华润微:中国国际金融股份有限公司关于华润微电子有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于华润微电子有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，作为华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）的保荐机构，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）对华润微首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年3月10日出具的《关于同意华润微电子有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕843号），同意华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）向特定对象发行A股股票的注册申请。公司本次发行新增104166666股股份已于2021年4月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕发行新增股份登记托管及股份限售手续。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票，限售股股东数量为78名，限售期为自发行结束之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为104166666股，占公司股本总数的7.8909%，具体详见公司2021年4月28日在上海证券交易所网站上披露的《2020年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量104166666股，现锁定期即将届满，将于2021年10月27日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，自公司向特定对象发行限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
1三、本次上市流通的限售股有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所获得的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次战略配售限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为104166666股
1、本次上市流通的向特定对象发行股票数量为104166666股，限售期为6个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部股份数量。
2、本次上市流通的限售股全部为向特定对象发行股票。
（二）本次上市流通日期为2021年10月27日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股占本次上市剩余限序持有限售股东名称公司总股本比流通数量售股数号股股数例（股）量（股）重庆西永微电子产业园区开
1312500002.3673%312500000发有限公司
2国泰君安证券股份有限公司63541660.4813%63541660济南江山投资合伙企业（有限362500000.4735%62500000
合伙）中国国有企业结构调整基金
441666660.3156%41666660股份有限公司深圳市中金岭南资本运营有
541666660.3156%41666660限公司
诺德基金－山东铁路发展基
6金有限公司－诺德基金浦江41666660.3156%4166666070号单一资产管理计划
JPMORGAN CHASE
7 BANKNATIONAL 3625000 0.2746% 3625000 0
ASSOCIATION2重庆渝富资本运营集团有限
831250000.2367%31250000公司
9浙商证券股份有限公司31250000.2367%31250000
10全国社保基金五零三组合31250000.2367%31250000宁波宏阳投资管理合伙企业11（有限合伙）－宏阳专项基金31250000.2367%31250000二期私募证券投资基金
招商银行股份有限公司－银
12华心佳两年持有期混合型证25625000.1941%25625000券投资基金
宁波银行股份有限公司－景
13顺长城成长龙头一年持有期20833320.1578%20833320混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－银
14华心享一年持有期混合型证19583330.1483%19583330券投资基金
交通银行股份有限公司－富
15国均衡优选混合型证券投资17708330.1341%17708330基金基本养老保险基金八零四组
1617500000.1326%17500000合中国农业银行股份有限公司
17－富国成长领航混合型证券15625000.1184%15625000投资基金共青城安芯投资合伙企业（有1811875000.0900%11875000限合伙）中国工商银行股份有限公司
19－富国成长策略混合型证券11458330.0868%11458330投资基金
财通基金－海通证券股份有
20限公司－财通基金君享佳鑫10416670.0789%10416670单一资产管理计划
21浙江韦尔股权投资有限公司10208380.0773%10208380上海浦东发展银行股份有限
22公司－中欧价值成长混合型9375010.0710%9375010证券投资基金中国农业银行股份有限公司
23－富国互联科技股票型证券9375000.0710%9375000投资基金
招商银行股份有限公司－中
248958330.0679%8958330欧启航三年持有期混合型证3券投资基金
交通银行股份有限公司－中
25欧责任投资混合型证券投资8541670.0647%8541670基金
兴业银行股份有限公司－富
26国兴远优选12个月持有期混8125000.0615%8125000合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司
27－景顺长城环保优势股票型7291670.0552%7291670证券投资基金
招商银行股份有限公司－中
28欧嘉和三年持有期混合型证6250000.0473%6250000券投资基金
财通基金－华宝证券有限责
29任公司－财通基金天禧定增6250000.0473%62500008号单一资产管理计划上海浦东发展银行股份有限
30公司－景顺长城电子信息产6250000.0473%6250000业股票型证券投资基金
宁波银行股份有限公司－中
