号高创锦业曙光云计算
114 房地证
2012 字第
010686 号2236.90（共有）出让其他商服用地
2042-8-1 无证载
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-91序号
座落 权利人 土地证号面积（平方米）使用权类型
用途 终止日期 抵押情况
13-9 号
5.
九龙坡区渝
州路 18 号高创锦业
13-10 号
114 房地证
2012 字第
010990 号2236.90（共有）出让商务金融用地
2042-8-31 无证载
6.北京市海淀区东北旺西
路 8 号中关村软件园D-R1b（西侧）中关村软件园曙光信息产业（北京）有限公司研发楼项目北京曙光信息京海国用
（2010 出）第
5076 号
14381.73 出让研发
/地下车库
2057-7-15 无证载
7.无锡（太湖）国际科技园净慧东道以
东、科研北路以北地块无锡云计算锡新国用
（2012）第
1066 号
16915.00 出让 科教 2061-9-22抵押给中国银行股份有限公司无锡分行
8.包头市青山
区青山路 8号包头云计算
包国用（2015）
第 400001 号
16470.93 出让 工业 2064-10-9 无证载
9.双流县公兴街道双塘社
区 4、5 组成都超算
双国用（2015）
第 3551 号
17855.36 出让 工业 2065-1-27 无证载
10. 辽东湾新区辽宁曙光盘滨国用
（2015）第
1013 号
11176.00 出让其他商服用地
2053-9-24 无证载
11. 辽东湾新区盘滨国用
（2015）第
1014 号
30547.00 出让其他商服用地
2053-9-24 无证载
12. 辽东湾新区盘滨国用
（2015）第
1012 号
35716.00 出让其他商服用地
2053-9-24 无证载
注：北京曙光天演信息技术有限公司曙光云计算的前身，根据公司提供的说明，目前该土地证尚未完成权利人名称变更手续。
2、商标
（1）截至 2017 年 12 月 31 日，发行人拥有的商标具体如下：
序号
注册人 商标组成 注册证号 类号 专用权期限
1. 发行人 天岳 5368642 9 2009-5-21 至 2019-5-20
2. 发行人
7027698 9 2010-10-7 至 2020-10-6
3. 发行人
7027700 37 2011-4-14 至 2021-4-13
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-92序号
注册人 商标组成 注册证号 类号 专用权期限
4. 发行人
7027699 38 2010-7-14 至 2020-7-13
5. 发行人
7027673 42 2010-10-14 至 2020-10-13
6. 发行人
7232548 9 2010-11-7 至 2020-11-6
7. 发行人 7237487 37 2011-3-14 至 2021-3-13
8. 发行人
7237459 38 2010-10-7 至 2020-10-6
9. 发行人 7237504 42 2010-11-28 至 2020-11-27
10. 发行人
7064015 9 2010-11-14 至 2020-11-13
11. 发行人
7065946 37 2010-8-14 至 2020-8-13
12. 发行人
7066022 38 2010-8-7 至 2020-8-6
13. 发行人 7232545 9 2010-11-7 至 2020-11-6
14. 发行人 7237480 37 2010-10-7 至 2020-10-6
15. 发行人 7237453 38 2010-10-7 至 2020-10-6
16. 发行人 7237509 42 2011-1-7 至 2021-1-6
17. 发行人
7232541 9 2010-11-7 至 2020-11-6
18. 发行人
7237476 37 2011-3-14 至 2021-3-13
19. 发行人
7237456 38 2010-10-7 至 2020-10-6
20. 发行人 曙光天阔 7500777 9 2011-2-7 至 2021-2-6
21. 发行人 曙光天阔 7500761 37 2010-11-7 至 2020-11-6
22. 发行人 曙光天阔 7500755 38 2010-11-7 至 2020-11-6
23. 发行人 曙光天阔 7500853 42 2010-12-14 至 2020-12-13
24. 发行人 曙光天演 7500776 9 2011-2-7 至 2021-2-6
25. 发行人 曙光天演 7500760 37 2010-11-7 至 2020-11-6
26. 发行人 曙光天演 7500754 38 2010-11-7 至 2020-11-6
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-93序号
注册人 商标组成 注册证号 类号 专用权期限
27. 发行人 曙光天演 7500852 42 2010-12-14 至 2020-12-13
28. 发行人 中科曙光 7500781 9 2011-2-7 至 2021-2-6
29. 发行人 中科曙光 7500775 37 2010-11-7 至 2020-11-6
30. 发行人 中科曙光 7500759 38 2010-11-7 至 2020-11-6
31. 发行人 中科曙光 7500753 42 2010-12-14 至 2020-12-13
32. 发行人 曙光天潮 7500778 9 2011-2-7 至 2021-2-6
33. 发行人 曙光天潮 7500772 37 2010-11-7 至 2020-11-6
34. 发行人 曙光天潮 7500756 38 2010-11-7 至 2020-11-6
35. 发行人 曙光天潮 7500854 42 2010-12-14 至 2020-12-13
36. 发行人 曙光超算 7500779 9 2011-2-7 至 2021-2-6
37. 发行人 曙光超算 7500773 37 2011-3-7 至 2021-3-6
38. 发行人 曙光超算 7500757 38 2010-11-7 至 2020-11-6
39. 发行人 曙光超算 7500855 42 2011-1-14 至 2021-1-13
40. 发行人 曙光技研 7500780 9 2011-2-7 至 2021-2-6
41. 发行人 曙光技研 7500774 37 2011-3-7 至 2021-3-6
42. 发行人 曙光技研 7500758 38 2011-3-7 至 2021-3-6
43. 发行人 曙光技研 7500752 42 2011-1-14 至 2021-1-13
44. 发行人 PowerConf 7819108 9 2011-3-21 至 2021-3-20
45. 发行人
8063627 37 2011-4-7 至 2021-4-6
46. 发行人
8063628 38 2011-4-7 至 2021-4-6
47. 发行人 cloudmanager 8104776 9 2011-4-7 至 2021-4-6
48. 发行人 cloudview 8104777 9 2011-4-7 至 2021-4-6
49. 发行人 仙络 8550432 9 2011-8-14 至 2021-8-13
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-94序号
注册人 商标组成 注册证号 类号 专用权期限
50. 发行人 仙络 8551757 38 2011-8-21 至 2021-8-20
51. 发行人 仙络 8551773 42 2011-8-14 至 2021-8-13
52. 发行人 CloudBASE 8286761 9 2011-7-21 至 2021-7-20
53. 发行人 CloudBASE 8286781 37 2011-8-21 至 2021-8-20
54. 发行人 Cloudstor 8877236 9 2011-12-7 至 2021-12-6
55. 发行人 Cloudstor 8877238 38 2011-12-7 至 2021-12-6
56. 发行人 Cloudstor 8877237 42 2011-12-7 至 2021-12-6
57. 发行人 Parastor 8712766 37 2011-12-14 至 2021-12-13
58. 发行人 Parastor 8712774 38 2011-10-14 至 2021-10-13
59. 发行人 Parastor 8712781 42 2011-10-14 至 2021-10-13
60. 发行人 仙络 8551732 37 2011-10-14 至 2021-10-13
61. 发行人 7064016 42 2012-2-7 至 2022-2-6
62. 发行人
7241445 42 2012-2-7 至 2022-2-6
63. 发行人 Cloudstor 8877239 37 2012-1-14 至 2022-1-13
64. 发行人 Dawning 9206712 37 2012-3-21 至 2022-3-20
65. 发行人 9206710 9 2012-3-21 至 2022-3-20
66. 发行人 9206711 37 2012-3-21 至 2022-3-20
67. 发行人 9206705 38 2012-3-21 至 2022-3-20
68. 发行人 9206704 42 2012-3-21 至 2022-3-20
69. 发行人 9206709 9 2012-3-21 至 2022-3-20
70. 发行人 9206708 37 2012-3-21 至 2022-3-20
71. 发行人 9206707 38 2012-3-21 至 2022-3-20
72. 发行人 9206706 42 2012-3-21 至 2022-3-20
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-95序号
注册人 商标组成 注册证号 类号 专用权期限
73. 发行人 IToCloud 9429626 37 2012-5-21 至 2022-5-20
74. 发行人 IToCloud 9429628 42 2012-5-21 至 2022-5-20
75. 发行人 IToCloud 9429629 38 2012-5-21 至 2022-5-20
76. 发行人 CloudSEC 9429630 37 2012-5-21 至 2022-5-20
77. 发行人 CloudSEC 9429633 38 2012-5-21 至 2022-5-20
78. 发行人 云中心 9429634 37 2012-5-21 至 2022-5-20
79. 发行人 CloudCenter 9429635 37 2012-5-21 至 2022-5-20
80. 发行人 City Cloud 9429638 42 2012-5-28 至 2022-5-27
81. 发行人 City Cloud 9429640 37 2012-5-21 至 2022-5-20
82. 发行人 City Cloud 9429641 38 2012-5-21 至 2022-5-20
83. 发行人 Elastic Cloud 9429642 38 2012-5-21 至 2022-5-20
84. 发行人 Elastic Cloud 9429644 37 2012-5-21 至 2022-5-20
85. 发行人 Elastic Cloud 9429645 42 2012-5-28 至 2022-5-27
86. 发行人 Elastic Cloud 9429643 9 2012-8-21 至 2022-8-20
87. 发行人 城市云 9429636 37 2012-5-21 至 2022-5-20
88. 发行人 城市云 9429637 9 2012-6-21 至 2022-6-20
89. 发行人 城市云 9430118 28 2012-5-21 至 2022-5-20
90. 发行人 城市云 9430119 42 2012-5-21 至 2022-5-20
91. 发行人 9750912 36 2012-9-21 至 2022-9-20
92. 发行人 9750911 41 2012-9-14 至 2022-9-13
93. 发行人 9750913 35 2012-11-28 至 2022-11-27
94. 发行人 9750914 11 2012-10-21 至 2022-10-20
95. 发行人 曙光天演 9750928 36 2012-9-21 至 2022-9-20
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-96序号
注册人 商标组成 注册证号 类号 专用权期限
96. 发行人 曙光天演 9750927 41 2012-9-21 至 2022-9-20
97. 发行人 中科曙光 9750917 35 2012-9-21 至 2022-9-20
98. 发行人 中科曙光 9750916 36 2012-9-14 至 2022-9-13
99. 发行人 中科曙光 9750915 41 2012-9-14 至 2022-9-13
100. 发行人 9750921 35 2012-9-21 至 2022-9-20
101. 发行人 9750920 36 2012-9-21 至 2022-9-20
102. 发行人 9750919 41 2012-9-21 至 2022-9-20
103. 发行人 Dawning 9750925 35 2012-9-14 至 2022-9-13
104. 发行人 Dawning 9750926 11 2012-10-28 至 2022-10-27
105. 发行人 9750929 42 2012-9-14 至 2022-9-13
106. 发行人 9750930 42 2012-9-14 至 2022-9-13
107. 发行人 citycloudstore 10814180 38 2013-7-14 至 2023-7-13
108. 发行人 citycloudstore 10814149 42 2013-7-14 至 2023-7-13
109. 发行人 CloudCity 10814147 38 2013-7-28 至 2023-7-27
110. 发行人 CloudCity 10814200 42 2013-7-21 至 2023-7-20
111. 发行人 Cloudboss 10820646 42 2013-7-21 至 2023-7-20
112. 发行人 CityERP 10820777 38 2013-8-7 至 2023-8-6
113. 发行人 CityERP 10820928 42 2013-7-21 至 2023-7-20
114. 发行人 Xdata 12573345 37 2014-10-14 至 2024-10-13
115. 发行人 Xdata 12573366 38 2014-10-14 至 2024-10-13
116. 发行人 Openstor 12575892 38 2014-10-14 至 2024-10-13
117. 发行人 Dbstor 12579362 37 2014-10-14 至 2024-10-13
118. 发行人 Dbstor 12579345 42 2014-10-14 至 2024-10-13
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-97序号
注册人 商标组成 注册证号 类号 专用权期限
119. 发行人 Dcstor 12579630 37 2014-10-14 至 2024-10-13
120. 发行人 Dcstor 12579480 9 2014-11-14 至 2024-11-13
121. 发行人 Dcstor 12582549 38 2014-11-14 至 2024-11-13
122. 发行人 天罗 12582981 37 2014-10-14 至 2024-10-13
123. 发行人 天罗 12589976 38 2014-10-14 至 2024-10-13
124. 发行人 Flowfirm 12593629 9 2014-10-14 至 2024-10-13
125. 发行人 Flowfirm 12612690 37 2014-10-14 至 2024-10-13
126. 发行人 Flowfirm 12612835 38 2014-11-21 至 2024-11-20
127. 发行人 Flowfirm 12613381 42 2014-10-14 至 2024-10-13
128. 发行人 Netfirm 12613658 37 2015-01-07 至 2025-01-06
129. 发行人 Netfirm 12613773 38 2014-10-14 至 2024-10-13
130. 发行人 videospeed 12627591 37 2014-10-14 至 2024-10-13
131. 发行人 videospeed 12634980 42 2014-10-14 至 2024-10-13
132. 发行人 Cloudfirm 12639315 37 2014-10-14 至 2024-10-13
133. 发行人 Cloudfirm 12639499 38 2014-10-14 至 2024-10-13
134. 发行人 Cloudfirm 12639676 42 2014-12-14 至 2024-12-13
135. 发行人 CloudGuard 12643790 37 2014-10-21 至 2024-10-20
136. 发行人 CFDfense 12661715 37 2014-10-21 至 2024-10-20
137. 发行人 CFDfense 12662246 38 2014-11-21 至 2024-11-20
138. 发行人 VCell 12665346 37 2014-10-21 至 2024-10-20
139. 发行人 VCell 12665749 38 2014-10-21 至 2024-10-20
140. 发行人 云元 12665637 38 2014-10-21 至 2024-10-20
141. 发行人 云元 12665898 42 2014-10-21 至 2024-10-20
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-98序号
注册人 商标组成 注册证号 类号 专用权期限
142. 发行人 XCube 12673016 37 2014-10-21 至 2024-10-20
143. 发行人 云源 12673158 38 2014-10-21 至 2024-10-20
144. 发行人 云源 12677259 42 2014-11-07 至 2024-11-06
145. 发行人 云岫 12677968 38 2014-10-21 至 2024-10-20
146. 发行人 云岫 12678080 42 2014-10-21 至 2024-10-20
147. 发行人
CVM/Cloud
Vertualization
Manager
12694771 42 2014-10-21 至 2024-10-20
148. 发行人 Clusconf 12694897 9 2014-10-21 至 2024-10-20
149. 发行人 Clusquota 12694984 9 2014-10-21 至 2024-10-20
150. 发行人 Clusviz 12703243 9 2014-10-21 至 2024-10-20
151. 发行人 Clusmax 12703368 9 2014-10-21 至 2024-10-20
152. 发行人 Clusview 12703495 9 2014-10-21 至 2024-10-20
153. 发行人 PHPC 12710588 37 2014-10-21 至 2024-10-20
154. 发行人 vSMP 12724021 9 2014-10-21 至 2024-10-20
155. 发行人 曙光云图 17284049 9 2016-8-14 至 2026-8-13
156. 发行人
Sugon Silicon
Cube
17225978 37 2016-8-14 至 2026-8-13
157. 发行人 S-Cube 17225980 37 2016-10-14 至 2026-10-13
158. 发行人 Sugon S-Cube 17225977 9 2016-8-14 至 2026-8-13
159. 发行人
Sugon Silicon
Cube
17225979 9 2016-8-14 至 2026-8-13
160. 发行人 Si-Cube 17225972 37 2016-11-28 至 2026-11-27
161. 发行人 S2-Cube 17226125 37 2016-10-28 至 2026-10-27
162. 发行人 中科曙光云图 17284051 9 2016-8-28 至 2026-8-27
163. 发行人 Dev-Station 17284050 9 2016-8-28 至 2026-8-27
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-99序号
注册人 商标组成 注册证号 类号 专用权期限
164. 发行人 Sugon Si-Cube 17226127 37 2016-8-28 至 2026-8-27
165. 发行人 17226124 9 2016-8-28 至 2026-8-27
166. 发行人 17226123 37 2016-8-28 至 2026-8-27
167. 发行人 Sugon S-Cube 17225976 37 2016-8-28 至 2026-8-27
168. 发行人 Silicon Cube 17225975 9 2016-8-28 至 2026-8-27
169. 发行人 Silicon Cube 17225974 37 2016-8-28 至 2026-8-27
170. 发行人 Si-Cube 17225973 9 2016-8-28 至 2026-8-27
171. 发行人 Sugon Si-Cube 17225971 9 2016-8-28 至 2026-8-27
172. 发行人 vNET 12715844 37 2015-9-7 至 2025-9-6
（2）截至 2017 年 12 月 31 日，发行人子公司拥的商标具体如下：
序号
注册人 商标组成 注册证号 类号 专用权期限
1.北京曙光信息
1036247 9 2007-6-21 至 2027-6-20
2.北京曙光信息
曙光 1211969 38 2008-9-28 至 2018-9-27
3.北京曙光信
息 XData 11320879 42 2014-1-7 至 2024-1-6
4.北京曙光信
息 天卓 3369802 9 2014-2-7 至 2024-2-6
5.北京曙光信
息 天演 5742849 9 2009-9-14 至 2019-9-13
6.北京曙光信
息 GODEYE 5742850 9 2010-6-21 至 2020-6-20
7.北京曙光信息
6104673 38 2011-1-28 至 2021-1-27
8.北京曙光信
息 曙光云城 10820983 38 2013-7-21 至 2023-7-20
9.北京曙光信息
曙光云商城 10821008 38 2013-7-21 至 2023-7-20
10.北京曙光信
息 曙光云门户 10821029 38 2013-7-21 至 2023-7-20
11. 曙光云计算
1211970 38 2008-9-28 至 2018-9-27
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-100序号
注册人 商标组成 注册证号 类号 专用权期限
12. 曙光云计算 天阔 1217145 9 2008-10-21 至 2018-10-20
13. 曙光云计算 天潮 1217146 9 2008-10-21 至 2018-10-20
14. 曙光云计算
1219844 42 2008-10-28 至 2018-10-27
15. 曙光云计算 曙光 1219848 42 2008-10-28 至 2018-10-27
16. 曙光云计算 Dawning 1219849 42 2008-10-28 至 2018-10-27
17. 曙光云计算
1658164 9 2011-10-28 至 2021-10-27
18. 曙光云计算 Gridview 6270297 42 2010-6-14 至 2020-6-13
19. 曙光云计算 Gridview 6270298 9 2010-3-28 至 2020-3-27
20. 曙光云计算 天版 8104778 9 2011-4-14 至 2021-4-13
21. 曙光云计算 天联 8104780 9 2011-4-14 至 2021-4-13
22. 曙光云计算 天罗 8104781 9 2011-4-14 至 2021-4-13
23. 曙光云计算 天厦 8104782 9 2011-4-14 至 2021-4-13
24. 曙光云计算 天府 8104779 9 2013-2-21 至 2023-2-20
25. 曙光云计算 曙光云门户 10827042 42 2013-9-7 至 2023-9-6
26. 曙光云计算 曙光云商城 10827025 42 2013-8-21 至 2023-8-20
27. 曙光云计算 曙光云城 10827013 42 2013-8-21 至 2023-8-20
28. 成都超算 数据回家 19945536 38 2017-7-7 至 2027-7-6
29. 成都超算 数据回家 19945537 42 2017-6-28 至 2027-6-27
30. 成都超算 Data go home 19945535 38 2017-7-7 至 2027-7-6
31. 成都超算 Data go home 19945534 42 2017-6-28 至 2027-6-27
32. 中科三清 中科三清 20766361 9 2017-9-21 至 2027-9-20
33. 中科三清 中科三清 20766360 42 2017-9-21 至 2027-9-20
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-101序号
注册人 商标组成 注册证号 类号 专用权期限
34. 中科三清
20766357 9 2017-9-21 至 2027-9-20
35. 江苏曙光技术
20545469 9 2017-8-28 至 2027-8-27
36. 江苏曙光技术
20545469 38 2017-8-28 至 2027-8-27
37. 江苏曙光技术
20545469 42 2017-8-28 至 2027-8-27
注：江苏曙光技术指公司子公司―江苏曙光信息技术有限公司‖，现已更名为：―中科曙光南京研究院有限公司‖。
3、专利
（1）截至 2017 年 12 月 31 日，发行人拥有的专利具体如下：
序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
1.发行人
一种对象存储系统中修复
副本一致性的方法发明
ZL
201010536455.7
2010-11-4 2013-2-6
2.发行人
一种分布式文件系统快速数据恢复的方法发明
ZL
201010536451.9
2010-11-4 2013-3-13
3.发行人
一种对集群存储介质进行容错性管理的方法发明
ZL
201010536457.6
2010-11-4 2013-3-13
4.发行人
一种采用状态机实现龙芯主板上下电及复位时序的设计方法发明
ZL
201010536498.5
2010-11-4 2013-8-28
5.发行人
一种多队列的高速存储设备驱动程序设计方法发明
ZL
201010598553.3
2010-12-17 2013-8-28
6.发行人
一种基于 region 的磁盘外
置 cache 管理方法发明
ZL
201010598566.0
2010-12-17 2013-3-13
7.发行人
一种可扩展的快速流检测方法发明
ZL
201010598517.7
2010-12-17 2013-6-19
8.发行人
一种利用流水处理提高内存效率的方法发明
ZL
201010598497.3
2010-12-17 2014-7-23
9.发行人
一种维护 TCP 流表结构和乱序缓冲区的方法发明
ZL
201010598434.8
2010-12-17 2015-3-25
10.发行人
一种用 FPGA 实现的
SDRAM 刷新的新方法发明
ZL
201010598447.5
2010-12-17 2013-6-12
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-102序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
11.发行人
一种用 FPGA 实现兼容多容量内存的控制器实现方法发明
ZL
201010598446.0
2010-12-17 2016-4-20
12.发行人
一种基于 FPGA 的网络安全连接封堵处理方法发明
ZL
201010597790.8
2010-12-17 2014-8-27
13.发行人
一种基于 FPGA 的网络安全日志处理方法和装置发明
ZL
201010598387.7
2010-12-17 2015-8-19
14.发行人
一种 TCP 连接重排序方法 发明
ZL
201010598345.3
2010-12-17 2015-8-19
15.发行人
一种利用多级内存查找方
式进行 TCP 连接管理的方法发明
ZL
201010598141.X
2010-12-17 2013-8-7
16.发行人
一种基于 FPGA 的万兆以太网数据帧的填充校验方法发明
ZL
201010598071.8
2010-12-17 2013-7-31
17.发行人
一种在内核中高速分配连续内存的方法发明
ZL
201010598005.0
2010-12-17 2013-2-13
18.发行人
一种分配内核大片连续内存的方法发明
ZL
201010598002.7
2010-12-17 2013-6-5
19.发行人
一种流量随机乱序的回放方法发明
ZL
201010598001.2
2010-12-17 2014-7-23
20.发行人
一种通过软件提高硬件报文分类规则匹配效率的方法发明
ZL
201010597756.0
2010-12-17 2014-5-21
21.发行人
一种通过软硬件协同提高硬件报文分类规则容量的方法发明
ZL
201010597300.4
2010-12-17 2014-8-27
22.发行人
一种多缓冲区数据聚合的报文接收方法发明
ZL
201010597788.0
2010-12-17 2015-8-19
23.发行人
一种采用静态链表构造 tcp
节点池优化 tcp 连接管理的方法发明
ZL
201010597787.6
2010-12-17 2014-1-22
24.发行人
一种多个应用共享一个缓冲区的报文接收方法发明
ZL
201010597759.4
2010-12-17 2013-11-27
25.发行人
一种多应用发包的优先级管理方法发明
ZL
201010597757.5
2010-12-17 2014-5-21
26.发行人
一种多应用收包的优先级管理方法发明
ZL
201010598519.6
2010-12-17 2014-3-12
27.发行人
一种混合模式高速前端网络接入处理方法发明
ZL
201010611610.7
2010-12-17 2013-11-6
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-103序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
28.发行人
一种并行文件系统及其管理方法发明
ZL
201110069060.5
2011-3-22 2013-12-18
29.发行人
一种超大规模集群告警处理方法发明
ZL
201110069524.2
2011-3-22 2013-1-16
30.发行人
一种龙芯CPU 主板 bios及中断的实现方法发明
ZL
201110126477.0
2011-5-16 2014-4-23
31.发行人
一种龙芯刀片集成显卡 发明
ZL
201110188851.X
2011-7-7 2014-4-30
32.发行人
一种用于机柜的散热装置以及对机柜的散热方法发明
ZL
201110265363.4
2011-9-8 2015-10-7
33.发行人
一种多路数据采集卡 发明
ZL
201110382757.8
2011-11-28 2015-4-22
34.发行人
一种利用 Xilinx PROM 实
现 FPGA 配置的装置和方法发明
ZL
201110382604.3
2011-11-28 2015-4-1
35.发行人
一种测试 PCIe总线带宽的装置和方法发明
ZL
201110383141.2
2011-11-28 2014-4-23
36.发行人
一种用于计算机内存故障分析的方法及系统发明
ZL
201110377814.3
2011-11-24 2014-1-1
37.发行人量子力学计算的实现方法和装置发明
ZL
201110403559.5
2011-12-6 2016-4-6
38.发行人流水灯光实现方法和装
置、以及发光设备发明
ZL
201110403602.8
2011-12-6 2015-4-1
39.发行人
一种测试 X86 架构服务器主板的方法发明
ZL
201110455554.7
2011-12-31 2014-10-15
40.发行人
一种测试刀片服务器主板的方法发明
ZL
201110456190.4
2011-12-31 2014-10-15
41.发行人
服务器主板的测试装置 发明
ZL
201110459631.6
2011-12-31 2014-4-9
42.发行人内存带宽的测试方法和装置发明
ZL
201110456005.1
2011-12-31 2016-5-18
43.发行人
服务器状态监测方法 发明
ZL
201110455966.0
2011-12-31 2016-1-13
44.发行人
内存管理方法和装置 发明
ZL
201110458997.1
2011-12-31 2014-2-26
45.发行人
一种用于测试GPU卡的方法和系统发明
ZL
201110456127.0
2011-12-30 2014-2-26
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-104序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
46.发行人
一种网络流量审计方法及审计系统发明
ZL
201110455929.X
2011-12-31 2015-9-16
47.发行人
蓝牙系统故障定位方法 发明
ZL
201110459985.0
2011-12-31 2015-3-18
48.发行人服务器中的功能模块的操作方法发明
ZL
201110460060.8
2011-12-31 2014-5-7
49.发行人线性系统的测试方法和装置发明
ZL
201110460057.6
2011-12-31 2015-8-19
50.发行人
计算机系统进程恢复方法 发明
ZL
201110459108.3
2011-12-31 2015-7-22
51.发行人用于气象业务系统中的实时监控方法和装置发明
ZL
201110456277.1
2011-12-31 2014-6-18
52.发行人
一种服务器系统的开机方法和服务器系统发明
ZL
201110454963.5
2011-12-30 2016-1-13
53.发行人
存储路径冗余方法 发明
ZL
201110459634.X
2011-12-31 2015-9-2
54.发行人
基于 PCI 接口的扩展模块 发明
ZL
201110459675.9
2011-12-31 2013-7-10
55.发行人
服务器控制管理模块 发明
ZL
201110460081.X
2011-12-31 2015-5-20
56.发行人扩充单节点存储容量的模块发明
ZL
201110459890.9
2011-12-31 2014-4-23
57.发行人芯片监控的实现方法和装置发明
ZL
201110459069.7
2011-12-31 2015-8-26
58.发行人
一种用于刀片服务器主板的测试方法发明
ZL
201110455553.2
2011-12-31 2013-12-25
59.发行人元数据的多副本存储管理方法和系统发明
ZL
201110459020.1
2011-12-31 2013-5-8
60.发行人
一种双桥片主板冗余的设计方法发明
ZL
201210172529.2
2012-5-30 2015-2-4
61.发行人
服务器系统 发明
ZL
201210540898.2
2012-12-12 2016-11-23
62.发行人
二次复位电路及复位方法 发明
ZL
201310280444.0
2013-7-5 2016-2-10
63.发行人
一种数据包处理板及处理方法发明
ZL
201310289100.6
2013-7-11 2016-12-28
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-105序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
64.发行人
一种存储装置实用新型
ZL
201320375506.1
2013-6-27 2013-12-4
65.发行人服务器系统中领导者服务器的确定方法和服务器系统发明
ZL
201310562622.9
2013-11-12 2016-12-7
66.发行人
一种软件包管理方法及系统发明
ZL
201310361851.4
2013-8-19 2016-12-28
67.发行人元数据管理方法及管理系统发明
ZL
201310364684.9
2013-8-19 2016-12-28
68.发行人
一种数据的查询方法和装置发明
ZL
201310362238.4
2013-8-19 2016-8-17
69.发行人
内存管理方法及系统 发明
ZL
201310364517.4
2013-8-19 2016-8-10
70.发行人
一种实现数据缓存的方法 发明
ZL
201310624376.5
2013-11-26 2017-2-22
71.发行人
一种在线升级 FPGA 逻辑的装置实用新型
ZL
201020671104.2
2010-12-17 2011-12-28
72.发行人
一种支持 loongson3A CPU的主板实用新型
ZL
201120156144.8
2011-5-16 2012-3-14
73.发行人
一种支持 loongson3A CPU的主板实用新型
ZL
201120156143.3
2011-5-16 2012-2-29
74.发行人
一种调试龙芯 CPU 和南北桥芯片的装置实用新型
ZL
201120156145.2
2011-5-16 2012-5-23
75.发行人
一种多颗龙芯 3 号系列
CPU 互联的装置实用新型
ZL
201120156137.8
2011-5-16 2011-12-28
76.发行人
一种扩展龙芯 CPU 的 IO带宽的装置实用新型
ZL
201120155800.2
2011-5-16 2012-1-4
77.发行人
一种支持 loongson3B CPU的主板实用新型
ZL
201120155793.6
2011-5-16 2012-3-14
78.发行人
一种支持 loongson3B CPU的主板实用新型
ZL
201120156142.9
2011-5-16 2012-1-4
79.发行人
一种支持 loongson3C CPU的主板实用新型
ZL
201120156140.X
2011-5-16 2012-1-25
80.发行人
一种支持 loongson3C CPU的主板实用新型
ZL
201120155797.4
2011-5-16 2012-3-7
81.发行人
一种基于龙芯 3A CPU 的机架服务器实用新型
ZL
201120155796.X
2011-5-16 2012-2-29
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-106序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
82.发行人
一种基于龙芯 3A CPU 的刀片服务器实用新型
ZL
201120156138.2
2011-5-16 2012-1-4
83.发行人
一种龙芯 CPU 的 SMP 功能展示的设备实用新型
ZL
201120237045.2
2011-7-7 2012-1-25
84.发行人
一种新型刀片服务器的电源实用新型
ZL
201120259410.X
2011-7-21 2012-3-14
85.发行人
一种采用 Redriver 的高速信号电路测试装置实用新型
ZL
201120259407.8
2011-7-21 2012-2-29
86.发行人
一种集成千兆和万兆以太网的复合网卡实用新型
ZL
201120259284.8
2011-7-21 2012-1-25
87.发行人
一种千兆万兆复合网卡的
单一时钟源实用新型
ZL
201120259180.7
2011-7-21 2012-1-25
88.发行人
一种千兆以太网和万兆以太网切换的装置实用新型
ZL
201120259178.X
2011-7-21 2012-1-25
89.发行人
一种利用时钟驱动器配置
多片 FPGA 的装置实用新型
ZL
201120259179.4
2011-7-21 2012-3-7
90.发行人
一种龙芯 SMP刀片互联的装置实用新型
ZL
201120259176.0
2011-7-21 2012-5-30
91.发行人
一种龙芯 CPU 平台中显卡测试的装置实用新型
ZL
201120259283.3
2011-7-21 2012-5-30
92.发行人电源背板实用新型
ZL
201120569176.0
2011-12-31 2012-8-29
93.发行人
一种用于监控龙芯主板温度的装置实用新型
ZL
201120259282.9
2011-7-21 2012-1-25
94.发行人
一种用于龙芯主板的视频信号切换装置实用新型
ZL
201120259068.3
2011-7-21 2012-2-29
95.发行人
一种龙芯 CPU 平台下的集成网卡实用新型
ZL
201120259281.4
2011-7-21 2012-1-25
96.发行人
一种龙芯 CPU 平台下
BIOS POST LED 的装置实用新型
ZL
201120259067.9
2011-7-21 2012-1-25
97.发行人内存信号测试板实用新型
ZL
201120472945.5
2011-11-24 2012-7-11
98.发行人风扇导流装置和包括该风扇导流装置的服务器实用新型
ZL
201120573577.3
2011-12-31 2012-11-21
99.发行人发光装置实用新型
ZL
201120504709.7
2011-12-6 2012-7-25
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-107序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
100.发行人服务器的供电装置实用新型
ZL
201120573214.X
2011-12-31 2013-2-13
101.发行人
直流-直流电源背板实用新型
ZL
201120569672.6
2011-12-31 2012-12-26
102.发行人硬盘固定结构及设有该固定结构的服务器实用新型
ZL
201120569524.4
2011-12-31 2012-11-21
103.发行人微型点焊机实用新型
ZL
201120573215.4
2011-12-31 2012-11-21
104.发行人风扇模块控制板及包括该风扇模块控制板的服务器实用新型
ZL
201120574556.3
2011-12-31 2012-9-5
105.发行人
一拖多空调器实用新型
ZL
201120574411.3
2011-12-31 2012-8-29
106.发行人静压装置实用新型
ZL
201120573213.5
2011-12-31 2012-8-29
107.发行人
空调换热器、数据中心机房用空调机实用新型
ZL
201120573291.5
2011-12-31 2012-8-29
108.发行人风扇控制系统和刀片服务器机箱实用新型
ZL
201120569761.0
2011-12-31 2013-2-13
109.发行人服务器用固定装置及设有该固定装置的服务器实用新型
ZL
201120568919.2
2011-12-31 2012-8-29
110.发行人支持图形工作站的扩展模块实用新型
ZL
201120574428.9
2011-12-31 2012-11-21
111.发行人散热器实用新型
ZL
201120565663.X
2011-12-30 2012-12-5
112.发行人散热器实用新型
ZL
201120566122.9
2011-12-30 2012-8-29
113.发行人存储系统实用新型
ZL
201120568917.3
2011-12-31 2012-8-29
114.发行人
一种用于烧录网卡固件的装置实用新型
ZL
201120259070.0
2011-7-21 2012-5-30
115.发行人机架式刀片集群实用新型
ZL
201120574576.0
2011-12-31 2012-8-29
116.发行人服务器实用新型
ZL
201120574558.2
2011-12-31 2012-9-5
117.发行人
用于服务器的 IO互联结构
及设有该 IO互联结构的服务器实用新型
ZL
201120573578.8
2011-12-31 2012-12-12
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-108序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
118.发行人服务器实用新型
ZL
201120569748.5
2011-12-31 2012-10-3
119.发行人
一种计算机集群系统实用新型
ZL
201120574557.8
2011-12-31 2012-8-29
120.发行人机架式服务器的供电组件实用新型
ZL
201120569274.4
2011-12-31 2012-8-29
121.发行人
基于龙芯 CPU 和北桥芯片
SR5650 的刀片服务器实用新型
ZL
201220247244.6
2012-5-30 2013-3-6
122.发行人
基于龙芯 CPU 和北桥芯片
SR5670 的刀片服务器实用新型
ZL
201220247243.1
2012-5-30 2013-3-27
123.发行人
基于龙芯 CPU 和北桥芯片
SR5690 的刀片服务器实用新型
ZL
201220247245.0
2012-5-30 2013-3-6
124.发行人
一种支持 AMD 桥片
SR5650 和 SP5100 的双路主板实用新型
ZL
201220248535.7
2012-5-30 2013-7-31
125.发行人
一种支持 AMD 桥片
SR5650 和 SP5100 的主板实用新型
ZL
201220248534.2
2012-5-30 2013-3-13
126.发行人
一种支持 AMD 桥片
SR5650 的双路主板实用新型
ZL
201220248650.4
2012-5-30 2013-3-13
127.发行人
一种支持 AMD 桥片
SR5650 和 SP5100 的主板实用新型
ZL
201220248649.1
2012-5-30 2013-3-13
128.发行人
一种基于 SR5670 和
SP5100 的双路主板实用新型
ZL
201220248499.4
2012-5-30 2013-3-6
129.发行人
一种基于 SR5670 和
SP5100 的单路主板实用新型
ZL
201220248646.8
2012-5-30 2013-3-6
130.发行人
一种高清视频装置实用新型
ZL
201220248498.X
2012-5-30 2013-2-6
131.发行人
一种高清视频装置实用新型
ZL
201220248497.5
2012-5-30 2013-3-27
132.发行人
一种高清视频装置实用新型
ZL
201220248496.0
2012-5-30 2013-3-27
133.发行人
一种支持 AMD 桥片
SR5650 和 SP5100 的主板实用新型
ZL
201220248533.8
2012-5-30 2013-3-13
134.发行人
一种支持 RS780E 冗余设计的双桥片主板实用新型
ZL
201220248648.7
2012-5-30 2013-5-22
135.发行人
一种支持 SR5690 冗余设计的双桥片主板实用新型
ZL
201220248647.2
2012-5-30 2013-3-27
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-109序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
136.发行人
一种 ATCA 刀片上 BMC
芯片的二次复位电路实用新型
ZL
201320718863.3
2013-11-14 2014-4-23
137.发行人
ES64 机箱外观设计
ZL
201130313918.9
2011-9-8 2012-5-16
138.发行人
ES64 母板外观设计
ZL
201130313906.6
2011-9-8 2012-7-25
139.发行人
ES64 子卡外观设计
ZL
201130313917.4
2011-9-8 2012-5-16
140.发行人
高性能扩展卡（2）外观设计
ZL
201130313907.0
2011-9-8 2012-5-16
141.发行人
高速服务器网卡（3）外观设计
ZL
201130313916.X
2011-9-8 2012-5-16
142.发行人
高速服务器网卡（4）外观设计
ZL
201130313909.X
2011-9-8 2012-8-29
143.发行人
一体机数据分发板外观设计
ZL
201130313891.3
2011-9-8 2012-3-7
144.发行人智能网卡外观设计
ZL
201130313903.2
2011-9-8 2012-5-16
145.发行人
空调机（C1000）外观设计
ZL
201130509478.4
2011-12-31 2012-8-1
146.发行人
CA3000 型空调机整个产品外观设计
ZL
201130509480.1
2011-12-31 2012-8-1
147.发行人风冷机柜外观设计
ZL
201130509501.X
2011-12-31 2012-6-27
148.发行人高性能计算机外观设计
ZL
201130509481.6
2011-12-31 2012-7-25
149.发行人空调外观设计
ZL
201130509425.2
2011-12-31 2012-8-15
150.发行人
多功能龙芯 3B 服务器外观设计
ZL
201330307919.1
2013-7-4 2013-12-18
151.发行人微服务器设备外观设计
ZL
201330307920.4
2013-7-4 2013-12-18
152.发行人视频加速器外观设计
ZL
201330308001.9
2013-7-4 2013-12-18
153.发行人
基于 SR5690 的龙芯 CPU服务器外观设计
ZL
201330307827.3
2013-7-4 2013-12-18
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-110序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
154.发行人
一体机 SCB 布图设计外观设计
ZL
201330452161.0
2013-9-23 2014-5-14
155.发行人
磁盘监控方法 发明
ZL
201210441597.4
2012-11-7 2016-7-20
156.发行人
共享数据访问方法 发明
ZL
201210444962.7
2012-11-7 2016-2-10
157.发行人管理网卡外观设计
ZL
201230325337.1
2012-7-19 2013-2-13
158.发行人
服务器主板（龙芯 CPU）外观设计
ZL
201230325348.X
2012-7-19 2013-3-13
159.发行人
一种机柜立柱、背板、槽位识别系统及方法发明
ZL
201310268862.8
2013-6-28 2017-5-10
160.发行人
一种数据多副本混合存储方法及系统发明
ZL
201310368095.8
2013-8-21 2017-6-13
161.发行人
一种分布式文件系统拓扑展示方法发明
ZL
201310614050.4
2013-11-26 2017-5-10
162.发行人
夹层卡（MEZZ 卡）外观设计
ZL
201630424210.3
2016-8-25 2017-6-9
163.发行人
一种分布式文件系统中文件布局的更新方法发明
ZL
201410421651.8
2014-8-25 2017-6-23
164.发行人
一种调试龙芯 CPU 和南北桥芯片的装置发明
ZL
201310237820.8
2011-5-16 2017-7-14
165.发行人服务器开关电源测试方法及服务器开关电源测试装置发明
ZL
201110455876.1
2011-12-31 2015-2-18
166.发行人
一种显卡测试方法及测试系统发明
ZL
201110455264.2
2011-12-30 2014-12-17
167.发行人扩展单节点连接外部设备的扩展模块发明
ZL
201110459889.6
2011-12-31 2014-12-10
168.发行人
一种多电源控制电路实用新型
ZL
201420594738.0
2014-10-15 2015-1-21
169.发行
人、无锡云计算
一种防原消息干扰的方法及装置发明
ZL
201310750769.0
2013-12-31 2017-6-13
170.发行
人、北京曙光数据的查询方法和查询装置发明
ZL
201310566602.9
2013-11-13 2017-6-13
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-111序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日信息
171.发行
人、北京曙光信息立体式机房框架组件实用新型
ZL
201620848640.2
2016-8-5 2017-6-9
172.发行人无锡云计算
一种龙芯刀片的管理系统 发明
ZL
201110204855.2
2011-7-21 2014-4-23
173.发行
人、北京曙光信息立体式机房实用新型
ZL
201620842650.5
2016-8-5 2017-2-8
174.发行人
一种程序启停时模块间运行依赖的消除方法发明
ZL
201410508681.2
2014-9-28 2017-11-7
175.发行人
一种分布式系统网络性能分析及故障诊断方法发明
ZL
201410508685.0
2014-9-28 2017-12-5
176.发行
人、北京曙光信息立体式机房实用新型
ZL
201620846286.X
2016-8-5 2017-12-15
177.发行
人、北京曙光信息2U 服务器机箱（支持 3.5寸热插拔硬盘）外观设计
ZL
201730237365.0
2017-6-12 2017-12-8
178.发行人
一种用于对网络报文高效动态分类的方法和设备发明
ZL
201010609020.0
2010-12-17 2015-5-20
179.发行人
一种用于高速获取 tcp 连接数据的方法和设备发明
ZL
201010608983.9
2010-12-17 2014-5-21
180.发行
人 单包正则匹配设备和方法 发明
ZL
201110383388.4
2011-11-28 2015-9-23
181.发行
人 一种万兆网络监控设备实用新型
ZL
201020687389.9
2010-12-17 2012-12-12
182.发行人
一种万兆网络接收加速设备实用新型
ZL
201020687416.2
2010-12-17 2012-10-17
（2）截至 2017 年 12 月 31 日，发行人控股子公司拥有的主要专利具体如下：
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-112序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
1.北京曙光信息
一种千兆和万兆信号的切换装置实用新型
ZL
201220350994.6
2012-7-19 2013-3-13
2.北京曙光信息
基于龙芯CPU和北桥芯
片 SR5650 的机架服务器实用新型
ZL
201220249439.4
2012-5-30 2013-3-6
3.北京曙光信息
基于龙芯CPU和北桥芯
片 SR5670 的机架服务器实用新型
ZL
201220250457.4
2012-5-30 2013-3-6
4.北京曙光信息
基于龙芯CPU和北桥芯
片 SR5690 的机架服务器实用新型
ZL
201220250255.X
2012-5-30 2013-3-27
5.北京曙光信息
一种基于 SR5670 的双路主板实用新型
ZL
201220250393.8
2012-5-30 2013-3-6
6.北京曙光信息
一种基于 SR5670 的单路主板实用新型
ZL
201220250135.X
2012-5-30 2013-3-6
7.北京曙光信息
一种基于
SR5690+SP5100 的双路主板实用新型
ZL
201220250824.0
2012-5-30 2013-3-6
8.北京曙光信息
一种支持 AMD 桥片
SR5650 和 SP5100 的主板实用新型
ZL
201220250128.X
