雷科防务:2021年第三次临时股东大会的法律意见书

北京市万商天勤律师事务所
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江苏雷科防务科技股份有限公司
2021年第三次临时股东大会
之
法律意见书北京市朝阳区建国路 86号佳兆业广场南塔 T1座 12 层 100124
电话 : +86 10 82255588 www.vtlaw.cn北京深圳上海成都武汉西安长沙杭州海口南京广州北京市万商天勤律师事务所关于江苏雷科防务科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书
致：江苏雷科防务科技股份有限公司受江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，北京市万商天勤律师事务所（以下简称“本所”）作为公司法律顾问，指派律师出席了公司2021年第三次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行法律、行政法规和规范性文件以及《江苏雷科防务科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司2021年第三次临时股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序、结果等有关法律问题出具意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序本次股东大会由公司董事会根据2021年9月28日召开的第六届董事会第三十四次会议决议决定召集。公司董事会已于2021年9月29日在指定报刊和巨潮资讯网上刊载了《江苏雷科防务科技股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“通知”）。通知载明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、表决方式，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会或通过网络投票方式行使表决权，以及有权参加会议股东的股权登记日、出席现场会议和通过网络投票的股东的登记办法、联系人等事项。
经查验，本次股东大会的召开时间、地点及会议内容、表决方式与本次股东大会会议的通知一致。
本次股东大会由戴斌先生主持。本次股东大会完成了全部会议议程，股东大会记录由出席会议的董事、董事会秘书签名。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
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二、出席本次股东大会人员的资格
1、股权登记日本次股东大会的股权登记日为2021年9月30日。
2、出席本次股东大会的股东及委托代理人根据现场出席会议股东或其委托代理人的股东卡、身份证、授权委托书等证明文件，以及深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内通过现场和网络参加本次股东大会的股东共73名，代表公司股份208886961股，占公司股份总数的15.5827%。
3、出席本次股东大会的其他人员出席本次股东大会的其他人员为公司的董事、监事、高级管理人员以及本所见证律师。
综上，本所律师认为，上述参加本次股东大会会议人员的资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师见证，本次股东大会对会议通知中列明的议案进行了审议并以记名投票表决方式进行表决，本次股东大会按照会议通知所列明的计票规则并参照《公司章程》规定的表决票清点程序，由两名股东代表和公司监事代表、本所律师共同参加表决票的清点，对现场投票的投票结果进行清点及统计。根据深圳证券信息有限公司提供的现场及网络投票合并统计结果并经公司、本所律师核对，本次股东大会审议的全部议案已经出席会议的股东按法定程序审议通过。
具体表决结果如下：
议案1.00关于公司董事会换届选举非独立董事的议案
总表决情况：
1.01.候选人：选举戴斌先生为公司第七届董事会非独立董事同意股份数:198112294股
1.02.候选人：选举刘峰先生为公司第七届董事会非独立董事同意股份数:198103183股
1.03.候选人：选举刘升先生为公司第七届董事会非独立董事北京市朝阳区建国路 86号佳兆业广场南塔 T1座 12 层 100124电话 : +86 10 82255588 www.vtlaw.cn北京深圳上海成都武汉西安长沙杭州海口南京广州
同意股份数:198123176股
1.04.候选人：选举高立宁先生为公司第七届董事会非独立董事同意股份数:197503180股
1.05.候选人：选举韩周安先生为公司第七届董事会非独立董事同意股份数:198108580股
1.06.候选人：选举伍捍东先生为公司第七届董事会非独立董事同意股份数:198137087股
中小股东总表决情况：
1.01.候选人：选举戴斌先生为公司第七届董事会非独立董事同意股份数:95434218股
1.02.候选人：选举刘峰先生为公司第七届董事会非独立董事同意股份数:95425107股
1.03.候选人：选举刘升先生为公司第七届董事会非独立董事同意股份数:95445100股
1.04.候选人：选举高立宁先生为公司第七届董事会非独立董事同意股份数:94825104股
1.05.候选人：选举韩周安先生为公司第七届董事会非独立董事同意股份数:95430504股
1.06.候选人：选举伍捍东先生为公司第七届董事会非独立董事同意股份数:95459011股
议案2.00关于公司董事会换届选举独立董事的议案
总表决情况：
2.01.候选人：选举刘捷先生为公司第七届董事会独立董事同意股份数:198103284股
2.02.候选人：选举龚国伟先生为公司第七届董事会独立董事同意股份数:197972604股
2.03.候选人：选举关峻先生为公司第七届董事会独立董事同意股份数:198015601 股北京市朝阳区建国路 86号佳兆业广场南塔 T1座 12 层 100124
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中小股东总表决情况：
2.01.候选人：选举刘捷先生为公司第七届董事会独立董事同意股份数:95425208股
2.02.候选人：选举龚国伟先生为公司第七届董事会独立董事同意股份数:95294528股
2.03.候选人：选举关峻先生为公司第七届董事会独立董事同意股份数:95337525股
议案3.00关于公司监事会换届选举的议案
总表决情况：
3.01.候选人：选举张瑛女士为公司第七届监事会非职工代表监事同意股份数:198094883股
3.02.候选人：选举井文明先生为公司第七届监事会非职工代表监事同意股份数:198146273股
中小股东总表决情况：
3.01.候选人：选举张瑛女士为公司第七届监事会非职工代表监事同意股份数:95416807股
3.02.候选人：选举井文明先生为公司第七届监事会非职工代表监事同意股份数:95468197股
议案4.00变更公司注册资本及修订＜公司章程＞的议案
总表决情况：
同意202766467股，占出席会议所有股东所持股份的97.0699％；反对3483000股，占出席会议所有股东所持股份的1.6674％；弃权2637494股（其中，因未投票默认弃权2637494股），占出席会议所有股东所持股份的1.2626％。
中小股东总表决情况：
同意100088391股，占出席会议中小股东所持股份的94.2373％；反对3483000股，占出席会议中小股东所持股份的3.2794％；弃权2637494股（其中，因未投票默认弃权 2637494股），占出席会议中小股东所持股份的 2.4833％。北京市朝阳区建国路 86号佳兆业广场南塔 T1座 12 层 100124电话 : +86 10 82255588 www.vtlaw.cn北京深圳上海成都武汉西安长沙杭州海口南京广州
本所律师认为，本次股东大会会议的表决程序符合法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
四、结论意见综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定；参加本次股东大会会议人员的资
格合法、有效；本次股东大会会议的表决程序符合法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
（以下为签署页，无正文）北京市朝阳区建国路 86号佳兆业广场南塔 T1座 12 层 100124电话 : +86 10 82255588 www.vtlaw.cn北京深圳上海成都武汉西安长沙杭州海口南京广州（此页无正文，为《北京市万商天勤律师事务所关于江苏雷科防务科技股份有限公司股东大会的法律意见书》之签署页）
北京市万商天勤律师事务所负责人：李宏_____________见证律师：孙涛_____________耿陶_____________2021年10月14日