31欧均衡成长混合型证券投资6250000.0473%6250000基金
诺德基金－东兴证券股份有
32限公司－诺德基金浦江66号6250000.0473%6250000单一资产管理计划基本养老保险基金一二零六
336041670.0458%6041670组合
交通银行股份有限公司－中
345208330.0395%5208330欧嘉选混合型证券投资基金中国工商银行股份有限公司
35－富国文体健康股票型证券4791660.0363%4791660投资基金中国光大银行股份有限公司
36－中欧新动力股票型证券投4583330.0347%4583330
资基金（LOF）中国工商银行股份有限公司
37－景顺长城创新成长混合型4166670.0316%4166670证券投资基金
鹏华基金－建设银行－中国
人寿－中国人寿保险（集团）
384166660.0316%4166660公司委托鹏华基金管理有限公司定增组合
4中欧基金－光大银行－中欧
39基金阳光1号集合资产管理3333330.0253%3333330计划中国建设银行股份有限公司
40－富国天博创新主题混合型3125000.0237%3125000证券投资基金
招商银行股份有限公司－景
41顺长城成长领航混合型证券3125000.0237%3125000投资基金中国邮政储蓄银行股份有限
公司－中欧优势成长三个月
423125000.0237%3125000定期开放混合型发起式证券投资基金
财通基金－纯达定增精选一
号私募证券投资基金－财通
433125000.0237%3125000基金纯达定增精选1号单一资产管理计划
招商银行股份有限公司－中
44欧嘉泽灵活配置混合型证券2291670.0174%2291670投资基金中国农业银行股份有限公司
45－富国价值优势混合型证券2083330.0158%2083330投资基金中国建设银行股份有限公司
46－中欧电子信息产业沪港深2083330.0158%2083330股票型证券投资基金
财通基金－江海证券有限公
47司－财通基金玉泉998号单2083330.0158%2083330一资产管理计划
财通基金－国联证券股份有
48限公司－财通基金天禧定增2083330.0158%208333015号单一资产管理计划
财通基金－金樟金石3号私
募证券投资基金－财通基金
492083330.0158%2083330安吉233号单一资产管理计划中国建设银行股份有限公司
50－富国高端制造行业股票型1666670.0126%1666670证券投资基金
财通基金－光大银行－中国
511041670.0079%1041670银河证券股份有限公司上海浦东发展银行股份有限
52 公司－鹏华前海万科 REITs 104167 0.0079% 104167 0封闭式混合型发起式证券投5资基金
富国基金－国泰君安证券－
53富国基金－安信证券资产管1041670.0079%1041670理计划
财通基金－申万宏源证券有
54限公司－财通基金君享通财1041670.0079%1041670单一资产管理计划
财通基金－徐溢－财通基金
551041670.0079%1041670宏妤1号单一资产管理计划富国富增股票型养老金产品
561041670.0079%1041670
－中国银行股份有限公司
财通基金－龚晨青－财通基
57金哈德逊99号单一资产管理1041670.0079%1041670计划中国工商银行股份有限公司
58－富国龙头优势混合型证券833330.0063%833330投资基金
财通基金－长城证券股份有
59限公司－财通基金天禧定增625000.0047%62500012号单一资产管理计划
财通基金－湖南日报优选定
增1号私募证券投资基金－
60625000.0047%625000财通基金湘报优选1号单一资产管理计划
诺德基金－潘旭虹－诺德基
61金浦江韶夏资本1号单一资416670.0032%416670产管理计划
财通基金－工商银行－财通
62基金天禧东源2号集合资产416670.0032%416670管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基
63金玉泉963号单一资产管理312500.0024%312500计划
财通基金－首创证券股份有
64限公司－财通基金汇通1号312500.0024%312500单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强21号私
65募证券投资基金－财通基金312500.0024%312500悬铃1号单一资产管理计划中国光大银行股份有限公司
66－财通量化价值优选灵活配291670.0022%291670置混合型证券投资基金
6财通基金－招商银行－财通
67基金瑞通1号集合资产管理291670.0022%291670计划
财通基金－工商银行－财通
68基金西湖大学定增量化对冲250000.0019%2500001号集合资产管理计划
财通基金－黄聿成－财通基
69金理享1号单一资产管理计208330.0016%208330划
诺德基金－光大证券私募领航优选扶植1号定向资产管
70208330.0016%208330
理合同－诺德基金浦江15号单一资产管理计划
财通基金－李彧－财通基金
71玉泉1003号单一资产管理计208330.0016%208330划
财通基金－李明生－财通基
72金飞鹰1号单一资产管理计208330.0016%208330划
财通基金－张晓春－财通基
73金天禧定增30号单一资产管208330.0016%208330理计划
财通基金－海浪资本海浪2
号私募证券投资基金－财通
74208330.0016%208330基金海浪资本海浪2号单一资产管理计划
财通基金－黄建涛－财通基
75金玉泉1058号单一资产管理208330.0016%208330计划
财通基金－上海渊流价值成
长三号私募证券投资基金－
76208330.0016%208330财通基金玉泉1080号单一资产管理计划
财通基金－上海朗程投资管
77理有限公司－财通基金玉泉208330.0016%2083301006号单一资产管理计划
财通基金－汉汇韬略对冲2
号私募证券投资基金－财通
78104170.0008%104170基金添盈增利8号单一资产管理计划
合计1041666667.8909%1041666660
7注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）1向特定对象发行股票1041666666
合计104166666-
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，华润微电子有限公司向特定对象发行限售股份持有人严格遵守了其在参与公司本次向特定对象发行中做出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）8