2012-5-30 2013-3-13
9.北京曙光信息
一种基于 SR5690 的双路主板实用新型
ZL
201220250823.6
2012-5-30 2013-3-6
10.北京曙光信息
一种基于 SR5690 的主板实用新型
ZL
201220250822.1
2012-5-30 2013-3-6
11.北京曙光信息
一种具有监控功能的电源实用新型
ZL
201220250762.3
2012-5-30 2013-3-13
12.北京曙光信息
一种基于龙芯CPU的高清晰视频装置实用新型
ZL
201220250698.9
2012-5-30 2013-3-27
13.北京曙光信息
一种基于龙芯CPU的高清晰视频装置实用新型
ZL
201220250696.X
2012-5-30 2013-2-6
14.北京曙光信息
一种基于龙芯CPU的高清晰视频装置实用新型
ZL
201220249440.7
2012-5-30 2013-2-6
15.北京曙光信息万兆以太网后插模块机壳外观设计
ZL
201230207904.3
2012-5-30 2013-1-23
16.北京曙光信息千兆以太网后插模块机壳外观设计
ZL
201230207863.8
2012-5-30 2012-12-26
17.北京曙光信息
一种支持 AMD 桥片
SR5650 和 SP5100 的主板外观设计
ZL
201230207845.X
2012-5-30 2013-3-13
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-113序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
18.北京曙光信息万兆光接口刀片机壳
（2）外观设计
ZL
201230207844.5
2012-5-30 2013-1-23
19.北京曙光信息
一种用于刀片服务器的
IO 扩展模块发明
ZL
200610127923.9
2006-9-4 2009-11-25
20.北京曙
光信息 一种刀片服务器机箱 发明
ZL
200610112387.5
2006-9-4 2008-7-16
21.北京曙光信息
一种刀片式服务器系统初始状态的顺序上下电系统和方法发明
ZL
200610144132.7
2006-11-28 2009-9-2
22.北京曙光信息
一种刀片服务器系统热插拔状态的顺序上下电系统和方法发明
ZL
200610144131.2
2006-11-28 2009-12-30
23.北京曙光信息
一种应用于刀片服务器
USB 共享媒体系统发明
ZL
200610144133.1
2006-11-28 2010-5-12
24.北京曙光信息
一种刀片服务器动态功率分配管理装置及其操作方法发明
ZL
200610171536.5
2006-12-30 2009-7-8
25.北京曙光信息
一种对称多处理器刀片服务器发明
ZL
200610171538.4
2006-12-30 2008-12-17
26.北京曙光信息
一种零拷贝网络报文接收方法发明
ZL
200710177373.6
2007-11-15 2012-1-25
27.北京曙光信息
一种用于刀片服务器的
PCle 共享存储刀片发明
ZL
200810114512.5
2008-6-6 2012-8-29
28.北京曙光信息
一种支持多类型网卡链路聚合的零拷贝方法发明
ZL
200810114690.8
2008-6-6 2011-6-15
29.北京曙光信息
一种基于 FPGA 的面向虚拟机的数据传输和路由方法发明
ZL
200910082572.8
2009-4-27 2013-2-6
30.北京曙光信
息、国家计算机网络与信息安全管理中心
一种面向应用的相对效能评价方法发明
ZL
200910083156.X
2009-5-5 2016-5-25
31.北京曙光信息
一种 Infiniband 交换机智能监控方法发明
ZL
200910083647.4
2009-5-7 2011-8-17
32.北京曙光信息
一种面向多虚拟机应用的网卡中断控制方法发明
ZL
200910083648.9
2009-5-7 2013-3-6
33.北京曙光信息
一种基于 FPGA 的虚拟机网络数据包处理方法发明
ZL
200910083646.X
2009-5-7 2011-9-28
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-114序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
34.北京曙光信息
一种用于机柜冷却的散热装置发明
ZL
200910091211.X
2009-8-14 2013-6-5
35.广西云计算
一种带冷却系统的网络设备机柜发明
ZL
200910092431.4
2009-9-14 2011-12-21
36.广西云计算
一种用于机柜的电子门禁装置发明
ZL
200910244136.6
2009-12-29 2012-11-28
37.北京曙光信息
一种刀片服务器多功能
的 IO 扩展模块发明
ZL
201010151126.0
2010-4-20 2013-6-5
38.北京曙光信息直接存储器访问的实现方法发明
ZL
200910091835.1
2009-8-28 2011-11-16
39.北京曙光信息傅里叶变换处理方法和装置发明
ZL
200910091838.5
2009-8-28 2012-1-25
40.北京曙光信息光纤同步网络上的数据包的发送装置发明
ZL
200910238002.3
2009-11-13 2014-10-15
41.北京曙
光信息 内存控制器 发明
ZL
200910236805.5
2009-10-30 2012-8-29
42.北京曙
光信息 SDH 帧头的检测方法 发明
ZL
200910238006.1
2009-11-13 2015-8-12
43.北京曙光信息
单功能 PCI 设备的多功能模拟实现方法和装置发明
ZL
200910235676.8
2009-10-12 2013-10-2
44.北京曙光信息存储设备硬件调试的方法及系统发明
ZL
200910235297.9
2009-9-30 2013-3-20
45.北京曙光信息传输控制协议连接的管理方法和装置发明
ZL
200910091054.2
2009-8-21 2012-1-11
46.北京曙光信息
一种内存控制器及多内存系统发明
ZL
200910235298.3
2009-9-30 2012-12-12
47.北京曙光信息基于应用特征的异构集群作业自适应调度方法和系统发明
ZL
200910242094.2
2009-12-4 2016-2-10
48.北京曙
光信息 交换机及其实现方法 发明
ZL
200910242642.1
2009-12-11 2012-4-25
49.北京曙光信息用于零拷贝缓冲区队列网络数据发送和接收的处理方法和装置发明
ZL
200910242095.7
2009-12-4 2012-10-10
50.北京曙光信息
零拷贝网络报文发送、接收方法和装置发明
ZL
200910242100.4
2009-12-4 2012-4-25
51.国家计算机网络与信息安全用于集群监控的告警通知系统和方法发明
ZL
200910091833.2
2009-8-28 2011-12-14
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-115序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日管理中
心、北京曙光信息
52.北京曙光信息分布式集群监控系统及办法发明
ZL
200910238005.7
2009-11-13 2012-10-10
53.北京曙光信息集群作业调度的账单生成系统及方法发明
ZL
200910091836.6
2009-8-28 2016-4-6
54.北京曙光信息实时作业调度系统及方法发明
ZL
200910235303.0
2009-9-30 2016-10-5
55.北京曙光信息用于多个集群的作业调度管理系统及方法发明
ZL
200910091830.9
2009-8-28 2013-7-10
56.国家计算机网络与信息安全管理中
心、北京曙光信息用于集群监控的告警通知方法及系统发明
ZL
200910091832.8
2009-8-28 2011-12-7
57.北京曙
光信息 脚本执行系统及方法 发明
ZL
200910235299.8
2009-9-30 2013-3-20
58.北京曙光信息
一种计算机管理系统及方法发明
ZL
200910090620.8
2009-8-31 2016-1-13
59.北京曙光信息基于规则集的报文处理方法和装置发明
ZL
200910093981.8
2009-9-25 2012-10-10
60.北京曙光信息
用于 IP包分类设备的五元组规则更新方法和装置发明
ZL
200910238004.2
2009-11-13 2012-6-27
61.北京曙光信息基于零拷贝方式的多应用程序报文接收方法和装置发明
ZL
200910238009.5
2009-11-13 2013-5-8
62.北京曙
光信息 芯片内数据的保护装置 发明
ZL
200910236809.3
2009-10-30 2012-7-25
63.北京曙光信息内存控制器以及多内存系统发明
ZL
200910090619.5
2009-8-31 2012-7-4
64.北京曙光信息
一种中断处理方法、系统及设备发明
ZL
200910236811.0
2009-10-30 2011-11-16
65.北京曙光信息用于与终端进行数据传输的装置发明
ZL
200910235296.4
2009-9-30 2012-4-25
66.北京曙
光信息 数据处理系统 发明
ZL
200910235295.X
2009-9-30 2011-11-16
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-116序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
67.北京曙光信息
SPI4 接口数据包的处理方法发明
ZL
200910093988.X
2009-9-25 2013-7-10
68.北京曙光信息
SPI4 接口数据包的处理方法发明
ZL
200910093985.6
2009-9-25 2012-9-5
69.北京曙
光信息 服务器冷却装置 发明
ZL
201110084293.2
2011-4-2 2012-10-10
70.抚州云计算基于单块电路板的大电流传输的连接器发明
ZL
201010104478.0
2010-2-1 2015-2-4
71.北京曙
光信息 气象业务专用机 发明
ZL
201010554067.1
2010-11-19 2012-12-26
72.北京曙光信息气象资料下载引擎和方法发明
ZL
201010554036.6
2010-11-19 2014-1-15
73.北京曙光信息用于刀片服务器的双机热备的方法和装置发明
ZL
201010596201.4
2010-12-10 2014-4-30
74.北京曙光信息
刀片服务器的 IO 扩展
模块、设有该模块的刀片及服务器发明
ZL
201010595997.1
2010-12-10 2013-5-8
75.北京曙光信息刀片服务器存储设备的操控方法发明
ZL
201010596092.6
2010-12-10 2013-2-13
76.北京曙光信息刀片服务器的数据传输方法发明
ZL
201010596067.8
2010-12-10 2016-4-13
77.北京曙光信息用于刀片服务器的硬盘
模组、刀片服务器发明
ZL
201010596175.5
2010-12-10 2012-10-10
78.北京曙
光信息 刀片服务器 发明
ZL
201010596013.1
2010-12-10 2012-8-29
79.北京曙光信息
一种分布式文件系统中高效的元数据访存方法发明
ZL
201010536537.1
2010-11-4 2013-2-6
80.北京曙光信息
一种分布式文件系统中垃圾元数据的在线回收方法发明
ZL
201010536531.4
2010-11-4 2013-3-13
81.北京曙光信息
一种分布式文件系统中基于后缀树的目录组织方法发明
ZL
201010536535.2
2010-11-4 2013-3-13
82.北京曙光信息
一种分布式文件系统复制元数据的方法发明
ZL
201010536551.1
2010-11-4 2013-8-28
83.国家计算机网络与信息安全管理中
心、北
一种众核环境下视频编解码动态多分辨率自适应并行方法和系统发明
ZL
201010536484.3
2010-11-4 2013-3-13
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-117序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日京曙光信息
84.国家计算机网络与信息安全管理中
心、北京曙光信息
一种众核环境下视频编解码动态多分辨率自适应并行方法发明
ZL
201010536468.4
2010-11-4 2013-11-27
85.北京曙光信息
一种自适应缓存预取方法发明
ZL
201010611530.1
2010-12-17 2015-2-4
86.北京曙光信息
一种磁盘外置 cache 基于状态机的写回方法发明
ZL
201010611514.2
2010-12-17 2014-8-13
87.北京曙光信息
一种 IPTV 应用的 IO 加速方法发明
ZL
201010611500.0
2010-12-17 2014-4-23
88.北京曙光信息
一种伪随机类NFS 应用加速系统发明
ZL
201010611721.8
2010-12-17 2013-2-20
89.北京曙光信息
一种基于状态机的
cache 并发访问管理方法发明
ZL
201010611795.1
2010-12-17 2014-5-21
90.北京曙光信息
一种基于 hash表实现的
带掩码五元组规则的匹配方法发明
ZL
201010611764.6
2010-12-17 2015-4-1
91.北京曙光信息
一种软硬件结合实现
tcp 连接数据缓存的方法发明
ZL
201010611753.8
2010-12-17 2014-7-30
92.北京曙光信息
一种软硬件结合实现
tcp 连接状态管理的方法发明
ZL
201010611774.X
2010-12-17 2014-7-23
93.北京曙光信息
一种软硬件结合实现
tcp 乱序缓冲区管理的方法发明
ZL
201010611748.7
2010-12-17 2014-8-13
94.北京曙光信息
一种通过软件向硬件发送连接无效请求实现删
除硬件中 tcp 连接的方法发明
ZL
201010611734.5
2010-12-17 2014-7-23
95.北京曙光信息
一种对正则式DFA分组的方法发明
ZL
201010608744.3
2010-12-17 2015-6-10
96.国家计算机网络与信息安全管理中
心、北
一种多条正则表达式的增量分组方法发明
ZL
201010611580.X
2010-12-17 2015-4-29
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-118序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日京曙光信息
97.北京曙
光信息 多计算机系统 发明
ZL
201110046897.8
2011-2-25 2013-3-20
98.北京曙
光信息 负载参数的预测方法 发明
ZL
201110046570.0
2011-2-25 2014-9-24
99.国家计算机网络与信息安全管理中
心、北京曙光信息
一种多路服务器多缓冲区并行收包的性能优化方法发明
ZL
201010611827.8
2010-12-17 2013-8-28
100.北京曙光信息
一种数据中心功耗自适应管理方法发明
ZL
201110069288.4
2011-3-22 2013-11-6
101.北京曙光信息
一种众核平台下视频解码负载均衡的方法发明
ZL
201110244360.2
2011-8-23 2014-10-8
102.国家计算机网络与信息安全管理中
心、北京曙光信息
一种众核环境下基于动态感知的系统容错机制发明
ZL
201110254431.7
2011-8-31 2014-3-26
103.北京曙光信息气象业务信息的处理方法和装置发明
ZL
201110262499.X
2011-9-6 2014-9-10
104.北京曙光信息
一种计算机安全启动的方法发明
ZL
201110230966.0
2011-8-12 2015-1-7
105.北京曙光信息
一种分布式文件系统中目录的存取方法发明
ZL
201110328295.1
2011-10-25 2013-7-31
106.北京曙光信息
一种分布式文件系统中元数据磁盘同步的方法发明
ZL
201110326012.X
2011-10-25 2014-7-23
107.北京曙光信息
一种测试 DDR3 数据有效窗口的方法和装置发明
ZL
201110384060.4
2011-11-28 2014-5-21
108.北京曙光信息制冷设备的控制方法和
装置、以及制冷系统发明
ZL
201110304635.7
2011-10-10 2015-8-12
109.北京曙光信息
一种处理数据只读访问请求的方法发明
ZL
201110328302.8
2011-10-25 2015-4-1
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-119序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
110.北京曙光信息
一种多副本存储系统的磁盘故障处理方法发明
ZL
201110328291.3
2011-10-25 2014-12-3
111.北京曙光信息
一种分布式系统中消息的传递方法发明
ZL
201110328318.9
2011-10-25 2014-10-22
112.北京曙光信息
一种分布式文件系统客户端的文件系统发明
ZL
201110326447.4
2011-10-25 2013-8-28
113.北京曙光信息
一种基于丢弃的多元数据服务器元数据日志一致性的方法发明
ZL
201110328292.8
2011-10-25 2013-8-28
114.北京曙光信息
一种面向并行文件系统的通信系统发明
ZL
201110326439.X
2011-10-25 2014-5-21
115.北京曙光信息
一种面向分布式文件系统的日志数据组织的方法发明
ZL
201110328316.X
2011-10-25 2014-1-1
116.北京曙光信息
一种组织和访问元数据文件日志的方法发明
ZL
201110326051.X
2011-10-25 2013-12-18
117.北京曙光信息
一种 FPGA 控制设备的检测装置和方法发明
ZL
201110383700.X
2011-11-28 2014-5-28
118.北京曙光信息
一种云计算系统资源管理的方法发明
ZL
201110404914.0
2011-12-8 2015-9-23
119.北京曙光信息
一种异构集群操作系统半自动批量部署的方法发明
ZL
201110404908.5
2011-12-8 2015-8-19
120.北京曙光信息
一种基于进程扫描的非法作业监控方法发明
ZL
201110405731.0
2011-12-8 2015-5-13
121.北京曙光信息
一种 10Gbps 流量下的动态分流装置发明
ZL
201110384057.2
2011-11-28 2015-2-4
122.北京曙光信息
一种 10Gbps 网络流量
下测试 TCP 并发连接的测试装置发明
ZL
201110384035.6
2011-11-28 2015-2-18
123.北京曙光信息
一种基于 tcp 连接的网络报文采样系统和方法发明
ZL
201110383695.2
2011-11-28 2014-8-27
124.北京曙光信息
一种使用高速非易失介质做缓存的管理方法发明
ZL
201110364311.2
2011-11-17 2015-3-25
125.北京曙光信息
一种时间可控的客户端服务器传输方法发明
ZL
201110364294.2
2011-11-17 2014-7-2
126.北京曙光信息
一种自动将缓存在易失介质中的数据写回方法发明
ZL
201110363871.6
2011-11-17 2014-10-22
127.北京曙光信息
一种支持多客户端的
RDMA 消息发送方法发明
ZL
201110364295.7
2011-11-17 2015-3-25
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-120序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
128.北京曙光信息
一种可配置机房布局平面展示的方法发明
ZL
201110394755.0
2011-12-2 2013-8-28
129.北京曙光信息
一种管理不同类型文件系统的方法发明
ZL
201110396877.3
2011-12-2 2013-8-28
130.北京曙光信息
一种基于历史统计的动
态 license 调度方法发明
ZL
201110394744.2
2011-12-2 2017-2-22
131.北京曙光信息
一种云存储空间的租赁软件的架构与操作方法发明
ZL
201110394742.3
2011-12-2 2015-11-4
132.北京曙光信息
一种多应用收包细粒度优先级控制系统和方法发明
ZL
201110383691.4
2011-11-28 2015-3-25
133.北京曙光信息
一种从多缓冲区收取数据的优化轮询系统和方法发明
ZL
201110384059.1
2011-11-28 2014-8-27
134.北京曙光信息
一种提高多数据缓冲区
DMA 效率的系统和方法发明
ZL
201110383370.4
2011-11-28 2015-7-8
135.北京曙光信息
一种万兆以太网变速箱
Fifo 读写控制及容错系统发明
ZL
201110383678.9
2011-11-28 2015-8-19
136.北京曙光信息
一种基于 GTX 的 20 端口千兆以太网接入系统和方法发明
ZL
201110384034.1
2011-11-28 2015-2-18
137.北京曙光信息
一种支持多端口的网络数据报文统计系统发明
ZL
201110383669.X
2011-11-28 2014-7-23
138.北京曙光信息
1G Ethernet 与 OC48 网络自适应接入系统和方法发明
ZL
201110383656.2
2011-11-28 2015-4-29
139.北京曙光信息
一种自适应 10Gbps 网络接入系统和方法发明
ZL
201110383723.0
2011-11-28 2015-3-25
140.北京曙光信息自动验证千兆和万兆混合网络控制器正确性的系统和方法发明
ZL
201110383387.X
2011-11-28 2014-9-10
141.北京曙光信息
一种基于 FPGA 多视频监控终端控制策略的实现系统和方法发明
ZL
201110414121.7
2011-12-13 2014-7-23
142.北京曙光信息
一种基于 IP报文五元组过滤策略的系统和方法发明
ZL
201110413606.4
2011-12-13 2014-10-22
143.北京曙光信息
一种 FPGA 调试系统和方法发明
ZL
201110413599.8
2011-12-13 2014-4-23
144.北京曙光信息
一种在 FPGA 上实现板载存储资源管理的系统和方法发明
ZL
201110413568.2
2011-12-13 2015-1-21
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-121序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
145.北京曙光信息
一种测试单包正则匹配逻辑的系统和方法发明
ZL
201110415255.0
2011-12-13 2014-10-22
146.北京曙光信息
一种基于 FPGA 实现的风扇测速的系统和方法发明
ZL
201110415026.9
2011-12-13 2015-5-13
147.北京曙光信息
一种在网卡中实现复杂同源同宿分流的系统和方法发明
ZL
201110426578.X
2011-12-19 2015-9-23
148.北京曙光信息
一种对智能网络设备功能检测的系统和方法发明
ZL
201110414416.4
2011-12-13 2015-11-11
149.北京曙光信息
一种利用自动机实现单包匹配的系统和方法发明
ZL
201110415232.X
2011-12-13 2014-10-8
150.北京曙光信息
一种线性探测正则式分组系统和方法发明
ZL
201110413489.1
2011-12-13 2014-12-10
151.北京曙光信息
一种TCP 连接缓存应用数据的内存申请方法和系统发明
ZL
201110415220.7
2011-12-13 2014-10-22
152.北京曙光信息基于确定有限状态自动机的正则表达式匹配设备和方法发明
ZL
201110415194.8
2011-12-13 2015-4-1
153.北京曙
光信息 一种混合网络接入系统 发明
ZL
201110383717.5
2011-11-28 2014-5-21
154.北京曙
光信息 一种TCP 连接淘汰方法 发明
ZL
201110413487.2
2011-12-13 2014-12-31
155.北京曙光信息
基于BMC在MIPS架构服务器中增加网卡功能的方法及系统发明
ZL
201210199454.7
2012-6-14 2016-8-3
156.北京曙光信息
一种上电时序控制电路和方法发明
ZL
201210173880.3
2012-5-30 2016-4-20
157.北京曙光信息可扩展的刀片服务器及插入有该服务器的服务器机箱实用新型
ZL
201220699071.1
2012-12-17 2013-10-2
158.北京曙光信息
一种功能可裁剪的微服务器发明
ZL
201210248250.8
2012-7-17 2016-12-21
159.抚州云计算
一种刀片式微服务器的共享式电源电路发明
ZL
201210248256.5
2012-7-17 2016-9-21
160.北京曙
光信息 PCIe 电气信号传输线缆 发明
ZL
201210265433.0
2012-7-27 2015-7-22
161.北京曙光信息格点转换的实现方法和装置发明
ZL
201210563217.4
2012-12-21 2017-1-25
162.北京曙
光信息 丝印的处理方法和装置 发明
ZL
201210563948.9
2012-12-21 2016-11-23
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-122序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
163.北京曙光信息
一种文件的元数据管理系统以及元数据管理方法发明
ZL
201210553741.3
2012-12-18 2016-3-30
164.北京曙光信息元数据服务器下日志系统的多进程处理方法和系统发明
ZL
201210562415.9
2012-12-21 2015-11-25
165.北京曙光信息多元数据服务器下日志系统的恢复方法和装置发明
ZL
201210533418.X
2012-12-11 2016-3-30
166.北京曙光信息多元数据服务器的日志处理方法和装置发明
ZL
201210541441.3
2012-12-13 2016-6-8
167.北京曙光信息数据加载装置和数据加载方法发明
ZL
201210530406.1
2012-12-10 2016-2-10
168.北京曙光信息集群数据库系统及其数据查询处理方法发明
ZL
201310082043.4
2013-3-14 2016-8-24
169.北京曙光信息
Linux 系统中的磁盘离线处理方法发明
ZL
201210437209.5
2012-11-5 2016-8-31
170.北京曙光信息存储介质的层次组织结构发明
ZL
201210359214.9
2012-9-21 2016-7-13
171.北京曙光信息记录组织方法和记录组织结构发明
ZL
201210357225.3
2012-9-21 2016-6-8
172.北京曙光信息扩展元数据文件的存储方法和存储结构发明
ZL
201210326639.X
2012-9-5 2016-3-30
173.北京曙光信息元数据文件格式转换方法发明
ZL
201210518650.6
2012-12-5 2016-9-14
174.北京曙光信息测试分布式锁的方法和装置发明
ZL
201210518430.3
2012-12-5 2016-8-17
175.北京曙光信息
数据修复方法、装置和系统发明
ZL
201310144430.6
2013-4-24 2016-9-14
176.北京曙光信息分布式文件系统中请求的处理方法和装置发明
ZL
201310145208.8
2013-4-24 2016-10-5
177.北京曙光信息元数据的恢复方法和装置发明
ZL
201310092302.1
2013-3-21 2016-5-25
178.北京曙光信息元数据的恢复方法和系统发明
ZL
201310145568.8
2013-4-24 2016-12-28
179.北京曙
光信息 快照的管理方法和装置 发明
ZL
201310173209.3
2013-5-10 2016-4-13
180.北京曙光信息数据操作的实现方法和装置发明
ZL
201210564521.0
2012-12-21 2016-12-7
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-123序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
181.北京曙光信息分布式文件系统中节点的检测方法和装置发明
ZL
201210563214.0
2012-12-21 2016-2-10
182.北京曙光信息分布式文件系统的数据访问方法和装置发明
ZL
201210563216.X
2012-12-21 2016-10-5
183.北京曙
光信息 存储器的访问方法 发明
ZL
201310269235.6
2013-6-28 2016-4-24
184.北京曙光信息独立冗余磁盘阵列
RAID 性能的测试方法发明
ZL
201310247397.X
2013-6-20 2015-8-19
185.北京曙
光信息 存储空间的分配方法 发明
ZL
201310173741.5
2013-5-10 2016-8-17
186.北京曙光信息用于数据库集群的查询实现方法和装置发明
ZL
201310192620.5
2013-5-22 2017-3-29
187.北京曙光信息元数据的管理方法和装置发明
ZL
201310068332.9
2013-3-4 2017-2-1
188.北京曙光信息在存储系统中执行请求的方法发明
ZL
201210436084.4
2012-11-5 2016-2-10
189.北京曙光信息
一种一键式烧录网卡固件的方法发明
ZL
201210333453.7
2012-9-10 2016-4-20
190.北京曙光信息
一种服务器开机前内存信息的检测方法发明
ZL
201210339232.0
2012-9-13 2016-9-21
191.北京曙光信息
一种面向集群系统的动态配置管理方法发明
ZL
201210299404.6
2012-8-21 2016-4-20
192.北京曙光信息
一种能源成本感知调度方法发明
ZL
201210295940.9
2012-8-17 2016-12-21
193.北京曙光信息
一种集群下的数据海量管理的系统的实现方法发明
ZL
201210309450.X
2012-8-28 2016-8-31
194.北京曙光信息
一种与作业调度系统相结合的资源检测预处理方法发明
ZL
201210333671.0
2012-9-10 2015-8-19
195.北京曙光信息
一种集群计算资源的分区调度管理方法发明
ZL
201210333455.6
2012-9-10 2016-4-20
196.北京曙光信息
一种基于作业调度系统的应用作业控制系统及其控制方法发明
ZL
201210333454.1
2012-9-10 2016-9-21
197.北京曙光信息云环境下集中式配置管理方法发明
ZL
201210339839.9
2012-9-13 2016-4-20
198.北京曙光信息
一种 Lustre 并行文件系统错误报警方法及其系统发明
ZL
201210348309.0
2012-9-18 2016-12-21
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-124序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
199.北京曙光信息
一种基于 PBS 交互的石油应用封装方法发明
ZL
201210348319.4
2012-9-18 2016-7-6
200.北京曙光信息
一种基于预约的批量作业调度方法发明
ZL
201210348300.X
2012-9-18 2016-12-21
201.北京曙光信息
一种基于 PBS 的电力应用封装方法发明
ZL
201210348183.7
2012-9-18 2017-2-22
202.北京曙光信息基于虚拟化驱动的硬件管理方法和装置发明
ZL
201310279594.X
2013-7-4 2017-2-8
203.北京曙光信息
基于 TORQUE 的并行检查点执行方法发明
ZL
201210367653.4
2012-9-28 2017-2-8
204.北京曙光信息
一种基于文件级实时同
步的 Parastor200 管理节点高可用方法发明
ZL
201310225117.5
2013-6-7 2016-12-28
205.北京曙光信息
一种 Parastor200 并行存储运行环境问题检查方法发明
ZL
201310226012.1
2013-6-7 2017-2-22
206.北京曙光信息用于全球环境和安全监
测系统 GEMS 计算程序的处理方法发明
ZL
201310263704.3
2013-6-27 2017-3-29
207.北京曙光信息
InfiniBand 网络检测方法发明
ZL
201310253119.5
2013-6-24 2016-7-6
208.北京曙光信息在集群系统和云计算系
统中部署 GPU 开发环境的方法发明
ZL
201310253029.6
2013-6-24 2016-12-28
209.北京曙光信息用于海洋数值模拟
ROMS的 Web服务封装方法以及系统发明
ZL
201310263777.2
2013-6-27 2016-12-28
210.北京曙光信息用于气象预报计算系统
WRF 的 Web 服务封装方法以及系统发明
ZL
201310263421.9
2013-6-27 2017-3-29
211.北京曙光信息用于气象预报计算系统
MM5 的 Web 服务封装方法以及系统发明
ZL
201310264158.5
2013-6-27 2017-3-29
212.北京曙光信息
用于 PWscf 并行计算系
统的 Web 服务封装方法以及系统发明
ZL
201310263789.5
2013-6-27 2016-12-28
213.北京曙光信息
用于 ABINIT 并行计算
系统的 Web 服务封装方法以及系统发明
ZL
201310263906.8
2013-6-27 2016-7-6
214.北京曙光信息用于电磁仿真计算系统
FEKO 的 Web 服务封装方法以及系统发明
ZL
201310263787.6
2013-6-27 2016-5-11
215.北京曙光信息
CPMD 的计算任务的实现方法和装置发明
ZL
201310522985.X
2013-10-29 2016-10-5
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-125序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
216.北京曙光信息
ANSYS 的计算任务的实现方法和装置发明
ZL
201310528731.9
2013-10-30 2016-8-17
217.北京曙光信息
CFX 的计算任务的实现方法和装置发明
ZL
201310527051.5
2013-10-30 2017-4-5
218.北京曙光信息
LS-DYNA 的计算任务的实现方法和装置发明
ZL
201310528733.8
2013-10-30 2016-10-5
219.北京曙光信息
一种测试用温箱、温箱组合件及其测试方法发明
ZL
201310278014.5
2013-7-4 2016-2-10
220.北京曙光信息
一种转接板、多平台串行测试系统及方法发明
ZL
201310278045.0
2013-7-4 2016-12-28
221.北京曙
光信息 一种测试系统及方法 发明
ZL
201310278210.2
2013-7-4 2016-12-28
222.北京曙光信息
一种应用于服务器的显
示装置、服务器、系统及方法发明
ZL
201310280458.2
2013-7-5 2016-8-17
223.北京曙光信息
输入-输出端口的访问方法和装置发明
ZL
201310576300.X
2013-11-15 2017-1-25
224.北京曙光信息服务器的温度调节方法和装置发明
ZL
201310549375.9
2013-11-7 2016-8-24
225.北京曙
光信息 锁紧装置 发明
ZL
201310339616.7
2013-8-6 2016-2-24
226.北京曙
光信息 用于刀片的支承装置 发明
ZL
201310339935.8
2013-8-6 2016-8-10
227.北京曙光信息模式串与文本串的匹配方法和装置发明
ZL
201310576313.7
2013-11-15 2017-2-15
228.北京曙光信息
Web 系统中的页面的测试方法和装置发明
ZL
201310389575.2
2013-8-30 2016-2-24
229.北京曙光信
息、国家计算机网络与信息安全管理中心集群服务器的功耗调节方法和装置发明
ZL
201310505438.0
2013-10-23 2017-1-4
230.北京曙
光信息 一种温度检测装置实用新型
ZL
201420590660.5
2014-10-13 2015-2-11
231.北京曙光信息
一种监控网络状态的电路实用新型
ZL
201520647234.5
2015-8-25 2015-12-30
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-126序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
232.北京曙光信息
一种高存储容量硬盘服务器机箱实用新型
ZL
200820108293.5
2008-6-3 2009-3-18
233.北京曙光信息
一种高存储容量硬盘服务器机箱实用新型
ZL
200820108292.0
2008-6-3 2008-11-5
234.北京曙光信息
高速 infiniBand 交换刀片实用新型
ZL
200820108677.7
2008-6-6 2009-5-6
235.北京曙光信息
一种服务器远程管理系统实用新型
ZL
200820108751.5
2008-6-20 2009-8-5
236.北京曙光信息
一种 Infiniband 交换机智能监控装置实用新型
ZL
200920107935.4
2009-5-7 2010-6-16
237.北京曙光信息
一种用于机柜冷却的散热装置实用新型
ZL
200920110798.X
2009-8-14 2010-5-12
238.北京曙光信息
一种带冷却系统的网络设备机柜实用新型
ZL
200920222616.8
2009-9-14 2010-6-23
239.北京曙
光信息 一种服务器 4U 机箱实用新型
ZL
200920247065.0
2009-11-17 2010-11-3
240.北京曙光信息
一种服务器机箱散热导风装置实用新型
ZL
200920247069.9
2009-11-17 2010-7-7
241.北京曙
光信息 一种服务器机箱实用新型
ZL
200920247068.4
2009-11-17 2010-11-10
242.北京曙
光信息 一种服务器 5U 机箱实用新型
ZL
200920247067.X
2009-11-17 2010-11-3
243.北京曙光信息
一种服务器机箱散热装置实用新型
ZL
200920247066.5
2009-11-17 2010-7-7
244.北京曙
光信息 一种主动散热式机柜实用新型
ZL
200920350727.7
2009-12-29 2010-9-1
245.北京曙光信息
一种优化三通道散热风道结构的刀片服务器实用新型
ZL
200920278335.4
2009-12-24 2010-8-25
246.北京曙光信息
一种改良三通道散热风道结构的刀片服务器实用新型
ZL
200920278336.9
2009-12-24 2010-8-4
247.北京曙光信息
一种刀片服务器的存储扩展卡实用新型
ZL
200920350871.0
2009-12-31 2010-8-25
248.北京曙
光信息 交换机实用新型
ZL
200920277763.5
2009-12-11 2010-10-13
249.北京曙
光信息 USB Key实用新型
ZL
200920222991.2
2009-9-18 2010-6-9
250.北京曙
光信息 USB Key实用新型
ZL
200920222992.7
2009-9-18 2010-5-26
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-127序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
251.北京曙光信息服务器机箱免螺钉安装滑轨实用新型
ZL
201020618745.1
2010-11-19 2011-6-29
252.北京曙光信息服务器机箱的风扇减震装置实用新型
ZL
201020618760.6
2010-11-19 2011-6-8
253.北京曙
光信息 服务器机箱实用新型
ZL
201020618750.2
2010-11-19 2011-11-2
254.北京曙
光信息 刀片服务器实用新型
ZL
201020668629.0
2010-12-10 2011-12-14
255.北京曙
光信息 刀片服务器实用新型
ZL
201020668650.0
2010-12-10 2011-6-29
256.北京曙
光信息 刀片服务器实用新型
ZL
201020668662.3
2010-12-10 2011-6-15
257.北京曙光信息
一种单载体多目标的缓存系统实用新型
ZL
201020687418.1
2010-12-17 2011-8-17
258.北京曙光信息
一种用于对网络报文高效动态分类的设备实用新型
ZL
201020687429.X
2010-12-17 2012-5-9
259.北京曙光信息
一种用于高速获取 tcp连接数据的设备实用新型
ZL
201020687420.9
2010-12-17 2012-1-18
260.北京曙光信息
散热通道装置、具有该散热通道装置的刀片服务器实用新型
ZL
201120048559.3
2011-2-25 2011-10-12
261.北京曙光信息机架式刀片的网络信号
转接板、机架式刀片实用新型
ZL
201120048594.5
2011-2-25 2011-10-12
262.北京曙光信息
风扇模块控制器、风扇模块、机架式刀片的机柜实用新型
ZL
201120047995.9
2011-2-25 2011-11-9
263.北京曙
光信息 机架式刀片的背板实用新型
ZL
201120047971.3
2011-2-25 2011-12-7
264.北京曙光信息用于多台机柜的散热结构实用新型
ZL
201120096198.X
2011-4-2 2011-11-16
265.北京曙光信息
一种四路龙芯CPU与芯片组连接的装置实用新型
ZL
201120259565.3
2011-7-21 2012-3-7
266.北京曙光信息
一种龙芯CPU平台中的时钟装置实用新型
ZL
201120259107.X
2011-7-21 2012-1-25
267.北京曙
光信息 一种双面 USB 接头实用新型
ZL
201120293082.5
2011-8-12 2012-3-7
268.北京曙光信息
一种 PCIE 板卡的自适应电路实用新型
ZL
201220249447.9
2012-5-30 2013-3-13
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-128序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
269.北京曙光信息
一种分布式文件系统中垃圾元数据的在线回收方法外观设计
ZL
201230379515.9
2012-8-13 2013-3-13
270.北京曙
光信息 一种机架式服务器机箱实用新型
ZL
201220344255.6
2012-7-16 2013-3-13
271.北京曙
光信息 一种显示装置实用新型
ZL
201320374154.8
2013-6-27 2013-12-4
272.北京曙光信息
一种外置 GPU 卡扩展装置实用新型
ZL
201320743845.0
2013-11-22 2014-4-23
273.北京曙光信息
一种滑动固定的 IO 挡板实用新型
ZL
201320778195.3
2013-12-1 2014-8-13
274.北京曙光信息
一种通用的 19 英寸机箱罩盖实用新型
ZL
201320823616.X
2013-12-12 2014-7-23
275.北京曙
光信息 一种改进的机箱实用新型
ZL
201420012111.X
2014-1-9 2014-7-23
276.北京曙光信息
一种新型的 3.5 寸热插拔硬盘盒实用新型
ZL
201320823570.1
2013-12-12 2014-7-2
277.北京曙
光信息 一种刀片机机壳把手实用新型
ZL
201420011199.3
2014-1-8 2014-7-2
278.北京曙光信息
一种2U免工具快拆PCI
raiser 模组实用新型
ZL
201320717781.7
2013-11-14 2014-5-7
279.北京曙
光信息 一种内置理线架实用新型
ZL
201320682638.9
2013-10-31 2014-4-16
280.北京曙
光信息 一种顶置理线架实用新型
ZL
201320684916.4
2013-10-31 2014-5-21
281.北京曙
光信息 一种快拆式 PDU实用新型
ZL
201320727555.7
2013-11-18 2014-4-23
282.北京曙光信息
一种用于 19 英寸标准机柜顶部的指示灯实用新型
ZL
201420043407.8
2014-1-23 2014-9-10
283.北京曙光信息
一种深度可调式标准 19英寸型材框架实用新型
ZL
201420084885.3
2014-2-27 2014-7-30
284.北京曙
光信息 一种遮线盖实用新型
ZL
201420387645.0
2014-7-14 2014-12-3
285.北京曙光信息
一种 19 英寸免工具安装滑轨实用新型
ZL
201420027763.0
2014-1-16 2014-8-13
286.北京曙光信息
一种改进的 1U 机架式服务器机箱实用新型
ZL
201420361820.9
2014-7-1 2014-11-19
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-129序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
287.北京曙光信息
一种机柜顶置封闭式线框实用新型
ZL
201420497617.4
2014-8-29 2014-12-31
288.北京曙光信息
一种机柜内置电源分配模块实用新型
ZL
201420566046.5
2014-9-28 2015-1-21
289.北京曙光信息
一种机柜内置电源管理模块实用新型
ZL
201420565445.X
2014-9-28 2015-1-21
290.北京曙
光信息 一种机柜风扇模块实用新型
ZL
201420043410.X
2014-1-23 2014-7-2
291.北京曙
光信息 整机柜及其节点服务器实用新型
ZL
201420013800.2
2014-1-9 2014-7-2
292.北京曙
光信息 一种整机柜服务器平台实用新型
ZL
201420016393.0
2014-1-10 2014-7-30
293.国家计算机网络与信息安全管理中
心、北京曙光信息用于封闭门机柜的冷却装置实用新型
ZL
201320884086.X
2013-12-30 2014-7-16
294.北京曙光信息
一种 Grantley 平台的主板实用新型
ZL
201420331147.4
2014-6-20 2014-11-19
295.北京曙光信息
一种新型 8U 高端服务器实用新型
ZL
201420867367.9
2014-12-30 2015-4-29
296.北京曙
光信息 一种新型 10U 系统平台实用新型
ZL
201420860455.6
2014-12-30 2015-5-13
297.北京曙
光信息 一种新型机箱把手实用新型
ZL
201420860256.5
2014-12-30 2015-5-13
298.北京曙
光信息 一种新型刀片组实用新型
ZL
201420867359.4
2014-12-30 2015-5-13
299.北京曙光信息
一种存储服务器的计算节点装置实用新型
ZL
201520365478.4
2015-5-29 2016-1-20
300.北京曙光信息
一种存储服务器的供电装置实用新型
ZL
201520365287.8
2015-5-29 2015-11-11
301.北京曙光信息
一种存储服务器硬盘底板的拆卸器实用新型
ZL
201520398278.9
2015-6-10 2015-11-4
302.北京曙
光信息 服务器机柜（矩形图案）外观设计
ZL
200830084881.5
2008-3-20 2008-11-19
303.北京曙光信息服务器机柜（竖条状图案）外观设计
ZL
200830084877.9
2008-3-20 2008-11-19
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-130序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
304.北京曙
光信息 服务器机箱（x 系列）外观设计
ZL
200930269269.X
2009-12-2 2010-6-23
305.北京曙光信息刀片服务器机箱
（TC3600）外观设计
ZL
200930269270.2
2009-12-1 2010-7-7
306.北京曙
光信息 水冷机柜外观设计
ZL
200930269271.7
2009-12-1 2010-7-7
307.北京曙
光信息 服务器（4U4 路）外观设计
ZL
201030597286.9
2010-11-2 2011-7-6
308.北京曙
光信息 服务器（PHPC200）外观设计
ZL
201030597299.6
2010-11-2 2011-6-8
309.北京曙
光信息 服务器（家庭）外观设计
ZL
201030596807.9
2010-11-2 2011-4-13
310.北京曙
光信息 机柜(星云)外观设计
ZL
201030596831.2
2010-11-2 2011-4-27
311.北京曙
光信息 刀片服务器（10U）外观设计
ZL
201030596755.5
2010-11-2 2011-4-20
312.北京曙
光信息 刀片服务器（8+2U）外观设计
ZL
201030596792.6
2010-11-2 2011-6-22
313.北京曙
光信息 刀片服务器（7U）外观设计
ZL
201030597296.2
2010-11-2 2011-4-27
314.北京曙
光信息 气象专用机外观设计
ZL
201030626980.9
2010-11-19 2011-4-27
315.北京曙
光信息 机架式刀片集群外观设计
ZL
201130029077.9
2011-2-25 2011-6-22
316.北京曙
光信息 高速服务器网卡 1外观设计
ZL
201130313901.3
2011-9-8 2012-7-25
317.北京曙
光信息 高速服务器网卡 2外观设计
ZL
201130313899.X
2011-9-8 2012-5-16
318.北京曙光信息
两路八核龙芯刀片服务器外观设计
ZL
201130313902.8
2011-9-8 2012-6-13
319.北京曙
光信息 PCIE 内存扩展卡 1外观设计
ZL
201130313921.0
2011-9-8 2012-5-16
320.北京曙
光信息 服务器外观设计
ZL
201230372907.2
2012-8-9 2013-3-20
321.北京曙
光信息 软件光盘包装盒外观设计
ZL
201230370654.5
2012-8-8 2012-12-12
322.北京曙
光信息 刀片服务器外观设计
ZL
201230372931.6
2012-8-9 2013-1-9
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-131序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
323.北京曙
光信息 翻屏机箱外观设计
ZL
201230373156.6
2012-8-9 2013-3-20
324.北京曙
光信息 封闭机柜外观设计
ZL
201230373096.8
2012-8-9 2013-1-2
325.北京曙
光信息 封闭机柜外观设计
ZL
201230372904.9
2012-8-9 2013-1-2
326.北京曙
光信息 塔式服务器外观设计
ZL
201230373413.6
2012-8-9 2013-1-2
327.北京曙
光信息 塔式服务器外观设计
ZL
201230373022.4
2012-8-9 2013-1-9
328.北京曙
光信息 服务器外观设计
ZL
201230375538.2
2012-8-10 2012-12-12
329.北京曙
光信息 服务器外观设计
ZL
201230375950.4
2012-8-10 2013-4-3
330.北京曙
光信息 防火墙机箱外观设计
ZL
201230376193.2
2012-8-10 2012-12-12
331.北京曙
光信息 防火墙机箱外观设计
ZL
201230376192.8
2012-8-10 2012-12-12
332.北京曙
光信息 硬盘盒外观设计
ZL
201230375694.9
2012-8-10 2012-12-26
333.北京曙
光信息 硬盘盒外观设计
ZL
201230376260.0
2012-8-10 2012-12-12
334.北京曙
光信息 硬盘盒外观设计
ZL
201230376219.3
2012-8-10 2012-12-12
335.北京曙
光信息 硬盘盒外观设计
ZL
201230375553.7
2012-8-10 2012-12-12
336.北京曙
光信息 硬盘盒外观设计
ZL
201230375633.2
2012-8-10 2012-12-26
337.北京曙
光信息 机架式服务器外观设计
ZL
201230376259.8
2012-8-10 2013-3-20
338.北京曙
光信息 机架式服务器外观设计
ZL
201230376210.2
2012-8-10 2013-3-27
339.北京曙
光信息 塔式服务器外观设计
ZL
201230380079.7
2012-8-13 2012-12-12
340.北京曙
光信息 硬盘盒外观设计
ZL
201230380078.2
2012-8-13 2012-12-12
341.北京曙
光信息 IO 扩展设备外观设计
ZL
201330316165.6
2013-7-9 2013-12-18
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-132序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
342.北京曙
光信息 龙芯刀片设备外观设计
ZL
201330316128.5
2013-7-9 2014-2-12
343.北京曙
光信息 ACTA 架构刀片设备外观设计
ZL
201330316139.3
2013-7-9 2013-12-18
344.北京曙
光信息 一体化机柜外观设计
ZL
201530073513.0
2015-3-25 2015-9-16
345.北京曙
光信息 机箱外观设计
ZL
201530073282.3
2015-3-25 2015-8-19
346.北京曙
光信息 机柜外观设计
ZL
201530073501.8
2015-3-25 2015-8-19
347.北京曙
光信息 机箱外壳外观设计
ZL
201430562093.8
2014-12-30 2015-7-8
348.北京曙
光信息 机箱外观设计
ZL
201430562092.3
2014-12-30 2015-4-29
349.北京曙
光信息 存储机箱外观设计
ZL
201430562189.4
2014-12-30 2015-8-19
350.北京曙
光信息 存储机外观设计
ZL
201430562064.1
2014-12-30 2015-7-8
351.北京曙
光信息 散热器外观设计
ZL
201430562327.9
