科大讯飞:关于2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

科大讯飞股份有限公司
关于2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象及
内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告
科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2021年9月26日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《科大讯飞股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，并于2021年9月26日进行了首次公开披露。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及公司内部保密制度的相关规定，公司针对2021年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。
根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司业务办理指
南第9号——股权激励》的有关规定，公司对内幕信息知情人及激励对象买卖公
司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、本公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就内幕信息知情人及激励对象在本激励计划自查期间（2021年3月26日—2021年9月26日）买卖本
公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖本公司股票的情况说明
公司根据筹划并实施本次激励计划的相关进程，结合中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，对核查对象买卖公司股票的行为进行了认真核查：本次股权激励共110名内幕信息知情人。其中，51名内幕信息知情人在自查期间有交易本公司股票的行为发生，但相关交易均在知悉激励计划内幕信息时间之前，系正常的交易行为，与本次激励计划内幕信息无关。该等51名自然人股东在知悉公司筹划2021年股票期权与限制性股票激励计划后，严格遵守内幕信息相关规定并严格按照相关要求做好内幕信息保密工作，在知悉公司筹划激励计划后均未进行任何本公司的股票交易，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
本激励计划内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票的情况，请详见附件。
公司严格按照中国证监会《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及公司内部保密制度的相关规定，对激励计划采取了充分必要的保密措施，严格控制内幕信息知情人范围。除内幕信息知情人外，其余激励对象未参与本次激励计划的筹划工作，在公司披露本次激励计划前未知悉本次激励计划相关的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，相关交易系在不知悉公司筹划激励计划的情形下所发生的正常交易行为，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、结论经核查，在本激励计划首次公开披露前6个月内，未发现相关核查对象存在利用与本计划相关的内幕信息进行内幕交易的行为；不存在知悉内幕信息后买卖股票且成为激励对象的情形。
四、备查文件
1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》2、《股东股份变更明细清单》科大讯飞股份有限公司
二〇二一年十月十四日附件：
内幕信息知情人在自查期间买卖股票情况买卖总计变更股序号姓名岗位名称买卖日期
方向数（股）
2021/7/14买入5000
1刘江管理骨干2021/7/26卖出-5000
2021/7/27买入10000
2021/5/25卖出-60002饶耀全业务骨干
2021/5/31卖出-6000
3沈海波管理骨干2021/8/16买入300
2021/4/9至2021/7/28买入307004周文婷业务骨干
2021/3/26至2021/7/9卖出-24900
2021/6/8至2021/8/6买入169005史峰管理骨干
2021/3/26至2021/8/2卖出-16900
6张友国管理骨干2021/6/10至2021/7/26卖出-271150
7程效根管理骨干2021/6/18卖出-4000
2021/5/24卖出-30008谭昶管理骨干
2021/8/5买入1000
9姜殿洪管理骨干2021/6/16卖出-70200
10解飞管理骨干2021/5/20卖出-37800
2021/4/2买入8000
11冯祥管理骨干2021/4/14卖出-8000
2021/5/20卖出-118800
2021/5/25卖出-5400012胡少云管理骨干
2021/8/19卖出-6000
2021/5/12至2021/6/21卖出-63750013胡国平管理骨干
2021/7/8至2021/7/9买入230800
14赵林悦业务骨干2021/5/20卖出-6000
2021/5/20卖出-550015徐贵阳业务骨干
2021/5/25卖出-500
2021/3/26至2021/6/15卖出-14810016周佳峰管理骨干
2021/4/30至2021/8/4买入82400
17韩广付管理骨干2021/5/25卖出-118800
18王政管理骨干2021/5/26至2021/6/18卖出-200000
19郐吉丰管理骨干2021/5/25至2021/8/20卖出-37400
2021/6/11买入400020丁鹏管理骨干
2021/5/20至2021/7/13卖出-27000
2021/5/11至2021/7/26卖出-16080021章继东管理骨干
2021/5/25至2021/8/20买入895002021/4/12至2021/8/31卖出-14200022刘松林管理骨干
2021/7/7至2021/7/9买入40000
2021/5/25至2021/8/18卖出-5650023朱家泉管理骨干
2021/6/2至2021/8/30买入19400
24孙东平管理骨干2021/5/20卖出-10000
25方健管理骨干2021/3/26至2021/5/20卖出-38300
2021/7/9至2021/7/12买入1990026余海明管理骨干
2021/5/20至2021/7/15卖出-57700
27谢信珍管理骨干2021/5/13至2021/6/22卖出-20500
2021/9/6卖出-90028方小伟管理骨干
2021/9/6买入1000
29陶飞技术骨干2021/5/20卖出-3000
2021/4/27至2021/7/2卖出-870030胡戈宁管理骨干
2021/4/26至2021/6/4买入8700
31孙凤杰人力干事2021/8/24买入100
2021/5/28至2021/8/2卖出-880032袁静业务骨干
2021/7/9至2021/8/5买入5800
33胡民管理骨干2021/4/19至2021/5/20卖出-7900
34方明管理骨干2021/3/26至2021/5/12卖出-32800
35吴骏华管理骨干2021/4/14卖出-18000
2021/4/21至2021/7/22卖出-189400036徐玉林管理骨干
2021/5/12至2021/8/5买入602300
2021/4/22至2021/6/17卖出-11000037彭小露管理骨干
2021/8/20至2021/9/3买入20000
2021/4/12至2021/8/16买入1310038娄超管理骨干
2021/4/29至2021/9/10卖出-88600
39黄飞云管理骨干2021/5/20至2021/8/17卖出-58720
2021/3/26至2021/7/26卖出-6840040殷兵管理骨干
2021/4/6至2021/7/26买入51300
2021/5/20至2021/6/18卖出-3272041潘青华管理骨干
2021/8/13至2021/8/16买入15000
42魏思管理骨干2021/3/26至2021/6/18卖出-120000
43刘聪管理骨干2021/4/27至2021/8/18卖出-330600
2021/6/4买入20044董涵瑜业务骨干
2021/6/15卖出-200
45胡素琴管理骨干2021/7/15买入100
2021/5/11卖出-40046范妍妍业务骨干
2021/7/28至2021/8/17买入400
47李骏管理骨干2021/6/18卖出-1500
2021/3/26至2021/5/28卖出-41960048吴德海管理骨干
2021/4/8至2021/8/13买入480002021/3/26至2021/9/13卖出-6080049张云飞管理骨干
2021/7/30至2021/9/13买入37100
2021/4/6至2021/6/17买入120050路雪玲管理骨干
2021/4/30至2021/6/18卖出-13200
2021/4/8至2021/7/26买入50051刘子浩中介人员
2021/4/23至2021/7/27卖出-500