2014-12-30 2015-4-29
352.北京曙
光信息 服务器外观设计
ZL
201430562150.2
2014-12-30 2015-7-8
353.北京曙
光信息 存储器外观设计
ZL
201430562188.X
2014-12-30 2015-7-8
354.北京曙
光信息 存储器外观设计
ZL
201430562326.4
2014-12-30 2015-7-8
355.北京曙
光信息 服务器外观设计
ZL
201430562340.4
2014-12-30 2015-7-8
356.北京曙
光信息 服务器外观设计
ZL
201430561924.X
2014-12-30 2015-7-8
357.北京曙
光信息 散热器外观设计
ZL
201430562149.X
2014-12-30 2015-8-19
358.北京曙光信息用于单刀片服务器的钣金拉手外观设计
ZL
201630369947.X
2016-8-5 2017-3-15
359.北京曙光信息
一种 RTM 上电的控制装置发明
ZL
201210173917.2
2012-5-30 2016-4-20
360.北京曙光信息
一种 RTM 上电的控制装置使用新型
ZL
201220250765.7
2012-5-30 2013-3-13
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-133序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
361.北京曙光信息
一种内存条安装故障的检测系统实用新型
ZL
201320773673.1
2013-11-28 2014-4-30
362.北京曙光信息
一种利用双层连接器实
现的 24 千兆以太网后插卡发明
ZL
201210250732.7
2012-7-19 2016-8-10
363.北京曙光信息
一种具有监控功能的
PCIE 板卡实用新型
ZL
201420353506.6
2014-6-27 2014-12-10
364.北京曙
光信息 数据处理方法和装置 发明
ZL
201410487149.7
2014-9-22 2017-9-8
365.北京曙光信息
一种安装 PCIE 卡的设备实用新型
ZL
201220410692.3
2012-8-17 2013-2-6
366.北京曙光信息
5U14 片高密度计算系统实用新型
ZL
201220419083.4
2012-8-22 2013-3-13
367.北京曙光信息
一种网络中板卡的温度监测方法及温度监测系统发明
ZL
201210311701.8
2012-8-28 2015-12-9
368.北京曙光信息
一种集中安装 PCIE 卡的装置发明
ZL
201210294689.4
2012-8-17 2017-7-14
369.北京曙光信息驱动组件的配置方法和装置发明
ZL
201310556705.7
2013-11-11 2017-7-7
370.北京曙光信息
一种主从管理模块失效自动切换的系统及其实现方法发明
ZL
201310593869.7
2013-11-22 2017-7-14
371.北京曙
光信息 线卡的测试方法和装置 发明
ZL
201410856686.4
2014-12-31 2017-7-7
372.北京曙光信息
一种基于节点数指示路由及路由信息的方法及装置发明
ZL
201410338825.4
2014-7-16 2017-8-4
373.北京曙
光信息 元数据管理方法 发明
ZL
201310256313.9
2013-6-25 2017-6-16
374.北京曙
光信息 一种节能作业调度系统 发明
ZL
201210359230.8
2012-9-24 2017-6-23
375.北京曙光信息
一种基于网络拓扑结构的作业分配方法发明
ZL
201210359410.6
2012-9-24 2017-6-23
376.北京曙光信息基于云存储的桌面同步方法以及实现桌面同步的装置发明
ZL
201310274888.3
2013-7-2 2017-6-6
377.北京曙
光信息 备份存储系统 发明
ZL
201210419050.4
2012-10-26 2017-5-10
378.北京曙光信息
一种内存条安装故障的检测系统及方法发明
ZL
201310627381.1
2013-11-28 2017-6-6
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-134序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
379.北京曙
光信息 服务器 发明
ZL
201310646695.6
2013-12-4 2017-6-16
380.北京曙光信息
一种分布式系统中数据节点的安全管理方法发明
ZL
201410401812.7
2014-8-15 2017-6-6
381.北京曙光信息
用于 PCIE 板卡的扣卡塑料帽外观设计
ZL
201630369938.0
2016-8-5 2017-5-24
382.北京曙光信
息、无锡云计算
一种刀片计算系统实用新型
ZL
201420866373.2
2014-12-29 2015-5-13
383.北京曙光信
息、无锡云计算
一种 IO 转接模块实用新型
ZL
201420866372.8
2014-12-29 2015-8-19
384.北京曙光信
息、无锡云计算
一种刀片计算系统实用新型
ZL
201420865536.5
2014-12-29 2015-7-8
385.北京曙光信
息、无锡云计算
一种存储服务器实用新型
ZL
201420866308.X
2014-12-29 2015-11-4
386.北京曙光信
息、无锡云计算
一种云计算环境自动分配系统资源的方法发明
ZL
201110387779.3
2011-11-29 2014-8-13
387.北京曙光信
息、无锡云计算
一种云计算系统计算资源动态分区的方法发明
ZL
201110405734.4
2011-12-8 2014-8-27
388.曙光云计算
一种集群环境下数据安全实现方法和一种高安全性的集群发明
ZL
201010536544.1
2010-11-4 2014-4-16
389.曙光云计算
一种在加密卡内执行用户制定代码的方法和加密卡发明
ZL
201010547977.7
2010-11-17 2014-1-15
390.曙光云计算
一种通过 SATA 接口加密卡存储的方法和加密卡发明
ZL
201010547970.5
2010-11-17 2014-5-21
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-135序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
391.曙光云计算
一种加密卡主从模式切换的方法和加密卡发明
ZL
201010547968.8
2010-11-17 2013-11-13
392.曙光云计算
一种加密卡内加密信息可恢复的实现方法发明
ZL
201010536191.5
2010-11-4 2014-8-27
393.曙光云计算流量溢出的判断方法和装置发明
ZL
201210434214.0
2012-11-2 2017-3-22
394.曙光云计算在云计算环境中增加业务对象的方法发明
ZL
201210434645.7
2012-11-2 2016-6-8
395.曙光云计算
一种基于 SNMP 和
HTML5 实现 web 网络拓扑的方法发明
ZL
201210326529.3
2012-9-5 2016-1-20
396.曙光云计算
一种基于 Android 平台的移动终端监控方法发明
ZL
201210326175.2
2012-9-5 2016-8-3
397.曙光云计算磁盘镜像的管理方法和系统发明
ZL
201210437208.0
2012-11-5 2015-11-25
398.曙光云计算
虚拟机的 IP地址管理方法发明
ZL
201210573117.X
2012-12-25 2015-7-29
399.曙光云计算虚拟机调度的实现方法和装置发明
ZL
201210434836.3
2012-11-2 2016-8-10
400.曙光云计算
虚拟机创建方法和装置 发明
ZL
201210433983.9
2012-11-2 2016-10-5
401.曙光云计算远程调用服务的发布方法和装置发明
ZL
201210437767.1
2012-11-5 2015-11-25
402.曙光云计算
网络安全系统 发明
ZL
201210540000.1
2012-12-13 2016-6-29
403.曙光云计算用于服务器装置的吊装装置和服务器装置发明
ZL
201210573037.4
2012-12-25 2015-9-16
404.曙光云计算发光装置及服务器机柜实用新型
ZL
201220726991.8
2012-12-25 2013-7-10
405.曙光云计算用于服务器装置的锁紧装置及服务器装置发明
ZL
201210572439.2
2012-12-25 2016-5-11
406.曙光云计算访问权限的控制方法及控制系统发明
ZL
201310542336.6
2013-11-5 2017-2-15
407.曙光云计算基于虚拟机迁移的网络资源调度方法和系统发明
ZL
201210429242.3
2012-10-31 2015-5-6
408.曙光云计算在云计算系统中创建虚拟机的方法发明
ZL
201210431564.1
2012-11-1 2016-5-18
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-136序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
409.曙光云计算云计算系统的数据处理方法发明
ZL
201210434569.X
2012-11-2 2016-7-6
410.曙光云计算在云计算环境下读取底层资源方法发明
ZL
201210433982.4
2012-11-2 2016-8-31
411.曙光云计算
虚拟机的 IP地址的获取方法发明
ZL
201210568414.5
2012-12-24 2016-12-28
412.曙光云计算
一种网络建模方法及装置发明
ZL
201310749393.1
2013-12-30 2017-1-25
413.曙光云计算
一种基于虚拟机的磁盘镜像文件快照的制作方法和系统发明
ZL
201310751391.6
2013-12-31 2017-2-15
414.曙光云计算邮件定制的管理方法和装置发明
ZL
201310752004.0
2013-12-31 2017-1-11
415.曙光云计算资源动态分配的管理方法和装置发明
ZL
201310752071.2
2013-12-31 2017-2-15
416.曙光云计算基于虚拟网络的防火墙服务系统及方法发明
ZL
201310751713.7
2013-12-31 2017-4-12
417.曙光云计算云计算网络中的安全事件分析方法及系统发明
ZL
201410001398.0
2014-1-2 2017-3-15
418.曙光云计算
一种高安全性的集群实用新型
ZL
201020597266.6
2010-11-4 2011-11-16
419.曙光云计算
一种支持USB智能密钥的加密卡实用新型
ZL
201020611399.4
2010-11-17 2011-9-28
420.曙光云计算
一种支持 SATA 接口的加密卡实用新型
ZL
201020611411.1
2010-11-17 2011-11-16
421.曙光云计算
一种具有网络接口的加密卡实用新型
ZL
201020611396.0
2010-11-17 2011-9-28
422.曙光云计算
一种主从模式切换的加密卡实用新型
ZL
201020611389.0
2010-11-17 2012-1-4
423.曙光云计算云网络环境下的安全漏洞扫描系统发明
ZL
201410056842.9
2014-2-19 2017-4-26
424.曙光云计算
云计算环境下 PAAS 平
台的 SAAS 应用部署方法和系统发明
ZL
201310752258.2
2013-12-31 2017-8-25
425.曙光云计算
虚拟机的 IP地址的划分方法发明
ZL
201210568452.0
2012-12-24 2017-5-17
426.曙光云计算虚拟防火墙的配置方法和装置发明
ZL
201310516388.6
2013-10-28 2017-5-3
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-137序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
427.曙光云计算
PAAS 平台的扩展和收缩资源池的资源数量的方法和系统发明
ZL
201310752182.3
2013-12-31 2017-6-23
428.曙光云计算
PAAS 平台的应用安全部署的方法和系统发明
ZL
201310752528.X
2013-12-31 2017-6-6
429.曙光云计算云平台的访问方法和装置发明
ZL
201310752215.4
2013-12-31 2017-7-7
430.中科睿光在云计算环境下修改业务对象的方法发明
ZL
201210434824.0
2012-11-2 2016-8-31
431.中科睿光
信息采集方法和装置 发明
ZL
201210442103.4
2012-11-7 2016-6-8
432.乌鲁木齐中科曙光实现负载均衡的云存储系统发明
ZL
201210553734.3
2012-12-18 2015-8-19
433.乌鲁木齐中科曙光用于云存储系统的服务节点状态监控方法发明
ZL
201210570796.5
2012-12-25 2016-12-28
434.无锡云计算
一种实现多元数据一致性的方法发明
ZL
201110326368.3
2011-10-25 2013-6-12
435.无锡云计算
一种分布式文件系统数据访问优化的方法发明
ZL
201110326482.6
2011-10-25 2013-11-6
436.无锡云计算
一种分布式文件系统数据分片换段的方法发明
ZL
201110326475.6
2011-10-25 2013-11-13
437.无锡云计算
一种分布式文件系统中保证元数据一致性的方法发明
ZL
201110326510.4
2011-10-25 2014-7-2
438.无锡云计算
一种分布式文件系统中多客户端缓存同步的方法发明
ZL
201110326365.X
2011-10-25 2013-7-31
439.无锡云计算
一种分布式文件系统中元数据缓存管理的方法发明
ZL
201110326472.2
2011-10-25 2014-7-30
440.无锡云计算云计算系统中的资源分配方法发明
ZL
201210472924.2
2012-11-20 2015-10-21
441.无锡云计算服务器连接状态的查询方法和装置发明
ZL
201210473648.1
2012-11-20 2016-3-30
442.无锡云计算服务器流量分配的控制方法和装置发明
ZL
201210471860.4
2012-11-20 2016-2-10
443.无锡云计算云计算系统中的计费方法发明
ZL
201210586172.2
2012-12-28 2016-9-14
444.无锡云计算云计算系统中的报表生成方法发明
ZL
201210586383.6
2012-12-28 2016-9-14
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-138序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
445.无锡云计算系统带宽分配方法和装置发明
ZL
201210453835.3
2012-11-13 2015-7-22
446.无锡云计算报表的生成方法和生成装置发明
ZL
201310358498.4
2013-8-16 2017-2-8
447.无锡云计算云计算环境下的虚拟机管理方法发明
ZL
201210589567.8
2012-12-31 2015-10-7
448.无锡云计算云计算管理系统以及云计算系统的管理方法发明
ZL
201210591778.5
2012-12-31 2017-4-26
449.无锡云计算
一种基于硬件加密设备的文件加解密方法发明
ZL
201110231182.X
2011-8-12 2015-4-29
450.无锡云计算
一种云计算环境中负载均衡调度的系统发明
ZL
201110404910.2
2011-12-8 2014-1-29
451.无锡云计算
一种云计算数据中心的业务高可用方法发明
ZL
201410016263.1
2014-1-14 2017-7-14
452.无锡云计算
一种分布式文件系统数据迁移的方法发明
ZL
201410005142.7
2014-1-6 2017-6-6
453.无锡云计算
一种分布式文件系统中支持快照的元数据信息管理方法发明
ZL
201310752681.2
2013-12-31 2017-6-23
454.江苏曙光技术大数据流程建模分析引擎发明
ZL
201510907357.2
2015-12-10 2017-1-11
455.江苏曙
光技术 一种串行总线测试方法 发明
ZL
201310278051.6
2013-7-4 2015-9-2
456.江苏曙光技术数据库系统的数据处理方法以及数据库系统发明
ZL
201210530823.6
2012-12-10 2015-10-7
457.江苏曙
光技术 一种USB信号测试方法 发明
ZL
201110455930.2
2011-12-31 2014-3-19
458.江苏曙光技术
一种冗余电源备份方法及冗余电源备份控制装置发明
ZL
201110459019.9
2011-12-31 2015-9-16
459.江苏曙光技术
一种监控服务器内存的方法以及服务器内存监控系统发明
ZL
201110454962.0
2011-12-30 2015-4-15
460.江苏曙光技术
一种提高大容量、多内存设备访问效率的方法发明
ZL
201110414413.0
2011-12-13 2015-5-13
461.江苏曙光技术
一种动态可扩展的 web界面的方法发明
ZL
201110397363.X
2011-12-2 2014-7-2
462.江苏曙光技术
一种基于快速同步网络的分布式文件系统监控方法发明
ZL
201110325988.5
2011-10-25 2014-4-23
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-139序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
463.江苏曙光技术
一种分布式文件系统中元数据服务器线程池的设计方法发明
ZL
201110326053.9
2011-10-25 2014-2-19
464.江苏曙光技术
一种集群功耗分配与控制方法发明
ZL
201110068692.X
2011-3-22 2014-2-19
465.江苏曙光技术
一种可定制集群状态展现的方法发明
ZL
201110069500.7
2011-3-22 2014-4-23
466.江苏曙光技术
一种单载体多目标的缓存系统的缓存管理方法发明
Zl
201010611791.3
2010-12-17 2014-7-23
467.江苏曙光技术基于正则表达式的深度包检测方法及设备发明
Zl
200910238673.X
2009-11-30 2015-10-21
468.曙光腾龙
服务器 发明
ZL
201210200385.7
2012-6-14 2015-6-17
469.曙光腾龙
一种集群环境下资源管理的方法发明
ZL
201110394751.2
2011-12-2 2015-4-29
470.曙光腾龙
一种千兆万兆复合网卡
的单一时钟源发明
ZL
201110205088.7
2011-7-21 2014-8-27
471.曙光腾龙
一种龙芯主板硬盘切换管理的方法发明
Zl
201110188840.1
2011-7-7 2014-7-2
472.包头云计算
一种基于双目标优化遗传算法的作业调度方法发明
ZL
201110069031.9
2011-3-22 2013-7-3
473.南京城市云计算
一种多虚拟机应用的数据过滤方法发明
ZL
200910083891.0
2009-5-11 2012-1-18
474.南京城市云计算
一种基于 FPGA 的多虚拟队列数据存储的方法发明
ZL
200910083892.5
2009-5-11 2012-1-25
475.成都超算
一种文件系统 stride 访问模式的预读方法发明
ZL
201110328293.2
2011-10-25 2013-3-13
476.辽宁曙光
一种实现 PCI-E 信号互连的转接卡实用新型
ZL
201420006752.4
2014-1-6 2014-10-22
477.辽宁曙光线缆固定装置及线缆组合插拔器发明专利
ZL
201310339949.X
2013-8-6 2016-7-13
478.辽宁曙光
双 IIC 链路的管理系统及其复位方法发明专利
ZL
201310265092.1
2013-6-28 2015-9-23
479.辽宁曙光服务器风扇调速系统发明专利
ZL
201210537506.7
2012-12-12 2016-2-10
480.辽宁曙光基本输入输出系统
BIOS 的界面显示方法发明专利
ZL
201210314322.4
2012-8-29 2016-6-29
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-140序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
481.辽宁曙光
一种板卡的故障测试方法以及故障测试卡发明专利
ZL
201210311702.2
2012-8-28 2015-7-29
482.辽宁曙光
一种龙芯 3 号系列 CPU与芯片组互联的装置实用新型
ZL
201220250384.9
2012-5-30 2013-3-6
483.辽宁曙光
基于 UEFI 远程管理
BIOS 的配置方法和装置发明专利
ZL
201110455750.4
2011-12-31 2016-8-31
484.辽宁曙光
RAID 卡的测试方法发明专利
ZL
201110455790.9
2011-12-31 2014-8-13
485.辽宁曙光服务器发明专利
ZL
201110456058.3
2011-12-31 2014-10-8
486.辽宁曙光硬盘性能的测试方法和装置发明专利
ZL
201110456279.0
2011-12-31 2015-8-19
487.辽宁曙光
BIOS 的控制方法和装置发明专利
ZL
201110457565.9
2011-12-31 2015-7-22
488.辽宁曙光
Linux 操作系统的测试方法和装置发明专利
ZL
201110458575.4
2011-12-31 2016-1-13
489.辽宁曙光刀片服务器主板发明专利
ZL
201110459110.0
2011-12-31 2014-7-9
490.辽宁曙光硬盘启动方法和基于
BIOS 的操作系统启动加载方法发明专利
ZL
201110459181.0
2011-12-31 2015-8-26
491.辽宁曙光基本输入输出系统
BIOS 程序进程的指示装置发明专利
ZL
201110459673.X
2011-12-31 2015-11-25
492.辽宁曙光刀片服务器主板发明专利
ZL
201110459982.7
2011-12-31 2015-6-17
493.辽宁曙光服务器系统发明专利
ZL
201110452935.X
2011-12-30 2015-7-22
494.辽宁曙光
一种基于流量统计网卡的网络审计设备和方法发明专利
ZL
201110427091.3
2011-12-19 2015-4-1
495.辽宁曙光
一种优化收包设备上的
软件操作 PCI 空间寄存器效率的系统和方法发明专利
ZL
201110427429.5
2011-12-19 2015-4-29
496.辽宁曙光
一种软硬件结合实现的高速网络报头采样系统和方法发明专利
ZL
201110427442.0
2011-11-29 2014-10-22
497.辽宁曙光支持复杂流量统计的网卡设备实用新型
ZL
201120480655.5
2011-11-28 2012-11-14
498.辽宁曙光
一种刀片服务器的数据分发平台发明专利
ZL
201110204853.3
2011-7-21 2013-3-13
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-141序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
499.辽宁曙光
一种基于 FPGA 的龙芯主板自动复位的装置发明专利
ZL
201110205087.2
2011-7-21 2013-8-28
500.辽宁曙光
一种龙芯刀片的管理系统实用新型
ZL
201120259563.4
2011-7-21 2012-1-25
501.辽宁曙光
一种龙芯服务器的管理系统实用新型
ZL
201120259564.9
2011-7-21 2012-1-25
502.辽宁曙光
一种调试龙芯CPU和南北桥芯片的方法和装置发明专利
ZL
201110126228.1
2011-5-16 2014-7-2
503.辽宁曙光刀片服务器的散热管理方法以及系统发明专利
ZL
201010595977.4
2010-12-10 2013-8-7
504.曙光节能
一种用于服务器的制冷装置实用新型
ZL
201520690597.7
2015-9-8 2015-12-30
505.曙光节能
一种刀片服务器液冷系统实用新型
ZL
201520690809.1
2015-9-8 2015-12-30
506.曙光节能
一种刀片服务器液冷装置实用新型
ZL
201520690933.8
2015-9-8 2015-12-30
507.曙光节能
一种用于服务器的冷却装置实用新型
ZL
201520560220.X
2015-7-29 2015-12-09
508.曙光节能
一种用于服务器的冷却系统实用新型
ZL
201520560297.7
2015-7-29 2015-12-16
509.曙光节能
配电设备 发明
ZL
201410076860.3
2014-3-4 2016-4-20
510.曙光节能
服务器的模拟组件、服务器发热的模拟方法和装置发明
ZL
201310662587.8
2013-12-9 2017-8-18
511.曙光节能
制冷剂冷却方法、制冷剂冷却系统发明
ZL
201310656911.5
2013-12-6 2017-4-26
512.曙光节能用于服务器的配冷装置实用新型
ZL
201320717894.7
2013-11-14 2014-5-28
513.曙光节能服务器机箱实用新型
ZL
201320717977.6
2013-11-14 2014-5-28
514.曙光节能电器制冷量的监测装置和空调发明
ZL
201310566682.8
2013-11-13 2016-9-28
515.曙光节能用于泵系统的辅助装置及用于该辅助装置的控
制方法、以及泵系统发明
ZL
201310560543.4
2013-11-12 2017-1-18
516.曙光节能制冷装置集群的调控方法和装置发明
ZL
201310560545.3
2013-11-12 2017-2-8
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-142序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
517.曙光节能含有泵的控制装置和冷却系统实用新型
ZL
201320711910.1
2013-11-12 2014-7-30
518.曙光节能热发电装置及设备实用新型
ZL
201320682743.2
2013-10-31 2014-9-3
519.曙光节能冷媒泵的控制方法和装
置、制冷设备发明
ZL
201310379327.X
2013-8-27 2016-2-10
520.曙光节能
一种四连杆铰链实用新型
ZL
201320433659.7
2013-7-19 2014-1-29
521.曙光节能
配冷模块、服务器机架 发明ZL
201310300963.9
2013-7-17 2017-7-18
522.曙光节能
气液分离回收装置 发明
ZL
201310301020.8
2013-7-17 2015-8-12
523.曙光节能用于机架式服务器的冷
却组件、及机架式服务器机组发明
ZL
201310302668.7
2013-7-17 2016-6-29
524.曙光节能
空调室外机系统 发明
ZL
201310302747.8
2013-7-17 2016-2-10
525.曙光节能
地板 发明
ZL
201310277057.1
2013-7-3 2015-11-25
526.北京曙光信息
一种千兆万兆多功能网卡及其实现方法发明
ZL
201210173192.7
2012-5-30 2017-12-5
527.北京曙光信息
一种千兆万兆以太复合网卡及其实现方法发明
ZL
201210250731.2
2012-7-19 2017-12-5
528.北京曙光信息事务日志的管理方法和装置发明
ZL
201410383979.5
2014-8-6 2017-10-3
529.北京曙光信息
一种高密度计算刀片服务器发明
ZL
201210300875.4
2012-8-22 2017-12-1
530.北京曙光信息
一种基于元数据的数据采集方法发明
ZL
201210306060.7
2012-8-24 2017-11-21
531.北京曙光信息云计算环境下的即时通信方法和服务器系统发明
ZL
201210379633.9
2012-10-9 2017-11-21
532.北京曙光信息用于云计算环境中的
WebService 访问系统和方法发明
ZL
201210418486.1
2012-10-26 2017-12-5
533.北京曙光信息存储器系统组件的配置方法和装置发明
ZL
201310643482.8
2013-12-3 2017-11-28
534.北京曙光信息并行编程组件的配置方法和装置发明
ZL
201310557010.0
2013-11-11 2017-11-10
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-143序号专利权人
专利名称 类型 专利号专利申请日授权公告日
535.北京曙光信息用于刀片式服务器的冷
却组件、刀片式服务器发明
ZL
201310300914.5
2013-7-17 2017-11-3
536.北京曙光信息基于众核平台的音视频数据处理方法及装置发明
ZL
201410758709.8
2014-12-10 2017-12-22
537.北京曙光信息
CPU 启动方式的切换装置实用新型
ZL
201720250927.X
2017-3-15 2017-11-10
538.北京曙光信息网络分流器实用新型
ZL
201720407313.8
2017-4-18 2017-12-5
539.曙光云计算
一种 HA 访问自适应的方法发明
ZL
201410709886.7
2014-11-28 2017-11-3
540.曙光云计算云环境下的业务实现方法和装置发明
ZL
201310753165.1
2013-12-31 2017-12-19
541.曙光云计算
虚拟机的数据备份方法 发明
ZL
201310752376.3
2013-12-31 2017-11-21
542.曙光云计算
虚拟交换机的配置方法 发明
ZL
201310752527.5
2013-12-31 2017-11-3
543.曙光云计算
网络的配置方法 发明
ZL
201310752596.6
2013-12-31 2017-10-24
544.曙光云计算服务申请的处理方法和装置发明
ZL
201310752332.0
2013-12-31 2017-10-24
545.曙光节能
电学模拟设备 发明
ZL
201310671381.1
2013-12-10 2017-12-19
546.曙光节能用于服务器的恒压装置以及服务器系统实用新型
ZL
201621455352.7
2016-12-28 2017-11-24
547.无锡云计算
一种分布式文件系统数据存储布局的方法发明
ZL
201410004748.9
2014-1-6 2017-12-1
548.无锡云计算
一种存储空间分配方法及装置发明
ZL
201410485867.0
2014-9-22 2017-12-5
549.曙光国际
一种数据查询处理方法 发明
ZL
201310348277.9
2013-8-12 2017-2-8
注：江苏曙光技术指公司子公司―江苏曙光信息技术有限公司‖，现已更名为：―中科曙光南京研究院有限公司‖。
4、软件著作权
（1）截至 2017 年 12 月 31 日，发行人拥有的软件著作权具体如下：
序号著作权人
软件名称 登记号权利取得方式权利范围首次发表日期
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-144序号著作权人
软件名称 登记号权利取得方式权利范围首次发表日期
1. 发行人高性能生物序列比对软件
V1.0
2006SR07274受让取得全部权利
2004-3-8
2. 发行人 曙光机群中间件系统 V1.0 2007SR04925原始取得全部权利
2007-2-1
3. 发行人 曙光机群管理系统 V4.0 2007SR04926原始取得全部权利
2007-2-1
4. 发行人曙光机群作业调度系统
V1.0
2007SR04927原始取得全部权利
2007-2-1
5. 发行人 曙光机群部署系统 V4.0 2007SR04928原始取得全部权利
2007-2-1
6. 发行人曙光驱动制作工具软件
V3.0
2009SR033567原始取得全部权利
2009-3-17
7. 发行人曙光服务器智能导航软件
V2.0
2009SR033568原始取得全部权利
2009-6-10
8. 发行人曙光自适应节能软件
PowerConf.集群版 V2.0
2009SR043265原始取得全部权利
2009-5-26
9. 发行人
曙光 Gridview 服务器管理
系统单机版 V2.0
2009SR043267原始取得全部权利
2009-4-15
10. 发行人曙光自适应节能软件
PowerConf.单机版 V1.0
2009SR043269原始取得全部权利
2009-5-26
11. 发行人
曙光 Gridview 服务器管理
系统计算中心版 V2.0
2009SR043286原始取得全部权利
2009-6-9
12. 发行人
曙光 Gridview 服务器管理
系统标准版 V2.0
2009SR043288原始取得全部权利
2009-6-9
13. 发行人
曙光 Gridview 服务器管理
系统数据中心版 V2.0
2009SR043307原始取得全部权利
2009-6-9
14. 发行人曙光分布式并行文件系统
ParaStor V1.0
2010SR071222原始取得全部权利未发表
15. 发行人
曙光 DCIS 机群部署系统
V4.0
2010SR071230受让取得全部权利未发表
16. 发行人曙光刀片服务器管理软件
V1.0
2011SR001485受让取得全部权利
2007-2-1
17. 发行人曙光刀片服务器图形管理
界面系统 V1.0
2011SR007436原始取得全部权利
2009-12-30
18. 发行人曙光基于蓝牙技术的刀片
服务器管理软件 V1.0
2011SR007552原始取得全部权利
2010-8-10
19. 发行人
曙光 PHPC200 个人高性能
计算机图形管理软件 V1.0
2011SR007553原始取得全部权利
2010-8-30
20. 发行人
Cloudview 中科曙光云计算
管理系统 1.0
2011SR090685原始取得全部权利未发表
21. 发行人
曙光 Gridview 集群管理系
统 V2.5
2011SR089765原始取得全部权利未发表
22. 发行人 Xdata 大数据处理平台 V4.1 2013SR075016原始取得全部权利
2013-3-20
23. 发行人
曙光企业云盘 CloudStor 软
件 V2.0
2013SR084836原始取得全部权利
2013-6-15
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-145序号著作权人
软件名称 登记号权利取得方式权利范围首次发表日期
24. 发行人
曙光 Gridview 服务器管理系统（数据中心版）V3.0
2014SR166021原始取得全部权利未发表
25. 发行人
曙光 Gridview 服务器管理系统（标准版）V3.0
2014SR166016原始取得全部权利未发表
26. 发行人
曙光 Gridview 服务器管理系统（企业版）V3.0
2014SR167116原始取得全部权利未发表
27. 发行人
曙光 Gridview 服务器管理系统（HPC 版）V3.0
2014SR165753原始取得全部权利未发表
28. 发行人
曙光 Cloudview-S 云计算安
全操作系统 V1.0
2014SR134851原始取得全部权利
2014-2-1
29. 发行人曙光分布式云存储
ParaStor300 核心软件 V300
2015SR124697原始取得全部权利未发表
30. 发行人面向龙腾服务器的数据备
份软件 V2.1
2016SR095694原始取得全部权利未发表
31. 发行人曙光分布式云存储ParaStor300 核心软件（备份
版）V300
2016SR095323原始取得全部权利未发表
32. 发行人曙光分布式云存储ParaStor300 核心软件（高性能计算版）V300
2016SR095733原始取得全部权利未发表
33. 发行人曙光分布式云存储ParaStor300 核心软件（金融
版）V300
2016SR095754原始取得全部权利未发表
34. 发行人曙光分布式云存储ParaStor300 核心软件（数据中心版）V300
2016SR095329原始取得全部权利未发表
35. 发行人曙光分布式云存储ParaStor300 核心软件（云计算版）V300
2016SR094819原始取得全部权利未发表
36. 发行人
中科曙光 Cloudview 云计算
管理系统 V2.0
2016SR076003原始取得全部权利未发表
37. 发行人曙光云计算操作系统
Cloudview1.8 电子政务版软件
2016SR069349原始取得全部权利未发表
38. 发行人曙光分布式云存储ParaStor300 核心软件（广媒
版）V300
2016SR196963原始取得全部权利未发表
39. 发行人
ParaStor300 并行分布式云
存储系统 V1.0
2016SR197509原始取得全部权利未发表
40. 发行人曙光分布式云存储ParaStor300 核心软件（大数据版）
2016SR221597原始取得全部权利未发表
41.发行
人、国家信息中心
曙光云平台 OpenStack 发行
版管理软件 1.0
2016SR222206原始取得全部权利未发表
42.发行
人、国曙光 ePaaS 平台 1.0 2016SR227510原始取得全部权利未发表
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-146序号著作权人
软件名称 登记号权利取得方式权利范围首次发表日期家信息中心
43.发行
人、中国科学院国有资产经营有限责任公司组学大数据分析流程定制
套件系统[简称：
OWMS]V1.0
2017SR029719原始取得全部权利未发表
（2）截至 2017 年 12 月 31 日，发行人子公司拥有得软件著作权具体如下：
序号著作权人
软件名称 登记号权利取得方式权利范围首次发表日期
1.曙光云计算
Webworks2000 企业信息
管理平台 V2.0
2000SR2301 — — —
2.曙光云计算
曙光无盘 win98 设置软
件 V1.0
2002SR4389原始取得全部权利
2001-10-18
3.曙光云计算曙光气象专用计算机可
视化操作界面软件 V1.0
2003SR1478原始取得全部权利
2002-8-20
4.曙光云计算
曙光 GodEye-HIDS 主机
入侵检测系统 V1.0
2004SR07134原始取得全部权利
2004-3-20
5.曙光云计算
曙光 DCMS 机群管理系
统 V3.0
2004SR08809原始取得全部权利
2004-6-26
6.曙光云计算
曙光DCMM机群监控系
统 V3.0
2004SR08810原始取得全部权利
2003-7-20
7.曙光云计算
曙光高可用 DHA 系统
V3.0
2004SR08898原始取得全部权利
2004-7-20
8.曙光云计算
曙光 MultiTerm 机群管
理终端系统 V3.0
2004SR08899原始取得全部权利
2003-7-20
9.曙光云计算
曙光 Power Router 机群
负载平衡系统 V3.0
2004SR08900原始取得全部权利
2004-6-20
10.曙光云计算
曙光DCIS机群部署系统
V3.0
2004SR08901原始取得全部权利
2004-1-20
11.曙光云计算
曙光云计算 NetFirm 网
卡开发套件软件 V1.0
2012SR055399原始取得全部权利未发表
12.曙光云计算曙光云计算音视频加速
卡开发软件 V1.0
2012SR071720原始取得全部权利未发表
13.曙光云计算
曙光云计算集群 NAS 存
储软件 V1.0
2012SR073451原始取得全部权利
2012-4-10
14.曙光云计算
曙光 Gridview 服务器管
理系统（数据中心版）
V2.6
2012SR117982原始取得全部权利未发表
15.曙光云计算
曙光云计算 Cloudview
操作系统软件 V1.1
2013SR015360原始取得全部权利
2012-4-1
16.曙光云计算
曙光 Gridview 服务器管
理系统（标准版）V2.6
2013SR032466原始取得全部权利未发表
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-147序号著作权人
软件名称 登记号权利取得方式权利范围首次发表日期
17.曙光云计算
曙光 Flowfirm 设备平台
系统软件 V1.0
2013SR033401原始取得全部权利未发表
18.曙光云计算
曙光 Gridview 服务器管
理系统（企业版）V2.6
2013SR033431原始取得全部权利未发表
19.曙光云计算
曙光 Gridview 服务器管
理系统（HPC 版）V2.6
2013SR033434原始取得全部权利未发表
20.曙光云计算
曙光 PowerConf 自适应
节能软件（集群版）V2.1
2013SR033789原始取得全部权利未发表
21.曙光云计算曙光服务器智能导航软
件 V3.0
2013SR042743原始取得全部权利未发表
22.曙光云计算
曙光云计算 CloudFirm
云安全管理平台 2.0
2013SR046672原始取得全部权利
2013-3-15
23.曙光云计算
曙光 GodEye-NIDS 网络
型入侵检测系统 V3.0
2006SR01412原始取得全部权利
2005-8-20
24.北京曙光信息曙光服务器导航软件系
统 V3.0
2004SR09764原始取得全部权利
2004-3-16
25.北京曙光信息曙光集群监控服务系统
V1.0
2006SR12421原始取得全部权利
2006-3-20
26.北京曙光信息曙光集群监控客户系统
V1.0
2006SR12422原始取得全部权利
2006-3-20
27.北京曙光信息
曙光天罗 TLFW 防火墙
管理系统 V1.0
2007SR02807原始取得全部权利
2006-5-20
28.北京曙光信息曙光大型机综合管理系
统 V1.0
2008SR00003原始取得全部权利
2007-11-1
29.北京曙光信息
曙光天罗 VPN 管理系统
V1.0
2008SR00004原始取得全部权利
2007-6-2
30.北京曙光信息曙光龙芯防火墙管理系
统 V1.0
2008SR00005原始取得全部权利
2007-6-20
31.北京曙光信息曙光服务器自适应节能
系统 V1.0
2008SR01890原始取得全部权利
2007-11-1
32.北京曙光信息曙光虚拟化机群管理系
统 vCluster V1.0
2009SR021422原始取得全部权利
2009-4-15
33.北京曙光信息曙光服务器备份还原软
件 V1.0
2009SR021424原始取得全部权利
2009-4-15
34.北京曙光信息曙光高速存储设备测试
软件 V1.0
2009SR044734原始取得全部权利
2009-5-27
35.北京曙光信息
曙光高速存储设备Mbox
驱动软件 V1.0
2009SR044735原始取得全部权利
2009-4-15
36.北京曙光信息曙光机群并行数据库中
间件软件 3.2.0
2009SR045031原始取得全部权利
2009-5-26
37.北京曙光信息
曙光 Gridview 服务器管
理系统 2.5
2011SR010265原始取得全部权利
2010-8-18
38.北京曙
光信息 曙光集群告警系统 V2.5 2011SR073358原始取得全部权利未发表
39.北京曙
光信息 曙光集群管理系统 V2.5 2011SR073365原始取得全部权利未发表
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-148序号著作权人
软件名称 登记号权利取得方式权利范围首次发表日期
40.北京曙光信息曙光并行存储监控管理
系统 V1.0
2011SR073550原始取得全部权利未发表
41.北京曙光信息
曙光作业调度系统 V2.5 2011SR073551原始取得全部权利未发表
42.北京曙光信息曙光机房基础设施监控
管理系统 V1.0
2011SR073601原始取得全部权利未发表
43.北京曙光信息
曙光集群监控系统 V2.5 2011SR073667原始取得全部权利未发表
44.北京曙光信息
Sugon DSOS专用操作系
统 V1.0
2011SR084083原始取得全部权利
2010-6-5
45.北京曙光信息
Sugon Netfirm 网络审计
系统 V1.0
2011SR084143原始取得全部权利
2011-4-15
46.北京曙光信息
Sugon DCLB 集群负载
均衡系统 V1.0
2011SR084414原始取得全部权利
2009-8-10
47.北京曙光信息中科曙光并行存储系统
ParaStor200 系列核心软
件 1.5
2011SR089762原始取得全部权利未发表
48.北京曙光信息
曙光 DATS 硬盘 IO 性能
自动化测试软件 V0.34
2012SR012870原始取得全部权利未发表
49.无锡云计算
曙光 Cloudview 云计算
操作系统软件 V1.5
2013SR002345原始取得全部权利未发表
50.无锡云计算面向虚拟化的云存储管
理系统 V1.0
2013SR153260原始取得全部权利
2013-9-10
51.北京曙光信息
Xdata-Hadoop 大数据软
件 V1
2013SR141943原始取得全部权利
2013-9-1
52.南京云计算中科曙光应用交付平台
V1.0
2014SR139287原始取得全部权利未发表
53.成都超算服务器备份还原软件
V2.0
2014SR180243原始取得全部权利未发表
54.无锡曙光曙光企业移动办公平台
软件 V1.0
2014SR126400原始取得全部权利未发表
55.无锡曙光曙光云存储内网文件安
全管理平台软件 V1.0
2015SR001912原始取得全部权利未发表
56.北京曙光信息曙光大数据安全管理平
台 V1.0
2014SR100748原始取得全部权利未发表
57.北京曙
光信息 曙光云操作系统 V1.8
2014SR165749原始取得全部权利未发表
58.曙光云计算
曙光 SSP 公共地理信息
服务平台 V1.0
2015SR037235原始取得全部权利未发表
59.曙光云计算
曙光 DIX 数据集成与交
换平台 V1.0
2015SR037143原始取得全部权利未发表
60.曙光云计算
曙光 DAP 信息资源分析
平台 V1.0
2015SR037230原始取得全部权利未发表
61.曙光云计算民生诉求联动处置系统
V1.0
2015SR037121原始取得全部权利未发表
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-149序号著作权人
软件名称 登记号权利取得方式权利范围首次发表日期
62.曙光云计算
曙光 DOP 大数据开放平
台 V1.0
2015SR037245原始取得全部权利未发表
63.曙光云计算
曙光 IRCS信息资源目录
服务软件 V1.0
2015SR037123原始取得全部权利未发表
64.曙光云计算
曙光 CPSP 社区公共服
务平台 V1.0
2015SR042074原始取得全部权利未发表
65.无锡云计算无锡城市云集群数据库
平台软件 V1.0
2015SR135875原始取得全部权利未发表
66.无锡云计算
无锡城市云Hadoop 系统
软件 V1.0
2015SR135807原始取得全部权利未发表
67.北京曙光信息
中科曙光 DS200 系列磁
盘阵列管理软件 V1.0
2015SR084146原始取得全部权利未发表
68.北京曙光信息
中科曙光 DS600 系列磁
盘阵列管理软件 V1.0
2015SR082816原始取得全部权利未发表
69.北京曙光信息
中科曙光 DS800 系列磁
盘阵列管理软件 V1.0
2015SR083098原始取得全部权利未发表
70.北京曙光信息
中科曙光 DS900 系列磁
盘阵列管理软件 V1.0
2015SR084154原始取得全部权利未发表
71.北京曙光信息
曙光 Gridview 数据中心
综合管理系统 V3.2
2015SR165965原始取得全部权利未发表
72.北京曙光信息
曙光 Gridview 集群综合
管理系统 V3.2
2015SR165969原始取得全部权利未发表
73.包头云计算包头市重大项目云监控
平台 V1.2
2016SR000805原始取得全部权利未发表
74.包头云计算
包头云商城平台 V1.0 2016SR000810原始取得全部权利未发表
75.无锡曙光曙光企业移动办公平台
软件 V2.0
2016SR017818原始取得全部权利未发表
76.中科睿光
中科睿光CloudVirtual虚
拟化管理软件 V1.0
2016SR117088原始取得全部权利
2016-4-15
77.中科睿光
Cloudview SVM Edition
云计算操作系统 V1.0
2016SR108372原始取得全部权利
2016-4-15
78.中科睿光
中科睿光CloudVirtual虚
拟化管理软件 V6
2016SR140424原始取得全部权利
2016-5-23
79.中科睿光
Cloudview SVM Edition
云计算操作系统 V2.0
2016SR140422原始取得全部权利
2016-5-19
80.无锡曙光曙光智慧教育评估系统
V1.0
2016SR204235原始取得全部权利未发表
81.无锡曙光曙光云项目管理系统软
件[简称：曙光云项目管
理系统]V1.0
2016SR294856原始取得全部权利未发表
82.中科睿光
Cloudview SVM Edition
云计算操作系统 V3
2017SR054801原始取得全部权利
2017-1-23
83.北京曙光信息
曙光在线运维平台 V1.0 2015SR199923原始取得全部权利未发表
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-150序号著作权人
软件名称 登记号权利取得方式权利范围首次发表日期
84.北京曙光信息
曙光 PowerConf 自适应
能耗管理系统 V3.0
2015SR199929原始取得全部权利未发表
85.北京曙光信息中科曙光操作风险管理
系统 V6.0
2015SR215700原始取得全部权利未发表
86.北京曙光信息曙光桌面虚拟化
CloudDesktopV1.0
2015SR218561原始取得全部权利未发表
87.北京曙光信息
Sugon DX 城市数据交换
平台 V1.0
2015SR225100原始取得全部权利未发表
88.北京曙光信息
Sugon SS 城市地理信息
服务平台 V1.0
2015SR225101原始取得全部权利未发表
89.北京曙光信息
Sugon DI 城市综合信息
分析平台 V1.0
2015SR225102原始取得全部权利未发表
90.北京曙光信息
Sugon OP 城市大数据开
放平台 V1.0
2015SR225103原始取得全部权利未发表
91.北京曙光信息
Sugon CS 城市数据目录
服务软件 V1.0
2015SR231338原始取得全部权利未发表
92.北京曙光信息中科曙光主机加固模块
V2.0
2015SR264321原始取得全部权利未发表
93.北京曙光信息曙光面向龙腾服务器的
能耗管理软件 V1.0
2015SR287076原始取得全部权利未发表
94.北京曙光信息
曙光 DBStor 系列备份管
理软件 V1.0
2016SR056394原始取得全部权利未发表
95.北京曙光信息
Xdata-EDU 大数据教学
实训系统 V1.0
2016SR069352原始取得全部权利未发表
96.北京曙光信息
XData-MPP 并行数据库
V4.3
2016SR197043原始取得全部权利未发表
97.北京曙光信息
曙光EasyOP在线运维服
务平台 V1.0
2016SR197100原始取得全部权利未发表
98.北京曙光信息
曙光 XData-SDH 大数据
软件 V2.0
2016SR197916原始取得全部权利未发表
99.北京曙光信息
曙光 Gridview 集群综合
管理系统 V4.0
2016SR276968原始取得全部权利未发表
100.北京曙光信息
XData-AUS 大数据平台
V1.0.0
2016SR370850原始取得全部权利未发表
101.北京曙光信息
曙光 CSSS 信用共享服
务系统 V1.0
2017SR104384原始取得全部权利未发表
102.北京曙光信息曙光 SICPS社会治理（管理）创新云平台 V1.0
2017SR104602原始取得全部权利未发表
103.北京曙光信息
曙光 DIMS 数据整合管
理服务系统 V1.0
2017SR104612原始取得全部权利未发表
104.北京曙光信息
曙光 DAS 数据采集系统
V1.0
2017SR104679原始取得全部权利未发表
105.北京曙光信息
曙光 DMMS 数据监控管
理系统 V1.0
2017SR104818原始取得全部权利未发表
106.北京曙光信息曙光信息资源梳理工具
软件 V1.0
2017SR106063原始取得全部权利未发表
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-151序号著作权人
软件名称 登记号权利取得方式权利范围首次发表日期
107.北京曙光信息
曙光 IPS 信息发布系统
V1.0
2017SR106317原始取得全部权利未发表
108.北京曙光信息曙光智慧城市综合展现
管理系统 V1.0
2017SR106426原始取得全部权利未发表
109.北京曙光信息
曙光 CIMS 城市一张图
管理系统 V1.0
2017SR109894原始取得全部权利未发表
110.曙光云计算
SI Catalog 城市数据目录
系统 V1.0
2015SR224946原始取得全部权利未发表
111.曙光云计算
SI Toolkit 数据集成与交
换工具软件 V1.0
2016SR005092原始取得全部权利未发表
112.曙光云计算
SS GIS 空间信息支撑引
擎软件 V1.0
2016SR006692原始取得全部权利未发表
113.上海超算超算科技虚拟作业调度软件
2016SR336785原始取得全部权利
2016-9-20
114.上海超算超算科技云网络代理软件
2016SR336787原始取得全部权利
2016-9-20
115.
中科三清嵌套网格空气质量预报模式系统
2017SR092869原始取得全部权利
2016-12-25
116.
中科三清大气污染预报辅助分析平台
2017SR092878原始取得全部权利
2016-9-15
117.
中科三清环境空气质量监测预报预警产品生成系统
2017SR092954原始取得全部权利
2016-10-15
118.
中科三清排放源清单管理及污染应急情景模拟系统
2017SR093110原始取得全部权利
2016-11-5
119.
中科三清环境气象大数据收集与处理平台
2017SR093114原始取得全部权利
2016-12-5
120.
中科三清地球环境气象预报展示平台
2017SR093119原始取得全部权利
2016-10-18
121.
中科三清空气质量预报预警信息交换平台
2017SR093123原始取得全部权利
2016-5-1
122.
中科三清
二次污染物的前体物源解析模式系统
2017SR093172原始取得全部权利
2016-4-28
123.
中科三清环境空气质量数值预报绘图软件
2017SR021374 受让全部权利
2013-6-5
124.
中科三清动态更新区域大气污染排放清单的源反演软件
2017SR021376 受让全部权利未发表
125.
中科三清基于空气质量多模式的集成预报软件
2017SR021379 受让全部权利
2013-8-16
126.
中科三清空气质量多模式集合预报系统
2017SR021381 受让全部权利
2008-1-8
127.
中科三清空气污染来源解析预报模式系统
2017SR021383 受让全部权利未发表
128.
中科三清
全国 SO2 减排效应评价系统
2017SR021386 受让全部权利未发表
129.
中科三清区域空气质量数值预报发布系统
2017SR021395 受让全部权利
2013-6-5
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-152序号著作权人
软件名称 登记号权利取得方式权利范围首次发表日期
130.
中科三清嵌套网格空气质量预报模式系统
2017SR021399 受让全部权利
2006-8-20
131.
中科三清
大气化学数据同化系统 2017SR021404 受让全部权利
2011-3-8
132.
中科三清基于空气质量多模式的最优化集合预报系统
2017SR092268原始取得全部权利
2016-7-8
133.江苏曙光技术
曙光ManageControl服务器管理软件
2016SR199218原始取得全部权利未发表
134.江苏曙
光技术 曙光云盘企业服务软件
2016SR199221原始取得全部权利未发表
135.江苏曙光技术
曙光税务内网系统软件 2016SR247544原始取得全部权利
2016-5-9
136.江苏曙光技术
曙光 SRCS 服务器远程协作系统软件
2016SR352863原始取得全部权利未发表
137.江苏曙光技术曙光集群并行化定量生物地层软件
2017SR057938原始取得全部权利未发表
138.江苏曙光技术
曙光云盘政府版软件 2017SR300996原始取得全部权利未发表
139.江苏曙光技术曙光大数据融合分析平台软件
2016SR051549原始取得全部权利未发表
140.江苏曙光技术
曙光创世 PAAS 云平台 2016SR127762原始取得全部权利未发表
141.江苏曙光技术曙光方舟大数据采集平台
2016SR128094原始取得全部权利未发表
142.江苏曙光技术曙光方舟数据服务管理软件
2016SR170381原始取得全部权利未发表
143.江苏曙光技术曙光方舟大数据平台运维管理软件
2016SR171148原始取得全部权利未发表
144.江苏曙光技术曙光方舟警务大数据应用软件
2016SR171220原始取得全部权利未发表
145.江苏曙光技术
曙光创世 PAAS 管理者服务管理系统软件
2016SR196408原始取得全部权利未发表
146.江苏曙光技术
曙光创世 PAAS 开发者服务管理系统软件
2016SR196411原始取得全部权利未发表
147.江苏曙光技术
曙光 IData服务器导航软件
2016SR198450原始取得全部权利未发表
148.江苏曙光技术
曙光 EasyManagement 服务器管理软件
2016SR199215原始取得全部权利未发表
149.曙光腾龙
腾龙数据处理系统 2017SR235519原始取得全部权利
2016-9-15
150.曙光腾龙
腾龙服务器集群软件 2017SR235524原始取得全部权利
2016-6-30
151.曙光腾龙腾龙硬件日志数据分析软件
2017SR235736原始取得全部权利
2016-8-10
152.无锡曙光曙光云存储内网文件安全管理平台软件
2015SR001912原始取得全部权利未发表
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-153序号著作权人
软件名称 登记号权利取得方式权利范围首次发表日期
153.无锡曙光曙光内外网数据安全交换系统
2017SR291501原始取得全部权利未发表
154.北京曙光信息中科曙光视频云平台
V1.0
2017SR259560原始取得全部权利未发表
155.曙光云计算
Sugon 视频云平台 V1.0 2017SR259237原始取得全部权利未发表
156.包头云计算
一口式业务办理平台
V1.0
2017SR402827原始取得全部权利
2016-4-22
157.包头云计算
信息采集系统 V2.0 2017SR402875原始取得全部权利
2014-4-22
158.包头云计算
空间地理信息系统 V1.2 2017SR403956原始取得全部权利
2014-4-28
159.包头云计算
公共服务平台 V1.0 2017SR403969原始取得全部权利
2013-10-19
160.北京曙光信息曙光政务信息监测监管
平台 V1.0
2017SR471217原始取得全部权利未发表
161.北京曙光信息
曙光智慧政务-ccms协同
云管理软件 V1.0
2017SR477313原始取得全部权利未发表
162.北京曙光信息
曙光智慧政务-esp 电子
印章平台 V1.0
2017SR471220原始取得全部权利未发表
163.北京曙光信息
曙光智慧政务-esse 电子
印章系统工程 V1.0
2017SR477320原始取得全部权利未发表
164.北京曙光信息
曙光智慧政务-mos 移动
办公软件 V1.0
2017SR471227原始取得全部权利未发表
165.北京曙光信息
曙光智慧政务-办公自动
化系统 V1.0
2017SR471234原始取得全部权利未发表
166.北京曙光信息
曙光智慧政务-并联审批
系统 V1.0
2017SR471240原始取得全部权利未发表
167.北京曙光信息
曙光智慧政务-工作流平
台 V1.0
2017SR477325原始取得全部权利未发表
168.北京曙光信息曙光校园大数据校园综
合预警系统 V1.0
2017SR531208原始取得全部权利未发表
169.北京曙光信息曙光校园大数据图书馆
分析系统 V1.0
2017SR530281原始取得全部权利未发表
170.北京曙光信息曙光校园无线大数据分
析系统 V1.0
2017SR529998原始取得全部权利未发表
171.北京曙光信息曙光校园大数据校园综
合分析系统 V1.0
2017SR532391原始取得全部权利未发表
172.北京曙光信息曙光校园大数据招生就
业分析系统 V1.0
2017SR534956原始取得全部权利未发表
173.北京曙光信息曙光校园大数据一卡通
分析系统 V1.0
2017SR531201原始取得全部权利未发表
174.融昭普瑞空气质量预报模式空间处理中间件
2013SR095975原始取得全部权利
2013-6-5
175.融昭普瑞
网络数据定向采集系统 2013SR095978原始取得全部权利
2013-5-8
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-154序号著作权人
软件名称 登记号权利取得方式权利范围首次发表日期
176.融昭普瑞空气质量多模式预报预警发布系统
2013SR095982原始取得全部权利
2013-6-5
177.融昭普瑞空气质量多模式预报预警展示系统
2013SR096011原始取得全部权利
2013-6-5
178.融昭普瑞
动力统计预报系统 2015SR081398原始取得全部权利
2015-1-25
179.融昭普瑞多模式数值预报数据服务中间件软件
2015SR081408原始取得全部权利
2015-1-15
180.融昭普瑞面向业务多模式统一化数据处理及生成系统
2015SR081410原始取得全部权利
2014-12-30
181.融昭普瑞空气质量多模式预报预警交换平台
2015SR081420原始取得全部权利
2015-1-12
182.融昭普瑞多模式空气质量预报预
警 GIS 业务系统
2015SR081745原始取得全部权利
2015-3-19
183.融昭普瑞多模式空气质量预报与气象条件综合分析系统
2015SR081936原始取得全部权利
2015-3-19
184.融昭普瑞空气质量多模式预报预警业务系统
2015SR081942原始取得全部权利
2015-3-2
185.融昭普瑞
VOCs 成分谱数据管理工具软件
2017SR152812 受让全部权利
2016-5-30
186.北京曙光信息
曙光 Gridview 集群综合
管理系统 V4.1
2017SR615585原始取得全部权利未发表
187.北京曙光信息
曙光EasyOP在线运维平台（业务版）3.0
2017SR641195原始取得全部权利未发表
188.北京曙光信息
曙光EasyOP在线运维平台（系统版）3.0
2017SR640728原始取得全部权利未发表
189.北京曙光信息
曙光EasyOP在线运维平台（基础版）3.0
2017SR641316原始取得全部权利未发表
190.北京曙光信息
Sugon Smart Firmware
Updater 系统 V2.0
2017SR699146原始取得全部权利未发表
191.北京曙光信息
Sugon Smart Routine
Inspector 系统 V1.0
2017SR699139原始取得全部权利未发表
192.北京曙光信息
中科曙光 Cloudview 云
计算管理系统 V2.8
2017SR702370原始取得全部权利未发表
注：江苏曙光技术指公司子公司―江苏曙光信息技术有限公司‖，现已更名为：―中科曙光南京研究院有限公司‖。
八、公司拥有的主要特许经营权及相关资质情况
（一）高新技术企业证书
天津市科学技术委员会、天津市财政局、天津市国家税务局、天津市地方税务局于 2017 年 10 月 10 日向发行人颁发了编号为―GR201712000499‖的《高新技术企业证书》，有效期为三年。
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-155
北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局于2017年10月 25日向北京曙光信息颁发了编号为―GR201711002028‖的《高新技术企业证书》，有效期为三年。
北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局于 2016 年 12 月 22 日向曙光云计算技术有限公司颁发了编号为
―GR201611005360‖的《高新技术企业证书》，有效期为三年。
江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局
于 2016 年 11 月 30 日向无锡城市云计算中心有限公司颁发了编号为
―GR201632001332‖的《高新技术企业证书》，有效期为三年。
四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川省地方税务局
于 2015 年 10 月 9 日向成都超级计算中心有限公司颁发了编号为
―GR201551000425‖的《高新技术企业证书》，有效期为三年。
北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局于 2016 年 12 月 22 日向曙光节能技术（北京）股份有限公司颁发了编号为
―GR201611001382‖的《高新技术企业证书》，有效期为三年。
辽宁省科学技术厅、辽宁省财政厅、辽宁省国家税务局、辽宁省地方税务局于 2017 年 8 月 8 日向辽宁曙光颁发了编号为―GR201721000017‖ 的《高新技术企业证书》，有效期为三年。
北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局于 2017 年 10 月 25 日向曙光腾龙颁发了编号为―GR201711001666‖的《高新技术企业证书》，有效期为三年。
江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局于 2017 年 12 月 7 日向曙光南京研究院颁发了编号为―GR201732002265‖ 的《高新技术企业证书》，有效期为三年。
（二）计算机信息系统集成企业资质证书
中国电子信息行业联合会于 2015 年 10 月 26 日向曙光信息产业（北京）有
限公司颁发了《信息系统集成及服务资质证书》（XZ1110020151589），核定其具有信息系统集成及服务一级资质。该资质证书有效期至 2019 年 10 月 25 日。
（三）商用密码产品生产、销售许可证
国家密码管理局于 2015 年 9 月 10 日向曙光信息产业（北京）有限公司颁发
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-156
了《商用密码产品生产定点单位证书》（国密局产字 SSC1612 号），批准其为商用密码产品生产定点单位，生产范围为经国家密码管理机构批准的商用密码产品的开发、生产，有效期至 2018 年 9 月 9 日。
国家密码管理局于 2015 年 8 月 7 日向曙光信息产业（北京）有限公司颁发
《商用密码产品销售许可证》（国密局销字 SXS2459 号），许可其销售经国家密码管理局审批并通过指定检测机构产品质量检测的商用密码产品，有效期至2018
年 8 月 15 日。
（四）增值电信业务经营许可证工业和信息化部于 2014 年 1 月 9 日向曙光云计算技术有限公司颁发了《增值电信业务经营许可证》（编号：B1.B2-20140001），有效期至 2019 年 1 月 9 日，许可业务种类为：第一类增值电信业务中的因特网数据中心业务、第二类增值电信业务中的因特网接入服务业务。
黑龙江省通信管理局于 2016 年 8 月 8 日向哈尔滨云计算中心有限公司颁发
了《增值电信业务经营许可证》（编号：黑 B1-20160131），有效期至 2021 年 8
月 8 日，许可业务种类为：第一类增值电信业务中的互联网接入服务业务。
（五）保密资格单位证书
国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会于 2015 年 5 月 18 日向
曙光信息产业（北京）有限公司颁发《三级保密资格单位证书》（编号：BJC14057），有效期自 2014 年 5 月 20 日至 2019 年 5 月 19 日。
（六）中华人民共和国海关报关单位注册登记证书
中华人民共和国北京海关于 2017 年 8 月 1 日向曙光信息产业（北京）有限公司颁发《中华人民共和国海关报关单位注册登记证书》（海关注册编码：1108968902），注册登记日期为 2017 年 7 月 26 日。
九、核心技术人员、技术与研发情况
（一）发行人的研发情况
1、研发模式
发行人对研发项目管理已建立了市场分析、立项论证、开发实施、测试验证、产品试产、项目验收等一整套符合 GB/T19001-2008 、 ISO9001:2008 和
GJB9001B-2009 体系要求的研发管理体系。发行人拥有独立自主的研发能力，以
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研发中心、产品中心、解决方案中心作为研发平台，既独立进行核心技术、产品和解决方案的研发，又注重整合产业链的研发资源，通过委托开发、协议外包研发等方式，使发行人的产品技术创新能力得到更大地优化和提升。发行人的研发内容包括创新技术、创新产品和创新解决方案；研发项目立项以市场需求为导向，以技术、产品发展趋势为出发点，同时结合自身的技术优势和特点；项目实施关注研发过程控制，重视设计质量，注意规避技术风险和控制研发成本。发行人已经建立了规范的产品生命周期管理体系，并将产品生命周期划分为预研、研发、发布、维护、停产等五个阶段分别进行有效管理。
2、绩效激励机制
发行人高度重视技术人才在企业发展中的作用，建立了一整套吸引人才、保留人才、培养人才、激励人才的创新机制，在满足公司快速发展对人才需求的同时，提高了公司的技术创新水平。
第一，技术人员定期培训。发行人支持技术人员攻读在职硕士和博士学位；
定期资助专业技术人员参加发行人业务相关的各种国际会议（例如 GTC、ISC、
SC、ICNC、ICCCS、NAS 等）；与国外知名软件企业或国内科研院校开展技术
人员培养合作，定期为技术研发体系培养技术人员。
第二，促进研发技术人员能力提升的人力资源管理机制。发行人从研发技术
人员的切身利益出发，建立了一套包括技术管理、知识更新、职业规划在内的人力资源管理机制，在引进人才、培养人才的同时提高人才的使用效率。
第三，建立完整的技术人员激励机制。为鼓励研发技术人员科技创新，发行
人建立了一套灵活有效的分配、奖励和晋升机制，制定了―曙光技术价值分享计划‖，将对科研人员的激励力度与其科技成果的市场收益相挂钩。
第四，加强研发技术人员的内部交流，保证信息的及时交换，使新理念、新
技术、新方法得以迅速传播和推广，促进了技术创新。
3、发行人合作研发情况
发行人自成立以来，一直注重产学研合作，积极与高等院校、科研院所、上下游企业、用户建立多种形式的合作协作关系，加强与国际同行企业的交流与合作，有效地组织和运用各种社会资源为企业创新服务，推动产业技术的发展与创新。
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1-1-158目前，发行人是中科院先进计算技术创新与产业化联盟的理事长单位，与计算所、信工所、大气所、电子所、基因组所、网络中心等成员单位，开展产学研协同创新，在高性能计算机系统的基础技术、云计算技术、行业标准体系等研究领域开展了紧密而广泛的合作，包括新一代高性能计算机系统架构和软件的合作研发、技术标准推广等。这些合作增强了公司的市场竞争力。
为了保持技术的前瞻性和工艺的先进性，发行人的技术研发体系与国际同行业企业保持着长期的交流与合作，是业内最早开展国际高性能计算技术交流的企
业之一。目前，发行人是国际服务器系统架构组织（SSI）中首批中国服务器企业，与 Intel、AMD、NVIDIA 等多个著名 IT 企业开展合作，建立了长期的战略合作伙伴关系。发行人与中国科学院大气物理研究所联合成立了中科三清科技有限公司，可以提供大气预报、预警系统、重污染应急管理等诸多管理系统；与VMWare 联合成立中科睿光软件技术有限公司，进行云计算操作系统研发。
（二）发行人的主要核心技术情况及所处阶段
序号 技术名称 技术特点 所处阶段 技术水平
1
高性能计算 /云计算中心基础设施
单机柜支持 100 千瓦设备的高密度服务器制冷机柜技术；高效率高换热比的机柜内换热技术及优化的机柜内风道设计实现；
机柜冷却模组可以使用冷冻水或者 R134a
冷媒可选择的冷却模式；基于智能 PDU 的电源分配技术；智能数据中心机房监控技术
批量生产 国际先进高性能计算机资源管理技术大规模服务器资源管理系统层次模型设计；大规模服务器资源监控引擎设计；大规模服务器监控告警引擎设计；资源分类技术；资源分组策略；资源关联策略；资源信息查询的缓冲技术
批量生产 国际先进高性能计算机任务调度技术大规模服务器动态资源调度算法设计；基于能耗的动态负载均衡算法设计；基于异构平台的资源调度技术；作业优先级的配制策略；面向作业应用特征的调度策略；
面向用户专用资源支持的调度技术；基于内存独占的调度技术
批量生产 国际先进高性能计算机资源部署技术模块化的设计技术；镜像备份和快速恢复技术；高效数据分发技术；混合部署技术
批量生产 国际先进高性能计算机深度学习融合技术高性能低功耗深度学习平台硬件设计；大规模高密度异构众核部件液冷系统设计；
深度学习部件板级高速互联和跨节点高速通信技术；深度学习部件资源监控与调度技术；深度学习软件框架和底层函数性能
批量生产 国际先进
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序号 技术名称 技术特点 所处阶段 技术水平优化技术高速互联技术
可 扩 展 至 384 端 口 以 上 高 速 互 联
InfiniBand 和 Omni-path 交换机设计技术；
高带宽高吞吐（7.2Tbps 带宽）背板设计技
术；100Gb 高速高带宽网卡设计技术；高速互联链路性能优化技术
批量生产 国际先进浸没式液冷技术
浸没式液冷技术可以极大降低 PUE。具备浸没式液冷技术所需的液体气体循环技术，封闭式空间的压力控制技术，针对液体循环和相应风冷液冷结合的嵌入式软件技术及管理技术小范围应用国际先进服务器液冷技术
高密度高功耗冷板式液冷技术，针对 CPU和 GPU 使用纯水或冷却液体基于冷板方
案进行散热，可满足下一代数据中心高功
耗 CPU 及 GPU 散热需求，同时有效降低
PUE，绿色节能
批量生产 国际先进整机柜式服务器设计技术
高密度、高扩展性、混合架构整机柜服务器整体设计技术；可支持采用 ODCC 规范
的天蝎标准，或采用 OCP 规范。整体硬件、结构、散热、可靠性设计能力，具备整体管理嵌入式软件开发与设计能力，具备整体测试与验证能力。整机柜式服务器是未来数据中心的发展方向
批量生产 国际先进
高密度、可扩展刀片服务器设计技术
高密度、可扩展、混合架构刀片服务器整体设计技术；支持 AMD、Intel、龙芯架构刀片混插技术；刀片服务器支持标准 I/O
设备的独特扩展实现技术；I/O 硬件加速
系统架构；超高速（25Gbps 以上）刀片服务器背板设计技术；高数据吞吐率（20Tbps以上）刀片服务器背板设计技术
批量生产 国际先进绿色刀片服务器技术刀片服务器电源效率最佳工作效率点动态调整技术；刀片服务器散热仿真及风道优化设计降低能耗技术；刀片服务器计算节点间作业迁移实现功耗控制技术；独有的功耗控制及功耗封顶技术；刀片服务器内部液冷技术
批量生产 国际先进智能刀片服务器管理技术刀片服务器远程虚拟现场管理技术；刀片
服务器电源、风扇等根据负载变化自动调整技术；刀片服务器智能上电时序管理技术；刀片服务器部件冗余管理以及心跳算
法技术；计算刀片 OS 智能部署及虚拟机智能部署技术
批量生产 国际先进服务器主板设计技术复杂多路服务器主板设计技术；复杂主板高速总线仿真和实现技术；高速信号保护降低衰减并防止串扰设计技术；通过主板
硬件电路设计实现 CPU 自动根据工作负载进行频率调整技术；高效率电源转化电路设计降低能耗降低发热技术；独特的降
批量生产 国际先进
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序号 技术名称 技术特点 所处阶段 技术水平低主板上高频元件电磁辐射技术及主板抗辐射能力技术
服务器 BIOS及管理技术服务器本地液晶屏监控及故障指示报警技术；离线光诊断技术；服务器远程虚拟
现场管理技术；BIOS 支持不同级别的针对
处理器、内存、硬盘、板卡及电源的容错技术；智能系统本地远程备份及故障后系
统自动还原技术；BIOS 支持绿色计算技术
批量生产 国际先进磁盘阵列设计与高速信号处理技术
RAID 协议栈设计技术；多控制冗余技术；
NTB 通信技术；镜像缓存管理技术；双控
HA 技术；多种高速信号与电源信号的防串扰中板设计技术；高效率电源转化电路设计降低能耗降低发热技术；高带宽高吞吐（Pb 级带宽）背板设计技术；高速互联链路性能优化技术；磁盘阵列散热仿真及
风道优化设计降低能耗技术；I/O 链路路
径冗余与负载均衡技术；I/O 硬件加速技术
批量生产 国际先进并行存储技术
多副本与 N+M 纠删码融合的数据写入和读出技术；并行存储系统故障侦测技术；
并行存储系统磁盘失效的快速恢复技术；
海量数据索引控制技术；自动数据分级迁移；快照技术；多线程高并发数据处理技术；分布式锁技术；基于 RDMA 协议的高
性能存储通信技术；集群 NAS 协议技术；
S3 协议支持技术；超大容量存储系统管理技术
批量生产 国际先进数据备份容灾技术虚拟介质与备份容灾一体化技术；磁盘介质管理与虚拟技术；虚拟机数据的备份恢复技术；基于以太网和光纤存储网的远程复制技术；多备份域的多层备份管理结构技术；增量备份离线合并技术
批量生产 国际先进高密度存储服务器技术服务器本地液晶监控技术；服务器远程虚
拟现场管理技术；自主 BIOS 支持不同级别和部件的容错技术；本地及远程的曙光
GridView 管理技术；高密度磁盘机箱的减震技术；高密度磁盘机箱的散热仿真及风
道优化设计降低能耗技术；I/O 硬件加速技术
批量生产 国际先进云计算服务交付技术虚拟化计算资源池化技术；虚拟化存储资源池化技术；虚拟化网络资源池化技术；
虚拟资源调度技术；应用弹性计算技术；
流程化的业务管理技术；异构虚拟化管理技术；多级高可用技术；虚拟化安全保障技术
批量生产 国际先进大数据处理技术
可扩展的数据分布技术、完备的查询请求分析技术、并行查询执行技术、复杂查询处理优化技术、异构类型数据处理技术、批量生产 国际先进
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序号 技术名称 技术特点 所处阶段 技术水平
大数据系统容错技术、大规模数据实时查询技术云应用交付平台技术物理资源和虚拟资源统一自动化管理技
术、业务能力整合技术、资源弹性供应技术、面向服务的应用集成技术、智能化运维技术、多租户资源共享技术、应用流程编排
批量生产 国际先进云资源管理技术
多数据中心管理技术、多云平台集成技术、虚拟化资源访问性能优化技术、存储资源抽象管理技术、基于事件驱动的系统
状态一致性技术、基于大数据系统日志智能分析
批量生产 国际先进大数据接入技术
可扩展的数据接入技术、插件式数据接入管理技术、数据清洗和转换技术、作业统
一调度技术、服务模型数据缓存技术、数
据加密传输技术、基于角色的资源权限管理技术
批量生产 国际先进大数据统一分析技术
异构数据源统一分析技术、数据跨库抽取技术、分析请求解析技术、服务模型关联合并查询技术、内存计算技术、查询分类管理技术、大数据可视化技术批量生产 国际先进
以上技术均为发行人自主研发，拥有自主知识产权。
（三）主要产品核心技术情况
序号 主要产品 核心技术 创新点
1曙光
TC6000
基础设施、高速互联、并行存储、绿色计算、操作系统
异构 HPP 体系架构设计；高密度计算中心水冷
系统设计（水平送风）；高密度、可扩展刀片服务器系统设计；200Gbps 高性能网络通信系统设计；大规模异构协同加速计算技术；
大规模并行数据存储系统设计；大规模分布式集群操作系统设计
2曙光硅立方
基础设施、高速互联、并行存储、作业调度层次化立体化系统架构设计；高密度异构众核计算节点液冷模块设计；大规模液冷自然冷却
系统设计；高维 Torus 直连网络系统设计；高
维 Torus 交换机硬件设计；高维 Torus 网络路由
算法设计；支持 Torus 网络的层次化并行存储
系统设计；支持 Torus 网络的作业调度算法设计
3曙光
HC2000
基础设施、节能、GPU/MIC、操作系统技术
高密度 GPU/MIC 服务器设计技术；高密度
GPU/MIC 集群制冷系统设计；GPU/MIC 服务
器远程可视化技术；CPU 和 GPU/MIC 的异构
协同计算技术；GPU/MIC 计算的网络通信加速
技术；CPU 和 GPU/MIC 的负载均衡调度技术
4 工作站工作站整体架构设计，工业设计，散热工作站模块化设计技术；免工具维护技术；超静音设计技术；视觉计算应用专属调优技术；
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序号 主要产品 核心技术 创新点
及可靠性设计，产品化
GPU 加速渲染技术；多接口、跨卡、跨机器超高分辨率显示拼接技术；云端工作站技术
5
机架式、塔式服务器服务器主板设计技术，服务器 BIOS 及管理技术复杂多路服务器主板设计技术；复杂主板高速
总线仿真和实现，高速信号保护降低衰减并防止串扰设计及实现；通过主板硬件电路及 BIOS
设计支持支持从休眠、关闭内核到降频的不同粒度节能技术；服务器远程虚拟现场管理技术
及本地故障指示技术；BIOS 支持不同级别的针
对处理器、内存、硬盘、板卡及电源的容错技术；智能系统本地远程备份及故障后系统自动还原技术；离线光诊断技术；高效率电源转化电路设计降低能耗降低发热技术；独特的降低主板上高频元件电磁辐射技术及主板抗辐射能
力技术；BIOS 集群部署技术；U.2 NVMe SSD
高速背板及其热插拔管理技术，U.2 SSD 背板指示灯控制技术
6刀片服务器
高密度、可扩展刀片服务器设计技术，绿色计算技术，智能管理技术高密度可扩展刀片服务器整体架构设计实现；
超高速（100Gbps 以上）刀片服务器背板；高
数据吞吐率（Pb 以上）刀片服务器背板；刀片服务器电源效率最佳工作效率点动态调整设计实现；刀片服务器散热仿真及风道优化设计降低能耗设计实现；刀片服务器计算节点间作业
迁移实现功耗控制设计实现；独有的 Powerconf刀片功耗控制设计实现；刀片服务器远程虚拟
现场管理设计实现；刀片服务器电源、风扇等根据负载变化自动调整设计实现；融合架构使
系统具有良好的系统可伸缩性，通过模块化设计，为计算刀片提供多种网络接口；支持 CPU和 GPU 的异构协同计算技术；支持存储刀片和
SSD 部件；U.2 NVMe SSD 高速背板及其热插
拔管理技术，U.2 SSD 背板指示灯控制技术
7高密度服务器
高密度、高灵活性服务器整体设计技术，智能管理技术，绿色计算技术，高密度服务器标准制定与维护高密度高灵活性服务器整体架构设计实现；高密度服务器电源效率最佳工作效率点动态调整设计实现；高密度服务器散热仿真及风道优化设计降低能耗设计实现；功耗优化和功耗封顶控制设计实现；高密度服务器远程虚拟现场管
理设计实现；高密度服务器电源、风扇等根据负载变化自动调整设计实现；融合架构使系统
具有良好的系统可伸缩性，通过模块化设计，为计算刀片提供多种网络接口；支持 CPU 和
GPU 的异构协同计算技术；U.2 NVMe SSD 高
速背板及其热插拔管理技术，U.2 SSD 背板指示灯控制技术；ODCC 标准高密度服务器标准制定与维护；
8 磁盘阵列高速主板和中板设计技术，数据恢复及存储加速技术，节能与高速信号防串扰；智能恢复；I/O 加速；绿色节能；远程虚拟现场管理技术；智能管理；I/O加速，自适应预取中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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序号 主要产品 核心技术 创新点管理技术
9 Parastor200
并行数据 I/O 技术，多副本与N+M纠删码技术，故障侦测与快速恢复技术，海量数据索引控制与多线程高
并发数据处理技术，智能分层存储技术，高速通信技术；支持
分布式锁、NAS 接口、WORM 机制、配额、Windows 支持、对象接口技术、超大容量存储系统管理技术等元数据和数据集群分离并各自组成集群的技术思路，对节点进行分区管理，以较小的开销使系统管理的节点数量扩展至上千个节点；采用
无共享元数据架构，采用目录切分并分布到不同节点和磁盘，引入数据型日志整合技术，对小 IO 进行聚合，提升海量元数据存储和访存性能；采用纠删码副本与故障分层处理相结合
的冗余技术，解决并行存储系统节点、磁盘、网络等组件易发故障的问题；分布式锁实现了
多客户端之间的强一致性语义，NAS 接口扩展了存储系统的应用范围，WORM、配额等机制满足金融企业等特殊要求；Windows 特殊支持
提高了 Windwos 环境下的性能
10 Parastor300
RDMA 通信技术，SSD 缓存加速技术，坏盘、慢盘检测技术实现目录级别配额，实现 SSD 缓存加速，实现磁盘坏块自动检测和映射，实现数据安全级别自动提升，实现 NFS、CIFS、FTP 协议支持，实现对于虚拟化、大数据应用的支持优化
11曙光高密度存储服务器高密度存储服务器主
板设计技术，通用服务器设计技术，服务器 BIOS 及管理技术，高密度存储服务器减
震、散热与节能技术通过主板硬件电路及 BIOS 设计支持从休眠、关闭内核到降频的不同粒度节能技术；服务器远程虚拟现场管理技术及本地故障指示技术；
BIOS 支持不同级别的针对处理器、内存、硬盘、板卡及电源的容错技术；智能系统本地远程备
份及故障后系统自动还原技术；I/O 硬件加速技术
12
Cloudview
2.0 云计算操作系统
计算、存储与网络虚拟化技术，软件定义数据中心技术，自动化运维管理技术，一体化运维运营平台技术
动态虚拟化资源池支持资源分配、负载均衡及绿色节能等多调度系统集成；分布式虚拟交换
机支持网络自动接入、虚拟机配置自动跟随及网络安全策略自动下发；多存储系统池化模型支持多类型存储及多类型虚拟磁盘输出；通过
规范化（接口）、层次化、分布式、WebService服务、事件处理、企业数据总线机制，支持规模扩展性和云计算中心多应用集成
13
Gridview
4.0 综合管理系统大规模集群监控管理
与配置技术，作业调度技术，行业云平台技术大规模集群快速管理与配置；高性能基础软件
环境一体化部署与管理；灵活易用的高性能计
算应用 Portal 集成与交互式调度；基于作业的计算资源监控技术；工业仿真云平台远程可视化技术
14
EasyOP 2.0在线运维系统大规模分布式多集群运维管理技术大规模分布式多集群系统集中式监控；分布式设备的高效率层次化云监控；海量运维大数据自动分析和智能告警；监控信息客户端实时推送；运维报表自动化一键生成
15
符合 ODCC天蝎标准
共享供电、散热、管理等基础功能模块，核心组件模块化设计，一体化快速交付设计；
集中式供电技术，机柜级的 N+M（M≤N）电中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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序号 主要产品 核心技术 创新点的整机柜服务器
TC5600-I实现整机柜快速交付，具备―绿色、节能、环保、高效‖的特点，可支持多种节点规格需求的新型服务器架构源冗余设计；集中式共享散热设计；集中式管理，根据机柜内不同区域功耗和散热需求的变化，电源和风扇动态调节技术；机柜内部件状态实时监控和快速诊断技术
16
云桌面一体机远程桌面推送优化技术，数据安全保护技术，桌面系统内存访问性能优化技术，底层平台支持将创建桌
面快照、克隆等操作卸载到硬件存储执行的能力
用户应用端到端交付，数据传输加密和数据存储加密保护机制，桌面系统内存页共享技术，支持通过非 USB 重定向的摄像头和语音输入
重定向技术，软件定义存储技术，故障容错技术
17
XData-AUS
统一分析服务平台可扩展的数据接入技术，作业调度技术，数据索引技术、MQL语句解析技术，内存计算技术
数据接入的插件式管理，作业自动调度，MQL语句解析和管道式执行，高效数据索引组织，异构数据源统一分析，复杂查询执行优化
（四）在研项目
序号 名称 进展情况 研发目标
1
I620/610/420-
G30 双路机架式服务器
目前处于 PVT系统测试阶段，即将量产支持 Intel Purley 平台的 Skylake 处理器，支持 6 通道内存，支持 NVMe U.2 热插拔 SSD，支持板载 M.2 SSD，支持后置大容量硬盘，提高 IPMI 远程管理界面功能及易用性
2
I840-G30 四路机架式服务器目前处于第二版系统测试阶段，即将量产支持 Intel Purley 平台的 Skylake 处理器，支持 6 通道内存，支持 NVMe U.2 热插拔 SSD，支持板载 M.2 SSD，提升 PCIe 扩展能力和规格，提高 IPMI 远程管理界面功能及易用性
3
CB80-G30 刀片服务器节点目前处于第二版系统测试阶段，即将量产支持 Intel Purley 平台的 Skylake 处理器，支持 6 通道内存，支持 NVMe U.2 热插拔 SSD，
功耗进一步优化，管理软件规格提升
4
TC4600T 高密度服务器
目前处于 PVT系统测试阶段
支持 Intel Purley 平台的 Skylake 处理器，支持 6 通道内存，支持 NVMe U.2 热插拔 SSD，支持板载 M.2 SSD，提升 PCIe 扩展能力和规格，提高 IPMI 远程管理界面功能及易用性，
功耗进一步降低
5
SR50/35-S30天蝎标准服务器节点
目前处于 PVT系统测试阶段，即将量产支持 Intel Purley 平台的 Skylake 处理器，支持 6 通道内存，支持 NVMe U.2 热插拔 SSD，支持板载 M.2 SSD，提高 IPMI 远程管理界面功能及易用性，满足客户快速定制化需求
6
A620/420-G3
0 双路机架式服务器
目前处于 DVT 测试阶段 ，即将量产
支持 AMD Naples 平台的 EPYC 处理器，支
持 8 通道内存，支持 NVMe U.2 热插拔 SSD，支持后置大容量硬盘，支持 OCP 网络子卡灵活进行网络配置，提供 IPMI 远程管理接口中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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序号 名称 进展情况 研发目标
7云服务器第
二代系统架构设计
支持传统内存与新型内存介质融合管理，支持存储、加速器等硬件资源跨节点共享，单节点支持百万级并发处理，单节点存储容量
不小256TB，其中新型存储器件不小于128TB
8
ParaStor300云存储系统正在进行产品第二版本开发
项目目标：实现 100/200Gb 网络支持技术，支持全对称系统架构，数据元数据混合存储、分离处理，目录级快照，元数据容量的在线扩展与负载均衡，基于全对称架构升级现有全部功能
9
XData-AUS
统一分析服务平台正在进行产品第三版本开发
项目目标：实现对异构数据源的跨库查询，包括异构数据源数据抽取和统一存储、服务模型的增删改查、数据传输加密、数据存储作业调度、MQL 语句解析、查询主题管理、资源权限管理
10
6D-Torus 高速通信网络产品设计阶段已经完成，即将量产项目目标：采用最新的 100Gb 高速网络芯片，
根据 6D-Torus 网络拓扑，设计相关硬件产品
和软件路由算法，满足下一代高性能计算机对网络性能的要求
11
E 级高性能计算机原型系统正在进行系统第二版本的开发和测试
项目目标：提出突破制约 E 级系统瓶颈的思路与方案，完成 E 级系统的可实现性验证，为国产 E 级计算机的研制奠定坚实的技术基础
12网络流量处
理一体机已经完成硬件平台开发和测试，正在进行软件系统测试
项目目标：面向骨干网超高带宽流量实时分
析处理需求，研发基于正交架构的高性能网络流量处理专用设备，支持 10G 和 100G 等以太网接口，单台设备达到 2.4Tbps 流量处理和转发能力
（五）研发费用和支出投入情况报告期内，公司的研发投入情况如下：
单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
费用化研发支出 23195.15 18583.21 17593.72
资本化研发支出 19793.93 14260.53 10188.96
研发支出合计 42989.08 32843.74 27782.68
营业收入 629422.34 436014.85 366211.39研发支出占营业收入的比重
6.83% 7.53% 7.59%发行人处于信息技术行业的前沿领域。高端计算机属于对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用的战略新兴产业范畴，具有知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大等特点。
发行人注重研发投入，研发支出由费用化研发支出与资本化研发支出两部分中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-166组成， 2015 年、2016 年以及 2017 年，公司研发费用支出分别为 27782.68 万元、
32843.74 万元和 42989.08 万元，与当期营业收入的占比分别为： 7.59%、7.53%
和 6.83%，研发投入占比处于同行业中较高水平，与公司在行业中保持技术领先的状况相符合。报告期内，发行人研发的技术和产品均属于公司主营业务方向，直接提升了产品的核心竞争力，公司主营业务收入不断增长、新兴云计算服务业务增加较快，公司技术研发在一定程度上引领了本行业的技术发展方向，并在市场竞争中较好地保持了技术领先优势。
十、质量控制情况
（一）质量控制标准
发行人严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》的规定，建立健全的法人治理结构。在生产经营的各个环节持续进行质量改进，向顾客提供卓越设计、精心制造和严格测试的产品，保证产品安全可靠。
发行人通过不断改进、持续创新，使产品和服务质量水平保持在行业的前列。
发行人报告期内实施运行的质量管理体系主要有：
在 ISO9001:2000 质量管理体系认证基础上，于 2009 年 2 月换版，获得
ISO9001:2008 质量管理体系认证证书，于 2017 年 7 月份换版 ISO9001:2015 质量
管理体系认证证书；2010 年 12 月，通过 GJB9001A-2001 武器装备质量体系认证，
并于 2012 年 1 月换版，获得 GJB9001B-2009 武器装备质量管理体系认证证书。
发行人依据国际标准、国家标准和行业标准，不断优化公司产品实现过程，在产品的研发定型、采购排产、制造检验、技术服务等过程中，建立并逐步完善覆盖公司所有产品的质量管理体系，并在内部审核、管理评审和外部审核之外，安排日常文件学习与审核，保证各项操作依标准和文件执行。
公司目前执行的质量控制标准如下：
类别 标准号 标准名称产品标准类
GB 4943.1-2011 信息技术设备 安全 第 1 部分：通用要求
GB 9254-2008 信息技术设备的无线电骚扰限值和测量方法
GB17625.1-2012电磁兼容 限值 谐波电流发射限值（设备每相输入电流
≤16A）
材料类 GB/T 9813.1-2016 计算机通用规范 第 1 部分：台式微型计算机
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1-1-167
（二）质量控制措施
1、研发的质量控制
发行人研发中心和产品中心依据 ISO9001:2015 质量体系、GJB9001B-2009武器装备质量体系的要求，通过研发过程质量监控，对研发样机、试制产品进行例行试验如：振动试验、高低温循环试验、跌落试验、电磁干扰试验等验证产品可靠性，早期发现产品质量隐患，确保研发产品质量。
2、采购产品的质量控制
发行人采购部门和品质管理部门依据 ISO9001:2015 质量体系、
GJB9001B-2009 武器装备质量体系的要求，对产品的原料采购进行了严格的控制，主要质量控制措施如下：
①建立严格的供应商引入流程；
②按照物料的分类，对供应商进行分类，严格管理；
③对供应商提供的产品从商务合作、产品技术和产品品质等方面进行季度和年度评价，依评价结果进行激励和淘汰。
3、生产过程的质量控制
发行人制造部门、品保部门依据 ISO9001:2015 质量体系、GJB9001B-2009武器装备质量体系的要求，对产品的生产过程进行了严格的控制，主要质量控制措施如下：
①统计制程控制；
②过程稽核与检查；
③根本原因/纠正措施对策流程；
④部件控制与可追溯性控制。
4、销售过程的质量控制
发行人销售部门、商务部门、技术支持中心依据 ISO9001:2015 质量体系、
GJB9001B-2009 武器装备质量体系的要求，对合同的签订与评审、产品的生产与
安装进行严格的控制，主要质量控制措施如下：
①业务人员和技术支持人员为顾客提供售前咨询策划，准确了解客户需求；
②建立健全合同评审流程，保证合同（订单）满足客户需求，有效履行合同（订单）。
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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（三）售后服务和产品质量纠纷处理
1、售后服务控制
发行人技术支持中心和市场营销部依据 ISO9001:2015 质量体系、
GJB9001B-2009 武器装备质量体系的要求，建立健全了售后服务流程，主要质量
控制措施如下：
①公司于总部设立技术支持中心，为行业客户、区域分中心、授权服务商提供技术支持和服务；
②在主要省会城市，设立区域服务分中心，为当地市场和授权服务商提供技术支持；
③发行人授权服务商分布于全国各主要城市，为用户提供现场服务；
④公司品保部门定期针对供货及时性、质量可靠性、性能稳定性、服务四项内容进行客户满意度调查，并进行综合统计分析，持续改进产品和服务质量。
2、产品质量纠纷处理
发行人严格控制产品质量，力争满足各类客户的要求。发行人多年来努力做好售后服务，及时响应和处理客户反映的问题，没有发生重大质量纠纷。
根据发行人及其主要全资/控股子公司的质量技术监督主管部门出具的证明，发行人报告期内未因违反有关产品质量和技术监督的法律、法规而受到主管部门的处罚。
十一、安全生产、环境保护执行情况
（一）安全生产情况发行人高度重视安全生产。发行人制造物流中心是公司负责生产制造的部门，从物流、仓储到生产，均具有国际先进水平的设备设施。生产车间流水线为自动封闭循环线体，物料由程序控制自动传输，车间的供电、供气、消防、空调设备设计合理，配备充足，为安全生产提供良好的保障。发行人持续贯彻―安全
第一，预防为主‖的安全工作方针，完善安全生产规章制度，实施安全生产责任制，定期对员工进行安全生产培训，配备安全专员定期巡检，开展一系列安全生产活动，增强员工安全生产意识，完善安全生产制度，保证安全生产。
（二）环境保护情况
作为高端计算机生产企业，发行人在产品生产过程中，不需要使用大规模生中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-169产用水，无外排污染气体和工业污染物，不属于重污染行业。发行人严格按照相关国家环保规章制度进行生产活动。发行人及其子公司为环境保护控制制定了一系列的规范制度和控制性文件，主要包括《环境监视和测量管理程序》、《环境因素识别与评价控制程序》、《环境管理培训控制程序》、《废弃物管理程序》等环境保护控制相关的制度文件。本次募集资金拟投资的统一架构分布式存储系统项目亦属于高端计算机产品范畴，并且已获得天津市滨海新区环评批复，不属于重污染行业。发行人不存在违反环境保护法律、法规以及规章的行为。
十二、自上市以来历次股本筹资、派现及净资产额变化情况
单位：万元
上市前期末净资产额 75185.03历次筹资情况
发行时间 发行类别 筹资净额
2016 年 6 月 非公开发行股票 137592.70
合计 137592.70历次分红情况
分红年度 派现金额
2014 年度 2400.00
2015 年度 4200.00
2016 年度 5144.19
2017 年度 6430.24
合计 18174.43
上市后累计派现金额 18174.43
本次发行前期末净资产额 314677.64
十三、最近三年公司及控股股东、实际控制人所做出的重要承诺及承诺的履行情况报告期内，公司及控股股东、实际控制人所做出的重要承诺内容及履行情况如下：
承诺方 承诺事项 承诺时间 承诺期限 履行情况中科算源关于所持股份流通限制和自愿锁定的承诺
2014年5月7日
2014年11月6日至
2017年11月5日严格履行中科算源避免与股份公司同业竞争的事宜
2014年6月6日 长期承诺 严格履行中科院计算所避免与股份公司同业竞争的事宜
2014年6月6日 长期承诺 严格履行
中科算源 关于稳定公司股价的承诺 2014年9月18日 2014年11月6日至 严格履行
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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2017年11月5日
中科曙光 关于稳定公司股价的承诺 2014年9月18日
2014年11月6日至
2017年11月5日严格履行
中科算源 关于减持股份意向的承诺 2014年9月18日 长期承诺 严格履行中科曙光关于未履行承诺时的约束措施的承诺
2014年6月16日 长期承诺 严格履行中科算源关于未履行承诺时的约束措施的承诺
2014年6月16日 长期承诺 严格履行中科院计算所关于未履行承诺时的约束措施的承诺
2014年6月16日 长期承诺 严格履行中科算源有条件自限售期满之日起
六个月内不减持公司股份
2015年7月10日
2015年7月10日至
2017年11月6日严格履行
截止本募集说明书签署日，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形。
十四、公司股利分配政策
（一）利润分配政策
根据《公司法》和公司章程规定，发行人制订的利润分配政策如下：
―公司利润分配政策的基本原则：
公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，注重对股东稳定、合理的回报；公司利润分配不得超过累计可分配利润总额，不得损害公司持续经营能力；利润分配政策的论证、制定和修改过程应充分考虑独立董事、外部监事和社会公众股东的意见。
公司利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：
公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，并优先采用现金分红的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
2、实施现金分红时应同时满足的条件：
（1）公司外部经营环境或者自身经营状况未发生较大不利变化；（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。公司采取现金方式分配股利，单一年度以现金方式分配的股利不少于当年度实现的可供分配利润中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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的 20%，且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均
可供分配利润的 30%。
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。公司采取股票或者现金股票相结合的方式分配利润时，需经公司股东大会以特别决议方式审议通过。
3、现金分红的比例及时间间隔：
在满足现金分红条件的情况下，公司将积极采取现金方式分配股利，公司原则上每年度进行一次现金分红；公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状
况提议公司进行中期现金分红。董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；（2）公司发展阶段属成熟
期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；公司所处发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，由董事会根据具体情形参照前项规定处理。
公司利润分配方案的审议程序：
（1）利润分配方案在提交董事会讨论前，应取得全体独立董事的过半数同
意并形成书面审核意见；董事会审议利润分配方案时，应经全体董事的过半数通过并形成决议。（2）利润分配方案应经全体监事的过半数通过并形成书面审核意
见。（3）利润分配方案经董事会、监事会审议通过后，由董事会提议召开股东大
会审议批准；利润分配方案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的二分之一以上通过。（4）股东大会对利润分配方案进行审议时，可为股东提供网络投票方式，并应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于电话沟通、筹划股东接待日或邀请中小股东参会等），充中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。（5）公司董事会应在年度报告中披露利润分配方案。（6）公司因前述第一百五十九条规定的特殊情况而不进行现金分红时，董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。公司董事会应当在定期报告中披露不进行现金分红的原因，独立董事应当对未分红原因、未分红的资金留存公司的用途发表独立意见，并在股东大会提案中详细论证说明未分红的原因及留存资金的具体用途。
公司利润分配方案的实施：
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司利润分配政策的变更：
1、公司的利润分配政策的制定应当着眼于公司的长远和可持续发展，在综
合分析公司经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，建立对股东持续、稳定、科学的回报机制。
2、当相关的法律法规、股东对利润分配的要求和意愿、公司的经营状况、经营环境和经营能力以及其他影响利润分配政策的重要因素发生重大变化时或
者遇到战争、自然灾害等不可抗力时，公司可对利润分配政策进行调整。
3、公司利润分配政策的制定和调整程序：
（1）董事会做出专题论述，详细论证利润分配政策的制定和调整理由，形
成书面论证报告.（2）利润分配政策的制定和调整的议案在提交董事会讨论前，需经全体独立董事的过半数同意并形成书面审核意见；董事会审议时，应经全体董事的过半数通过并形成决议。（3）利润分配政策的制定和调整的议案应经全体监事的过半数通过并形成书面审核意见。（4）利润分配政策的制定和调整的议案经董事会、监事会审议通过后，由董事会提议召开股东大会审议批准；利润分配政策制定的议案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过，利润分配政策调整的议案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。股东大会除现场会议投票外，公司中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-173还应当向股东提供股东大会网络投票系统；股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表决权。‖
（二）最近三年利润实际分配情况
单位：元
序号 利润分配年度归属于母公司所有者净利润
派现金额（税前）
派现金额/归属于母公司所有者净利润
1 2015 年度 176893348.41 42000000.00 23.74%
2 2016 年度 224250194.88 51441917.60 22.94%
3 2017 年度 308822733.01 64302397.00 20.82%
最近三年累计现金分红 157744314.60
最近三年年均可分配利润 236655425.43
最近三年累计现金分红额/最近三年年均可分配利润 66.66%
为保持公司的可持续发展，公司历年滚存的未分配利润作为公司业务发展
资金的一部分，未分配资金用于满足销售规模增长带来的资金需求以及减少银行贷款，能够节约财务成本、提高公司经营效益，有利于股东的长期回报。
十五、公司最近三年发行的债券情况及资信评级情况
（一）最近三年债券发行和偿还情况公司最近三年不存在对外发行债券的情形。
（二）最近三年偿债财务指标
公司最近三年及的偿付能力指标如下：
财务指标 2017 年度 2016 年度 2015 年度
EBITDA 利息倍数 5.66 6.52 7.10
贷款偿还率 100.00% 100.00% 100.00%
利息偿还率 100.00% 100.00% 100.00%
（三）资信评级情况
公司本次发行可转换公司债券，聘请中诚信证券评估有限公司担任信用评级机构。根据中诚信出具的评级报告，发行人主体信用等级为―AA‖，本次可转换公司债券信用级别为―AA‖。
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十六、董事、监事和高级管理人员
（一）董事、监事和高级管理人员的基本情况
公司董事共7名，其中独立董事3名；监事共3名，其中职工监事1名；高级管理人员共5名。具体如下：
1、任职情况
序号 姓名 职务 性别 出生年份 任期起止日期 持股（股）
1 李国杰 董事长 男 1943 2017.4-2020.4 -
2 历军 董事、总裁 男 1968 2017.4-2020.4 25106426
3 聂华
董事、高级副总裁、董事会秘书
男 1973 2017.4-2020.4 18559164
4 徐志伟 董事 男 1956 2017.4-2020.4 -
5 陈磊 独立董事 男 1972 2017.4-2020.4 -
6 刘峰 独立董事 男 1961 2017.4-2020.4 -
7 闫丙旗 独立董事 男 1968 2017.4-2020.4 -
8 尹雨立 监事会主席 女 1941 2017.4-2020.4 -
9 方信我 监事 男 1949 2017.4-2020.4 -
10 王伟成 监事（职工） 男 1973 2017.8-2020.4 -
11 翁启南 财务总监 女 1969 2017.8-2020.4 527000
12 沙超群 高级副总裁 男 1977 2018.2-2020.4 920200
13 任京暘 高级副总裁 男 1971 2018.2-2020.4 1393800公司于2018年2月11日在召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于聘任公司高级副总裁的议案》。经公司总裁提名，本次董事会审议，一致同意聘任沙超群先生、任京暘先生为公司高级副总裁，任期自董事会审议通过之日起至
第三届董事会任期届满之日止。
2、薪酬情况
2017年度董事、监事和高级管理人员在发行人领取报酬情况如下：
单位：万元
姓名 职务 是否现任从公司领取的报酬总额（税前）是否在公司关联方获取报酬
李国杰 董事长 现任 24 是
魏宏锟 董事 离任 1.24 是
洪雷 董事 离任 是
徐志伟 董事 现任 是
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姓名 职务 是否现任从公司领取的报酬总额（税前）是否在公司关联方获取报酬
历军 董事、总裁 现任 156.75 否聂华
董事、高级副总裁、董事会秘书
现任 100.47 否
宁亚平 独立董事 离任 3.53 否
陈磊 独立董事 现任 9 否
闫丙旗 独立董事 现任 9 否
刘峰 独立董事 现任 5.48 否
尹雨立 监事会主席 现任 3.6 否
方信我 监事 现任 12.18 否
马守朋 监事（职工） 离任 19.02 否
史新东 高级副总裁、财务总监 离任 73.39 否翁启南 财务总监 现任 44.76 否
王伟成 监事（职工） 现任 33.15 否
注：公司于 2018 年 2 月新增沙超群、任京暘两位高级副总裁。
（二）董事、监事和高级管理人员的简历
1、董事
李国杰先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1943 年，美国普渡大学博士，中国工程院院士，第三世界科学院院士。第九届、十届全国人大代表，
中共十七大代表。历任中科院计算所研究员、国家智能计算机研究开发中心主任、中国工程院信息与电子学部主任、中科院计算所所长。现任中国计算机学会名誉理事长、国家信息化专家咨询委员会信息技术与新兴产业专业委员会副主任等。
2006 年 3 月至 2010 年 12 月任天津曙光计算机产业有限公司（曙光信息产业股份有限公司前身）董事长。2011 年 1 月至今任曙光信息产业股份有限公司董事长。
徐志伟先生，中国国籍，拥有美国永久居留权，出生于 1956 年，博士学位，研究员职称。1987 年在美国南加州大学获博士学位，现任中科院计算所研究员、学术委员会主任，主要研究领域为高性能计算机体系结构和分布式系统软件。曾任曙光 2000 超级服务器总设计师，获得了国家杰出青年科学基金和国家科技进步奖，中国计算机学会王选奖。曾任科技部十二五 863―中国云‖科技专项总体专家组成员，中科院―未来信息技术先导专项‖总体组成员，欧盟第六框架―网格操作系统‖重大项目专家组成员，IEEE Transactions on Computers IEEE Transactions中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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on Services Computing 等国际期刊编委。担任 Journal of Computer Science andTechnology 执行主编、《计算机研究与发展》主编。
历军先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1968 年，北京大学高级管理人员工商管理硕士，教授级高级工程师职称。现任中国电子工业标准化协会副理事长、中国电子工业标准化协会高性能计算机标准工作委员会主任等。1996年加入北京曙光天演信息技术有限公司，历任研发工程师、中试生产部总经理、产品研发中心总经理。2001 年任曙光信息产业（北京）有限公司总裁。2006 年加入天津曙光计算机产业有限公司（曙光信息产业股份有限公司前身），历任董事、总裁。2011 年 1 月至今任本公司董事、总裁。
聂华先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1973 年，北京科技大学工学博士，清华大学高级管理人员工商管理硕士，教授级高级工程师职称。曾任职于国家智能计算机研究开发中心。1998 年加入北京曙光天演信息技术有限公
司。2001 年加入曙光信息产业（北京）有限公司，历任技术支持部总经理、产
品中心总经理、产品技术总监、副总裁。2006 年加入天津曙光计算机产业有限公司（曙光信息产业股份有限公司前身），历任董事、副总裁。2011 年 1 月至今任曙光信息产业股份有限公司董事、高级副总裁。2015 年 7 月任公司董事会秘书。
陈磊先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1972 年，美国德克萨斯州大学管理学博士(会计专业)学位。曾任教于美国佐治亚州立大学商学院会计系。现任北京大学光华管理学院会计系副教授、博士生导师、会计硕士专业学位项目(MPAcc)执行主任，中亦安图科技股份有限公司、华电重工股份有限公司
（601226）和北京大北农科技集团股份有限公司（002385）独立董事。闫丙旗先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1968 年，中国注册会计师和中国注册评估师资格，历任岳华会计师事务所和中瑞岳华会计师事务所高级合伙人，现任中审众环会计师事务所高级合伙人，作为审计负责人主持过国电
电力（600795）、中国一重（601106）和长源电力（000966）等多家上市公司审计工作。现任城市名人酒店管理（中国）股份有限公司独立董事，焦作科瑞森重装股份有限公司独立董事。
刘峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1961 年，北京交通大学计算机与信息学院教授、博士研究生导师国家 863 计划智能计算机主题专家组中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-177成员，通信学会通信软件专家委员会成员铁道部中青年有突出贡献专家，入选国家百千万人才工程。
2、监事
尹雨立女士，中国国籍，无境外永久居留权， 1941 年出生，毕业于北京师范大学数学系，历任中国科学院计算技术研究所助理研究员（期间获 757 工程一等奖）、中国科学院软件研究所副研究员、研究生导师、北京双元计算机技术有限公司总经理。2015 年 5 月至今任发行人监事会主席。
方信我先生，中国国籍，无境外永久居留权， 1940 年出生，毕业于中国科技大学计算数学专业，中国科学院计算技术研究所研究员，主要从事高性能计算机体系结构和处理器芯片的研究。曾参加多项国家高性能计算机研制项目，荣获
国家级一等奖、中科院二等奖、中科院科技进步一等奖等奖项，并荣获国务院颁
发的―为发展我国科学技术事业做出的突出贡献‖证书、获―政府特殊津贴‖。2015
年 5 月至今任发行人监事。
王伟成先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1973 年，学士学位，天津大学技术经济与系统工程系毕业。2012 年 10 月起在曙光信息产业股份有限公司工作，现任证券法务部总经理兼证券事务代表，联方云天科技（北京）有限公司董事。
3、高级管理人员历军先生，详见本募集书之―第四节 发行人基本情况‖之―十六、（二）董事、监事和高级管理人员的简历‖。
聂华先生，详见本募集书之―第四节 发行人基本情况‖之―十六、（二）董事、监事和高级管理人员的简历‖。
翁启南女士，中国国籍，无境外永久居留权， 1969 年出生，大学本科学历，高级会计师。历任曙光信息产业股份有限公司财务部副总经理，现任曙光信息产业股份有限公司总裁助理兼财务总监，中科三清科技有限公司监事，航天星图科技（北京）有限公司监事。
沙超群先生 男，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1977年，北京理工大学工学硕士，教授级高级工程师职称。曾获国家科技进步二等奖、北京市科技新星等荣誉，先后主持公司高性能计算机、通用服务器和存储等系列产品的研制中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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工作。2002年加入曙光信息产业（北京）有限公司，历任产品中心总经理、技术副总裁。2006年加入天津曙光计算机产业有限公司（曙光信息产业股份有限公司前身）。2011年1月至2018年2月任曙光信息产业股份有限公司技术副总裁。2018
年2月起任曙光信息产业股份有限公司高级副总裁。
任京暘先生男，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1971 年，湖南大学
本科。2001 年加入曙光信息产业（北京）有限公司，历任市场部总经理、渠道业务群组总经理。2006 年加入天津曙光计算机产业有限公司（曙光信息产业股份有限公司前身），2011 年 1 月至 2018 年 2 月任公司行业总监、副总裁。2018
年 2 月起任曙光信息产业股份有限公司高级副总裁。
（三）现任董事、监事 和高级管理人员的兼职情况
截止本募集说明书签署日，现任董事、监事和高级管理人员的兼职情况如下：
姓名 职务 其他单位名称在其他单位担任的职务兼职单位与公司关系
李国杰 董事长
中国科学院计算技术研究所 研究员 实际控制人
北京思科智控股中心 总经理 公司股东
龙芯中科技术有限公司 董事长实际控制人联营企业
北京中科天玑信息技术有限公司 执行董事实际控制人控制企业
中国科学院大学计算机与控制学院 院长 无
中国科学院学位委员会 副主席 无国家信息化专家咨询委员会信息技术与新兴产业专业委员会
副主任 无《Journal of Computer Science andTechnology》
主编 无
徐志伟 董事
龙芯中科技术有限公司 董事实际控制人联营企业
东莞市帮你记计算机科技有限公司 监事 无
中国科学院计算技术研究所 研究员 实际控制人
陈磊 独立董事
北京大学光华管理学院 副教授 无
北京大北农科技集团股份有限公司 独立董事 无
北京中亦安图科技股份有限公司 独立董事 无
华电重工股份有限公司 独立董事 无
闫丙旗 独立董事
中审众环会计师事务所 合伙人 无
城市名人酒店管理（中国）股份有限公司
独立董事 无
焦作科瑞森重装股份有限公司 独立董事 无
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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刘峰 独立董事北京交通大学高速铁路网络管理教育部工程研究中心
主任 无
北京中北通信息技术有限公司 董事 无北京交大网通信息技术有限公司
董事长、总经理无江苏中北通信息技术有限公司
董事长、总经理无历军
董事、总裁国家高性能计算机工程技术研究中心主任依托发行人运行的单位
曙光云计算 董事 子公司
北京曙光信息 董事长、经理 子公司成都曙光信息
执行董事、经理子公司
曙光国际 执行董事 子公司
中科可控 董事长 参股公司
中科三清 董事长 子公司聂华董事，高级副总
裁、董事会秘书
曙光易通 董事长 参股公司
航天星图 董事 参股公司
致象尔微电子科技（上海）有限公司
董事 关联方
曙光云计算 董事长、经理 子公司北京曙光信息 董事 子公司
辽宁曙光 董事、总经理 子公司成都超算 执行董事 子公司
无锡云计算 执行董事 子公司
南京云计算 执行董事 子公司包头云计算
执行董事、经理子公司哈尔滨云计算
执行董事、经理子公司
乌鲁木齐云计算 执行董事 子公司
潍坊云计算 董事长 子公司
中科三清 董事 子公司
三峡云计算 董事 子公司抚州云计算
执行董事、经理子公司天津云计算
执行董事、经理子公司
广西云计算 董事 参股公司
金寨云计算 董事长 子公司
濮阳云计算 执行董事 子公司
鄂尔多斯云计算 董事长 子公司
通辽云计算 执行董事 子公司
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-180日照云计算 董事长 子公司
云南云计算 执行董事 子公司
徐州云计算 执行董事 子公司
六安云计算 执行董事 子公司
曙光国际 监事 子公司
宁波天创曙鑫 董事 参股公司
中科可控 董事、经理 参股公司翁启南 财务总监
航天星图 监事 参股公司
曙光腾龙 董事 子公司
中科三清 监事 子公司
王伟成 职工监事
北京曙光信息 监事 子公司
曙光云计算 监事 子公司
曙光戎通 董事 参股公司
联方云天 董事 参股公司
中科睿光 董事 子公司
成都曙光信息 监事 子公司
甘肃中科曙光先进计算有限公司 监事 子公司沙超群高级副总裁
北京曙光信息 董事 子公司
中科睿光 董事 子公司
曙光节能 董事 子公司任京暘高级副总裁
曙光腾龙 董事长 子公司
甘肃中科曙光先进计算有限公司 董事 子公司
（四）公司对管理层的激励情况公司于2016年9月27日公告了《曙光信息产业股份有限公司股权激励计划草案》，该方案尚未实施。
十七、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况
截止本募集说明书签署日，公司最近五年内不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情形。
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1-1-181
第五节 同业竞争与关联交易
一、同业竞争情况
（一）公司与控股股东、实际控制人及其控制的企业之间的同业竞争情况
本公司主要从事研究、开发、生产制造高性能计算机、通用服务器及存储产品，并提供软件开发、系统集成与 IT 服务，其控股股东为中科算源，实际控制人为中科院计算所。
1、本公司与控股股东及其控制的其他企业或组织同业竞争情况
（1）本公司与控股股东之间的同业竞争情况
中科算源为本公司控股股东，持有本公司 21.32%的股份。中科算源为中科院计算所经营性国有资产管理机构，主要从事与中科院计算所技术相关领域的投资和资产管理业务。控股股东中科算源与公司不存在同业竞争。
（2）本公司与控股股东控制的其他企业之间的同业竞争情况
截止本募集说明书签署日，控股股东中科算源控制的其他企业有 4 家，具体如下：
序号 企业名称 出资比例 主营业务
1北京中科智源育成信息技术有限公司
90%主要应用计算机视频技术从
事技术开发、计算机系统服务
2北京神州天脉网络计算机有限公司
80%网络计算机（网络计算环境下的终端设备）的研发、生产、销售
3北京中科晶上科技股份有限公司
35.29%（第一大股东）
通信协议软件的技术开发、技术转让及技术服务，通信产品技术开发与技术转让
4北京中科图灵基金管理有限公司
36%（第一大股东）资产管理；非证券业务的投资
管理、咨询
注 1：除控股股东中科算源持有北京神州天脉网络计算机有限公司 80%股权外，实际控制人中科院计算所通过北京中衡纬科技有限公司持有北京神州天脉网络计算机有限公司
16%股权。
注 2：除控股股东中科算源持有北京中科智源育成信息技术有限公司 90%股权外，实际控制人中科院计算所通过北京海淀中科计算技术转移中心持有北京中科智源育成信息技术
有限公司 10%股权。北京海淀中科计算技术转移中心为中科院计算所举办的非企业法人。
上述企业在主营业务、所提供的产品及服务、企业主要客户群体等方面与本公司不具有替代性，与本公司均不存在同业竞争。
（3）本公司与控股股东控制的组织之间的同业竞争情况
截止本募集说明书签署日，中科算源出资设立的组织有 1 家，具体如下：
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1-1-182
序号 名称 出资比例 业务范围
1 烟台中科网络技术研究所 100%开展互联网相关领域的研究和应用并提供技术支持，促进科技发展。开展网络、信息技术及相关领域的研究及成果应用，提供检验检测、技能培训和技术设计服务，提供相关网络设备租赁服务
烟台中科网络技术研究所不生产高性能计算机、通用服务器和存储产品，也不从事围绕高性能计算机的软件开发、系统集成和技术服务，与本公司不存在同业竞争。
2、本公司与实际控制人及其控制的其他企业同业竞争情况
（1）本公司与实际控制人之间的同业竞争情况
中科院计算所为本公司实际控制人。中科院计算所作为事业单位，主要从事基础性、前瞻性的研究，本公司主要从事的是应用研究和产业化，本公司与实际控制人不存在同业竞争。
（2）本公司与实际控制人控制的其他企业之间的同业竞争情况
截至本募集说明书签署日，除控制中科算源及本公司外，中科院计算所控制的其他企业共有 9 家，具体如下：
序号 企业或组织名称 出资比例 主营业务
1北京中科天玑信息技术有限公司通过北京海淀中科计算技
术转移中心持股 70%；通过
中科算源持股 30%定位于内容深度挖掘的技术服务其技术和产品主要分布于自
然语言理解、信息智能搜索和信息内容综合挖掘领域
2佛山市顺德合耕信息科技有限公司通过广东华南计算技术研
究所持股 100%面向机械装备行业的自动化系统开发，多学科仿真服务
3北京中衡纬科技有限公司通过北京海淀中科计算技
术转移中心持股 60%
技术开发、服务、培训，主要是承担中科院计算所部分小型课题的技术开发和为中科院计算所提供如软件测试等技术服务
4杭州萧山工业研究院有限公司通过萧山工业研究院持股
100%工业自动化研发合作
5济宁智能城中科信息技术有限公司通过中国科学院计算技术研究所济宁分所（山东物联网技术研究院）持股 100%
建筑节能、能源监测、污染源监测等软件系统的开发、生产和销售，以及 3D 产品的打印
6苏州中科广视文化科技有限公司通过太仓中科信息技术研
究院出资 40%，通过北京中科广视科技有限公司出资
30%
从事文化艺术咨询服务、创意策划服务；软件开发、设计、测试、咨询、销售；动漫及衍生产品设计服务 、多媒体设计服务、美术图案设计服务、展台设计服务、 模型设计服务、大型活动组织策划服务、摄影服务；计算机技术培训（以上不含国家统一认可的职业证书类培训）；机械
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序号 企业或组织名称 出资比例 主营业务
设备租赁；经销广播电视设备、通讯设备、计算机软件及辅助设备、电子产品
7洛阳中科信息科技发展有限公司通过洛阳中科信息产业研
究院出资 100%信息技术与设备的研究开发；信息产业咨询服务；信息技术成果转化；市场推广；科技技术孵化；
园区策划
8洛阳中科智能信息产业园有限公司通过洛阳中科信息产业研
究院出资 100%产业园开发与管理；科技项目引进；计算机软硬件和信息技术的
开发、推广、服务；会议会展服务；自有房屋租赁等
9天津中科智造孵化器有限公司天津中科物联网技术研究
所出资 100%
科技企业孵化、计算机软硬件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；组织文化艺术交流等
上述企业在主营业务、所提供的产品及服务、企业主要客户群体等方面与本公司不具有替代性，与本公司均不存在同业竞争。
（3）本公司与实际控制人控制的组织之间的同业竞争情况
截止本募集说明书签署日，除中科算源下属单位外，中科院计算所及其下属单位出资设立的组织有 14 家，具体如下：
序号 企业或组织名称 出资比例 主营业务
1北京海淀中科计算技术转移中心
100%
开展技术转移、成果转化、技术交流、技术咨询活动、测评服务、专业培训
2上海中科计算技术研究所
100%
计算技术的研究开发、科技成果的产业化开发、技术转化，项目承包，项目孵化，专业培训
3台州市中科计算技术研究所通过北京海淀中科计算技
术转移中心出资 100%信息化控制设备的研发
4 萧山工业研究院通过北京海淀中科计算技
术转移中心出资 100%
主要行业工程技术合作，如机电
一体化产品控制系统、非标工业
自动化装备、智能感知、工业机器人应用、机器视觉应用、重加工工业自动化、智能终端
5太仓中科信息技术研究院通过北京海淀中科计算技
术转移中心出资 100%承担国家和地方重大科研项目；
推动技术成果转化，促进知识流动和技术转移；建设公共服务平台，为当地企业创新与开发提供本领域科技；专业人才培养，开展相关职业技术教育与培训；引
领区域技术创新与行业合作，推动地区产业升级与支柱产业发展；孵化、吸引、集聚新一代信息技术相关的项目与产业
6计算所济宁分所（山东物联网技术研究通过北京海淀中科计算技
术转移中心出资 100%物联网相关技术研究及产品开发；高技术企业孵化；教育培训
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序号 企业或组织名称 出资比例 主营业务
院）
7宁波中国科学院信息技术应用研究院通过北京海淀中科计算技
术转移中心出资 100%宁波市新一代信息技术产业及工业信息化战略性新兴产业发展的创新型公共技术服务平台；
面向应用的以智能感知为核心
的新一代信息技术研究开发；承担国家及地方相关科研任务；面向地方产业进行技术扩散和技术转移，构筑产学研平台
8临沂经济开发区科技开发中心（中国科技开发院计算机与人工智能开发所）通过北京海淀中科计算技
术转移中心出资 90%
与物联网、物流等相关的技术研发和应用
9 思科智临沂经济开发区科技开发
中心（中国科技开发院计算机与人工智能开发所）出资
100%投资与资产管理
10北京市海淀区数字音视频标准推广中心
50%在国内外推广数字音视频编解
码技术标准（AVS）和其他标准、开展知识产权许可、数字音视频产业化和技术交流、技术咨询活动
11广东华南计算技术研究所通过北京海淀中科计算技
术转移中心出资 100%开展智能技术在制造业和文化产业中的应用咨询；计算机仿真工程服务；计算机数控系统与智能装备研发；智能管理软件的研发与应用；围绕工业自动化与信息化的系统集成等工程服务；技术孵化
12福州（闽侯）中科数据应用技术研究院通过北京海淀中科计算技
术转移中心出资 100%行业信息化研究
13洛阳中科信息产业研究院通过北京海淀中科计算技
术转移中心出资 100%
以数字媒体技术、物联网技术、移动通讯技术等核心技术为重
点研究方向，主要为洛阳乃至河南的企业的高新技术发展提供服务
14天津中科物联网技术研究所通过北京海淀中科计算技
术转移中心出资 100%
以物联网技术、移动计算技术等核心技术为特色方向，重点建设物联网研究中心和行业共性技
术研发、重大项目研发与转化、技术服务与人才培养三个平台，针对移动医疗、智慧城市、人工智能等具体应有领域组织产业化开发，实施一批重点示范项目，通过合作开发、项目孵化、吸引集聚等方式推进信息产业集群发展
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上述组织在业务范围、所提供的产品及服务、企业主要客户群体等方面与本公司不具有替代性，与本公司均不存在同业竞争。
（二）本公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺
1、控股股东的承诺
为避免在今后的经营活动中与发行人产生同业竞争，维护公司中小股东合法利益，发行人控股股东中科算源出具了《避免同业竞争承诺函》，内容如下：
―本公司为曙光信息产业股份有限公司（―股份公司‖）的控股股东，就避免与股份公司同业竞争事宜，根据有关法律、法规的规定，特此对股份公司作出如下承诺：
（1）本公司及本公司控制的企业目前没有从事与股份公司和/或股份公司的全资或控股子公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动（以下简称―竞争性业务‖）。
（2）本公司作为股份公司之控股股东，将采取有效措施，并促使本公司控
制的企业采取有效措施，不会直接或间接从事任何竞争性业务，或于其中持有权益或利益。
（3）如本公司和/或本公司控制的企业从事了竞争性业务，或于其中持有权益或利益，本公司和/或本公司控制的企业将在收到股份公司的书面要求后停止从事竞争性业务或于其中持有权益或利益。
（4）凡本公司和/或本公司控制的企业有任何商业机会可从事、参与或入股
任何竞争性业务的业务机会，本公司应立即通知股份公司并尽力促使该等业务机会按照股份公司能够接受的合理条款、条件首先提供给股份公司，股份公司对上述业务机会享有优先参与的权利。
（5）本公司作为股份公司之控股股东，不会利用本公司所获知的信息（包括但不限于股份公司及其下属企业的商业秘密）从事或通过本公司控制的企业从
事损害或可能损害股份公司（包括其下属企业）利益的业务或活动。
本公司同意依法承担并赔偿因违反上述承诺而给股份公司及其下属企业造
成的一切损失、损害和开支。‖
2、实际控制人的承诺
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1-1-186
为避免在今后的经营活动中与公司产生同业竞争，维护公司中小股东合法利益，发行人实际控制人中科院计算所出具了《避免同业竞争承诺函》，内容如下：
―本单位为曙光信息产业股份有限公司（―股份公司‖）的实际控制人，就避免与股份公司同业竞争事宜，根据有关法律、法规的规定，特此对股份公司作出如下承诺：
（1）本单位及本单位控制的企业、单位目前没有从事与股份公司和/或股份公司的全资或控股子公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业
务或活动（以下简称―竞争性业务‖）。
（2）本单位作为股份公司之实际控制人，将采取有效措施，并促使本单位
控制的企业、单位采取有效措施，不会直接或间接从事任何竞争性业务，或于其中持有权益或利益。
（3）如本单位和/或本单位控制的企业、单位从事了竞争性业务，或于其中
持有权益或利益，本单位和/或本单位控制的企业、单位将在收到股份公司的书面要求后停止从事竞争性业务或于其中持有权益或利益。
（4）凡本单位和/或本单位控制的企业、单位有任何商业机会可从事、参与
或入股任何竞争性业务的业务机会，本单位应立即通知股份公司并尽力促使该等业务机会按照股份公司能够接受的合理条款、条件首先提供给股份公司，股份公司对上述业务机会享有优先参与的权利。
（5）本单位作为股份公司之实际控制人，不会利用本单位所获知的信息（包括但不限于股份公司及其下属企业的商业秘密）从事或通过本单位控制的企业、单位从事损害或可能损害股份公司（包括其下属企业）利益的业务或活动。
本单位同意承担并赔偿因违反上述承诺而给股份公司及其下属企业造成的
一切损失、损害和开支。‖
二、关联交易情况
（一）主要关联方及关联关系
截至 2017 年末，公司存在的主要关联方如下：
1、控股股东和实际控制人
公司的控股股东为中科算源，具体持股情况如下：
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名称 持股数量 持有表决权比例
中科算源 137075796 21.32%公司的实际控制人为中科院计算所。中科算源为中科院计算所设立的国有资产管理公司，代表中科院计算所行使国有资产监管职能。
2、子公司
截至 2017 年末，公司共有 41 家全资及控股子公司，具体情况如下：
序号 名称 注册资本（万元） 持股比例全资子公司
1 曙光云计算 22250.98 100.00%
2 北京曙光信息 47500.00 100.00%
3 成都超算 5000.00 通过曙光云计算持股 100.00%
4 辽宁曙光 4000.00 100.00%
5 领新科技 10.00（万美元） 100.00%
6 无锡云计算 10000.00 直接持股 50%，通过北京曙光信息持股 50.00%
7 成都曙光信息 65000.00 100.00%
8 曙光国际 140000.00 100.00%
9 江苏曙光信息 103500.00 100.00%
10 南京云计算 500.00 通过曙光云计算持股 100.00%
11 包头云计算 5000.00 通过曙光云计算持股 100.00%
12 哈尔滨云计算 1000.00 通过曙光云计算持股 100.00%
13 乌鲁木齐云计算 8000.00 通过曙光云计算持股 100.00%
14 濮阳云计算 1000.00 通过曙光云计算持股 100.00%
15 通辽云计算 2000.00 通过曙光云计算持股 100.00%控股子公司
1 无锡曙光软件 500.00 70.00%
2 邯郸云计算 5000.00 通过曙光云计算持股 55.00%
3 曙光南京研究院 5000.00 通过江苏曙光信息持股 70.00%
4 中科三清 20000.0049.00%（提名董事及与公司一致行动的董事人数合计超过其董事会人数 50%）
5 抚州云计算 3000.00 通过曙光云计算持股 61.00%
6 上海超算科技 3000.00 45.00%（提名董事超过其董事会人数 50%）
7中科睿光2000.00（万美元）
51.00%
8 曙光存储 7500.00 60.00%
9 潍坊云计算 3000.00 通过曙光云计算持股 60.00%
10 天津云计算 2000.00 通过曙光云计算持股 70.00%
11 三峡云计算 5000.00通过曙光云计算持股 49.00%（提名董事超过其董事会人数 50%）
12 曙光腾龙 5000.00 通过北京曙光信息持股 51.00%
13 永城云计算 1000.00 通过曙光云计算持股 90.00%
14 金寨云计算 1000.00 通过曙光云计算持股 51.00%
15 融昭普瑞 1500.00 通过中科三清持股 100.00%
16 曙光节能 736.1963 通过北京曙光信息持股 70.00%
17 徐州云计算 5000.00
通过曙光云计算持股 70.00%，通过曙光南京研究院持股 30.00%
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序号 名称 注册资本（万元） 持股比例
18 鄂尔多斯云计算 3000.00 通过曙光云计算持股 51.00%
19 日照云计算 5000.00 通过曙光云计算持股 51.00%
20 云南云计算 3000.00 通过曙光云计算持股 75.00%
21 六安云计算 1000.00 通过曙光云计算持股 51.00%
22 浙江曙光信息 4000.00 70.00%
23 曙光网安 10000.00 70.00%
24 中科海阳 100.00 通过曙光节能持股 100.00%
25 宜昌城市云 1000.00 通过三峡云计算持股 100.00%
26 宜昌市民卡 98.00 通过三峡云计算持股 100.00%
3、持有公司 5%以上股份的股东
截至 2017 年末，除控股股东中科算源外，无其他持有公司 5%以上股份的股东。
4、关联自然人
根据重要性原则，关联自然人包括公司的董事、监事、高级管理人员。公司董事、监事、高级管理人员基本情况参见本尽职调查报告―第四章 董事、监事及高级管理人员任职情况‖。
5、其他关联法人
（1）控股股东、实际控制人控制的其他公司
截至 2017 年末，公司受同一控股股东及实际控制人控制的其他企业详细情
况见本尽职调查报告―第三章 同业竞争与关联交易调查‖。
（2）参股企业
截至 2017 年末，公司共有 24 家参股公司，具体情况如下：
序号
名称 注册资本或认缴
出资额（万元）持股比例
1 广西云计算 31000.00 通过曙光云计算持股 40.00%
2 联方云天 6039.00 22.50%
3 临汾云计算 3000.00 通过曙光云计算持股 20.00%
4 宜昌云计算 1000.00 20.00%
5 海光信息 172000.00 26.46%
6 曙光易通 3800.00 通过曙光云计算持股 23.68%
7 航天星图 5000.00 34.00%
8 天地曙光 1000.00 49.00%
9 太原云计算 1000.00 通过曙光云计算持股 20.00%
10 曙光戎通 3000.00 通过北京曙光信息持股 40.00%
11 抚州云计算发展 1000.00 通过抚州云计算持股 10.00%
12 中科夏龙 1200.00 通过曙光云计算持股 15.00%
13 中科安成 1000.00 通过北京曙光信息持股 40.00%
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1-1-189序号
名称 注册资本或认缴
出资额（万元）持股比例
14 北京北控曙光 10000.00 通过曙光云计算持股 35.00%
15 内蒙古云计算 1000.00 通过曙光云计算持股 20.00%
16 中科可控 100000.00 30%
17 国科晋云 9000.00 通过北京曙光信息持股 42.22%
18 宁波天创曙鑫 500.00 40%
19 宁波天创曙鑫（有限合伙） 10000.00 49.60%
20 赣江新区云计算 5000.00 通过曙光云计算持股 45.50%
21 南京大数据研究院 1000.00 通过曙光南京研究院持股 25%
22 娄山云计算 3000.00 通过曙光云计算持股 20.00%
23 星云信息 2000.00 14.00%
24 绵阳智慧城市 3000.00 通过曙光云计算持股 15.00%
（3）其他企业
公司的董事、监事、高级管理人员能够控制或担任董事、高级管理人员的企业亦构成公司关联方，具体情况如下：
① 公司的董事、监事、高级管理人员能够控制的公司序号 名称 关联关系
1 江苏中北通信息技术有限公司公司独立董事刘峰担任该公司法定
代表人、执行董事、总经理，并持
股 20%，为该公司第一大股东
② 公司的董事、监事、高级管理人员兼任董事、高级管理人员的其他企业
截至 2017 年末，公司的董事、监事、高级管理人员兼任董事、高级管理人
员的其他企业详细情况见本尽职调查报告―第四章 董事、监事及高级管理人员调查‖之―四、董事、监事及高级管理人员薪酬及兼职情况‖。
③ 与公司存在交易的其他关联企业
序号 名称 与公司关系
1 海光微电子
海光信息持股 49%。海光信息 2015 年为公司控股子公司，2016 年度随着其他股东增资，公司持有海光信息股份比例降低至 26.46%
2 海光集成电路
海光信息持股 70%。海光信息 2015 年为公司控股子公司，2016 年度随着其他股东增资，公司持有海光信息股份比例降低至 26.46%
3 西安中科星图 航天星图持股 100%
4中科星图科技（南京）
航天星图持股 40%
6、报告期内曾经存在关联关系的关联企业
2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，曾经与公司存在关联关系的关联企
业如下：
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序号 名称 与公司关系
1 曙光蓝鲨 2015 年设立，公司持股 51.00%，2016 年将所持其股权转让
2 新疆云计算 2014 年设立，公司持股 100.00%，2016 年完成注销清算
3 国科控股
2015 年，国科控股持有公司重要子公司海光信息 10%的股份。 2016年度随着其他股东增资，公司及国科控股持有海光信息股份比例分别降低至 26.46%及 3.58%
4 中科集成电路 公司原董事隋雪青曾担任该公司董事长
5 北京北龙 公司 2017 年 5 月签署协议将原持有的北京北龙 10%股权全部转让
（二）关联交易情况报告期内，公司关联交易情况如下：
1、经常性关联交易
（1）采购商品/接受劳务
单位：万元
提供方 交易内容 定价原则 2017 年度 2016 年度 2015 年度
龙芯中科 采购材料 市场定价 133.74 1252.40 743.32
曙光易通 采购商品 市场定价 17.03 - 6.15
联方云天 采购材料 市场定价 387.42 160.51 -
中科安成 采购材料 市场定价 61.03 - -
航天星图 采购商品 市场定价 108.00 - -
（2）出售商品/提供劳务/租赁
单位：万元
接收方 交易内容 定价原则 2017 年度 2016 年度 2015 年度
海光微电子 销售商品 市场定价 140.92 2028.58 -
航天星图 销售商品 市场定价 1525.18 526.44 -
中科院计算所 销售商品 市场定价 81.30 169.83 1423.31
龙芯中科 销售商品 市场定价 45.80 - 4.10
中科安成 销售商品 市场定价 549.26 - -
北京北控曙光 销售商品 市场定价 143.24 - -
北京北龙 销售商品 市场定价 333.86 - -
西安中科星图 销售商品 市场定价 159.84 - -中科星图科技（南京）
销售商品 市场定价 598.29 - -
广西云计算 销售商品 市场定价 742.88 - -
海光集成电路 销售商品 市场定价 2264.15 1924.53 -
海光信息 技术服务 市场定价 585.20 224.22 -
中科院计算所 技术服务 市场定价 0.08 22.78 -
曙光易通 技术服务 市场定价 - 11.82 -
龙芯中科 技术服务 市场定价 - - 16.30
中科安成 技术服务 市场定价 330.19 - -
航天星图 技术服务 市场定价 15.35 - -
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-191
接收方 交易内容 定价原则 2017 年度 2016 年度 2015 年度
联方云天 技术服务 市场定价 3.11 - -
海光微电子 租赁 市场定价 193.83 - -
海光集成电路 租赁 市场定价 209.64 - -
2、偶发性关联交易
（1）关联方资金拆借
出借方 借款方资金拆借方式金额（万元）利率借款用途贷款期限抵押物或担保人
海光信息 中科曙光委托贷款
10000.00 4.35%补充流动资金
2015/11/18-
2016/11/18无
中科曙光 联方云天 借款 500.00 5.00% 生产备货
2017/12/12-
2018/12/12联方云天有限公司
2015 年 11 月 18 日，中科曙光作为借款人，与委托人海光信息及受托人上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签订编号为 77072015280266 的《委托贷款合同》，贷款金额 10000.00 万元，贷款期限为 2015 年 11 月 18 日至 2016 年
11 月 18 日， 利率 4.35%，按季度付息。2016 年 11 月上述贷款已还清。
2017 年 12 月 12 日，中科曙光作为借款人，向参股公司联方云天出借借款
500.00 万元，借款期限为 2017 年 12 月 12 日至 2018 年 12 月 12 日，利率为 5%，按季度付息。联方云天的控股股东联方云天有限公司为该笔借款提供保证。
（2）关联担保
2015 年末，公司存在的关联担保情况如下：
担保方 被担保方 担保金额（万元） 担保起始日 担保到期日
中科曙光 无锡云计算 5500.00 2014/2/18 2019/2/17
北京曙光信息 中科曙光 10000.00 2015/9/7 2016/9/6
北京曙光信息 曙光云计算 270.00 2015/6/25 2016/6/24
2016 年末，公司存在的关联担保情况如下：
担保方 被担保方 担保金额（万元） 担保起始日 担保到期日
中科曙光 无锡云计算 4000.00 2014/2/18 2019/2/17
北京曙光信息 曙光云计算 500.00 2016/6/28 2017/6/27
2017 年末，公司存在的关联担保情况如下：
担保方 被担保方 担保金额（万元） 担保起始日 担保到期日
中科曙光 无锡云计算 2000.00 2014/2/18 2019/2/17
史新东 曙光节能 190.00 2017/7/11 2018/7/10
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-192
担保方 被担保方 担保金额（万元） 担保起始日 担保到期日
史新东 曙光节能 10.00 2017/7/7 2018/7/6
3、关键管理人员薪酬
单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
关键管理人员薪酬 495.57 576.67 488.49
4、关联方应收、应付款项余额
单位：万元
项目 关联方 2017 年末 2016 年末 2015 年末
应收账款 海光集成电路 2400.00 2040.00 -
应收账款 航天星图 748.85 1793.34 -
应收账款 中科院计算所 13.41 527.40 753.60
应收账款 海光微电子 234.69 133.25 -
应收账款 广西云计算 16.20 - -
应收账款 中科安成 97.33 - -
应收账款 西安中科星图 64.07 - -应收账款中科星图科技（南京）
350.00 - -
预付账款 联方云天 18.45 41.36 -
其 他 应 收款
联方云天 500.00 - -
应付账款 龙芯中科 81.48 980.83 16.69
应付账款 曙光易通 19.93 - 5.85
应付账款 航天星图 40.00 - -
预收账款 中科院计算所 - - 0.02
预收账款 海光集成电路 199.69 - -
预收账款 广西云计算 11.32 - -
（三）规范和减少关联交易的措施和制度性安排
1、控股股东、实际控制人关于减少和避免关联交易的承诺
控股股东、实际控制人关于减少和避免关联交易的承诺如下：
（1）控股股东北京中科算源资产管理有限公司关于减少和避免关联交易的承诺
―本公司为曙光信息产业股份有限公司（―股份公司‖）的控股股东，就规范和减少与股份公司的关联交易事宜，根据有关法律、法规的规定，特此对股份公司作出如下承诺：
在本公司作为股份公司的控股股东期间，本公司和/或本公司控制的企业将尽量避免与股份公司发生关联交易，如与股份公司发生不可避免的关联交易，本公司和/或本公司控制的企业将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-193民共和国证券法》等法律法规、《曙光信息产业股份有限公司章程》和《曙光信息产业股份有限公司关联交易规则》的规定履行有关程序、规范关联交易行为，并按有关规定及时履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害股份公司及其股东的合法权益。
本公司同意依法承担并赔偿因违反上述承诺而给股份公司及其下属企业造
成的一切损失、损害和开支‖。
2、实际控制人中国科学院计算技术研究所关于减少和避免关联交易的承诺
―本单位为曙光信息产业股份有限公司（―股份公司‖）的实际控制人，就规范和减少与股份公司的关联交易事宜，根据有关法律、法规的规定，特此对股份公司作出如下承诺：
在本单位作为股份公司实际控制人期间，本单位和/或本单位控制的企业将尽量避免与股份公司发生关联交易，如与股份公司发生不可避免的关联交易，本单位和/或本单位控制的企业将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规、《曙光信息产业股份有限公司章程》和《曙光信息产业股份有限公司关联交易规则》的规定履行有关程序、规范关联交易行为，并按有关规定及时履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害股份公司及其股东的合法权益。
本单位同意依法承担并赔偿因违反上述承诺而给股份公司及其下属企业造
成的一切损失、损害和开支‖。
2、《公司章程》中关于关联交易公允性及决策程序的规定
《公司章程》第八十二条：―股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
如有特殊情况关联股东无法回避时，公司在征得公司所在地中国证监会派出机构的同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。‖《公司章程》第一百二十一条：―董事与董事会会议决议事项所涉及的企业
有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-194
经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。‖
3、《股东大会议事规则》关于保证关联交易公允性及决策程序的规定《股东大会议事规则》第十七条：―公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当比照本议事规则第十
四条的规定聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行
评估或审计，并将该交易提交股东大会审议。‖《股东大会议事规则》第十八条第（一）款：―公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。‖《股东大会议事规则》第十八条第（二）款：―公司为持有本公司 5%以下股
份的股东提供担保的，参照前款的规定执行，有关股东应当在股东大会上回避表决。‖《股东大会议事规则》第五十五条：―股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。‖
4、《关联交易规则》关于保证关联交易公允性及决策程序的规定
《关联交易规则》第八条：―公司的审计委员会履行公司关联交易控制和日
常管理的职责，包括确认公司关联人名单，并及时向董事会和监事会报告。‖《关联交易规则》第九条：―审议委员会应将日常生产经营活动中，涉及董事会审议的可能的关联交易信息及资料充分披露给董事会并告知监事会，由董事会依据本规则审议。
在董事会审议前，独立董事应发表事前认可意见。独立董事作出判断前，可以聘请独立财务顾问出具报告，作为其判断的依据。‖《关联交易规则》第十条：―根据本规则的决策权限需由股东大会审议的重
大关联交易，依据以下程序审批：
（1）独立董事依据第九条的规定发表事前认可意见。
（2）审计委员会同时对该关联交易事项进行审核，形成书面意见。审计委
员会可以聘请独立财务顾问出具报告，作为其判断的依据。
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1-1-195
（3）在独立董事和审议委员会发表意见后，审议委员会将关联交易信息及
资料充分披露给董事会并告知监事会，由董事会依据本规则审议。
（4）董事会审议通过后，将关联交易信息及资料充分披露给股东大会，由
股东大会依据本规则审议。‖《关联交易规则》第十一条：―关联交易的决策权限：（一）董事会有权审议公司与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）金额在 3000 万元以下，或占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以下的关联交易。（二）在董事会上述权限内，授权总裁审议批准公司与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）金
额 300 万元以下或占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以下的关联交易。
总裁就关联交易的审批权限若与董事会审批权限发生冲突，应将相关事项提交董事会审议批准。（三）公司与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）金额在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，应当提交股东大会审议。（四）公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
公司为持股 5%以下的股东提供担保的，参照执行，有关股东应当在股东大会上回避表决。
公司发生的关联交易涉及第五条规定的―与关联人共同投资‖，应当以公司的出资额作为交易金额；公司拟放弃向与关联人共同投资的公司同比例增资或优先受让权的，应当以公司放弃增资权或优先受让权所涉及的金额为交易金额；公司因放弃增资权或优先受让权将导致公司合并报表范围发生变更的，应当以公司拟放弃增资权或优先受让权所对应的公司的最近一期末全部净资产为交易金额。
公司发生的关联交易涉及第五条规定的―提供财务资助‖、―提供担保‖、―委托理财‖等事项时，应当以发生额作为计算标准。
公司在连续十二个月内发生与同一关联人进行的交易或与不同关联人进行
的交易标的类别相关的交易，应当按照连续十二个月内累计计算的原则计算关联交易金额。已按照累计计算原则履行股东大会决策程序的，不再纳入相关的累计计算范围。‖《关联交易规则》第十二条：―公司关联人与公司签署涉及关联交易的协议，应当采取必要的回避措施。‖中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-196
《关联交易规则》第十三条：―公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足三人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。
前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：（一）为交
易对方；（二）在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或间接控制的法人或其他组织任职；（三）拥有交易对方的直接或间接控制权；（四）为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切
的家庭成员；（五）为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员；（六）中国证监会、证券交易所或者公司认定的与公司存在利益冲突可能影响其独立商业判断的董事。‖《关联交易规则》第十四条：―公司股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决，也不得代理其他股东行使表决权：（一）交易对方；（二）拥有交易对方直接或间接控制权的；（三）被交易对方直接或间接控制的；（四）
与交易对方受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制的；（五）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表
决权受到限制或影响的；（六）中国证监会或者证券交易所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法人或自然人。
股东大会审议关联交易事项，须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的
1/2 以上通过，但若该关联交易事项涉及根据《公司章程》规定需要股东大会以
特别决议通过的事项时，股东大会决议须经出席股东大会的非关联股东所持表决
权的 2/3 以上通过。‖
《关联交易规则》第十五条：―公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。‖《关联交易规则》第十六条：―公司不得以下列方式将资金直接或间接地提
供给控股股东及其他关联人使用：（一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股
东及其他关联人使用；（二）通过银行或非银行金融机构向关联人提供委托贷款；
（三）委托控股股东及其他关联人进行投资活动；（四）为控股股东及其他关联
人开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（五）代控股股东及其他关联人偿还债务；（六）相关监管机构认定的其他方式。‖中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-197
第六节 财务会计信息
一、关于报告期内公司财务报告及审计情况
公司 2015 年度、 2016 年度及 2017 年度财务会计报告均已经立信会计师审计，并分别出具了标准无保留意见的信会师报字信会师报字[2016]第 710888 号、信会师报字[2017]第 ZG10936 号及信会师报字[2018]第 ZG10376 号审计报告，所聘用的立信会计师具有从事证券业务的资格。
二、公司报告期内的财务会计资料
（一）合并财务报表
1、合并资产负债表
单位：万元项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日资产流动资产
货币资金 251671.40 136304.62 124760.32
应收票据 33519.62 25538.82 8384.39
应收账款 205140.64 136938.18 118808.18
预付款项 32613.96 12808.54 4119.85
应收利息 - - -
其他应收款 33561.81 9726.76 14943.21
应收股利 - - -
存货 128572.48 63077.14 55889.70
一年内到期的非流动资产 - - -
其他流动资产 21763.73 8430.99 5017.32
流动资产合计 706843.64 392825.04 331922.97非流动资产
可供出售金融资产 615.00 580.00 2126.80
持有至到期投资 - - -
长期应收款 - - -
长期股权投资 82513.68 59436.55 2551.00
投资性房地产 - - -
固定资产 108090.95 77097.97 74556.88
在建工程 6925.45 11893.16 3713.59
无形资产 36242.67 28525.70 13586.12
开发支出 30031.10 10237.17 12065.80
商誉 5728.30 5728.30 22.47
长期待摊费用 2659.78 123.06 197.82
递延所得税资产 4967.59 2604.08 1531.63
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1-1-198项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
其他非流动资产 24127.26 24109.42 19867.80
非流动资产合计 301901.79 220335.40 130219.92
资产总计 1008745.42 613160.44 462142.88负债流动负债
短期借款 280735.30 101700.00 112270.00
交易性金融负债 - - -
应付票据 - 36112.44 8300.00
应付账款 190332.30 97396.85 120585.03
预收款项 45678.44 9178.28 11407.75
应付职工薪酬 5581.72 5509.65 4741.33
应交税费 6450.53 4110.41 1941.70
应付利息 547.58 - -
应付股利 - - -
其他应付款 3369.80 1263.66 7607.47
一年内到期的非流动负债 2000.00 2000.00 1500.00
其他流动负债 - 4.13 34.50
流动负债合计 534695.67 257275.43 268387.77非流动负债
长期借款 30000.00 2000.00 4000.00
应付债券 - - -
长期应付款 - - -
专项应付款 36353.52 26416.24 26987.24
预计负债 - 705.73 -
递延所得税负债 1132.24 51.11 68.39
递延收益 63066.14 18899.67 15232.84
其他非流动负债 - - -
非流动负债合计 130551.89 48072.75 46288.47
负债合计 665247.56 305348.17 314676.25所有者权益
股本 64302.40 64302.40 30000.00
资本公积 157141.24 157494.25 39485.30
减：库存股 - - -
其他综合收益 218.02 1420.29 419.15
专项储备 - - -
盈余公积 7269.35 4866.32 4086.03
一般风险准备 - - -
未分配利润 85746.64 62411.59 59966.86归属于母公司所有者权益合计
314677.64 290494.85 133957.33
少数股东权益 28820.22 17317.42 13509.30
所有者权益合计 343497.87 307812.27 147466.64
负债和所有者权益总计 1008745.42 613160.44 462142.88
2、合并利润表
单位：万元
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项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
一、营业总收入 629422.34 436014.85 366211.39
其中：营业收入 629422.34 436014.85 366211.39
二、营业总成本 605963.90 417485.42 352308.37
其中：营业成本 519814.50 345078.55 292790.47
税金及附加 3252.15 2557.76 1259.71
销售费用 31995.04 27491.25 24379.82
管理费用 38766.84 31813.71 28039.80
财务费用 8348.04 5458.60 3791.95
资产减值损失 3787.33 5085.56 2046.62
加：公允价值变动收益 - - -
投资收益 -2201.59 3867.69 -86.68
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-2211.59 3221.48 -86.68
资产处置收益 8163.13 167.53 740.50
其他收益 6713.32 - -
三、营业利润 36133.31 22564.66 14556.84
加：营业外收入 1083.07 6265.59 5646.41
减：营业外支出 89.22 746.43 11.38
四、利润总额 37127.16 28083.82 20191.87
减：所得税费用 4460.92 4071.84 2239.13
五、净利润 32666.24 24011.98 17952.74
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润 32666.24 24011.98 17952.74
2.终止经营净利润 - - -
(二)按所有权归属分类
1 少数股东损益 1783.97 1586.96 263.41
2.归属于母公司所有者的净利润
30882.27 22425.02 17689.33
六、其他综合收益的税后净额
-1202.27 1001.15 605.76归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-1202.27 1001.15 605.76
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
- - -
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
- - -
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
- - -
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
-1202.27 1001.15 605.76
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
-41.49 - -
2.可供出售金融资产公允 - - -
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1-1-200
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
- - -
4.现金流量套期损益的有效部分
- - -
5.外币财务报表折算差额 -1160.79 1001.15 605.76
6.其他 - - -归属于少数股东的的其他综合收益的税后净额
- - -
七、综合收益总额 31463.97 25013.12 18558.50归属于母公司所有者的综合收益总额
29680.00 23426.17 18295.10归属于少数股东的综合收益总额
1783.97 1586.96 263.41
3、合并现金流量表
单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 683561.77 434593.97 352650.22收到的税费返还 3055.70 3245.01 2410.28
收到其他与经营活动有关的现金 72968.85 19872.83 24520.43
经营活动现金流入小计 759586.32 457711.81 379580.94
购买商品、接受劳务支付的现金 619713.36 389488.33 294097.98支付给职工以及为职工支付的现金 42195.60 34255.61 35155.59
支付的各项税费 20604.43 17267.07 17155.64
支付其他与经营活动有关的现金 72879.13 40811.38 30184.81
经营活动现金流出小计 755392.52 481822.38 376594.02
经营活动产生的现金流量净额 4193.80 -24110.56 2986.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 100.00 4077.80 -
取得投资收益收到的现金 72.38 672.10 -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
672.78 302.37 887.56处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
- - -
收到其他与投资活动有关的现金 - 815.18 15375.00
投资活动现金流入小计 845.16 5867.44 16262.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
59302.47 32232.62 22240.73
投资支付的现金 17873.00 28885.00 5536.80取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
- - 8497.04
支付其他与投资活动有关的现金 500.00 61494.17 109.13
投资活动现金流出小计 77675.47 122611.79 36383.70
投资活动产生的现金流量净额 -76830.31 -116744.35 -20121.15
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-201
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5192.46 183200.65 3872.50
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
5192.46 4775.65 3872.50
取得借款收到的现金 315735.30 157500.00 217770.00
收到其他与筹资活动有关的现金 35000.00 28320.00 19300.00
发行债券收到的现金 - - -
筹资活动现金流入小计 355927.76 369020.65 240942.50
偿还债务支付的现金 108700.00 179770.00 139267.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
14868.57 9994.02 6389.88
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
398.62 - -
支付其他与筹资活动有关的现金 57126.07 30675.71 12111.12
筹资活动现金流出小计 180694.64 220439.73 157767.99
筹资活动产生的现金流量净额 175233.12 148580.92 83174.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-1560.05 1150.23 600.53
五、现金及现金等价物净增加额 101036.57 8876.24 66640.80
加：期初现金及现金等价物余额 128811.25 119935.02 53294.22
六、期末金及现金等价物余额 229847.82 128811.25 119935.02
（二）母公司财务报表
1、母公司资产负债表
单位：万元项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日资产流动资产
货币资金 78394.19 82300.25 70577.86
应收票据 28488.34 24101.72 8144.39
应收账款 138477.38 66637.36 70044.06
预付款项 984.07 317.76 1771.52
应收利息 - 72.17 -
其他应收款 9404.89 3934.24 212.14
应收股利 - - -
存货 84870.54 50181.12 44773.96
一年内到期的非流动资产
- - -
其他流动资产 7104.80 5100.68 2132.82
流动资产合计 347724.21 232645.30 197656.76非流动资产
可供出售金融资产 280.00 380.00 2126.80
持有至到期投资 - - -
长期应收款 - - -
长期股权投资 362040.31 152612.53 83038.20
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1-1-202项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
投资性房地产 - - -
固定资产 23062.26 19067.67 16608.87
在建工程 930.89 - 745.53
无形资产 15321.95 16205.74 1211.58
开发支出 26773.66 8857.33 12065.80
商誉 - - -
长期待摊费用 80.08 68.11 35.26
递延所得税资产 607.85 167.74 38.03
其他非流动资产 6499.88 7332.42 3591.93
非流动资产合计 435596.88 204691.53 119462.00
资产总计 783321.09 437336.84 317118.75负债流动负债
短期借款 193200.00 56000.00 80000.00
交易性金融负债 - - -
应付票据 - 31112.44 8300.00
应付账款 270588.25 83117.10 103798.14
预收款项 3331.27 783.49 1592.08
应付职工薪酬 1387.86 1617.48 1453.03
应交税费 1630.12 102.57 172.16
应付利息 450.12 - -
应付股利 - - -
其他应付款 664.93 469.68 400.88
一年内到期的非流动负债
- - -
其他流动负债 - - -
流动负债合计 471252.55 173202.76 195716.29非流动负债
长期借款 30000.00 - -
应付债券 - - -
长期应付款 - - -
专项应付款 7328.16 8132.64 8836.44
预计负债 - - -
递延所得税负债 1132.08 280.92 374.56
递延收益 5373.32 5977.13 6580.94
其他非流动负债 - - -
非流动负债合计 43833.55 14390.69 15791.94
负债合计 515086.10 187593.46 211508.23所有者权益
股本 64302.40 64302.40 30000.00
资本公积 160274.79 160627.80 39400.20
减：库存股 - - -
其他综合收益 -41.49 - -
专项储备 - - -
盈余公积 7269.35 4866.32 4086.03
一般风险准备 - - -
未分配利润 36429.94 19946.86 32124.29
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1-1-203项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
所有者权益合计 268234.99 249743.38 105610.52
负债和所有者权益总计 783321.09 437336.84 317118.75
2、母公司利润表
单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
一、营业总收入 576568.02 356104.88 295539.94
其中：营业收入 576568.02 356104.88 295539.94
二、营业总成本 563280.29 353675.66 293724.28
其中：营业成本 529117.51 327095.62 269363.38
税金及附加 848.20 733.99 527.34
销售费用 10640.62 9100.12 8172.86
管理费用 15077.68 11951.39 12891.54
财务费用 6054.82 3559.52 2338.05
资产减值损失 1541.46 1235.03 431.10
加：公允价值变动收益 - -
投资收益 3412.56 2930.42 -142.81
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-2519.28 2831.71 -142.81
资产处置收益 7529.49 -26.64 3119.10
其他收益 1421.61 - -
三、营业利润 25651.40 5333.00 4791.96
加：营业外收入 434.25 2755.10 968.49
减：营业外支出 22.37 1.75 0.00
四、利润总额 26063.29 8086.36 5760.45
减：所得税费用 2032.99 291.09 647.73
五、净利润 24030.30 7795.26 5112.73
(一)持续经营净利润 24030.30 7795.26 5112.73
(二)终止经营净利润 - - -
六、其他综合收益的税后净额
-41.49 - -
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
- - -
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
- - -
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
- - -
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
-41.49 - -
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
-41.49 - -
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
- - -
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1-1-204
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
- - -
4.现金流量套期损益的有效部分
- - -
5.外币财务报表折算差额 - - -
6.其他 - - -
七、综合收益总额 23988.82 7795.26 5112.73
3、母公司现金流量表
单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 584346.91 383621.65 335502.85收到的税费返还 817.80 1393.90 259.94
收到其他与经营活动有关的现金 4875.00 3710.37 9349.07
经营活动现金流入小计 590039.71 388725.92 345111.85
购买商品、接受劳务支付的现金 470403.42 371221.68 271768.99支付给职工以及为职工支付的现金 14483.80 11820.05 10409.51
支付的各项税费 5826.22 5266.79 5469.68
支付其他与经营活动有关的现金 16220.68 15694.90 14547.38
经营活动现金流出小计 506934.11 404003.42 302195.57
经营活动产生的现金流量净额 83105.60 -15277.50 42916.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 100.00 5314.41 -
取得投资收益收到的现金 5849.29 672.10 -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
79.75 31.33 0.50处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
- - -
收到其他与投资活动有关的现金 2134.48 - -
投资活动现金流入小计 8163.52 6017.84 0.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
26700.95 16852.33 13160.41
投资支付的现金 204403.94 65949.71 30286.23取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
- - 13852.56
支付其他与投资活动有关的现金 5000.00 3568.44 109.13
投资活动现金流出小计 236104.89 86370.48 57408.33
投资活动产生的现金流量净额 -227941.37 -80352.65 -57407.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 137800.00 -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
- - -
取得借款收到的现金 228200.00 91000.00 170500.00
收到其他与筹资活动有关的现金 35000.00 23320.00 13300.00
发行债券收到的现金 - - -
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1-1-205
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
筹资活动现金流入小计 263200.00 252120.00 183800.00
偿还债务支付的现金 61000.00 115000.00 124267.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
11175.45 7587.81 4715.94
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润- - -
支付其他与筹资活动有关的现金 50526.07 19083.69 10861.12
筹资活动现金流出小计 122701.51 141671.50 139844.06
筹资活动产生的现金流量净额 140498.49 110448.50 43955.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-22.24 15.50 1.30
五、现金及现金等价物净增加额 -4359.53 14833.86 29465.69
加：期初现金及现金等价物余额 81955.72 67121.86 37656.17
六、期末金及现金等价物余额 77596.19 81955.72 67121.86
三、公司报告期内财务指标
（一）公司报告期内主要财务指标财务指标
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
流动比率（倍） 1.32 1.53 1.24
速动比率（倍） 1.08 1.28 1.03
资产负债率（母公司） 65.76% 42.89% 66.70%
资产负债率（合并） 65.95% 49.80% 68.09%
财务指标 2017 年度 2016 年度 2015 年度
应收账款周转率（次） 3.68 3.41 4.16
存货周转率（次） 5.42 5.80 6.70
每股经营活动现金流量（元） 0.07 -0.37 0.10
每股现金流量净额（元） 1.57 0.14 2.22
注：上述指标中除母公司资产负债率外，其他均依据合并报表口径计算。除另有说明，上述各指标的具体计算方法如下：
流动比率=流动资产/流动负债
速动比率=（流动资产–存货）/流动负债
应收账款周转率=营业收入×2/（应收账款当期期末账面价值+ 应收账款上期期末账面价值）
存货周转率=营业成本×2/（存货当期期末账面价值+ 存货上期期末账面价值）
资产负债率=总负债/总资产
每股经营活动的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末普通股股份总数
每股现金流量净额=现金及现金等价物净增加额/期末普通股股份总数
（二）报告期加权平均净资产收益率和每股收益按照中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》（证监会公告[2010]2 号）的规定，公司计算了公司报告期内净资产收益率和每股收益。
2017 年度 加权平均净资产收益率 每股收益
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1-1-206
基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 10.24% 0.48 0.48扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
6.82% 0.32 0.32
2016 年度 加权平均净资产收益率每股收益
基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 10.59% 0.36 0.36扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
7.90% 0.27 0.27
2015 年度 加权平均净资产收益率每股收益
基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 14.09% 0.29 0.29扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
11.66% 0.24 0.24
注：计算公式
1、加权平均净资产收益率（ROE）的计算公式如下：
0jj0ii0 MMEMME2NPE
P
ROE

其中，P 分别为归属于普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润，NP 为归属于公司普通股股东的净利润，E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产，Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净
资产，Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产，M0为报告期月份数，Mi为新增净资产下一月份
起至报告期期末的月份数，Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。
2、基本每股收益计算公式如下：
基本每股收益= P0/S
S=S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权
平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等
增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累
计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
3、稀释每股收益计算公式如下：
稀释每股收益=P1/（S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
4、公司按照 2015 年利润分配方案，2016 年 4 月以 2015 年 12 月 31 日公司总股本 300000000 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金 1.40 元（含税），共计派发现金 42000000 元；每 10 股送红股 5 股，共计送红股 150000000 股；每 10 股转增 5 股，共计转增 150000000 股。送转后公司股本总数为 600000000 股。根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》的规定，上表据此
调整 2015 年的主要财务指标。2016 年公司完成非公开发行股份后，股本总数上升为 643023970 股。
四、报告期非经常性损益明细表公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益（2008 修订）》（证监会公告〔2008〕43 号）的要求编制了报告期内的非经常性损益明细表，具体情况如下：
单位：万元
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1-1-207
财务指标 2017 年度 2016 年度 2015 年度
非流动资产处置损益 8163.13 183.57 740.50越权审批或无正式批准文件的税
收返还、减免- - -计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
4856.59 3144.52 3192.72计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
- - -
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
- - -
非货币性资产交换损益 - - -
委托他人投资或管理资产的损益 - - -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
- - -
债务重组损益 - - -
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等- - -交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
- - -
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
- - -与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
- - -除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
10.00 672.10 -单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
- - -
对外委托贷款取得的损益 - - -采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
- - -
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
- - -
受托经营取得的托管费收入 - - -除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-18.46 -0.39 32.02其他符合非经常性损益定义的损益项目
- 2828.55 -
少数股东权益影响额 -748.56 -52.00 -779.49
所得税影响额 -1961.85 -1078.78 -131.39
合计 10300.85 5697.57 3054.36
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1-1-208
五、合并报表范围变化公司报告期内合并报表范围符合财政部规定及企业会计准则的相关规定。公司报告期内合并报表范围变化情况及原因如下：
（1）2015 年度公司合并报表范围的变化
当期公司新增 5 家一级子公司，具体情况如下：
①乌鲁木齐云计算：公司出资设立，注册资本 5000.00 万元（目前注册资本增加至 8000 万元），公司持股比例 100%，故当期将其纳入合并范围；
②曙光蓝鲨：公司参与出资设立，注册资本 3000.00 万元，公司持股比例
51%，故当期将其纳入合并范围；
③邯郸云计算：公司参与出资设立，注册资本 5000.00 万元，公司持股比例
55%，故当期将其纳入合并范围；
④ 曙光南京研究院（原江苏曙光信息技术有限公司）：公司参与出资设立，注册资本 5000.00 万元，公司持股比例 70%，故当期将其纳入合并范围；
⑤海光信息：当期注册资本 61500.00 万元（目前注册资本增加至 172000万元），公司当期增持股份至持股比例 74%，故当期将其纳入合并范围；
此外，报告期内子公司曙光云计算参与设立潍坊云计算，持股 60%，故当期将其纳入合并范围；子公司北京曙光信息设立曙光腾龙，持股 51%，故当期将其纳入合并范围。
（2）2016 年度公司合并报表范围的变化
当期公司新增 5 家一级子公司，具体情况如下：
①中科三清：公司参与出资设立，注册资本 20000.00 万元，公司持股比例
49%，提名董事及与公司一致行动的董事人数合计超过其董事会人数 50%，故当期将其纳入合并范围；
②抚州云计算：公司参与出资设立，注册资本 3000.00 万元，公司持股比例
61%，故当期将其纳入合并范围；
③中科睿光：公司参与出资设立，注册资本 2000.00 万美元，公司持股比例
51%，故当期将其纳入合并范围；
④上海超算：公司参与出资设立，注册资本 3000.00 万元，公司持股比例中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-209
45%，提名董事超过其董事会人数 50%，故当期将其纳入合并范围；
⑤成都曙光信息：公司出资设立，注册资本 5000.00 万元（目前注册资本增
加至 65000 万元），公司持股比例 100%，故当期将其纳入合并范围；
此外，黄河、黄向锋、段善桐以融昭普瑞股权出资中科三清，故当期将融昭普瑞纳入合并范围；子公司曙光云计算当期新设天津云计算。
当期公司减少 3 家一级子公司，具体情况如下：
①曙光蓝鲨：公司出售所持的全部 51%股权，故当期末不再将其纳入合并范围；
②海光信息：其他股东增资，导致公司持股比例下降至 26.46%，故当期末不再将其纳入合并范围；
③新疆云计算：完成注销清算，故本期末不再将其纳入合并范围。
此外，原公司子公司南京云计算、包头云计算、哈尔滨云计算、乌鲁木齐云
计算、三峡云计算的控股权转移至子公司曙光云计算。
（3）2017 年度公司合并报表范围的变化
当期公司新增 5 家一级子公司，具体情况如下：
① 曙光存储：公司参与出资设立，注册资本 7500.00 万元，公司持股比例
60%，故当期将其纳入合并范围；
② 曙光国际：公司投资设立，注册资本 140000.00 万元，公司持股比例
100%，故当期将其纳入合并范围；
③ 江苏曙光信息：公司投资设立，注册资本 103500.00 万元，公司持股比
例 100%，故当期将其纳入合并范围；
④ 浙江曙光信息：注册资本 4000.00 万元，公司持股比例 70%，截至 2017
年 12 月 31 日尚未完成注资；
⑤ 曙光网安：注册资本 10000.00 万元，公司持股比例 70%，截至 2017 年
12 月 31 日尚未完成注资。
此外，子公司曙光云计算新设濮阳云计算、徐州云计算、鄂尔多斯云计算、通辽云计算、日照云计算、云南云计算、六安云计算七家子公司。
公司将原子公司成都超算、抚州云计算、邯郸云计算的股权转至子公司曙中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-210光云计算；公司将原子公司曙光南京研究院股权转至子公司江苏曙光信息。
截至 2017 年末，公司合并范围内一级子公司情况如下：
子公司名称注册地业务性质持股比例取得方式
直接 间接
曙光云计算 北京围绕高端计算机的软
件开发、技术服务
100% -
非同一控制下企业合并
北京曙光信息 北京
高端计算机的研制、开发、销售、系统集成
100% -
非同一控制下企业合并
辽宁曙光 盘锦
高端计算机的研发、制造、销售
100% - 投资设立
领新科技 香港计算机配件采购与销售
100% - 投资设立
无锡云计算 无锡围绕高端计算机的技术服务
50% 50% 投资设立
无锡曙光软件 无锡
技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；
计算机软硬件及辅助设备的销售
70% - 投资设立
中科三清 北京 软件、技术服务49%（提名董事及与公司
一致行动的董事人数合计超过其董事会人数
50%）
- 投资设立
上海超算科技 上海 软件、技术服务45%（提名董事超过其董事会人数
50%）
- 投资设立
中科睿光 重庆 软件、技术服务 51% - 投资设立成都曙光信息 成都 软件、技术服务 100% - 投资设立曙光存储 天津
计算机软硬件、存储技术服务；计算机系统集成；外围设备制造
60% - 投资设立
曙光国际 青岛
高端服务器生产、研发、销售及大数据、人工智能研发、软件技术开发等
100% - 投资设立
江苏曙光信息 南京
软件技术开发、转让，计算机系统集成 计算机及外围设备与通
信设备研发 、生产、销售
100% - 投资设立
浙江曙光信息 杭州
技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让：
70% - 投资设立
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1-1-211
子公司名称 注册地
业务性质 持股比例 取得方式
计算机软硬件、电子产品、计算机系统集成、通信设备；批发、零售：计算机软硬件等
曙光网安 武汉计算机软硬件及其零
部件、网络和数据通信产品、网络安全产品的研究、开发、生产和销售；计算机、网络技术领域内的技
术咨询、技术开发、技术服务、技术转让、技术承包；网络工程
设计、安装；机械设备租赁；物业管理；
计算机系统集成等
70% - 投资设立
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1-1-212
第七节 管理层讨论与分析
一、财务状况分析
（一）公司主要资产情况分析
报告期各期末，公司资产构成情况如下表所示：
单位：万元项目
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 占比 金额 占比 金额 占比
货币资金 251671.40 24.95% 136304.62 22.23% 124760.32 27.00%
应收票据 33519.62 3.32% 25538.82 4.17% 8384.39 1.81%
应收账款 205140.64 20.34% 136938.18 22.33% 118808.18 25.71%
预付款项 32613.96 3.23% 12808.54 2.09% 4119.85 0.89%
其他应收款 33561.81 3.33% 9726.76 1.59% 14943.21 3.23%
存货 128572.48 12.75% 63077.14 10.29% 55889.70 12.09%
其他流动资产 21763.73 2.16% 8430.99 1.38% 5017.32 1.09%
流动资产合计 706843.64 70.07% 392825.04 64.07% 331922.97 71.82%
可供出售金融资产 615.00 0.06% 580.00 0.09% 2126.80 0.46%
长期股权投资 82513.68 8.18% 59436.55 9.69% 2551.00 0.55%
固定资产 108090.95 10.72% 77097.97 12.57% 74556.88 16.13%
在建工程 6925.45 0.69% 11893.16 1.94% 3713.59 0.80%
无形资产 36242.67 3.59% 28525.70 4.65% 13586.12 2.94%
开发支出 30031.10 2.98% 10237.17 1.67% 12065.80 2.61%
商誉 5728.30 0.57% 5728.30 0.93% 22.47 0.00%
长期待摊费用 2659.78 0.26% 123.06 0.02% 197.82 0.04%
递延所得税资产 4967.59 0.49% 2604.08 0.42% 1531.63 0.33%
其他非流动资产 24127.26 2.39% 24109.42 3.93% 19867.80 4.30%
非流动资产合计 301901.79 29.93% 220335.40 35.93% 130219.92 28.18%
资产总计 1008745.42 100.00% 613160.44 100.00% 462142.88 100.00%报告期内，公司总资产规模随着业务规模的扩张呈上升趋势，2015 年末、
2016 年末和 2017 年末，公司资产总额分别为 462142.88 万元、613160.44 万元
和 1008745.42 万元。2015 年度，由于公司销售规模扩大引起的应收账款以及存
货备货量增加，导致 2015 年末公司总资产较 2014 年末上升 58.23%；2016 年度公司主营业务发展继续向好，加之公司完成非公开发行股份，导致公司总资产较
2015 年末上升 32.68%。2017 年度，公司资产规模较 2016 年末上升 395584.98万元，主要是由于：公司主营业务健康良性发展，随经营规模增长，各项资产金额逐步提升；此外公司资金需求增加，年内公司借款规模上升，获得了资金支持，公司的各项主要资产规模进一步提升。
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1-1-213
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司流动资产金额分别为 331922.97 万
元、392825.04 万元和 706843.64 万元，占资产总额比重分别为 59.10%、71.82%、
64.07%及 70.07%。
1、流动资产的构成及其变化报告期内，公司主要流动资产项目增减变化分析如下：
（1）货币资金报告期内，公司货币资金情况如下：
单位：万元项目
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 比例 金额 比例 金额 比例
库存现金 0.48 0.00% 2.84 0.00% 1.34 0.00%
银行存款 229847.34 91.33% 128808.42 94.50% 119933.67 96.13%
其他货币资金 21823.58 8.67% 7493.36 5.50% 4825.30 3.87%
合计 251671.40 100.00% 136304.62 100.00% 124760.32 100.00%
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司货币资金分别为 124760.32 万元、
136304.62 万元和 251671.40 万元，占资产总额比重分别为 19.37%、27.00%、22.23%和 24.95%。2015 年末，公司货币资金金额较上年末增加 68185.04 万元，增幅为 120.52%，一方面是由于公司盈利增加所导致的货币资金的内生增长，另
一方面是由于 2015 年末公司将货币资金金额较高的海光信息纳入合并范围所致；2016 年末公司货币资金金额较上年末增加 11544.30 万元，增幅为 9.25%，较上年有所收窄，虽然年内公司取得非公开募集资金，但由于 2016 年海光信息不再纳入公司合并范围以及个别大项目回款周期较长，综合使得公司货币资金余额小幅上升。2017 年末，公司货币资金金额较 2016 年末增加 115366.78 万元，增幅为 84.64%，主要是由于随经营规模增长资金需求增加，公司为增加货币资金储备，于 2017 年大幅度增加了借款金额，此外，公司在年内收到大额政府补贴也导致了货币资金余额大幅上升。
公司其他货币资金主要核算公司的保函保证金、银行承兑汇票保证金、信用证保证金及结构性存款等，具体情况如下：
单位：万元
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1-1-214
项目 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
保函保证金 3805.58 2013.36 1505.30银行承兑汇票保证金
- - 3320.00
信用证保证金 718.00 280.00 -
结构性存款 17300.00 5200.00 -
合计 21823.58 7493.36 4825.30
公司的结构性存款主要是为公司存放的定期存款。各报告期末，除由于开具保函、信用证存入的保证金、银行承兑汇票存入的保证金外，公司不存在因抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。
（2）应收票据报告期内，公司应收票据情况如下：
单位：万元
项目 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
银行承兑汇票 31716.75 24557.40 8384.39
商业承兑汇票 1802.87 981.42 -
合计 33519.62 25538.82 8384.39
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司应收票据分别为 8384.39 万元、
25538.82 万元和 33519.62 万元，占资产总额比重分别为 3.47%、1.81%、4.17%
和 3.32%。2016 年末、2017 年末随着公司经营规模的扩大，客户使用承兑汇票
进行结算的金额有所增加，导致公司应收票据余额上升。
（3）应收账款报告期内，公司应收账款情况如下：
单位：万元项目
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 占比 金额 占比 金额 占比
6 个月内 174527.21 82.33% 108203.38 76.30% 102381.38 84.76%
7-12 月内 10043.07 4.74% 13064.16 9.21% 10084.73 8.35%
1 至 2 年 17837.71 8.42% 14315.04 10.09% 6973.60 5.77%
2 至 3 年 6712.03 3.17% 5293.04 3.73% 1311.18 1.09%
3 至 4 年 2424.07 1.14% 901.87 0.64% 1.84 0.00%
4 年以上 428.03 0.20% 36.24 0.03% 34.43 0.03%
合计 211972.12 100.00% 141813.72 100.00% 120787.16 100.00%
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1-1-215项目
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 占比 金额 占比 金额 占比
减值准备 6831.48 3.22% 4875.55 3.44% 1978.98 1.64%
净额 205140.64 96.78% 136938.18 96.56% 118808.18 98.36%
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司应收账款分别为 118808.18 万元、
136938.18 万元和 205140.64 万元，占资产总额比重分别为 25.71%、22.33%和
20.34%。报告期内，公司账龄在一年以内的应收账款比例占比分别为 93.11%、
85.51%及 87.07%，应收账款账龄结构较为健康，总体风险较小。
报告期内，公司应收账款余额总体呈现上升趋势，主要是由于随着公司销售规模的扩大，公司应收账款余额也随之增长。公司 2015 年末应收账款金额较 2014年末增加 61741.83 万元，增幅为 108.19%，一方面是由于是销售收入增加导致应收账款的增加，另一方面是中国电信集采项目、国家税务总局等用户的大项目付款周期较长；2016 年末应收账款金额较 2015 年末增加 18130.00 万元，增幅
为 15.26%，公司业务规模的不断扩大，导致公司应收账款余额相应上升。2017年末应收账款金额较 2016 年末增加 68202.46 万元，增幅为 49.81%，2017 年度公司营业收入较 2016 年度增长 44.36%，公司营收规模的扩大，且回款周期略长的直销收入比例从上年度的 58.97%上升至 66.51%，导致报告期末应收款余额较大。
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司计提的应收账款坏账准备分别为
1978.98 万元、4875.55 万元和 6831.48 万元，实际计提比例分别为 1.64%、3.44%
和 3.22%。公司对于应收账款采取一贯和稳健的坏账计提政策，对于 6 个月以内、
7-12 个月、1 至 2 年、2 至 3 年、3 至 4 年和 4 年以上的应收账款分别按照 0.00%、
5.00%、15.00%、30.00%、50.00%和 100.00%计提坏账准备。公司客户主要集中
在政府、公共事业和中型以上企业，具有信誉良好、技术保障要求高的特点，并且许多客户与公司存在长期的合作关系，因此发生坏账损失的风险较小，应收账款质量较好。
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司期末余额前五名应收账款合计占比
分别为 28.95%、24.53%及 28.73%，集中度相对不高，受到单一的客户应收款项难以回收而带来不利影响的可能性较小，具体情况如下：
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1-1-216
单位：万元
单位名称 期末余额占应收账款余额合计的比例
坏账准备 期末账面价值
2017 年 12 月 31 日
杭州海康威视科技有限公司 16427.36 7.75% - 16427.36北京字节跳动网络技术有限公司
16359.97 7.72% - 16359.97
北京京东世纪贸易有限公司 10889.23 5.14% - 10889.23南京苏宁电子信息技术有限公司
9843.77 4.64% - 9843.77佳电（上海）管理有限公司 7370.41 3.48% - 7370.41
合计 60890.75 28.73% - 60890.75
2016 年 12 月 31 日
富通时代科技有限公司 8994.13 6.34% 21.07 8973.06
中国电信集团公司 7877.85 5.56% 416.50 7461.34
杭州海康威视科技有限公司 7100.42 5.01% - 7100.42佳电（上海）管理有限公司 6294.01 4.44% - 6294.01
乐视云计算有限公司 4514.64 3.18% 164.48 4350.16
合计 34781.04 24.53% 602.05 34178.99
2015 年 12 月 31 日
富通时代科技有限公司 9044.60 7.49% - 9044.60中国电信集团系统集成有限责任公司
7870.48 6.52% 205.06 7665.42
乐视云计算有限公司 7179.00 5.94% - 7179.00
中国电信集团公司 5677.08 4.70% 91.74 5585.35北京中天瑞达科技发展有限公司
5194.16 4.30% 49.64 5144.52
合计 34965.32 28.95% 346.44 34618.89此外，2017 年 1 月，公司出口业务代理商深圳市九立商贸有限公司（以下简称：九立商贸）销售给乐视网信息技术（香港）有限公司（以下简称：乐视香港）一批服务器产品，用于乐视云计算有限公司（以下简称：乐视云）的海外业务，对应的公司对九立商贸产生应收账款余额 3316.37 万元。由于乐视香港资金链紧张原因，间接导致九立商贸亦未能按期向公司支付该笔货款。考虑到九立商贸在此次交易中的业务属性及其向乐视催账能力较弱、乐视香港注册资金较小等因素，为保障该笔应收账款的可收回性，经充分协商，公司与乐视香港、九立商贸、乐视云达成谅解，公司决定直接承继九立商贸对乐视香港的应收款，而注册资本高、偿债能力相对强的乐视云同意承继乐视香港的债务，向公司直接付款。
后续公司与乐视云进一步达成分阶段偿还上述货款的共识，若乐视云能够分阶段中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-217
履行还款义务，公司同意有条件放弃原协议约定的逾期付款违约金；若乐视云未能履行还款义务，则公司有权随时主张回收剩余欠款及按照原协议计算全部逾期违约金。公司已与乐视云就后续偿付事宜签订了付款协议书，约定：2017 年 10月底前，乐视云向公司支付 400 万元。自 2018 年起，乐视云每月向公司支付 150万元，全部欠款于 2019 年 8 月底前清偿完毕。截止本募集说明书签署日，乐视云按约定向公司支付了对应货款，应收货款余额为 2616.37 万元。由于上述应收货款为正常经营业务产生，公司已按会计政策对其计提部分坏账准备。如后续无法全部或部分收回，会在坏账计提时点对公司经营业绩造成不利影响。除上述应收货款外，公司无直接或间接与乐视各关联企业间的其他应收款项。
（4）预付款项报告期内，公司预付款项情况如下：
单位：万元项目
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 占比 金额 占比 金额 占比
1 年以内 28437.55 87.19% 12336.87 96.32% 2743.52 66.60%
1-2 年 4101.88 12.58% 421.08 3.29% 578.14 14.03%
2-3 年 68.34 0.21% 38.74 0.30% 61.85 1.50%
3 年以上 6.19 0.02% 11.85 0.09% 736.34 17.87%
合计 32613.96 100.00% 12808.54 100.00% 4119.85 100.00%
公司预付款项主要为预付供应商的货款、资产购置款等。2015 年末、2016年末和 2017 年末，公司预付款项分别为 4119.85 万元、12808.54 万元和 32613.96万元，占资产总额比重分别为 0.89%、2.09%和 3.23%。预付款项占流动资产的比例较少，风险相对较小。
报告期内，随着公司业务规模扩大，公司预付款项余额承销上升趋势。公司
2015 年末预付款项金额较 2014 年末增加 1687.66 万元，增幅为 69.39%，主要原
因是随着公司营业收入增加，公司也开始加大原材料采购的力度；2016 年末预付款项金额较 2015 年末增加 8688.69 万元，增幅为 210.90%，主要原因是为抵御预计的汇率变动风险，公司增加预付原材料采购款所致；2017 年末预付款项金额较 2016 年末增加 19805.42 万元，增幅为 154.63%，主要原因是年内公司经营规模扩大以及部分原材料货源紧张，公司备货增加导致支付供应商的材料款增中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-218加所致。
2015 年末、2016 年末及 2017 年末，公司期末余额前五名预付款项合计占比
分别为 67.92%、73.33%及 53.64%，具体情况如下：
单位：万元
单位名称 金额 占预付款项合计的比例
2017 年 12 月 31 日
深圳市普路通供应链管理股份有限公司 15637.89 47.95%
北京深醒科技有限公司 650.94 2.00%
泸州市第七建筑工程公司 551.96 1.69%
乌鲁木齐华网创新电子科技有限公司 387.97 1.19%
北京中科院软件中心有限公司 265.72 0.81%
合计 17494.48 53.64%
2016 年 12 月 31 日
北京逻辑星云信息科技有限公司 3624.59 28.30%
南京市公共资源交易中心 3390.00 26.47%赞华（香港）有限公司 928.58 7.25%
Nvidia Singapore Pte Ltd 915.99 7.15%
华硕电脑股份有限公司 532.54 4.16%
合计 9391.70 73.33%
2015 年 12 月 31 日
Xyratex Limited 930.48 22.59%
盘锦辽滨沿海经济开发区管理委员会 736.34 17.87%
江苏省矿业工程集团在限公司 523.38 12.70%大庆筑安建工集团沈阳建安工程有限公司
307.98 7.48%
山东新光天地信息技术有限公司 300.00 7.28%
合计 2798.18 67.92%
（5）其他应收款报告期内，公司其他应收款情况如下：
单位：万元
项目 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
单位往来 7811.83 4573.68 2418.97
员工往来 475.33 452.41 497.34
委托代购款 26377.50 5551.74 12453.22
账面余额合计 34664.66 10577.83 15369.54
减值准备 1102.85 851.07 426.32
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-219
项目 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
账面价值合计 33561.81 9726.76 14943.21
公司其他应收款主要核算公司应收的单位往来款、员工往来款以及委托代购款等款项， 2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司其他应收账账面价值分别
为 14943.21万元、9726.76万元和 33561.81万元，占资产总额比重分别为 3.23%、
1.59%和 3.33%。其他应收款占流动资产的比例较少，风险相对较小。
公司其他应收款核算分为按账龄分析法计提坏账以及采用其他方法计提坏账（内部单位及个人交易或往来形成的应收款项风险低，不确认坏账准备）两部分，具体情况如下：
单位：万元项目
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 占比 金额 占比 金额 占比组合中按账龄分析法计提坏账的部分
6 个月内 31449.08 93.70% 8031.20 82.57% 13422.86 89.83%
7-12 月内 591.16 1.76% 524.11 5.39% 45.55 0.30%
1 至 2 年 565.19 1.68% 282.73 2.91% 824.34 5.52%
2 至 3 年 541.90 1.61% 665.13 6.84% 28.66 0.19%
3 至 4 年 432.11 1.29% 78.66 0.81% 517.98 3.47%
4 年以上 609.89 1.82% 543.59 5.59% 32.80 0.22%
减值准备 1102.85 3.29% 851.07 8.75% 426.32 2.85%
小计 33086.48 98.58% 9274.35 95.35% 14445.87 96.67%组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款不确认坏账准备的其他应收款
475.33 1.42% 452.41 4.65% 497.34 3.33%
小计 475.33 1.42% 452.41 4.65% 497.34 3.33%
合计 33561.81 100.00% 9726.76 100.00% 14943.21 100.00%报告期内，按欠款方归集的期末账面价值前五名的其他应收款情况如下：
单位：万元
单位名称 款项性质期末账面余额占其他应收款余额合计的比例坏账准备期末账面价值
2017 年 12 月 31 日
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-220
单位名称 款项性质期末账面余额占其他应收款余额合计的比例坏账准备期末账面价值苏宁云商集团股份有限公司苏宁采购中心
保证金 647.14 1.87% 7.50 639.64国信招标集团股份有限公司
保证金 518.52 1.50% 8.52 510.00
联方云天科技（北京）有限公司
借款 500.00 1.44% - 500.00成都西航港建设投资有限公司
土地整理金 442.32 1.28% 442.32 -山东新光天地信息科技有限公司
预付款 300.00 0.87% 90.00 210.00
合计 2407.98 6.95% 548.34 1859.64
2016 年 12 月 31 日
南京市公共资源交易中心 保证金 612.00 5.79% - 612.00成都西航港建设投资有限公司
土地整理资金 442.32 4.18% 442.32 -内蒙古包头装备制造产业园区管理委员会
土地保证金 436.93 4.13% 131.08 305.85国信招标集团股份有限公司
保证金 204.26 1.93% 4.08 200.19北京方正世纪信息系统有限公司
往来款 153.98 1.46% 7.70 146.28
合计 1849.49 17.48% 585.17 1264.32
2015 年 12 月 31 日 -
九立物流（香港）有限公司 委托代购款 11989.36 78.01% - 11989.36成都西航港建设投资有限公司
土地整理资金 442.32 2.88% 221.16 221.16内蒙古包头装备制造产业园区管理委员会
土地保证金 436.93 2.84% 65.54 371.39
八达（香港）供应链公司 委托代购款 363.73 2.37% 5.39 358.33
某单位 11 保证金 288.86 1.88% - 288.86
合计 13521.20 87.97% 292.09 13229.11
2016 年末公司委托代购款金额下降的主要原因是公司根据库存情况，调整
了采购计划，2016 年四季度的海外采购金额低于 2015 年同期，此外，公司子公司领新科技于年末收到香港报关公司的委托代购结算款，导致年末其他应收款金额在年末有所下降；2017 年度领新科技进口原材料导致其他应收委托代购款余
额较 2016 年末有所增加。
（6）存货
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-221报告期内，公司存货情况如下：
单位：万元项目
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 占比 金额 占比 金额 占比
原材料 59432.65 45.71% 31540.70 48.72% 23700.29 41.94%
发出商品 55620.82 42.77% 16921.65 26.14% 14077.94 24.91%
在产品 1545.88 1.19% 2035.32 3.14% 1370.50 2.43%
库存商品 13434.79 10.33% 14235.08 21.99% 17366.44 30.73%
存货原值合计 130034.15 100.00% 64732.76 100.00% 56515.18 100.00%
减值准备 1461.67 1.12% 1655.61 2.56% 625.48 1.11%
存货净值合计 128572.48 98.88% 63077.14 97.44% 55889.70 98.89%
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司存货分别为 55889.70 万元、63077.14
万元和 128572.48 万元，占资产总额比重分别为 12.09%、10.29%和 12.75%。从存货结构来看，公司存货主要由原材料、发出商品、库存商品和在产品组成。公
司 2015年末、2016年末及 2017年末，发出商品在存货原值中占比分别为 24.91%、
26.14%及 42.77%%，主要是由于部分高性能计算机的订单需根据客户的要求进
行个性化定制、生产，调试验收时间较长，导致部分发出商品尚未达到验收时点，不能确认销售收入及结转成本。2017 年末，公司存货余额大幅度上升，主要是由于公司经营规模逐步扩大，同时在上游部分原材料供货紧张的情况下，为满足未来增长的产品销售需求，公司有计划的增加了存货储备。2017 年，公司发出商品金额及占比上升明显，主要是由于公司 2017 年新增项目较多，国家气象信息中心、某单位 1、甘肃万维信息技术有限责任公司、中国移动等部分大额项目在年末发货未满足收入确认要求，使得发出商品金额上升较快。
公司存货发出时按以下方法计价：①采购存货专门用于单项业务时，按个别计价法确认；②非为单项业务单独采购的存货，按加权平均价格计价确认。
由于公司业务规模不断扩大，公司的存货储备也相应呈现增长态势，但公司存货周转率未见明显降低，未出现商品滞销情况。
（7）其他流动资产报告期内，公司其他流动资产情况如下：
单位：万元
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-222
项目 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
包头云计算机房网费 22.43 19.43 18.56
富通经纬拟投资款 - - 1989.00
待摊采暖费用 73.87 72.43 72.43
待摊招聘费 - 2.69 -
短期递延成本 340.76 40.95 -
平台房屋租赁费 260.67 382.28 122.02
数据库使用服务费 87.24 89.17 -
增值税留抵税额 20874.01 7824.03 2811.03
代缴社保 25.12 - -
待摊外包成本 79.64 - -
职工社会保险 - - 4.28
合计 21763.73 8430.99 5017.32
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司其他流动资产余额分别为 5017.32
万元、8430.99 万元和 21763.73 万元，占资产总额比重分别为 1.09%、1.38%和
2.16%。公司其他流动资产主要核算增值税留抵税额、预付平台房屋租赁费等项目，金额较小。
2、非流动资产的构成及其变化报告期内，公司主要非流动资产项目增减变化分析如下：
（1）可供出售金融资产
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司可供出售金融资产余额分别为
2126.80 万元、580.00 万元及 615.00 万元。截至 2017 年末，公司持有的可供出
售金融资产具体情况如下：
单位：万元
被投资单位 账面价值在被投资单位持股比例
娄山云计算 200.00 20.00%
绵阳智慧城市 135.00 15.00%
星云信息 280.00 14.00%
合 计 615.00
2015 年，公司增加了对致生联发信息技术股份有限公司的投资 2008.80 万元，持股 1.99%，导致公司 2015 年末可供出售金融资产金额大幅上升；2016 年，公司虽新增投资娄山云计算 20%股权，但出售致生联发股份以及转让星云信息部中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-223
分股权导致可供出售金融资产余额下降；2017 年末前，公司出售了所持有的北京北龙 10%股权，并参与投资成立了绵阳市智慧城市产业发展有限责任公司，公司持股比例 15.00%。
（2）长期股权投资报告期内，公司长期股权投资情况如下：
单位：万元项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
1、合营企业 - - -
小计 - - -
2、联营企业
宜昌云计算 721.43 668.02 571.01
曙光易通 2824.07 1894.89 956.12
海光信息 49039.78 51009.99 -
临汾云计算 377.07 416.19 462.98
航天星图 3885.82 1436.16 -
联方云天 3517.86 3641.82 560.88
广西云计算 1106.33 369.48 -
北京北控曙光 305.48 - -
中科可控 20735.85 - -
小计 82513.68 59436.55 2551.00
合计 82513.68 59436.55 2551.00
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司长期股权投资分别为 2551.00 万元、
59436.55 万元和 82513.68 万元，占资产总额比重分别为 0.55%、9.69%和 8.18%。
2014 年末，公司持有海光信息 29.00%股份及三峡云计算 20.00%股份；2015年公司虽新增投资了曙光易通、临汾云计算以及联方云天，但同年 11 月，公司
以 1.39 亿元的价格购买了海光信息 45.00%的股权，交易完成后，公司持有海光
信息的股权比例由 29.00%上升至 74.00%，导致海光信息纳入合并范围，并不在合并层面长期股权投资中核算，使得公司长期股权投资余额有所下降；2016 年，海光信息获得其他股东大幅增资，公司持有海光信息的股权比例由 74%降至
26.46%，海光信息变为公司的参股公司并采用权益法核算，导致长期股权投资金额上升，此外公司新增了对航天星图、广西云计算的投资，综合导致 2016 年末长期股权投资金额大幅上升。2017 年，公司投资设立北京北控曙光、中科可控，加之对曙光易通、航天星图等参股公司的出资额有所增加，导致公司长期股权投中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-224资余额较上年末略有增加。
（3）固定资产报告期内，公司固定资产情况如下：
单位：万元项目
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 增幅 金额 增幅 金额 增幅
一、原值
1、房屋及建筑物 83559.57 19.66% 69830.58 -0.08% 69885.04 -0.09%
2、生产设备 8864.64 -1.67% 9014.76 -2.68% 9262.67 16.51%
3、运输设备 728.71 -4.55% 763.41 6.76% 715.04 -1.27%
4、电子类设备 40285.99 143.83% 16521.96 74.55% 9465.63 18.71%
5、办公设备及其他 3745.81 13.89% 3289.02 0.09% 3286.02 29.44%
原值合计 137184.72 37.99% 99419.73 7.35% 92614.39 3.90%
二、累计折旧
1、房屋及建筑物 13047.61 22.69% 10634.88 28.66% 8265.59 40.20%
2、生产设备 3426.78 20.26% 2849.52 6.14% 2684.75 41.34%
3、运输设备 487.43 8.19% 450.53 -4.70% 472.76 19.80%
4、电子类设备 9475.98 55.45% 6095.99 29.39% 4711.29 1.44%
5、办公设备及其他 2655.97 15.94% 2290.83 19.12% 1923.12 67.99%
累计折旧合计 29093.77 30.34% 22321.76 23.61% 18057.50 29.17%
三、减值准备
1、房屋及建筑物 - - - - - -
2、生产设备 - - - - - -
3、运输设备 - - - - - -
4、电子类设备 - - - - - -
5、办公设备及其他 - - - - - -
减值准备合计 - - - - - -
四、账面价值
1、房屋及建筑物 70511.96 19.12% 59195.70 -3.93% 61619.45 -3.80%
2、生产设备 5437.87 -11.80% 6165.24 -6.27% 6577.92 8.71%
3、运输设备 241.27 -22.89% 312.87 29.14% 242.28 -26.51%
4、电子类设备 30810.00 195.51% 10425.98 119.29% 4754.34 42.80%
5、办公设备及其他 1089.84 9.18% 998.18 -26.76% 1362.90 -2.22%
账面价值合计 108090.95 40.20% 77097.97 3.41% 74556.88 -0.80%
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司固定资产账面价值分别为 74556.88
万元、77097.97 万元和 108090.95 万元，占资产总额比重分别为 16.13%、12.57%
和 10.72%。
公司在报告期内逐步增加了对电子类设备的采购，2015 年度公司以及下属包头云计算公司增加了机房设备采购，2016 年度公司实验室升级改造，下属抚州云计算、邯郸云计算、乌鲁木齐云计算的机房设备采购力度较大。2017 年度，中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-225
成都曙光信息公司经营设备增加、乌鲁木齐云计算大楼完工转为固定资产、辽宁盘锦厂房原值增加以及云计算子公司机房设备增加等因素综合使得公司固定资产金额上升。
（4）在建工程报告期内，公司在建工程情况如下：
单位：万元
项目 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日曙光自主高端服务器研发及生产线升级改造
- - 654.29
HR 项目实施 - - 37.90
ParaStor300 并行分布式云存储项目 - - 43.08
Cloudview2.0 云计算管理系统 - - 10.26
新疆云计算大楼 - 4212.59 156.71
乌鲁木齐云计算机房建设 - - 72.66
包头云计算机房建设 - 161.82 -
三峡云计算机房建设 - 1660.77 -
协作管理系统（OA 系统） - 79.96 -
成都云计算大楼建设 4822.62 2531.53 530.68
成都云计算机房建设 - - 326.69
无锡云计算机房二期建设 - - 200.86
曙光辽宁产业基地工程 - 2827.64 1680.45
抚州云计算机房建设 - 418.84 -
环境质量检测分析预警一体化系统 930.89 - -
淮海大数据云计算中心应用平台 783.51 - -
CRM 管理系统软件 65.44 - -
成都兴隆湖实验室建设项目 322.99 - -
合计 6925.45 11893.16 3713.59
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司在建工程分别为 3713.59 万元、
11893.16 万元和 6925.45 万元，占资产总额比重分别为 0.80%、1.94%和 0.69%。
公司 2015 年末在建工程金额较 2014 年末增加 2315.72 万元，增幅为
165.66%，主要原因是 2015 年公司新增 ParaStor300 并行分布式云存储项目、成
都云计算大楼建设、成都云计算机房建设、无锡云计算机房二期建设等在建工程项目；2016 年末在建工程金额较 2015 年末增加 8179.57 万元，增幅为 220.26%，年内新疆云计算大楼、成都云计算大楼建设、曙光辽宁产业基地工程等项目增加了工程投入是使得 2016 年公司在建工程金额大幅上升的主要原因；2017 年末在
建工程金额较 2016 年末减少 4967.71 万元，变动幅度为-41.77%，主要原因是本中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-226年度新疆云计算大楼、曙光辽宁产业基地工程项目完工转入固定资产所致。
报告期内，公司主要在建工程具体工程进度情况如下：
单位：万元
项目名称 预算数年初余额本期增加本期转固本期其他减少期末余额工程累计投入占预算比例工程进度
2017 年 12 月 31 日
新疆大楼项目 10189.40 4212.59 2404.70 6617.29 - - 65.00% 100.00%曙光辽宁产业基地工程项目
3932.62 2827.64 831.38 3659.02 - - 93.00% 100.00%成都云计算大楼项目
3710.82 2531.53 2291.08 - - 4822.62 127.00% 97.00%
三峡机房项目 3100.00 1660.77 578.20 - 2238.97 - 71.00% 100.00%
合计 20932.84 11232.54 6105.36 10276.31 2238.97 4822.62
2016 年 12 月 31 日
新疆大楼项目 10189.40 156.71 4055.88 - - 4212.59 41.34% 36.10%曙光辽宁产业基地工程项目
3932.62 1680.45 1147.19 - - 2827.64 71.90% 85.00%成都云计算大楼项目
3710.82 530.68 2000.85 - - 2531.53 68.22% 68.77%
三峡机房项目 3100.51 - 1660.77 - - 1660.77 53.57% 90.00%
合计 20933.35 2367.84 8864.69 - - 11232.54
2015 年 12 月 31 日
新疆大楼项目 10189.40 - 156.71 - - 156.71 1.54% 1.54%曙光辽宁产业基地工程项目
3932.62 698.45 989.21 7.21 - 1680.45 42.73% 42.73%成都云计算大楼项目
3710.82 - 530.68 - - 530.68 14.30% 14.30%曙光自主高端服务器研发及生产线升级改造
17995.00 644.47 1004.82 995.00 - 654.29 42.21% 42.21%
合计 35827.84 1342.92 2681.42 1002.21 - 3022.14
（5）无形资产报告期内，公司无形资产情况如下：
单位：万元项目
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 增幅 金额 增幅 金额 增幅
土地使用权 11792.52 -1.63% 11988.32 -2.41% 12284.69 13.82%
知识产权 20201.63 27.59% 15833.45 13094.54% 120.00 -66.67%
软件 4248.52 503.55% 703.92 -40.42% 1181.43 41.49%
合计 36242.67 27.05% 28525.70 109.96% 13586.12 13.33%
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司无形资产账面价值分别为 13586.12
万元、28525.70 万元和 36242.67 万元，占资产总额比重分别为 2.94%、4.65%
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1-1-227
和 3.59%。
公司无形资产主要核算公司拥有的土地使用权、知识产权及软件。2016 年末无形资产账面价值较 2015 年末增加 14939.58 万元，增幅为 109.96%，主要原因是年内公司ParaStor300 并行分布式云存储项目以及CloudView2.0云计算管理
系统项目达到资本化条件，由开发支出转入无形资产，使得公司无形资产-知识产权大幅度增加。2017 年末无形资产账面价值较 2016 年末增加 7716.97 万元，增幅为 27.05%，主要原因是中科三清少数股东以无形资产出资 5400.00 万元、曙光存储少数股东以无形资产出资 1125.00 万元。
（6）开发支出
公司开发支出项目主要核算公司的研发项目在达到无形资产确认条件前，在开发阶段的投入。2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司开发支出分别为
12065.80 万元、10237.17 万元和 30031.10 万元，占资产总额比重分别为 2.61%、
1.67%和 2.98%。
报告期内，公司开发支出情况如下：
单位：万元项目名称年初余额
本期增加 本期减少期末余额资本化开始时点资本化具体依据期末研发
进度 内部开发支出确认为无形资产计入当期损益
2017 年 12 月 31 日环境质量检测分析
预警一体化系统
8857.33 17569.01 - - 26426.34 2016.5项目经评审符合资本化条件
41.71%
下一代高性能计算机研发项目
1379.84 1976.00 - - 3355.84 2016.12项目经评审符合资本化条件
66.82%大数据智能引擎
6.0
- 248.92 - - 248.92 2017.12项目经评审符合资本化条件
2.00%
合计 10237.17 19793.93 - - 30031.10
2016 年 12 月 31 日
ParaStor300 并行分布式云存储项目
6421.94 1708.98 8130.92 - - 2014.11项目经评审符合资本化条件
100.00%
Cloudview2.0 云计算管理系统
5643.86 2314.38 7958.24 - - 2014.11项目经评审符合资本化条件
100.00%环境质量检测分析
预警一体化系统
- 8857.33 - - 8857.33 2016.5项目经评审符合资本化条件
8.86%
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1-1-228
下一代高性能计算机研发项目
- 1379.84 - - 1379.84 2016.12项目经评审符合资本化条件
25.09%
合计 12065.80 14260.53 16089.17 - 10237.17
2015 年 12 月 31 日
ParaStor300 并行分布式云存储项目
1265.11 5156.83 - - 6421.94 2014.11项目经评审符合资本化条件
78.63%
Cloudview2.0 云计算管理系统
611.73 5032.13 - - 5643.86 2014.11项目经评审符合资本化条件
73.04%
合计 1876.85 10188.96 - - 12065.80
公司 2015 年末开发支出余额较 2014 年末增加 10188.96 万元，增幅为
542.88%，主要是由于 ParaStor300 并行分布式云存储项目及 Cloudview2.0 云计
算管理系统项目在年内进一步取得研发进展，在年内分别增加投入 5156.83 万元
和 5032.13 万元；2016 年末开发支出余额较 2015 年末减少 1828.63 万元，减幅
为 15.16%，年内虽然公司新启动环境质量检测分析预警一体化系统项目及下一
代高性能计算机研发项目，并分别投入 8857.33 万元及 1379.84 万元，但由于ParaStor300 并行分布式云存储项目及 Cloudview2.0 云计算管理系统项目在年内
达到转入无形资产条件，导致开发支出余额有所减少，综合作用导致 2016 年末开发支出余额小幅下降。2017 年度，公司环境质量检测分析预警一体化系统项
目及下一代高性能计算机研发项目分别增加投入 17569.01 万元和 1976.00 万元，同时公司新增大数据智能引擎 6.0 项目开发支出 248.92 万元，导致开发支出金额略有上升。
（7）商誉
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司商誉金额分别为 22.47 万元、5728.30
万元和 5728.30 万元，占资产总额比重分别为 0.00%、0.93%和 0.57%。
报告期内，公司商誉情况如下：
单位：万元
项目 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
曙光节能 427.65 427.65 -
融昭普瑞 5300.65 5300.65 -
海光信息 - - 22.47
合计 5728.30 5728.30 22.47
2015 年，公司受让其他股东持有的海光信息 45%的股权，持股比例上升至
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74%并确认相关商誉 22.47 万元；2016 年，北京曙光信息以知识产权作为对曙光
节能的合并对价并确认商誉 427.65 万元；黄河、黄向锋、段善桐以融昭普瑞股权作为合并对价出资中科三清，公司确认商誉 5300.65 万元；同年，由于海光信息增资扩股 ，公司对其持股比例降低至 26.46%，导致商誉转出 22.47 万元，上述事项综合使得 2016 年末及 2017 年末公司商誉上升至 5728.30 万元。报告期内，公司商誉未出现减值迹象。
（8）其他非流动资产
公司其他非流动资产主要核算公司承接的国家科研课题项目的相关支出，
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司其他非流动资产金额分别为 19867.80
万元、24109.42 万元和 24127.26 万元，占资产总额比重分别为 4.30%、3.93%
和 2.39%。
报告期内，公司其他非流动资产对应项目情况如下：
单位：万元项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
曙光 EB 级云存储系统研制项目 2499.82 2499.82 2143.44
云计算安全操作系统产业化项目 - - 800.00
基于高端服务器的云计算一体机研制 - 40.21 -高性能计算及海量网络数据实时安全防御系统
- 350.17 70.11
高性能异常流量处理系统项目 300.00 299.99 298.27
中科院技术创新与产业联盟项目 - 893.97 280.11面向互联网应用的服务器核心软硬件研
发及应用推广（核高基）
200.00 157.80 -曙光海量信息存储系统研发及产能提升改造项目
3000.00 2895.82 -新型融合架构高性能服务器研发与产业化项目
100.00 66.30 -
IT 行业生产制造领域安全可控射频识别应用标准研究及试验验证
268.72 115.80 -
HPC 云管理系统研发 - 12.53 -无锡城市云计算中心扩容及应用示范项目
4050.00 4050.00 3466.49基于物联网与云计算融合的虚拟化基础
软件 Cloudview 的研发与产业化项目
- - 1250.00
基于云计算的安全专业服务项目 795.81 795.81 795.81弹性异构计算子系统及融合架构云服务器商用样机集成
- - 206.20
基于融合架构的云服务器研制与应用验 - - 4.79
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1-1-230证
高性能服务器研发及产业基金项目 400.00 400.00 400.00基于密闭腔体相变换热技术的浸没式液冷服务器研发
- 92.73 -
基于龙芯 3 号高性能计算机和服务器验证系统项目
2877.00 2877.00 2877.00云计算数据中心关键设备研发与产业化项目
400.00 400.00 400.00面向航天复杂产品的集团企业云制造服务平台开发
- 30.00 30.00面向云计算中心的新型安全网关产品产业化项目
800.00 800.00 800.00
曙光亿级并发云服务器系统研制项目 3250.00 3250.00 3250.00
新型 APU 云服务器系统研发及产业化项目
467.00 467.00 467.00
基于一种内存控制器及多内存系统的天阔系列服务器产业化项目
- 100.00 100.00
通用大数据存储和处理一体机项目 - - 239.01安全可靠基础软硬件集成应用技术攻关项目
198.00 198.00 171.65
面向下一代互联网的高性能 VPN 设备产业化项目
800.00 800.00 800.00
新媒体全球云服务平台项目 600.00 600.00 595.83
大数据安全管理平台产品产业化项目 800.00 800.00 17.16基于内存计算的实时大数据关键技术和系统项目
283.80 172.27 151.20
科技新星与领军人才培养项目 10.00 1.31 1.30面向行业应用的大数据平台及示范工程项目
- 66.00 66.00面向移动互联网的大数据处理平台关键技术研究与产业化项目
800.00 800.00 186.25面向基础教育的知识能力智能测评与类人答题验证系统项目
93.00 48.93 0.18
SNS 售后维保服务项目 - 27.95 -节能型液体冷却服务器系统研发及产业化
131.34 - -
E 级高性能计算机原型系统研制项目 513.22 - -
航空应急救援指挥关键技术研究 5.50 - -
植被生态、气溶胶与大气化学模式及陆地和海洋生物地球化学模式应用软件项目
6.26 - -
总体技术及评测技术与系统研究项目 32.08 - -面向制造业互联创新的研发计算及数据处理公共服务平台项目
246.47面向智能研发的云计算平台开发及应用示范项目
106.18基于深度学习的空气污染大数据预测关键技术与应用项目
3.62
长期递延成本-集团外 89.45
合计 24127.26 24109.42 19867.80
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1-1-231
（二）公司主要负债情况分析
报告期各期末，公司负债构成情况如下表所示：
单位：万元项目
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
金额 占比 金额 占比 金额 占比
短期借款 280735.30 42.20% 101700.00 33.31% 112270.00 35.68%
应付票据 - - 36112.44 11.83% 8300.00 2.64%
应付账款 190332.30 28.61% 97396.85 31.90% 120585.03 38.32%
预收款项 45678.44 6.87% 9178.28 3.01% 11407.75 3.63%
应付职工薪酬 5581.72 0.84% 5509.65 1.80% 4741.33 1.51%
应交税费 6450.53 0.97% 4110.41 1.35% 1941.70 0.62%
应付利息 547.58 0.08% - - - -
其他应付款 3369.80 0.51% 1263.66 0.41% 7607.47 2.42%
一年内到期的非流动负债
2000.00 0.30% 2000.00 0.65% 1500.00 0.48%
其他流动负债 - - 4.13 0.00% 34.50 0.01%
流动负债合计 534695.67 80.38% 257275.43 84.26% 268387.77 85.29%
长期借款 30000.00 4.51% 2000.00 0.65% 4000.00 1.27%
专项应付款 36353.52 5.46% 26416.24 8.65% 26987.24 8.58%
预计负债 - - 705.73 0.23% - -
递延所得税负债 1132.24 0.17% 51.11 0.02% 68.39 0.02%
递延收益 63066.14 9.48% 18899.67 6.19% 15232.84 4.84%
非流动负债合计 130551.89 19.62% 48072.75 15.74% 46288.47 14.71%
负债合计 665247.56 100.00% 305348.17 100.00% 314676.25 100.00%
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司负债总额分别为 314676.25 万元、
305348.17 万元和 665247.56 万元。其中流动负债金额分别为 268387.77 万元、
257275.43 万元和 534695.67 万元，占总负债的比重相对稳定。
1、流动负债的构成及其变化报告期内，公司主要流动负债项目增减变化分析如下：
（1）短期借款报告期内，公司短期借款情况如下：
单位：万元
项目 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
质押借款 25000.00 - -
保证借款 200.00 700.00 10270.00
信用借款 255535.30 101000.00 102000.00
合计 280735.30 101700.00 112270.00
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司短期借款余额分别为 112270.00 万
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1-1-232
元、101700.00 万元和 280735.30 万元，占负债总额比重分别为 35.68%、33.31%
和 42.20%。
公司短期借款以信用借款为主，并有少部分保证借款和抵押借款。公司 2015年末短期借款余额较 2014 年末增加 70003.00 万元，增幅为 165.62%，主要是年内公司短期流动资金贷款增加所致；2016 年末公司偿还了部分借款，信用借款及保证借款金额均有不同程度的下降，导致短期借款余额较 2015 年末减少
10570.00 万元，减幅为 9.41%；2017 年末公司信用借款规模继续增加，导致短
期借款余额较 2016 年末增加 179035.30 万元，增幅为 176.04%。公司短期借款余额大幅上升，主要是由于随着公司高速发展，导致对营运资金的需求增加，同时为应对国家信用政策的收紧而带来的融资风险，公司提前使用银行的授信额度进行融资用以备货。
（2）应付票据
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司应付票据余额分别为 8300.00 万元、
36112.44 万元和 0 万元，占负债总额比重分别为 2.64%、11.83%和 0%。报告期内，应付票据均为公司向供货商采购开出银行承兑汇票，各期末不存在已到期未支付的应付票据。2016 年末，公司应付票据余额以及占负债的比重有所上升，主要是由于 2016 年末公司对部分供应商增加了以票据的方式结算款项的比重。
2017 年末，前期应付票据到期支付完毕，未新增新的票据支付事项。
（3）应付账款报告期内，公司应付账款情况如下：
单位：万元
项目 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
1 年以内 186223.41 92990.26 116776.63
1-2 年 1678.46 1911.02 1850.00
2-3 年 1182.23 1179.13 1891.18
3 年以上 1248.19 1316.44 67.21
合计 190332.30 97396.85 120585.03
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司应付账款分别为 120585.03 万元、
97396.85 万元和 190332.30 万元，占负债总额比重分别为 38.32%、31.90%和
28.61%%。公司的应付账款主要是根据合同应付的采购货款及应付工程款项。公
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司 2015 年末应付账款余额较 2014 年末增加 50866.65 万元，增幅为 72.96%，主
要是公司业务规模扩大，采购力度相应增加所致；2016 年末，公司在支付了上年末的部分应付款余额后，对部分应付供应商款项转以应付票据方式结算，导致应付账款余额较 2015 年末减少 23188.18 万元，减幅为 19.23%。2017 年末，公司应付账款余额较 2016 年末增加 92935.45 万元，增幅为 95.42%，主要是年内公司业务规模扩大，材料采购款大幅度增加所致。
（4）预收款项报告期内，公司预收款项情况如下：
单位：万元
项目 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
1 年以内 44815.46 8975.45 11234.27
1-2 年 792.69 180.34 65.34
2-3 年 62.66 8.00 2.01
3 年以上 7.63 14.49 106.13
合计 45678.44 9178.28 11407.75
公司预收款项主要为客户支付的合同预付款项。2015 年末、2016 年末和 2017年末，公司预收款项分别为 11407.75 万元、9178.28 万元和 45678.44 万元，占负债总额比重分别为 3.63%、3.01%和 6.87%。2017 年末，公司预收款项金额较
2016 年末增加 36500.16 万元，增幅为 397.68%，主要是由于国家气象信息中心
和某单位 1 等项目预收款所致。
（5）应交税费报告期内，公司应交税费情况如下：
单位：万元项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
增值税 3811.68 1631.22 741.06
营业税 - - 2.73
企业所得税 1579.04 1665.13 708.95
个人所得税 375.37 241.70 129.38
城市维护建设税 286.91 261.70 143.19
房产税 67.33 61.43 61.68
教育费附加 122.92 112.32 61.58
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-234项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
土地使用税 10.87 9.47 9.44
其他税费 196.40 127.44 83.69
合计 6450.53 4110.41 1941.70
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司应交税费分别为 1941.70 万元、
4110.41 万元和 6450.53 万元，占负债总额比重分别为 0.62%、1.35%和 0.97%。
公司 2016 年末应交税费余额较 2015 年末增加 2168.71 万元，一方面是由于年内
业务量增加，公司应付增值税和所得税金额相应上升，另一方面由于 2016 年曙光南京研究院（原名：江苏曙光信息技术有限公司，于 2015 年 8 月成立），应交税费较 2015 年设立时大幅增加；2017 年末，公司应交税费余额较 2016 年末增
加 2340.12 万元，主要是由于公司销售收入增长各项税金相应增长所致。
（4）其他应付款报告期内，公司其他应付款情况如下：
单位：万元项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
代扣代缴社保公积金 101.43 108.69 40.90
单位往来 3155.17 1115.54 7564.89
员工往来 113.20 39.42 1.69
合计 3369.80 1263.66 7607.47
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司其他应付款分别为 7607.47 万元、
1263.66 万元和 3369.80 万元，占负债总额比重分别为 2.42%、0.41%和 0.51%。
其他应付款-单位往来主要核算日常购销活动以外的单位往来款。2015 年末，公司其他应付款较上年末增加 6223.53 万元，主要是由于年内无锡云计算收到致生联发支付的 6000 万元拟增资款；2016 年末，公司其他应付款较上年末减少
6343.81 万元，主要是由于公司退还致生联发上年支付的拟增资款所致；2017 年末，公司其他应付款较上年末增加 2106.14 万元，主要是由于香港领新信用证收款后代付余额增加所致。
2、非流动负债的构成及其变化报告期内，公司主要非流动负债项目增减变化分析如下：
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-235
（1）长期借款报告期内，公司长期借款情况如下：
单位：万元项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
抵押借款 - 2000.00 4000.00
信用借款 30000.00 - -
合计 30000.00 2000.00 4000.00
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司长期借款分别为 4000.00 万元、
2000.00 万元和 30000.00 万元，占负债总额比重分别为 1.27%、0.65%和 4.51%。
2014 年，无锡云计算与中国银行签订《固定资产借款合同》，借款 8000.00 万元
用于无锡城市云计算中心二期项目建设，总借款期限 5 年并分期还款，随着该合同项下借款不断偿还或转入一年内到期的非流动负债，2015-2016 年，公司长期借款余额在报告期内呈现下降趋势。2017 年，公司为应对生产经营规模扩大过程中的资金需求，新增中国进出口银行借入的 30000.00 万元信用借款，导致 2017年末长期借款余额大幅上升。
（2）专项应付款专项应付款核算公司收到的用于完成研发任务的国家拨付的专项课题资金。
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司专项应付款余额分别为 26987.24 万元、
26416.24 万元和 36353.52 万元，占负债总额比重分别为 8.58%、8.65%和 5.46%。
报告期内，公司专项应付款对应项目具体情况如下：
单位：万元项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
曙光 EB 级云存储系统研制项目 2499.82 2499.82 2499.82
云计算安全操作系统产业化项目 - - 800.00
基于高端服务器的云计算一体机研制 - 50.00 30.00
高性能计算及海量网络数据实时安全防御系统 - 500.00 400.00
高性能异常流量处理系统项目 300.00 300.00 300.00
中科院技术创新与产业联盟项目 - 798.20 1600.00面向互联网应用的服务器核心软硬件研发及应用推广（核高基）
200.00 200.00 200.00
曙光海量信息存储系统研发及产能提升改造项目 3000.00 3000.00 3000.00
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-236项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
基于国产 CPU/OS 的服务器研发与应用推广项目 6.62 6.62 6.62
融合超算资源的新型云计算管理调度关键技术研究项目 18.00 18.00 -
新型融合架构高性能服务器研发与产业化项目 70.00 70.00 -
IT 行业生产制造领域安全可控射频识别应用标准研究及试验验证
1023.71 650.00 -
HPC 云管理系统研发 - 40.00 -
无锡城市云计算中心扩容及应用示范项目 4050.00 4050.00 4462.00
基于物联网与云计算融合的虚拟化基础软件 Cloudview的研发与产业化项目
- - 1250.00
无锡市企业院士工作站项目 50.00 50.00 -
基于云计算的安全专业服务项目 800.00 800.00 800.00弹性异构计算子系统及融合架构云服务器商用样机集成项目
- - 220.60
基于融合架构的云服务器研制与应用验证 - - 5.00
高性能服务器研发及产业基金项目 400.00 400.00 400.00基于密闭腔体相变换热技术的浸没式液冷服务器研发项目
- 300.00 -
基于龙芯 3 号高性能计算机和服务器验证系统项目 2877.00 2877.00 2877.00
云计算数据中心关键设备研发及产业化项目 400.00 400.00 400.00
面向航天复杂产品的集团企业云制造服务平台开发、系统构建及应用项目
- 30.00 30.00
面向云计算中心的新型安全网关产品产业化项目 450.00 450.00 450.00
曙光亿级并发云服务器系统研制项目 3250.00 3250.00 3250.00
新型 APU 云服务器系统研发及产业化项目 467.00 467.00 467.00
E 级高性能计算机原型系统研制项目 2550.00 1785.00 -
基于一种内存控制器及多内存系统的天阔系列服务器产业化项目
- 100.00 100.00
通用大数据存储和处理一体机项目 - - 240.00
安全可靠基础软硬件集成应用技术攻关项目 198.00 198.00 198.00
面向下一代互联网的高性能 VPN 设备产业化项目 800.00 800.00 800.00
新媒体全球云服务平台项目 600.00 600.00 600.00
大数据安全管理平台产品产业化项目 400.00 400.00 400.00
基于内存计算的实时大数据关键技术和系统项目 283.80 298.00 272.00
科技新星与领军人才培养项目 10.00 10.00 10.00
面向行业应用的大数据平台及示范工程 - 66.00 66.00面向移动互联网的大数据处理平台关键技术研究与产业化项目
800.00 800.00 800.00面向基础教育的知识能力智能测评与类人答题验证系统项目
93.00 74.10 53.20
高效地球系统模式软件平台集成开发项目 58.00 22.00 -
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1-1-237项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
植被生态、气溶胶与大气化学模式及陆地和海洋生物地球化学模式应用软件项目
30.17 11.50 -
总体技术及评测技术与系统研究项目 74.00 45.00 -
航空应急救援指挥关键技术研究 48.00 - -
节能型液体冷却服务器系统研发及产业化 180.00 - -
高性能可信加固服务器的技术研发 30.00 - -
新一代云计算服务器技术与系统项目 2670.00 - -面向制造业互联创新的研发计算及数据处理公共服务平台项目
259.20 - -
面向智能研发的云计算平台开发及应用示范项目 120.00 - -基于深度学习的空气污染大数据预测关键技术与应用项目
8.15 - -
重庆市科学技术委员会-重点产业共性关键技术创新专项（重点研发项目）重点产业共性关键技术创新
60.00 - -
超级计算机处理器研制项目 7219.04 - -
合计 36353.52 26416.24 26987.24
（3）递延收益
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司递延收益余额分别为 15232.84 万
元、18899.67 万元和 63066.14 万元，占负债总额比重分别为 4.84%、6.19%和
9.48%。除少量递延收入外，递延收益主要核算公司收到的政府补助款。
报告期内，公司与政府补助相关的递延收益情况如下：
单位：万元项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
江宁经开区产业发展扶持资金 10000.00 - -
天津产业基地员工公寓建设补贴 1500.00 1500.00 1500.00
共建曙光计算机天津产业基地财政补贴 150.25 154.07 157.88
曙光自主高端服务器研发及生产线升级改造 3373.06 3923.06 4473.06
企业技术中心创新能力建设项目 350.00 400.00 450.00
乌鲁木齐高新区中小企业发展扶持基金 - 45.83 50.00
哈尔滨云计算中心机房装修补贴 - - 19.05
包头云计算中心补贴 217.98 222.64 227.30
项目建设补贴 - 71.20 -
智慧宜昌运营中心项目 2317.08 1800.00 -
曙光 7000 超级计算机系统研发及产业化项目补贴 - 78.10 390.50
中国物联网云计算中心配套建设配套扶持资金 - - 222.22
2012 年太科园产业培育基金经费补贴 72.80 259.45 269.20
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1-1-238项目
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
产业发展引导资金 4356.96 4523.63 4681.96
哈尔滨项目补贴 200.00 300.00 -
盘锦产业基地扶持资金 5250.13 5496.67 2791.67
曙光 Promise 存储项目补贴 19.50 - -
抚州市政务大数据服务平台 27.22 - -
淮海大数据项目建设补贴 1350.00 - -
无锡高新区管委会产业升级基金款 166.80 - -
江宁经开区产业发展扶持资金（南京研究院） 168.97 - -
现代服务业引导资金 40.00 - -
转型升级专项资金 17.00 - -
科技局建设专项资金 45.00 - -
曙光国际 2017 年产业扶持基金 29966.23 - -
成都兴隆湖实验室 3000.00 - -
合计 62588.98 18774.65 15232.84
2017 年末，公司递延收益金额大幅度增加，主要是由于子公司曙光国际获
得青岛崂山区政府拨付的产业扶持资金人民币 3 亿元，该资金用于支持―全球研发总部基地‖的基地环境建设、研发与生产平台搭建、新产品研发等；子公司江苏曙光信息获得南京江宁经济技术开发区管理委员会拨付的产业扶持资金人民
币 1 亿元，该资金用于支持―中科曙光（南京）研究院暨东部产业基地‖ 项目，加强―百城百行‖的解决方案创新及新技术应用创新，并建立华东区域业务总部，支持区域客户服务及业务拓展等。
（三）偿债能力分析报告期内，公司偿债能力指标如下：
财务指标
2017 年
12 月 31 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日
流动比率（倍） 1.32 1.53 1.24
速动比率（倍） 1.08 1.28 1.03
资产负债率（母公司） 65.76% 42.89% 66.70%
资产负债率（合并） 65.95% 49.80% 68.09%
财务指标 2017 年度 2016 年度 2015 年度
息税折旧摊销前利润（万元） 57804.23 42146.28 30409.76
利息保障倍数（倍） 5.66 6.52 7.10
注：上述指标中除母公司资产负债率外，其他均依据合并报表口径计算。除另有说明，上述各指标的具体计算方法如下：
流动比率 = 流动资产/流动负债
速动比率 = （流动资产–存货）/流动负债
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-239
资产负债率 = 总负债/总资产
息税折旧摊销前利润=利润总额+财务费用利息支出-财务费用中的利息资本化转出数+折旧摊销
利息保障倍数 =（利润总额+财务费用中的利息支出-财务费用中的利息资本化转出数）/财务费用中的利息支出
1、流动比率与速动比率
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司流动比率分别为 1.24、1.53 和 1.32，速动比率分别为 1.03、1.28 和 1.08。报告期内，公司流动比率和速动比率始终维持高于 1 的水平，公司资产的变现能力较强，短期偿债能力亦较强。
2、资产负债率
2015 年末、2016 年末和 2017 年末，公司资产负债率（合并）分别为 68.09%、
49.80%和 65.95%。公司资产负债率（母公司）分别为 66.70%、42.89%和 65.76%。
公司母公司层面的资产负债率水平略低于合并层面资产负债率。2017 年末，公司资产负债率有所上升，主要是由于公司高速发展，导致对营运资金的需求增加，同时为应对国家信用政策的收紧而带来的融资风险，公司提前使用银行的授信额度进行融资用以备货。
3、息税折旧摊销前利润和利息保障倍数
2015年度、2016年度和2017年度，公司息税折旧摊销前利润分别为30409.76
万元、42146.28 万元和 57804.23 万元，利息保障倍数分别为 5.72、5.35 和 4.64。
报告期内，公司息税折旧摊销前利润呈逐年提升的态势；由于客户信息化需求没有明显的周期性，公司高端计算机行业的生产也没有明显的周期性变化，但公司高端计算机销售存在一定季节性特点，很多项目集中在四季度验收并确认收入加之公司 2017 年度借款规模有所上升，故 2017 年度公司利息保障倍数水平略低，总体而言，报告期内公司利息保障倍数水平较高，公司具有较强的偿债能力。
4、同行业上市公司比较报告期内，公司与同行业可比上市公司主要偿债指标比较情况如下：
财务指标 公司名称
2017 年
9 月 30 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日资产负债率
浪潮信息 54.30% 56.49% 63.66%
同方股份 61.93% 57.38% 60.16%
同有科技 13.74% 18.15% 37.74%
可比公司均值 43.32% 44.01% 53.85%
中科曙光 64.54% 49.80% 68.09%
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-240
财务指标 公司名称
2017 年
9 月 30 日
2016 年
12 月 31 日
2015 年
12 月 31 日流动比率
（倍）
浪潮信息 1.69 1.51 1.29
同方股份 1.02 1.18 1.11
同有科技 7.02 5.25 2.44
可比公司均值 3.24 2.65 1.61
中科曙光 1.39 1.53 1.24速动比率
（倍）
浪潮信息 1.25 0.94 0.83
同方股份 0.68 0.86 0.78
同有科技 6.15 4.76 2.21
可比公司均值 2.69 2.19 1.27
中科曙光 1.11 1.28 1.03
数据来源：Wind 资讯、相关公司年报、季报。公司同行业可比上市公司 2017 年年报尚未全部公告，故同比数据以 2017 年 1-9 月进行比较。
与同行业上市公司相比，公司的资产负债率未见异常，基本符合行业特点。
而公司流动比率、速动比率显示出公司的良好的短期偿债能力及流动性水平。
（四）资产运营能力分析报告期内，公司资产运营能力相关指标如下表所示：
财务指标 2017 年度 2016 年度 2015 年度
应收账款周转率（次） 3.68 3.41 4.16
存货周转率（次） 5.42 5.80 6.70
注：应收账款周转率 = 营业收入×2/（应收账款当期期末账面价值+ 应收账款上期期末账面价值）
存货周转率 = 营业成本×2/（存货当期期末账面价值+ 存货上期期末账面价值）
1、应收账款周转率
2015 年度、2016 年度和 2017 年度，公司应收账款周转率分别为 4.16、3.41
和 3.68。
2、存货周转率
2015 年度、2016 年度和 2017 年度，公司存货周转率分别为 6.70、5.80 和
5.42。
3、同行业上市公司比较报告期内，公司与同行业可比上市公司主要运营能力指标对比情况如下：
财务指标 公司名称
2017 年
1-9 月
2016 年度 2015 年度
应收账款 浪潮信息 5.80 7.41 7.36
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-241
财务指标 公司名称
2017 年
1-9 月
2016 年度 2015 年度周转率
（次）
同方股份 2.15 3.59 3.85
同有科技 1.66 4.16 3.25
可比公司均值 3.20 5.05 4.82
中科曙光 2.39 3.41 4.16存货周转率
（次）
浪潮信息 4.70 4.35 4.13
同方股份 1.35 2.42 2.63
同有科技 1.82 3.50 3.64
可比公司均值 2.62 3.42 3.47
中科曙光 3.27 5.80 6.70
数据来源：Wind 资讯、相关公司年报、季报。公司同行业可比上市公司 2017 年年报尚未全部公告，故同比数据以 2017 年 1-9 月进行比较。
公司的应收账款周转率、存货周转率基本符合行业特点，最近三年相关指标略有下降，主要是由于最近几年公司大型、强势客户的批量通用服务器采购订单增多，该类订单具有验收周期较长和回款周期长的特点，导致公司销售收入确认及成本结转周期相应增加；此外，公司存货生产和销售高端计算机，存货中原材料和发出商品比重较高，导致公司存货余额较大，进而影响公司的存货周转率水平。
二、盈利能力分析报告期内，公司整体经营业绩如下：
单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
营业收入 629422.34 436014.85 366211.39
营业利润 36133.31 22564.66 14556.84
利润总额 37127.16 28083.82 20191.87
净利润 32666.24 24011.98 17952.74
归属于母公司所有者的净利润 30882.27 22425.02 17689.33
（一）营业收入分析
1、收入确认的会计政策
（1）硬件产品销售收入的确认原则硬件产品主要包括一般硬件产品和定制开发的超大型硬件产品。
对于一般硬件产品，公司在其包含的主要风险和报酬已转移给买方，公司及
所属子公司不再保留与之相联系的管理权和控制权，相关经济利益很可能流入，中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-242
相关成本能够可靠地计量时，确认收入。
定制开发的超大型硬件产品具有定制、定向、生产周期长（通常超过一个会计期间）、单位价值高等特点，对该类产品按建造合同确认收入。
（2）软件产品开发与销售收入的确认原则软件产品包括自主开发软件产品和定制开发软件产品。自主开发软件产品指公司自行开发研制的软件产品；定制开发软件产品指公司根据买方的实际需求进
行定制、定向开发的软件产品。
对于自主开发软件产品，公司在软件产品的主要风险和报酬已转移给买方，不再保留与之相联系的管理权和控制权，相关经济利益很可能流入，相关成本能够可靠地计量时，确认收入。
对于定制开发软件产品，根据合同约定验收条款，经客户验收确认后，按完工百分比法确认收入。
对于嵌入在硬件产品中的软件产品，按硬件产品销售收入确认原则确认收入。对于包含在系统集成中的软件产品，按系统集成的收入确认原则确认收入。
（3）系统集成收入确认原则系统集成包括外购软硬件产品和公司软硬件产品的销售及安装。
对于系统集成，公司根据合同的约定，在系统集成中的外购软硬件产品和公司软硬件产品的主要风险和报酬已转移给买方，不再保留与之相联系的继续管理权和控制权，系统已按合同约定的条件安装调试、根据合同约定验收条款取得了客户的验收确认，相关经济利益很可能流入，相关成本能够可靠地计量时，验收
后一次性确认收入。
（4）技术服务、运维服务收入确认原则
技术服务、运维服务是公司为客户提供技术支持、技术咨询、技术开发、系统维护、运营维护等服务内容、完成客户委托的专项科研服务等形成的收入。根据合同约定的验收条款，经客户验收确认后，按完工百分比法确认收入或根据合同约定的服务期限，按期确认收入。
2、营业收入结构分析
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-243
公司以高端计算机、存储及其相关设备的研发、生产制造为基础，依托全自主知识产权的技术创新能力，向社会输出云计算及大数据综合服务。
报告期内，公司营业收入结构如下：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比
主营业务收入 629018.86 99.94% 435959.15 99.99% 365785.19 99.88%
其他业务收入 403.48 0.06% 55.71 0.01% 426.21 0.12%
合计 629422.34 100.00% 436014.85 100.00% 366211.39 100.00%
2015 年度、2016 年度和 2017 年度，公司营业收入分别为 366211.39 万元、
436014.85 万元和 629422.34 万元。公司 2015 年度营业收入较 2014 年度增加
86536.29 万元，增幅为 30.94%，2016 年度营业收入较 2015 年度增加 69803.46万元，增幅为 19.06%，2017 年度营业收入较 2016 年度增加 193407.49 万元，增
幅为 44.36%。总体而言，公司业务数量稳定增长，营业收入水平呈现逐年上涨的趋势。
3、主营业务收入结构分析
2015 年度、2016 年度和 2017 年度，公司主营业务收入分别为 365785.19 万
元、435959.15 万元和 629018.86 万元，报告期内，公司主营业务收入占营业收
入的比例均在 99.88%以上，主营业务突出。
公司按产品结构、行业结构及区域结构划分的主营业务收入分析情况如下：
（1）主营业务收入产品结构分析报告期内，公司按产品分类的主营业务收入及所占比例如下：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比
高端计算机 506278.35 80.49% 336074.21 77.09% 293086.78 80.13%
存储产品 57914.30 9.21% 48561.50 11.14% 40529.54 11.08%
软件开发、系统集成及 IT 服务
64826.22 10.31% 51323.44 11.77% 32168.86 8.79%
合计 629018.86 100.00% 435959.15 100.00% 365785.19 100.00%
公司的高端计算机产品销售依然是公司主营业务的重点，报告期内，高端计算机相关收入超过主营业务收入的 77%。随着市场影响力提升，客户对公司品牌和产品的认同度不断提高。公司作为高端计算机、存储、软件、系统集成与技术中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-244
服务供应商，得到了市场和用户的广泛认可。
2015 年度，公司坚持自主可控核心技术持续研发和投入，满足了关键行业
领域信息化建设对自主可控、安全可靠的产品、方案、服务的紧迫需求，在金融、电信、安全、环保气象、能源等领域实现了突破或市场份额大幅度提升。年内公司推出的硅立方新型架构，研制完成的地球系统数值模拟装置原型系统以及 3Dtorus 网络、液冷计算刀片、GridView4.0 等一系列有竞争力的产品使得公司高端计算机收入较上年度增长 30.09%；通过 ParaStor 等产品销售收入的快速增长，公司存储收入实现了 35.03%的增长；软件、系统集成及技术服务增长 34.34%，主要是由于公司在软件、系统集成及技术服务业务保持稳步发展态势，城市云服务业务增长较快。
2016 年度，公司由硬件制造商逐步向服务运营商转型的战略得到了顺利实施，云计算与大数据等相关产品的营业收入占比不断提高，相关产品的盈利能力也得到了较大提升，公司软件与服务的营收较上年度增长 59.54%，成为 2016 年度公司增幅最大的营收条线；此外，2016 年度公司全线服务器产品完成了从Haswell CPU 到 Broadwell CPU 的升级切换，产品性能进一步提高。曙光 I980-G20服务器成功推出，成为业内产品规格最高，扩展能力最好的关键任务服务器之一，并实现了大规模示范应用，公司高端计算机业务营收较上年实现了 14.67%的增长；2016 年度，公司对 ParaStor 产品进行了全面升级，硬件平台全面更新升级，软件系统针对 HPC、云计算、气象环保、石油地震、卫星遥感、基因测序、视频监控等领域深度适配与优化，性能提升明显，公司存储产品业务营收较上年实
现了 19.82%的增长。
2017 年度，公司持续针对高端计算机、存储、云计算、大数据、自主软件
等开展研发工作，掌握了大量高端计算机、存储和云计算领域核心技术，在本领域实现国内领先并达到国际先进水平，销售规模不断扩大，随着市场影响力提升，客户对公司品牌和产品的认同度不断提高。公司作为高端计算机、存储、软件、系统集成与技术服务供应商，得到了市场和用户的广泛认可。2017 年公司高端计算机的营收增长 50.64%。
报告期内，公司在本土高端计算机产品领域保持了市场份额及技术领先优势，实现了销售量的上升；公司通过加强存储产品研发和市场推广力度，实现存中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-245
储产品销售量的稳定增长。公司高端计算机及存储产品销售量情况如下：
单位：件
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
高端计算机 173032 142923 125710
存储产品 10617 10209 9570
（2）主营业务行业结构分析报告期内，公司按行业分类的主营业务收入及所占比例如下：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比
企业 287734.89 45.74% 165285.38 37.91% 150605.56 41.17%
政府 206061.51 32.76% 168467.37 38.64% 129615.55 35.43%
公共事业 135222.46 21.50% 102206.41 23.44% 85564.07 23.39%
合计 629018.86 100.00% 435959.15 100.00% 365785.19 100.00%
2015 年度，公司的企业客户部分收入增长 39.73%，主要是由于互联网等企
业对 IT 设备的需求旺盛，支撑了公司营业收入快速增长，此外公司重视渠道建设，随着代理体系不断完善，对区域的辐射能力大幅增加；政府部分收入增长
30.25%，主要原因是政府国产化替代渐成趋势，公司在军工、公安、环保气象、社保等重点行业的市场占比持续提升；公共事业部分收入增长 18.89%，主要是由于随着公司综合实力的提升，公司在公共事业领域的影响力和名牌知名度有所提升。
2016 年度，公司在企业、政府、公共事业三大领域的营收全面增长，其中
政府行业增长 29.97%，在报告期内首次成为公司主营业务收入的最大组成部分，主要原因是政府各部门对自主可控更加关注，公司在公安、政教、社保等垂直行业市场份额不断扩大，城市云业务也获得了较大提升，行业市场与区域市场互为依托、相互促进，协同效应逐步显现。
2017 年度，公司在企业、政府、公共事业三大领域的营业收入全面增长，其中公司企业类客户收入增长最为迅猛，增长幅度达到 74.08%，主要原因是互联网行业对服务器需求增加，同时公司 2017 年大力拓展企业级新客户，取得良好成效。
（3）主营业务收入区域结构分析
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-246报告期内，公司按区域结构分类的主营业务收入及所占比例如下：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比
东部大区 192760.56 30.64% 141108.48 32.37% 89759.12 24.54%
南部大区 113581.95 18.06% 71022.21 16.29% 56742.00 15.51%
西部大区 35727.25 5.68% 31241.09 7.17% 31109.25 8.50%
北部大区 286949.10 45.62% 192587.36 44.18% 188174.82 51.44%
合计 629018.86 100.00% 435959.15 100.00% 365785.19 100.00%
新一代信息技术与地方经济发展水平息息相关，目前，我国的高端计算机行
业仍然存在比较明显的区域发展不平衡的现象。华北、华东、华南三地区的整体需求较大，北京、上海、广州、深圳等一线城市需求旺盛，江浙两省需求也很突出，同时以武汉、西安、成都、沈阳等二线城市及省会城市为核心的中心城市的政府及企业信息化建设，也将成为未来高端计算机产品的主要市场区域。
报告期内，公司四大业务大区均实现了营业收入绝对额的正增长，而增长幅度方面东部大区最为迅猛，其主营业务收入占比已从 2015 年度的 24.54%增长至
30.64%，东部地区的经济较为发达，业务需求较大是业务增长的重要原因，同时杭州海康威视科技有限公司等重要客户的销售贡献也较大。
由于公司总部位于北部地区，故北部大区的销售额仍然是公司主营业务收入的最重要来源，报告期内公司北部大区的营收贡献均超过 44%，虽然报告期内北部大区销售比重略有下降，但随着公司营销网络在全国范围内铺开，产品知名度不断提升，公司的区域销售比重更加平衡。
（二）营业成本分析报告期内，公司营业成本结构如下：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比
主营业务成本 519616.95 99.96% 345058.43 99.99% 292708.46 99.97%
其他业务成本 197.56 0.04% 20.12 0.01% 82.01 0.03%
合计 519814.50 100.00% 345078.55 100.00% 292790.47 100.00%
2015 年度、2016 年度和 2017 年度，公司营业成本分别为 292790.47 万元、
345078.55 万元和 519814.50 万元，其中主营业务成本是公司营业成本的最主要组成部分，报告期内占比均高于 99.96%。
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1-1-247
2、主营业务成本结构分析报告期内，公司按产品分类的主营业务成本及所占比例如下：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比
高端计算机 455176.56 87.60% 291729.04 84.54% 251648.09 85.97%
存储产品 47756.40 9.19% 40101.95 11.62% 34082.26 11.64%
软件开发、系统集成及 IT 服务
16683.99 3.21% 13227.44 3.83% 6978.11 2.38%
合计 519616.95 100.00% 345058.43 100.00% 292708.46 100.00%
公司高端计算机业务条线成本比重较高，报告期内占主营业务成本总额的比
重在 84.54%-87.60%的区间，高于其收入对应的 77.09%-80.49%比重区间，主要
是由于高端计算机业务成本中原材料比重较大，导致整体成本较高。而软件开发、系统集成及 IT 服务的成本主要来自于服务成本，故成本水平略低。
（三）毛利率分析
1、综合毛利率情况报告期内，公司营业毛利及综合毛利率情况如下：
单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
营业毛利 109607.84 90936.31 73420.93
其中：主营业务毛利 109401.92 90900.72 73076.73
其他业务毛利 205.92 35.59 344.20
综合毛利率 17.41% 20.86% 20.05%
2015 年度、2016 年度和 2017 年度，公司营业毛利分别为 73420.93 万元、
90936.31 万元和 109607.84 万元，公司综合毛利率分别为 20.05%、20.86%和
17.41%，公司综合毛利率水平总体稳定。
2、主营业务毛利及毛利率分析报告期内，公司各主营业务产品毛利占比情况如下：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
毛利 占比 毛利 占比 毛利 占比
高端计算机 51101.79 46.71% 44345.17 48.78% 41438.69 56.71%
存储产品 10157.90 9.28% 8459.55 9.31% 6447.29 8.82%
软件开发、系统集成及IT 服务
48142.23 44.00% 38096.00 41.91% 25190.75 34.47%
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合计 109401.92 100.00% 90900.72 100.00% 73076.73 100.00%
2015-2017 年度，公司高端计算机产品毛利为公司毛利的最重要组成部分，但占比呈现逐年下降的趋势，而软件开发、系统集成及 IT 服务毛利金额则连年上升，也体现了公司正在由传统的由―硬件制造商‖向―综合信息系统服务运营商‖进行转型的趋势。
报告期内，公司主要产品毛利与毛利率情况如下：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
毛利 毛利率 毛利 毛利率 毛利 毛利率
高端计算机 51101.79 10.09% 44345.17 13.20% 41438.69 14.14%
存储产品 10157.90 17.54% 8459.55 17.42% 6447.29 15.91%
软件开发、系统集成及IT 服务
48142.23 74.26% 38096.00 74.23% 25190.75 78.31%
合计 109401.92 17.39% 90900.72 20.85% 73076.73 19.98%
公司高端计算机业务条线毛利率在 10.09%-14.14%区间浮动，公司存储产品业务条线毛利率在 15.91%-17.54%区间浮动，公司软件开发、系统集成及 IT 服务业务条线毛利率在 74.23%-78.31%区间浮动。
公司所处的高端计算机行业的上游行业相对比较集中，上游核心零部件厂商话语权较强，在一定程度上影响了整个高端计算机行业和公司的毛利率水平；当前下游互联网客户居多，设计趋向集约化，采购也变得集中化，下游用户的强势采购使得服务器厂商议价能力显著降低，因此整体利润空间呈向下趋势。为提升产品品质，公司产品结构中单位成本较高的英特尔 CPU 产品占比不断提高，也降低了公司的毛利率；此外高端计算机市场销售价格竞争激烈、部分原材料价格有所上升也是导致报告期内高端计算机产品毛利率逐渐降低的原因。
围绕着高端计算机软件开发、系统集成及 IT 服务多以公司自主研发和自主知识产权产品为主，故毛利率水平相抵较高，该业务条线以占比 8.57%-11.77%的主营业务收入贡献了约 34.47%-44.00%的主营业务毛利额，是未来公司逐步转型的重要方向。
3、同行业毛利率比较情况报告期内，公司及同行业可比上市公司的毛利率如下：
证券简称 2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度
浪潮信息 10.59% 13.72% 15.48%
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同方股份 19.43% 17.87% 19.39%
同有科技 30.93% 44.58% 41.39%
可比公司均值 20.32% 25.39% 25.42%
中科曙光 17.22% 20.86% 20.05%
数据来源：Wind 资讯、相关公司年报、季报。公司同行业可比上市公司 2017 年年报尚未全部公告，故同比数据以 2017 年 1-9 月进行比较。
报告期内，公司的综合毛利率水平基本与同行业上市公司平均水平相近，同有科技主业由于更加集中于存储产品，故毛利率水平略高。
（四）期间费用分析报告期内，公司期间费用构成及其占营业收入的比例情况如下：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比
销售费用 31995.04 5.08% 27491.25 6.31% 24379.82 6.66%
管理费用 38766.84 6.16% 31813.71 7.30% 28039.80 7.66%
财务费用 8348.04 1.33% 5458.60 1.25% 3791.95 1.04%
合计 79109.92 12.57% 64763.56 14.85% 56211.58 15.35%报告期内，公司期间费用总额占营业收入的比呈现下降趋势。
1、销售费用报告期内，公司销售费用情况如下：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比
人工费用 16276.57 50.87% 14193.63 51.63% 12322.21 50.54%
差旅交通运费 4305.20 13.46% 3996.96 14.54% 3497.94 14.35%
业务招待费 3410.99 10.66% 2870.91 10.44% 2480.74 10.18%
办公费 454.98 1.42% 388.78 1.41% 379.76 1.56%
市场费 1770.43 5.53% 1408.54 5.12% 1356.97 5.57%
折旧摊销费 587.67 1.84% 556.42 2.02% 559.28 2.29%
房租水电费 867.24 2.71% 884.57 3.22% 650.26 2.67%
技术服务费 3131.92 9.79% 2466.25 8.97% 2664.52 10.93%
其他费用 1190.03 3.72% 725.18 2.64% 468.14 1.92%
合计 31995.04 100.00% 27491.25 100.00% 24379.82 100.00%
2015 年度、2016 年度和 2017 年度，公司销售费用分别为 24379.82 万元、
27491.25 万元和 31995.04 万元。 公司销售费用主要包括各销售部门人员工资、社保、住房公积金等人员费用以及办公费用、差旅费用等。报告期内，公司在业务规模及营业收入快速增长的同时，通过预算管理及控制措施，销售费用占比控
制在了一个比较合理的水平。报告期内，公司销售费用随销售收入的逐年增加略
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1-1-250有增加，但销售费用率同比持平且略有下降。
2、管理费用报告期内，公司管理费用情况如下：
单位：万元项目
2017 年度 2016 年度 2015 年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比
人工费用 6925.89 17.87% 5392.79 16.95% 4031.73 14.38%
差旅交通费 730.57 1.88% 604.20 1.90% 580.39 2.07%
业务招待费 435.94 1.12% 321.84 1.01% 210.44 0.75%
办公费 1290.32 3.33% 987.61 3.10% 737.54 2.63%
研发费 23195.15 59.83% 18583.21 58.41% 17593.72 62.75%
折旧摊销费 4199.05 10.83% 3467.26 10.90% 2247.21 8.01%
房租水电费 842.79 2.17% 706.52 2.22% 546.00 1.95%
税金 - - 336.25 1.06% 1073.49 3.83%
其他费用 1147.11 2.96% 1414.04 4.44% 1019.28 3.64%
合计 38766.84 100.00% 31813.71 100.00% 28039.80 100.00%
2015 年度、2016 年度和 2017 年度，公司管理费用分别为 28039.80 万元、
31813.71 万元和 38766.84 万元。 公司管理费用主要包括研发费用、管理部门
人员工资、社保、住房公积金等人员费用以及办公费用、差旅费用等。2016 年
度及 2017 年度公司管理费用开始大幅度增加，主要是由于随着公司经营规模扩大，公司人力费用、折旧摊销费和研发费均有所上升所致。
3、财务费用报告期内，公司财务费用情况如下：
单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
利息支出 10212.76 6462.42 4280.99
减：利息收入 2659.72 1002.21 526.42
汇兑损失 540.47 - 4.27
减：汇兑收益 135.15 149.43 1.30
手续费支出 389.69 147.82 34.40
合计 8348.04 5458.60 3791.95
2015 年度、2016 年度和 2017 年度，公司财务费用分别为 3791.95 万元、
5458.60 万元和 8348.04 万元。2017 年度，公司财务费用有所上升主要是由于公司借款金额上升所致。
（五）营业外收支分析报告期内，公司营业外收入情况如下：
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单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
政府补助 1012.31 6214.14 5603.00
其他利得 70.76 51.44 43.41
合计 1083.07 6265.59 5646.41
2015 年度、2016 年度和 2017 年度，公司营业外收入分别为 5646.41 万元、
6506.37 万元和 6265.59 万元。公司营业外收入主要来自于政府补助。
报告期内，公司营业外支出情况如下：
单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
对外捐赠 50.00 20.16 10.00
其他支出 39.22 726.26 1.38
合计 89.22 746.43 11.38
2015 年度、2016 年度和 2017 年度，公司营业外支出分别为 11.38 万元、746.43
万元和 89.22 万元。公司营业外支出主要来自于其他支出和对外捐赠。
（六）非经常性损益分析报告期内，公司非经常性损益项目及扣除非经常性损益后的归属于母公司股东净利润如下表所示：
单位：万元
财务指标 2017 年度 2016 年度 2015 年度
非流动资产处置损益 8163.13 183.57 740.50计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
4856.59 3144.52 3192.72除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
10.00 672.10 -除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-18.46 -0.39 32.02其他符合非经常性损益定义的损益项目
- 2828.55 -
少数股东权益影响额 -748.56 -52.00 -779.49
所得税影响额 -1961.85 -1078.78 -131.39
合计 10300.85 5697.57 3054.36
归属于母公司所有者的净利润 30882.27 22425.02 17689.33扣除非经常性损益后的归属于母公司股东净利润
20581.42 16727.45 14634.97
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财务指标 2017 年度 2016 年度 2015 年度
非经常性损益/归属于母公司所有者的净利润
33.36% 25.41% 17.27%
2015 年度、2016 年度及 2017 年度，公司非经常性损益净额分别为 3054.36
万元、5697.57 万元及 10300.85 万元，占归属于母公司所有者净利润的比例分
别为 17.27%、25.41%及 33.36%。报告期内，公司非经常性损益主要来自于政府补助，公司属于高新技术行业企业，多次承担国家高性能计算机及云计算工程项目，并为政府提供信息化公共服务平台建设，故政府补助金额相对较大。
三、现金流量分析报告期内，公司的现金流量表简要情况如下：
单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
经营活动产生的现金流量净额 4193.80 -24110.56 2986.91
投资活动产生的现金流量净额 -76830.31 -116744.35 -20121.15
筹资活动产生的现金流量净额 175233.12 148580.92 83174.51汇率变动对现金及现金等价物的影响
-1560.05 1150.23 600.53
现金及现金等价物净增加额 101036.57 8876.24 66640.80
期初现金及现金等价物余额 128811.25 119935.02 53294.22
期末现金及现金等价物余额 229847.82 128811.25 119935.02
（一）经营活动现金流量分析报告期内，公司经营活动现金流量基本情况如下：
单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
销售商品、提供劳务收到的现金 683561.77 434593.97 352650.22收到的税费返还 3055.70 3245.01 2410.28
收到其他与经营活动有关的现金 72968.85 19872.83 24520.43
经营活动现金流入小计 759586.32 457711.81 379580.94
购买商品、接受劳务支付的现金 619713.36 389488.33 294097.98支付给职工以及为职工支付的现金 42195.60 34255.61 35155.59
支付的各项税费 20604.43 17267.07 17155.64
支付其他与经营活动有关的现金 72879.13 40811.38 30184.81
经营活动现金流出小计 755392.52 481822.38 376594.02
经营活动产生的现金流量净额 4193.80 -24110.56 2986.91
2015 年度、2016 年度及 2017 年度，公司经营活动产生的现金流量净额分别
为 2986.91 万元、-24110.56 万元及 4193.80 万元。2016 年度，公司经营活动产
生的现金流量金额转负，主要原因如下：（1）由于业绩增加，个别大项目付款中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-253周期较长，导致 2016 年度公司―销售商品、提供劳务收到的现金‖较上年度增加
81943.75 万元，低于 ―购买商品、接受劳务支付的现金‖的同比增加额 95390.35万元；（2）公司 2016 年度专项课题经费项目较上年度有所减少，相关项目现金流入较上年度减少 8116.63 万元；此外，专项课题经费的拨付和使用存在一定时间差，公司当年度专项课题经费支取的主要为上年度获得的经费，故相关现金流出较上年度仍增加 5696.18 万元；（3）公司业务规模扩大，管理及营销费用上升及人员增加导致公司相关费用支付的现金较 2015年度上升 7555.90万元。2017年度，公司经营活动产生的现金流量净额为 4193.80 万元，较 2016 年度上升
28304.36 万元，主要是由于 2017 年度公司产品销售的回款情况较好且政府补助金额有所增加所致。
（二）投资活动现金流量分析报告期内，公司投资活动现金流量基本情况如下：
单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
收回投资收到的现金 100.00 4077.80 -
取得投资收益收到的现金 72.38 672.10 -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
672.78 302.37 887.56处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
- - -
收到其他与投资活动有关的现金 - 815.18 15375.00
投资活动现金流入小计 845.16 5867.44 16262.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
59302.47 32232.62 22240.73
投资支付的现金 17873.00 28885.00 5536.80取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
- - 8497.04
支付其他与投资活动有关的现金 500.00 61494.17 109.13
投资活动现金流出小计 77675.47 122611.79 36383.70
投资活动产生的现金流量净额 -76830.31 -116744.35 -20121.15
2015 年度、2016 年度及 2017 年度，公司投资活动产生的现金流量净额分别
为-20121.15 万元、-116744.35 万元及-76830.31 万元。2016 年度，公司投资活
动现金流量净额较 2015 年度下降 96623.20 万元，主要是由于报告期内其他股东增资，导致公司对海光信息持股比例下降至 26.46%，不再将其纳入合并范围所
致。2017 年度，公司募投项目研发支出增加以及购建长期资产投入增加，导致投资活动现金流量依然为净流出。
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-254
（三）筹资活动现金流量分析报告期内，公司筹资活动现金流量基本情况如下：
单位：万元
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
吸收投资收到的现金 5192.46 183200.65 3872.50
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
5192.46 4775.65 3872.50
取得借款收到的现金 315735.30 157500.00 217770.00
收到其他与筹资活动有关的现金 35000.00 28320.00 19300.00
发行债券收到的现金 - - -
筹资活动现金流入小计 355927.76 369020.65 240942.50
偿还债务支付的现金 108700.00 179770.00 139267.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
14868.57 9994.02 6389.88
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
398.62 - -
支付其他与筹资活动有关的现金 57126.07 30675.71 12111.12
筹资活动现金流出小计 180694.64 220439.73 157767.99
筹资活动产生的现金流量净额 175233.12 148580.92 83174.51
2015 年度、2016 年度及 2017 年度，公司筹资活动产生的现金流量净额分别
为 83174.51 万元、148580.92 万元及 175233.12 万元。报告期内，2015 年度，公司筹资活动产生的现金流量净额较 2014 年度上升 64813.09 万元，主要是由于公司当年对外借款金额大幅提升；2016 年度，公司筹资活动产生的现金流量净
额较 2015 度上升 65406.42 万元，主要是由于公司取得非公开募集资金，得公司
取得吸收投资收到的现金金额大幅度增加。2017 年度，公司筹资活动产生的现金流量净额较 2016 度上升 26652.20 万元，主要是由于公司为满足经营规模增长的资金需求，在年内增加了借款金额，导致筹资活动产生的现金流量净额依然维持在较高水平。
四、资本性支出分析
（一）公司重大资本性支出
2015 年度、2016 年度及 2017 年度，公司购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金分别为 22240.73 万元、32232.62 万元及 59302.47 万元，其中：公司固定资产支出主要包括公司以及子公司抚州云计算、邯郸云计算、乌鲁木齐云计算的机房设备采购；在建工程支出主要包括包头云计算大楼工程、曙光自主高端服务器研发及生产线升级改造、曙光辽宁产业基地工程、成都云计算大中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-255
楼项目、新疆云计算大楼项目等；无形资产支出主要包括支付新疆云计算土地出让金、SRM 系统采购等。
（二）未来可预见的重大资本性支出计划
本次募投项目投资不涉及跨行业投资，具体投资计划详见―第九章 募集资金运用调查‖之―二、本次募集资金运用基本情况‖。
公司的重大资本性支出项目是根据整体发展战略开，符合公司的整体发展思路及定位，尽管对于公司报告期末的流动性指标会构成一定的压力，但长期来看，其对提高公司的市场竞争力，促进收入和利润规模增加有着重要的作用。公司将依照未来三年整体发展规划，稳步地进行资本性支出投资，进一步扩大公司经营规模，提升公司的市场占有率和经营业绩。
五、会计政策、会计估计及重大会计差错更正1、财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。公司执行该规定的主要影响如下：
（1）将利润表中的―营业税金及附加‖项目调整为―税金及附加‖项目。
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车
船使用税、印花税从―管理费用‖项目重分类至―税金及附加‖项目，2016 年 5 月 1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。
（3）将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义务而需于以后期间确认为销项税额的增值税额从―应交税费‖项目重分类至―其他流动负债‖（或―其他非流动负债‖）项目。比较数据不予调整。
（4）将―应交税费‖科目下的―应交增值税‖、―未交增值税‖、―待抵扣进项税
额‖、―待认证进项税额‖、―增值税留抵税额‖等明细科目的借方余额从―应交税费‖项目重分类至―其他流动资产‖（或―其他非流动资产‖）项目。比较数据不予调整。
2、财政部于 2017 年 5 月 10 日发布了修订后的《企业会计准则第 16 号—政府补助》，自 2017 年 6 月 12 日起施行。自 2017 年 6 月 12 日起，公司根据相关准则的要求，将与企业日常活动相关的政府补助按照经济业务实质，计入其他收中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-256益；与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支；公司取得政策性优惠贷款贴息的，财政将贴息资金直接拨付给公司，公司将对应的贴息冲减相关借款费用。公司在―利润表‖中―营业利润‖项目之上单独列报―其他收益‖项目，反映应计入其他收益的政府补助。公司对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至新政府补助准则施行日之间新增的政府补助根据新政府补助准则进行调整。本次会计政策变更仅对财务报表列报进行调整，对公司当期损益、总资产、净资产均无影响，且不涉及对以前年度损益的调整。
3、财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。
4、财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，公司在利润表中新增―资产处置收益‖项目，将部分原列示为―营业外收入‖及―营业外支出‖的资产处置损益重分类至―资产处置收益‖项目，比较数据相应调整。除上述事项外，报告期内，公司无会计政策、会计估计及重大会计差错更正事项。
六、或有事项和重大期后事项说明
1、未结清保函
截至 2017 年末，未结清的保函保证金情况如下：
对方单位名称开立日期 终止日期 金额（万元）保函类型
FAVOR OF CITY
GOVERNMENT OF
ADDIS ABABA
2017/08/25 2018/12/31 244.80 不可撤销履约保函中国电信股份有限公司广东分公司
2017.5.12 2019.2.23 180.55 不可撤销保修期保函中国电信股份有限公司广东分公司
2017.5.12 2019.2.23 131.20 不可撤销保修期保函
国家气象信息中心 2017.9.13 2017.12.15 1395.00 不可撤销预付款保函中国科学院大气物理研究所
2017.11.22 2018.11.22 300.00 不可撤销履约保函
中国环境监测总站 2017.11.15 2018.11.03 152.68 不可撤销预付款保函
中国环境监测总站 2017.11.15 2018.11.09 119.19 不可撤销预付款保函
100 万以下保函金额 1282.16
合计 3805.58
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1-1-257
2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债
截至 2017 年末，公司对外提供担保情况如下：
担保方 被担保方担保金额（万元）
担保起始日 担保到期日
中科曙光 无锡云计算 2000.00 2014/2/18 2019/2/17
除上述事项，截至 2017 年末，公司不存在重大法律诉讼、其他或有事项和重大期后事项。
七、纳税情况
（一）主要税种和税率
税种 计税依据 税率增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务
收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税
17%、11%、6%、3%营业税按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1日起，营改增交纳增值税）
5%城市维护建设税
按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征
7%
企业所得税 按应纳税所得额计征 25%
注：1、目前公司以及下属子公司北京曙光信息、曙光云计算、成都超算、无锡云计算、曙光节能、辽宁曙
光、曙光腾龙、曙光南京研究院均已取得高新技术企业证书，享受减按 15%计征企业所得税的优惠。
2、公司子公司无锡曙光软件、中科三清已取得北京软件和信息服务协会颁发的软件企业证书，融昭普瑞已
取得北京市经济和信息化委员会颁发的软件企业认定证书，上述三家公司享受企业所得税两免三减半税收优惠政策。
3、香港领新科技有限公司企业所得税率为 16.5%。
（二）税务行政处罚报告期内，公司无重大税务行政处罚情况。
八、公开发行可转换债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施
（一）本次可转债发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
1、测算假设及前提
（1）本次公开发行可转债预计于2018年5月底实施完毕，该完成时间仅为估
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1-1-258计，最终以实际完成时间为准。
（2）不考虑本次公开发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响。
（3）本次公开发行募集资金总额为112000.00万元，不考虑发行费用的影响。
本次可转债发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
（4）假设本次可转债的转股价格为49.12元/股，系根据公司第三届董事会第
十次会议召开日（2018年3月23日）前二十个交易日公司股票交易均价与前一交
易日交易均价孰高者计算，该转股价格仅用于计算本次可转换公司债券发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终的初始转股价格由公司董事会根据股东大会授权，在发行前根据市场状况确定，并可能进行除权、除息调整。
（5）公司2017年度实现归属于母公司所有者的净利润为30882.27万元，扣
除非经常性损益后归属于母公司的净利润为20581.42万元；出于谨慎考虑，假设
2018年归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的
净利润较2017年分别按持平、增长10%、增长20%来测算。
上述盈利水平假设仅为测算本次公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对2018年经营情况及趋势的判断，亦不构成本公司盈利预测。
（6）2017年4月，公司股东大会通过了公司2016年度利润分配实施方案，同
年5月，公司以实施方案确定的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每股派
发现金红利0.08元（含税），实际派发现金股利5144.19万元。2018年3月23日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司2017年度利润分配预案的议案》：公司以截至2017年12月31日的总股本643023970股为基数，向全体
股东每10股派1.00元人民币现金红利（含税），预计派发现金股利6430.24万元。
假设上述议案能够通过股东大会审议，且现金分红的股东大会决议日及分派日分
别为2018年4月和5月，上述假设不构成对派发现金股利的承诺。
（7）2018年12月31日归属母公司所有者权益=2018年期初归属于母公司所有
者权益+2018年归属于母公司的净利润-2017年度现金分红金额+转股增加的所有
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-259者权益。
（8）在预测公司发行后净资产时，不考虑除募集资金和净利润之外的其他因素对净资产的影响。
（9）不考虑募集资金未利用前产生的银行利息以及可转债利息费用的影响。
2、对公司主要指标的影响
基于上述假设，本次公开发行可转债对公司主要财务指标的影响对比如下：
项 目
2017 年度
/2017年 12
月 31 日
2018 年度/2018 年 12 月 31 日
净利润与 2017 年持平 净利润较 2017年增长 10% 净利润较 2017年增长 20%
2018 年 11
月 30 日全部未转股
2018 年 11
月 30 日全部转股
2018 年 11
月 30 日全部未转股
2018 年 11
月 30 日全部转股
2018 年 11
月 30 日全部未转股
2018 年 11
月 30 日全部转股
总股本（万股） 64302.40 64302.40 66582.53 64302.40 66582.53 64302.40 66582.53归属母公司所有者权益（万元）
314677.64 339129.68 451129.68 342217.91 454217.91 345306.13 457306.13归属于母公司所有者的
净利润（万元）
30882.27 30882.27 30882.27 33970.50 33970.50 37058.73 37058.73扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）
20581.42 20581.42 20581.42 22639.57 22639.57 24697.71 24697.71
基本每股收益（元/股） 0.48 0.48 0.48 0.53 0.53 0.58 0.58基本每股收益（扣除非经常性损益后、元/股）
0.32 0.32 0.32 0.35 0.35 0.38 0.38
加权平均净资产收益率 10.24% 9.45% 9.19% 10.36% 10.07% 11.26% 10.10%加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益）
6.82% 6.30% 6.13% 6.90% 6.71% 7.50% 6.73%
每股净资产（元/股） 4.89 5.27 6.78 5.32 6.82 5.37 6.87
基于假设前提和测算，本次可转债在发行时、转股前不会对每股收益和净资产收益率产生摊薄影响，转股后对每股收益和净资产收益率略有摊薄。但考虑到公司业绩增长因素以及可转债募集资金投入到募投项目后，长期来看对公司每股收益和净资产收益率的提升，将有助于提升股东价值。
同时，鉴于本次可转债转股价格高于公司每股净资产，故转股完成后，预计
公司2018年底的每股净资产将有所增加。同时，本次可转债转股完成后，公司资
产负债率也将下降，有利于增强公司财务结构的稳定性和抗风险能力。
（二）本次可转债发行摊薄即期回报的风险提示
可转债发行完成后、转股前，公司需按照预先约定的票面利率对未转股的可转债支付利息，由于可转债票面利率一般比较低，正常情况下公司对可转债募集资金运用带来的盈利增长会超过可转债需支付的债券利息，不会摊薄基本每股收中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-260益，极端情况下如果公司对可转债募集资金运用带来的盈利增长无法覆盖可转债需支付的债券利息，则将使公司的税后利润面临下降的风险，将会摊薄公司普通股股东即期回报。
投资者持有的可转债部分或全部转股后，公司股本总额将相应增加，对公司原有股东持股比例、公司净资产收益率及公司每股收益产生一定的摊薄作用。
另外，本次可转债设有转股价格向下修正条款，在该条款被触发时，公司可能申请向下修正转股价格，导致因本次可转债转股而新增的股本总额增加，从而扩大本次可转债转股对公司原普通股股东的潜在摊薄作用。
（三）本次融资的必要性和合理性
1、募集资金投资项目概况
本次发行可转债拟募集资金总额不超过112000.00万元（含发行费用），募集资金扣除发行费用后，将全部投资于公司统一架构分布式存储系统项目。
具体投资情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟募集资金投入
1 统一架构分布式存储系统 112000.00 112000.00若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司自筹解决。如在本次发行募集资金到位之前，公司根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，将在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。
2、本次公开发行可转债的必要性和合理性
（1）视频安防系统建设的迫切需求
伴随着平安城市、雪亮工程等试点项目的全面展开，视频监控应用对存储容量的需求急剧增长，存储系统的规模要求更大，而且需要持续可扩展。与以往单个封闭的系统需求不同的是，采集下来的视频数据需要在多个地方、由多个用户共享访问。根据相关的法律法规，重要的视频数据的存储时间也要求存储6个月中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-261以上。而传统的磁盘阵列根本无法满足这样的需求，市场迫切需要具备廉价的、可兼容块访问特征的、海量可扩展特征的新一代存储产品。
考虑到视频监控领域的常用软件对底层存储访问以块接口为主，所以视频数据存储通常会使用传统磁盘阵列。通常可以使用中低端磁盘阵列存储数据量不大的视频监控，但是磁盘阵列架构的扩展性非常有限，不适应越来越大的视频监控数据的存储需求；高端的磁盘阵列又非常昂贵，仅基于成本原因就无法用来存储海量的视频监控数据，所以市场对性价比高的可扩展性分布式块存储的需求非常强烈。
（2）云计算技术的发展对存储架构提出新的需求
云计算的逐步成熟与发展，颠覆性地改变了数据中心的生态系统，存储作为云计算中心的数据载体，也将面临新的挑战。传统数据中心的形态是一个个独立的数据孤岛，每个业务系统之间独立运转，互不干扰，传统的磁盘阵列集中存储架构也比较适合。因此，长期以来传统磁盘阵列的存储形态占据了数据中心绝大部分的存储市场份额，但是云计算时代的到来却对存储系统提出了全新的要求。
在云计算中心环境中，云存储系统开始面临着越来越多的挑战，比如海量存储的虚拟化、简单方便易用以及更低的建设、使用和维护成本。简单说，云计算时代迫切需要在新一代搭载在通用硬件平台下，可实现大规模横向扩展的、软件定义
的统一架构的分布式存储产品，以满足其数据可靠性、灵活性、扩展性、可管理性以及成本控制需求。
（3）中科曙光技术创新的需求
存储产品方面，公司在2016年取得了国内存储市场份额第五名，其中细分
NAS存储市场份额第二名的成绩，为国产IT核心设备实现自主可控做出了突出的贡献。
云计算领域，公司从2009年开始布局，经过8年的探索与实践，如今已在国内部署了30余个城市云计算中心，这些云计算中心已经承载了上千种政务应用系统。其中包括国内首个通过中央网信办―云服务网络安全审查——增强项‖的成都云计算中心，国家发改委批准的首批―国家云计算应用示范工程的项目‖的无锡城市云计算中心等行业标杆案例。
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-262
（四）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
公司主要主业为以高端计算机、存储及其相关设备的研发、生产制造为基础，依托全自主知识产权的技术创新能力，向社会输出云计算及大数据综合服务。本次募集资金投资项目均投向公司现有业务。
（五）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
1、公司从事募投项目在人员方面的储备情况目前，公司为本次募投项目建设实施储备了一批优秀的行业人才，在研发、生产、运营等方面建立了高效的业务团队，公司将根据业务发展需要，继续加快推进人员招聘培养计划，不断增强人员储备，确保满足募集资金投资项目的顺利实施。
2、公司从事募投项目在技术方面的储备情况
公司自成立以来始终专注于高端计算机、存储、软件和云计算领域的研发工作。公司已经掌握了大量高端计算机、存储、系统软件和云计算等领域的核心技术，在本领域实现国内领先并达到国际先进水平，历来十分重视产品研发工作，每年均投入大量资金用于新产品与技术开发，公司已经建立起相对完善的技术研发运行机制，拥有一支开发经验丰富的研发设计团队，建成国内较为完善的研发平台，现代高新技术的运用大大提高了研发效率，缩短了产品开发周期，提高了产品质量。2017年度，公司新增申请专利212项，并荣获―2017中国互联网经济年度品牌‖、―2017中国ICT产业领军企业‖、2017中国大数据百强企业‖、―2017中国最佳学习型企业‖等诸多荣誉，也为本次募投项目的实施奠定了技术基础。
3、公司从事募投项目在市场方面的储备情况
2016年，公司在企业、政府、公共事业三大领域的营收全面增长，其中政府
行业增长29.97%，公司在公安、政教、社保等垂直行业市场份额不断扩大，城市云业务也获得了较大提升，行业市场与区域市场互为依托、相互促进，协同效应逐步显现。随着市场影响力提升，客户对公司品牌和产品的认同度不断提高。公司作为高端计算机、存储、软件、系统集成与技术服务供应商，得到了市场和用户的广泛认可，公司募投项目下游市场前景较为广阔，市场容量具有较好的保证。
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1-1-263综上所述，公司本次募投项目围绕公司现有主营业务展开，在人员、技术、市场等方面均具有较好的基础。随着募集资金投资项目的建设及公司实际情况，公司将进一步完善人员、技术、市场等方面的储备，确保募集资金投资项目的顺利实施。
（六）公司保证本次募集资金有效使用、防范摊薄即期回报、提高未来回报能力的措施考虑到本次可转债发行对普通股股东即期回报摊薄的影响，为贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）及中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号），保护股东的利益，填补可转债发行可能导致的即期回报减少，公司承诺将采取多项措施保证募集资金有效使用，有效防范即期回报被摊薄的风险，并提高未来的回报能力。
公司制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。具体措施如下：
1、加强对募集资金监管，保证募集资金合理合法使用
为规范募集资金的管理和使用，确保本次发行募集资金专项用于募集资金投资项目，公司已经根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定并完善了公司的募集资金管理制度，明确规定公司对募集资金采用专户专储、专款专用的制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况加以监督。根据公司制定的募集资金管理办法，公司在募集资金到账后一个月内将与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议，将募集资金存放于董事会指定的专项账户中。公司将定期检查募集资金使用情况，保证募集资金得到合理合法使用。
2、提升公司经营效率，降低运营成本
公司将进一步加强质量控制，持续优化业务流程和内部控制制度，对各个业务环节进行标准化管理和控制。在日常经营管理中，加强对采购、生产、销售、研发等各个环节的管理，进一步推进成本控制工作，提升公司资产运营效率，降中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-264
低公司营运成本，从而提升公司盈利能力。
3、加大市场开拓力度，提升盈利能力
公司将充分利用本次募投项目的良好契机，进一步巩固在城市云计算中心的市场份额，通过推出高可扩展性的统一架构分布式存储系统产品开拓在视频监控领域内的市场占有率，为国产IT核心设备实现自主可控做出突出贡献。从而提高公司的品牌影响力和知名度，提升盈利能力。
4、加快募集资金投资项目建设，提升公司核心竞争力
公司将严格按照董事会及股东大会审议通过的募集资金用途，本次可转债发行募集资金不超过112000.00万元，在扣除发行费用后将用于投资公司统一架构分布式存储系统项目。募集资金运用将更有效率的提升公司募投项目的建设与发展，从而进一步提升公司的持续盈利能力。
本次发行募集资金到位后，公司将抓紧进行本次募投项目的实施工作，积极调配资源，统筹合理安排项目的投资建设进度，力争缩短项目建设期，实现本次募投项目的早日投产并实现预期效益，避免即期回报被摊薄，或使公司被摊薄的即期回报尽快得到填补。
5、严格执行现金分红，保障投资者利益
为完善和健全公司科学、持续、稳定、透明的分红政策和监督机制，积极有效地回报投资者，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》等规定，公司制定和完善了《公司章程》中有关利润分配的相关条款，明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等，完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策的调整原则，强化了中小投资者权益保障机制。本次可转债发行后，公司将依据相关法律规定，严格执行落实现金分红的相关制度和股东分红回报规划，保障投资者的利益。
（七）公司董事、高级管理人员及控股股东、实际控制人对本次公开发行可转债摊薄即期回报采取填补措施的承诺
为充分保护本次可转债发行完成后公司及社会公众投资者的利益，保证公司中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-265
填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员及控股股东、实际控制人分别对本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报填补措施出具了相关承诺，具体如下：
1、公司董事、高级管理人员承诺
（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
（2）承诺对本人的职务消费行为进行约束；
（3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
（4）承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
（5）如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
若违反、未履行或未完全履行上述承诺，将根据证券监管机构的有关规定承担相应的法律责任。
2、公司控股股东、实际控制人承诺
（1）不越权干预上市公司的经营管理活动，不侵占上市公司的利益。
（2）若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意按照中国证监会和上海证
券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公司/本单位做出相关处罚或采取相关管理措施，并愿意承担相应的法律责任。
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1-1-266
第八节 本次募集资金运用
一、募集资金使用计划
本次发行可转债拟募集资金总额不超过 11.20 亿元（含发行费用），募集资金扣除发行费用后，将全部投资于统一架构分布式存储系统项目，具体如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟募集资金投入
1 统一架构分布式存储系统 112000.00 112000.00若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司自筹解决。如在本次发行募集资金到位之前，公司根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，将在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。
二、本次募集资金投资项目可行性分析
（一）项目建设的必要性
1、视频安防系统建设的迫切需求
伴随着平安城市、雪亮工程等试点项目的全面展开，视频监控应用对存储容量的需求急剧增长，存储系统的规模要求更大，而且需要持续可扩展。与以往单个封闭的系统需求不同的是，采集下来的视频数据需要在多个地方、由多个用户共享访问。根据相关的法律法规，重要的视频数据的存储时间也要求存
储 6 个月以上。而传统的磁盘阵列根本无法满足这样的需求，市场迫切需要具
备廉价的、可兼容块访问的、海量可扩展特征的新一代存储产品。
考虑到视频监控领域的常用软件对底层存储访问以块接口为主，所以视频数据存储通常会使用传统磁盘阵列。通常可以使用中低端磁盘阵列存储数据量不大的视频监控，但是磁盘阵列架构的扩展性非常有限，不适应越来越大的视频监控数据的存储需求；高端的磁盘阵列又非常昂贵，仅基于成本原因就无法用来存储海量的视频监控数据，所以市场对性价比高的可扩展性分布式块存储的需求非常强烈。
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1-1-267
2、云计算技术的发展对存储架构提出新的需求
云计算的逐步成熟与发展，颠覆性地改变了数据中心的生态系统，存储作为云计算中心的数据载体，也将面临新的挑战。传统数据中心的形态是一个个独立的数据孤岛，每个业务系统之间独立运转，互不干扰，传统的磁盘阵列集中存储架构也比较适合。因此，长期以来传统磁盘阵列的存储形态占据了数据中心绝大部分的存储市场份额，但是云计算时代的到来却对存储系统提出了全新的要求。在云计算中心环境中，云存储系统开始面临着越来越多的挑战，比如海量存储的虚拟化、简单方便易用以及更低的建设、使用和维护成本。简单说，云计算时代迫切需要在新一代搭载在通用硬件平台下，可实现大规模横向扩展的、软件定义的统一架构的分布式存储产品，以满足其数据可靠性、灵活性、扩展性、可管理性以及成本控制需求。
3、中科曙光技术创新的需求
存储产品方面，本公司在 2016 年取得了国内存储市场份额第五名，其中细
分 NAS 存储市场份额第二名的成绩，为国产 IT 核心设备实现自主可控做出了突出的贡献。
云计算领域，本公司从 2009 年开始布局，经过 8 年的探索与实践，如今已在国内部署了 30 余个城市云计算中心，这些云计算中心已经承载了上千种政务应用系统。其中包括国内首个通过中央网信办―云服务网络安全审查——增强项‖的成都云计算中心，国家发改委批准的首批―国家云计算应用示范工程的项目‖的无锡城市云计算中心等行业标杆案例。
（二）项目建设的可行性
1、政策优势2010 年 10 月，国务院发布了《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》，明确将云计算和物联网为代表的新一代信息技术产业定位于―十二五‖战略性新兴产业之一。
本项目属于新兴信息技术产业和云计算领域，研制的产品将在存储、云计算技术领域取得重要突破，有利于提升我国自主创新能力和增强国家核心竞争力，较为彻底地改变我国云存储系统关键技术依赖于人、受制于人、缺乏引领性创新技术和产品的被动局面；有利于相关配套行业转变发展观念、创新发展模式、提高发展质量，加快推进新型工业化的步伐，促进我国产业结构的优中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-268化。因此，推广完全自主研发的统一架构分布式存储产品，可以推动云计算技术和产业发展，从国家利益的高度看，有利于改善我国信息领域的产业格局，对我国信息产业及国民经济各领域都将会有积极影响。
2016 年，工业和信息化部《关于进一步推进中小企业信息化的指导意见》
指出：―到 2020 年，中小企业信息化水平显著提升。互联网和信息技术在提升中小企业创新发展能力和推动组织管理变革方面的作用明显增强。中小企业在研发设计、生产制造、经营管理和市场营销等核心业务环节应用云计算、大数据、物联网等新一代信息技术的比例不断提高。培育和发展一批有效运用信息技术，具有创新发展优势、经营管理规范、竞争力强的中小企业。中小企业信息化服务体系进一步完善。中小企业通过基于互联网的产业生态体系，与大企业协同创新、协同制造能力显著提升‖。上述指导意见说明，未来企业级存储市场将会得到快速发展，统一架构分布式存储产品的企业应用市场前景亦会变好。
2、技术优势
公司是国内最早从事存储业务的厂商之一，主要涉及存储产品的研发、设计、生产和销售，可以为用户提供各类存储系统与存储方案的设计、集成和服务。公司存储产品种类齐全，覆盖面广，不仅有 NAS、SAN 等传统架构的存储产品，还研制了高密度存储服务器、云存储系统、数据灾备系统和大数据一体机等产品，可以满足各行业应用需求。最近几年，公司存储业务高速增长，年平均增长率达到业界平均增长率的两倍。根据最新的 IDC 数据，本公司存储市场份额位列国
内前三名。公司拥有高端存储产品的核心技术，特别是面向海量数据存储和处理
的云存储和大数据技术，获得多项国家专利。2015 年 NAS 市场份额排名中，本公司位列国内第一名。
3、存储解决方案优势
公司多年来一直在存储领域辛勤耕耘，完成了从存储硬件供应商、存储解决方案供应商到存储服务供应商的成功转变，公司存储产品的客户群体遍及政府机关、企业、电力，教育、医疗、科研机构等诸多行业。
作为一款面向文件的并行分布式云存储系统，公司自主研发的 ParaStor 云存
储系统具有全局统一命名空间、高性能、易扩展、高可靠等特点，成功应用于高性能计算领域的存储系统中。公司在 ParaStor 系列存储产品开发过程中积累了大中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-269量的经验，获取了许多本领域的国家发明专利和软件著作权，具备充分的产品开发经验和解决方案资源积累，可以确保本项目拟研制的 xStor 系列产品开发成功。
借助公司已经建成的几十个城市云计算中心，公司对云计算中心的数据存储需求有精准把握；借助多年的存储产品开发和销售，公司可以联合多个本领域上下游专业厂商，能够确保统一架构分布式存储系统项目成功推进。
4、公司研发能力和产品推广的配套条件
中科曙光是高性能计算机、云计算、大数据、服务器、存储系统的专业研制、生产和服务企业，人员队伍的知识结构和年龄合理，具有雄厚的系统级研发实力。
在系统架构设计、硬件研制、操作系统研制，以及行业应用软件定制和优化方面已有大量积累。公司掌握大量存储和云计算、高性能计算、大数据领域的核心技术，在这些领域实现国内领先并达到国际先进水平。
公司的研发中心是国家发改委等六部委批准的国家认定企业技术中心。公司的技术服务体系是公司技术成果产业化的重要基础和保障，基于 ISO9001 质量控制体系建立的技术服务体系，可以实现新产品技术服务的本地化，使遍布全国的公司用户都能享受到亲切和便捷的技术支持服务。通过全过程的技术服务体系，公司能够为用户提供全面的售前、售中、售后技术支持和培训服务。完善的技术服务体系使得 xStor 产品形成大规模生产能力后，能够快速占领市场。
（三）项目具体情况
1、项目建设内容本项目将研发统一架构分布式存储系统。
本公司统一架构分布式存储产品是面向云计算环境提出的管理简单、使用方便、可扩展性强等需求而开发的软硬件一体化系统，它封装了存储系统内部的逻辑复杂性，给用户提供了简单易用的管理和访问接口，具备传统磁盘阵列所不具备的横向扩展能力，同时支持分布式文件系统所欠缺的块接口，从而在一套硬件环境下融合了文件、对象、块三种接口，用户可按需使用。
本公司统一架构分布式存储产品兼具现有分布式存储系统的廉价、易扩展以及传统磁盘阵列产品的通用、易管理两种不同架构产品的突出优势，可以针对不同规模和用途的云计算平台提供低端、中端和高端三种硬件配置。
针对不同的云平台使用场景，新一代统一架构分布式存储系统计划提供三种中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-270产品型号，即：针对大型城市云环境需求开发的 xStor3000，针对具体行业应用开发的 xStor2000，以及针对企业云市场开发的 xStor1000。三种产品形态均采用
一个或多个机柜的交付方式，软件功能类似，每个机柜的实际容量在 2PB 左右。
xStor1000 采取单机柜形态，为用户提供 PB 级的实际容量，满足大中型企业对存储的需求；xStor2000 可扩展到多个机柜，容量为 10PB 量级，可满足一个行业云或区县级视频监控的基本需求，同时加入了 SSD 读写缓存，提升了系统的 IOPS性能，特别是在随机读写方面提升明显；最高端的 xStor3000 专为大中城市视频监控工程所定制，支持 Infiniband 等高速互联并且使用 NVDIMM 提升日志记录的性能。
2、项目投资概算和融资安排
本项目总投资为 112000.00 万元，全部使用本次募集资金解决。其中资产购置支出 85800 万元，资本化研发支出 20200 万元，费用支出 2700 万元，预备
费 3300 万元。具体内容如下：
序号 工程和费用名称 总投资额（万元） 占比
1 资产购置支出 85800 76.60%
1.1 研发平台搭建 39000 34.82%
1.2 云服务业务购置固定资产 23500 20.98%
1.3 研发过程产品组件及样品购置 19500 17.41%
1.4 知识产权购置 2000 1.79%
1.5 软件开发平台购置 1000 0.89%
1.6 研发工作环境购置 800 0.71%
2 资本化研发支出 20200 18.03%
2.1 研发人员费用 19000 16.96%
2.2 项目外包费用 1200 1.07%
3 费用支出 2700 2.42%
3.1 市场推广费用 2000 1.79%
3.2 人员培训费用 700 0.63%
4 预备费 3300 2.95%
项目总投资（1-4） 112000
（1）资产购置支出
①新增研发平台的搭建、软硬件工具购置具体明细如下：
单位：万元
类别 名称 规格 数量 单价 合计高端型号 机柜 C200 网孔门机柜 42U（含通用 100 1 100中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-271研发平台 配电）
IB 交换机
MSX6025F-1SFS FDR 36 端口交换机
100 5 500万兆交换机
RG-S6220-48XS4QXS 万兆/48
光口/4*40G 上联
100 4 400高端服务器
36盘位存储服务器、24块10TB
SATA 磁盘、12 块 1TB SSD、万兆网卡、IB 网卡、NVDIMM
1000 17.9 17900中端型号研发平台机柜C200 网孔门机柜 42U（含通用配电）
100 1 100万兆交换机
RG-S6220-48XS4QXS 万兆/48
光口/4*40G 上联
100 4 400中端服务器
36盘位存储服务器、24块10TB
SATA 磁盘、12 块 1TB SSD、万兆网卡
1000 13 13000低端型号研发平台机柜C200 网孔门机柜 42U（含通用配电）
60 1 60万兆交换机
RG-S6220-48XS4QXS 万兆/48
光口/4*40G 上联
60 4 240低端服务器
24盘位存储服务器、24块10TB
SATA 磁盘、万兆网卡
600 10 6000研发性能对比环境（阵列）主柜
16 盘 位 双 控 制 器 ， 4 个
10Gbps+8 个 1Gb iSCSI 主机通道，含锂电池，2GB Cache×2；
冗余电源；10G SFP+多模光模
块×4，托轨×1
20 3.5 70扩展柜
16 盘位扩展柜，双扩展模块，SAS 4X 扩展接口，冗余电源，托轨
40 2 80
磁盘 6TB SATA 750 0.2 150
研发平台搭建分项合计 39000研发工作环境
研发终端 开发用笔记本电脑 218 1.39 303
办公家具 新增人员办公家具等 218 2.28 497
研发工作环境购置分项合计 800知识产权购置磁盘阵列块接口
从 Promise 公司购买部分块接
口源代码和 IP
1 2000 2000
知识产权购置分项合计 2000软件开发平台购置生产软件平台
SAP 系统 1 120 120数据库环境
企业版数据库 8 10 80源代码调试软件
高效源码查看、编辑和调试软件
20 4 80
杀毒软件 企业版杀毒软件 1 20 20作业调度系统
机群监控管理系统，含作业调度
1 80 80对比测试软件
专业存储测试验证软件 1 360 360
操作系统 Linux 企业版 300 0.6 180
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1-1-272
其他 基准测试软件 1 80 80
软件开发平台购置分项合计 1000
合计 42800
②研发过程需要的产品组件和样品购置具体明细如下：
单位：万元
类别 名称 规格 数量 单价 合计
xStor1000型号
EVT 主板及部件
系统 EVT 阶段主板设计和试制样品
100 4 400
DVT 主板及部件
系统 DVT 阶段主板设计和试制样品
200 2 400
PVT主板及部件 系统PVT阶段主板设计和试制样品 800 1 800
NPI 测试配套部件
系统研制阶段样品的配套机箱、电源等辅助组件购置
500 1 500产品测试工装打样及定型为系统试产研制和配套的测试工装等
100 5 500
SATA 硬盘 研发测试平台用 SATA 硬盘 100 0.3 30
万兆网卡 研发测试平台用万兆网卡 50 0.2 10
系统集成 样机系统集成过程的购置材料 1 50 50
分项合计 2690
xStor2000型号
EVT 主板及部件
系统 EVT 阶段主板设计和试制样品
150 6 900
DVT 主板及部件
系统 DVT 阶段主板设计和试制样品
250 3 750
PVT主板及部件 系统PVT阶段主板设计和试制样品 1200 1.5 1800
NPI 测试配套部件
系统研制阶段样品的配套机箱、电源等辅助组件购置
650 1.5 975产品测试工装打样及定型为系统试产研制和配套的测试工装等
150 7.5 1125
SATA 硬盘 研发测试平台用 SATA 硬盘 300 0.3 90
SSD 硬盘 研发测试平台用 SSD 硬盘 150 0.4 60
万兆网卡 研发测试平台用万兆网卡 100 0.2 20
系统集成 样机系统集成过程的购置材料 1 200 200
分项合计 5920
xStor3000型号
EVT 主板及部件
系统 EVT 阶段主板设计和试制样品
200 8 1600
DVT 主板及部件
系统 DVT 阶段主板设计和试制样品
300 4 1200
PVT主板及部件 系统PVT阶段主板设计和试制样品 1400 2 2800
NPI 测试配套部件
系统研制阶段样品的配套机箱、电源等辅助组件购置
800 2.5 2000产品测试工装打样及定型为系统试产研制和配套的测试工装等
200 11 2200
SATA 硬盘 研发测试平台用 SATA 硬盘 800 0.3 240
SSD 硬盘 研发测试平台用 SSD 硬盘 400 0.4 160
万兆网卡 研发测试平台用万兆网卡 150 0.2 30
IB 卡 研发测试平台用 IB 卡 150 0.4 60
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系统集成 样机系统集成过程的购置材料 1 600 600
分项合计 10890
合计 19500
③云服务业务购置固定资产具体明细如下：
单位：万元
名称 规格 数量 单价 合计
xStor3000
全模块化设计；25 个机柜提供 50PB 容量；支持
IB及万兆网络的文件、对象和块访问；支持SSD 缓存；支持 NVDIMM
2 5000 10000
xStor2000
全模块化设计；5 个机柜提供 10PB 容量；支持万
兆网络的文件、对象和块访问；支持 SSD 缓存
10 800 8000
xStor1000
全模块化设计；1 个机柜提供 2PB 容量；支持万
兆网络的文件、对象和块访问
50 110 5500
合计 23500
（2）资本化研发支出
①研发人员工作和费用具体明细如下：
单位：万元
序号 模块 人员（人） 持续年限（年） 人年费用 总支出
1 底层物理磁盘管理系统 35 4 30 4200
2 数据段映射模块 35 4 30 4200
3 机头模块 40 3 30 3600
4 用户访问接口模块 50 3 25 3750
5 产品测试 35 3 20 2100
6 应用测试 23 2 25 1150
合计 218 - - 19000
②项目外包工作原因和费用明细如下：
单位：万元
序号 外包项目 金额 外包原因
1接口协议标准测试系统
500
公司缺乏相关测试资质，用例覆盖很难全面，且模块独立，适合交给具有相关资质且经验丰富的单位开发。
2磁盘故障分析模拟系统
700
磁盘故障类型多样，公司积累较少，有专业公司收集了丰富的故障数据，此系统有助于处理在实际使用中可能碰到的各种磁盘故障，提升系统的可靠性。
合计 1200
（3）费用支出
①市场推广费用 2000 万元
公司为推广统一架构分布式存储系统需要组织市场活动、开展广告宣传、扩中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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充营销渠道、进行营销推广等费用预算，属于公司为实现项目既定的市场营销目标所必需的费用预算。
②人员培训费用：700 万元人员培训费用是为了让应届毕业生和新入职员工能够尽快地达到项目需要
的技术能力水平，组织各种工程技术培训而必需的预算费用。
（4）预备费：3300 万元
参考《中华人民共和国预算法》第四十条规定：―各级一般公共预算应当按
照本级一般公共预算支出额的 1%至 3%设置预备费‖，预备费一般用于预算中其
他难以预见的特殊开支。本次项目预备费预算为 2.95%，符合相关法律法规要求。
3、项目实施方式、建设地点和建设周期
该项目计划由本公司负责实施。项目总投资 112000.00 万元，实施地点位于天津市华苑产业区（环外）海泰华科大街 15 号。项目建设周期为 4 年。
具体投资进度见下表：
单位：万元/%
序号 费用名称 总金额
第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
1 研发平台搭建 39000 5000 12.82% 8000 20.51% 14000 35.90% 12000 30.77%
2云服务业务购置固定资产
23500 12500 53.19% 11000 46.81%
3研发过程产品组件及样品购置
19500 1000 5.13% 5000 25.64% 8000 41.03% 5500 28.21%
4 知识产权购置 2000 800 40.00% 1200 60.00%
5软件开发平台购置
1000 560 56.00% 440 44.00%
6研发工作环境购置
800 200 25.00% 300 37.50% 300 37.50%
7 研发人员费用 19000 2000 10.53% 5000 26.32% 6000 31.58% 6000 31.58%
8 市场推广费 2000 800 40.00% 1200 60.00%
9 项目外包费用 1200 500 41.67% 500 41.67% 200 16.67%
10 人员培训费 700 200 28.57% 300 42.86% 200 28.57%
11 预备费 3300 500 15.15% 1000 30.30% 1000 30.30% 800 24.24%
合计 112000 9460 8.45% 20900 18.66% 44940 40.13% 36700 32.77%
4、项目经济效益评价
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本项目正常年可实现年均销售收入 69427 万元（营运年平均），项目全部投资的财务内部收益率为 16.02%，项目含建设期的投资回收期为 6.54 年（含建设
期 4 年），以生产能力表示盈亏平衡点为 46.07%。
5、项目审批、备案情况本次募集资金投资项目已在天津滨海高新技术产业开发区管理委员会进行备案，登记备案号为：津高新审投准[2017]121 号。
本次募集资金投资项目环境影响登记表已经完成备案，备案号为：
20171201000700000141。
本次募集资金投资项目使用公司现有办公场所、生产厂房及其仓储设施，不涉及新增土地和房产。
三、本次募集资金的运用对公司经营管理和财务状况的影响
（一）本次发行可转债对公司经营管理的影响
本公司主要从事研究、开发、生产制造高性能计算机、通用服务器及存储产品，并提供软件开发、系统集成与 IT 服务。本次可转债募集资金投向―统一架构分布式存储系统‖项目，将有利于公司抓住云计算时代分布式存储产品发展机遇，为公司增加新的利润增长点，同时发挥公司自身优势，增强公司在细分行业的核心竞争力。
（二）本次发行可转债对公司财务状况的影响
本次募集资金投资项目具有良好的市场发展前景和经济效益，项目完成投产后，公司盈利能力和抗风险能力将得到增强；公司主营业务收入与净利润将大幅提升，公司财务状况得到进一步的优化与改善；公司总资产、净资产规模（转股后）将进一步增加，财务结构将更趋合理，有利于增强公司资产结构的稳定性和抗风险能力。
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第九节 历次募集资金运用
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司最近五年内共进行两次资金的募集。
一、募集资金专项存储制度
本公司制定了《曙光信息产业股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、募集资金的使用、募集资金使用情况的报告、募集资金使用情况的监督等事项作了较为详细的规定。本次可转债募集资金到位后将存放于公司在银行设立的用于存储募集资金的专用账户，以有效保证募集资金的专款专用。
二、前次募集资金的募集及存放情况
（一）首次公开发行 A 股股票
根据公司 2014 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1063 号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行不超过 7500.00 万股。公司于 2014 年
10 月 24 日至 2014 年 10 月 29 日实际向社会公开发行人民币普通股 7500.00 万股新股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 5.29 元，募集资金总额为人民币 396750000.00 元，扣除发行费用人民币 48250000.00 元，实际募集资金净额为人民币 348500000.00 元。上述募集资金于 2014 年 10 月 29 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2014]
第 711245 号《验资报告》。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目 金额
募集资金净额 348500000.00
减：累计使用募集资金金额 349482888.35
其中：以前年度投入金额 300171966.79
本年度投入金额 49310921.56
补充流动资金 0.00
等于：尚未使用的募集资金金额 -982888.35
加：尚未支付的发行费用 0.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额 1147238.45
其中：以前年度金额 1048372.62
本年度金额 98865.83
减：销户转出金额 164350.10
等于：募集资金账户余额 0.00
注 1：销户转出金额 164350.10 元为账户剩余利息，销户时已转入基本户。
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注 2：尚未使用的募集资金金额-982888.35 元，为累计使用募集资金金额大于募集资金净额的部分，资金来源是募集资金账户利息收入扣除手续费支出后的余额。
（二）非公开发行 A 股股票
根据公司 2015 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3146 号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称―中信建投‖）采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）43023970.00 股（每股面值 1.00 元），发行价格为每股人民币 32.54 元，募集资金总额为人民币
1399999983.80 元，扣除发行费用人民币 24073023.97 元，募集资金净额人民
币 1375926959.83 元。上述募集资金于 2016 年 6 月 15 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第 711768 号《验资报告》。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目 金额
募集资金净额 1375926959.83
减：累计使用募集资金金额 1293023864.21
其中：以前年度投入金额 503184579.42
本年度投入金额 289839284.79
补充流动资金 500000000.00
等于：尚未使用的募集资金金额 82903095.62
加：尚未支付的发行费用 0.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额 2130832.58
其中：以前年度金额 1177313.09
本年度金额 953519.49
减：销户转出金额 27957.14
等于：募集资金账户余额 85005971.06
注：募集资金净额小于初始存放金额的部分为发行费用。
二、前次募集资金使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司前次募集资金使用情况如下：
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1、首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
编制单位：曙光信息产业股份有限公司 2017 年度 单位：人民币元
募集资金总额 348500000.00
已累计使用募集资金总额：349482888.35
各年度使用募集资金总额： 349482888.35
变更用途的募集资金总额： 2014 年度： 158819996.23
变更用途的募集资金总额比例： 2015 年度： 141351970.56
2016 年度： 49310921.56
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可使用状态日期
（或截止日项目完工程
度）序号
承诺投资项目 实际投资项目募集前承诺投资金额募集后承诺投资金额实际投资金额募集前承诺投资金额募集后承诺投资金额实际投资金额实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额
1
ParaStor300 并行分布式云存储项目
ParaStor300 并行分布式云存储项目
100000000.00 100000000.00 100546504.14 100000000.00 100000000.00 100546504.14 546504.14 2016 年 4 月
2
CloudView2.0 云计算管理系统项目
CloudView2.0云计算管理系统项目
100000000.00 100000000.00 100436384.21 100000000.00 100000000.00 100436384.21 436384.21 2016 年 4 月
3 补充流动资金 补充流动资金 148500000.00 148500000.00 148500000.00 148500000.00 148500000.00 148500000.00
合计 348500000.00 348500000.00 349482888.35 348500000.00 348500000.00 349482888.35 982888.35
注 1：―本年度投入募集资金总额‖包括募集资金到账后―本年度投入金额‖及实际已置换先期投入金额。
注 2：―截至期末承诺投入金额‖以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：―本年度实现的效益‖的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：―截至期末累计投入金额‖与―募集资金承诺投资总额‖的差额资金来源是募集资金账户利息收入扣除手续费支出后的余额。
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2、非公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
编制单位：曙光信息产业股份有限公司 2017 年度 单位：人民币元
募集资金总额 1375926959.83
已累计使用募集资金总额：793023864.21
各年度使用募集资金总额： 793023864.21
变更用途的募集资金总额： 2016 年度： 503184579.42
变更用途的募集资金总额比例： 2017 年度： 289839284.79
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可使用状态日期
（或截止日项目完工程
度）序号
承诺投资项目 实际投资项目募集前承诺投资金额募集后承诺投资金额实际投资金额募集前承诺投资金额募集后承诺投资金额实际投资金额实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额
1环境质量监测分析预警环境质量监测分析预警
1000000000.00 1000000000.00 1000000000.00 417096904.38 417096904.38 417096904.38 0.00 41.71%
2 偿还银行借款 偿还银行借款 375926959.83 375926959.83 375926959.83 375926959.83 375926959.83 375926959.83 0.00 100.00%
合计 1375926959.83 1375926959.83 1375926959.83 793023864.21 793023864.21 793023864.21 0.00
注 1：―本年度投入募集资金总额‖包括募集资金到账后―本年度投入金额‖及实际已置换先期投入金额。
注 2：―截至期末承诺投入金额‖以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：―本年度实现的效益‖的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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三、前次募集资金实际投资项目变更情况
截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
四、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、暂时闲置募集资金使用情况
1. 首次公开发行 A 股股票2014 年 11 月 24 日，公司第二次董事会第九次会议审议通过了《部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金 12000.00 万元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2015 年 12 月 4 日，公司第二次董事会第十八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，使用闲置募集资金 4000.00 万元用于临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司累计使用部分闲置募集资金 16000.00 万元临
时补充流动资金，累计已归还 16000.00 万元。
2. 非公开发行 A 股股票2016 年 6 月 29 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充营运资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金 8.00 亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止
至 2017 年 6 月 5 日，公司将暂时补充的流动资金 8.00 亿元募集资金全部归还至募集资金专户。
2017 年 6 月 6 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
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划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金 6.00 亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止至
2017 年 12 月 31 日，累计已归还 1.00 亿元。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司累计使用闲置募集资金 14.00 亿元临时补充流动资金，累计已归还 9.00 亿元。
六、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
截至 2017 年 12 月 31 日，前次募集资金投资项目实现效益情况如下：
单位：万元
实际投资项目 截止日投资项目累计产能利用率承诺效益最近两年实际效益截止日累计实现效益是否达到预计效益序号
项目名称 2016 年度 2017 年度
1
ParaStor300 并行分布式云存储项目
1303.98 264.03 2011.34 2275.37 是
2
CloudView2.0 云计算管理系统项目
3711.83 1640.84 3517.40 5158.24 是
3环境质量监测分析预警
说明：环境质量监测分析预警项目目前尚在实施阶段，尚未产生经济效益。
七、前次募集资金投资项目的资产运行情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司不涉及以资产认购股份的情况。
八、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一致。
九、会计师对前次募集资金运用出具的结论
立信会计师事务所（特殊普通合伙）针对发行人前次募集资金使用情况出具信会师报字［2018］第 ZG10373 号《曙光信息产业股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》，其结论意见如下：―我们认为，贵公司董事会编制的截
至 2017 年 12 月 31 日止的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证监会《关
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-282于前次募集资金使用情况报告的规定》（证件发行字[2007]500 号）的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司截至 2017 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况。‖中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-283
第十节 董事及有关中介机构声明
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司全体董事签名：
李国杰 历军 聂华
徐志伟 陈磊 刘峰闫丙旗曙光信息产业股份有限公司
年 月 日
中科曙光公开发行可转换公司债券申请文件 募集说明书
1-1-284（本页无正文，为本募集说明书《第十节 董事及有关中介机构声明之―一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明‖》之签署页）公司全体监事签名：
尹雨立 方信我 王伟成
公司全体高级管理人员签名：
历军 聂华 翁启南
沙超群 任京暘曙光信息产业股份有限公司
年 月 日
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二、保荐机构（主承销商）声明
本公司已对募集说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
项目协办人：
张冠宇
保荐代表人：
贾新 隋玉遥
法定代表人：
王常青中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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三、律师事务所声明
本所及签字的律师已阅读募集说明书及其摘要，确认募集说明书及其摘要与本所出具的法律意见书和律师工作报告不存在矛盾。本所及签字的律师对发行人在募集说明书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认募集说明书不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
律师事务所负责人：
肖微
经办律师：
石铁军 易宜松北京市君合律师事务所
年 月 日
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1-1-288
四、会计师事务所声明
本所及签字注册会计师已阅读募集说明书及其摘要，确认募集说明书及其摘要与本所出具的报告不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书及其摘要中引用的财务报告的内容无异议，确认募集说明书不致因所引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
会计师事务所负责人：
朱建弟
签字注册会计师：
陈勇波 姚林山
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
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五、债券信用评级机构声明
本机构及签字的评级人员已阅读募集说明书及其摘要，确认募集说明书及其摘要与本机构出具的资信评级报告不存在矛盾。本机构及签字的评级人员对发行人在募集说明书及其摘要中引用的资信评级报告的内容无异议，确认募集说明书不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
债券信用评级机构负责人：
闫衍
签字评级人员：
徐晓东 莫蕾中诚信证券评估有限公司
年 月 日
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第十一节 备查文件
一、备查文件内容
1、公司最近三年的财务报告及审计报告；
2、保荐机构出具的发行保荐书；
3、法律意见书和律师工作报告；
4、注册会计师关于前次募集资金使用情况的专项报告；
5、资信评级机构出具的资信评级报告；
6、其他与本次发行有关的重要文件。
二、备查文件查询时间及地点
投资者可在发行期间每周一至周五上午九点至十一点，下午三点至五点，于下列地点查阅上述文件：
（一）发行人：曙光信息产业股份有限公司
办公地址：北京市海淀区东北旺西路 8 号院 36 号楼
联系人：王伟成
电话：010-56308016
传真：010-56308016
（二）保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
联系人：周宁、申希强、张子航、王子博
电话：010-85130412
传真：010-65608451