上海新阳:详式权益变动报告书（更新后）

上海新阳半导体材料股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司上海新阳半导体材料股份有限公司上市地点深圳证券交易所证券简称上海新阳证券代码300236信息披露义务人1王福祥通讯地址上海市松江区思贤路3600号邮编201616信息披露义务人2王溯通讯地址上海市松江区思贤路3600号邮编201616
一致行动人 1 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD
住所 11 Woodlands Close #10-08 Singapore 737853
通讯地址 11 Woodlands Close #10-08 Singapore 737853一致行动人2上海新晖资产管理有限公司住所上海市松江区鼎源路618弄1号29幢920室通讯地址上海市松江区鼎源路618弄1号29幢920室邮编201616一致行动人3上海新科投资有限公司
住所上海市松江区三新北路900弄907号3层、908号通讯地址上海市松江区三新北路900弄907号3层、908号邮编201616一致行动人4孙江燕通讯地址上海市松江区思贤路3600号邮编201616
股份变动性质：减少签署日期：二〇二一年十月上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书信息披露义务人声明
一、王福祥、王溯依据《证券法》、《收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等法律、法规和规范性文件编制本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违
反信息披露义务人章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了王福
祥、王溯、SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、孙江燕在上海新阳中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，王福祥、王溯、SIN YANGINDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、孙江燕没有通过任何其他方式增加或减少其在上海新阳中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本报告书载明的信息外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
1上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
目录
信息披露义务人声明.............................................1
目录....................................................2
释义....................................................4
第一节信息披露义务人介绍..........................................5
一、信息披露义务人概述...........................................5
二、一致行动人概述.............................................5
五、一致行动人认定.............................................7
六、信息披露义务人及一致行动人之间的股权关系............................8
七、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司
已发行股份5%的情况............................................9
八、信息披露义务人在境内、境外持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公
司等其他金融机构的情况...........................................9
九、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份权利限制情况................9
十、取得相关股份的价格、所需资金额.....................................9
十一、信息披露义务人及一致行动人控股股东、实际控制人控制的核心企业及主营业
务.....................................................9
十二、与上市公司之间的关联交易事项....................................10
第二节权益变动目的............................................12
本次权益变动的原因及目的.........................................12
第三节权益变动方式............................................13
一、信息披露义务人及一致行动人持有上海新阳股份情况.....................13
二、本次权益变动的基本情况........................................13
第四节前六个月内买卖上市公司股份的情况..................................15
第五节后续计划..............................................16
一、未来十二个月内对上市公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划.............................16二、未来十二个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的2上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
计划...................................................16
三、对上市公司现有人员聘用计划作重大变动的计划.........................16
四、对上市公司《章程》的修改计划.....................................16
五、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划.......................16
第六节对上市公司影响...........................................17
一、一致行动人与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在
持续关联交易...............................................17
二、信息披露义务人及一致行动人与上市公司之间是否人员独立、资产完整、财务独立，上市公司是否具有独立经营能力.....................................17
第七节其他重大事项............................................18
信息披露义务人声明............................................19
第八节备查文件..............................................203上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书释义
在本报告书及其摘要中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
本报告书指《上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书》
公司/上市公司/上海新指上海新阳半导体材料股份有限公司阳
信息披露义务人指王福祥、王溯SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有一致行动人指
限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕、王溯信息披露义务人及一致行动人合计持有的上海新阳股份占上海本次权益变动指
新阳总股本的比例为38.2236%
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权《15号准则》指益变动报告书》证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所
元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元新阳工业贸易 指 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD上海新晖指上海新晖资产管理有限公司上海新科指上海新科投资有限公司
注：因四舍五入所致，本报告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异。
4上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
第一节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人概述
（一）王福祥姓名王福祥性别男国籍中国其他国家或地新加坡区的居留权
身份证件号2110031956********长期居住地上海
（二）王溯姓名王溯性别男国籍中国
身份证件号2110111983********长期居住地上海
二、一致行动人概述
本次系实际控制人王福祥、孙江燕增加一致行动人及股份在一致行动人之间内部转让事项，因家庭资产规划需要，王福祥将其持有的上海新晖公司的股份全部转让给其子王溯（王福祥、孙江燕之子），属于公司控股股东及一致行动人成员内部构成发生变化，具体情况如下：
（一）SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD
公司名称 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD
类型 PRIVATE COMPANY成立日期1997年11月4日注册资本100000新元
注册号码 199707541W法定代表人王福祥
注册地址 11 Woodlands Close #10-08 Singapore 7378535上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书主营业务主要从事少量国际贸易及代理业务
SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD 主要负责人姓名曾用性别国籍身份证件号职务长期其他国家或地其他名居住区的居留权公司地兼职情况
王福祥无男中国2110031956**董事上海新加坡无
******
孙江燕无女中国2110031957**董事上海新加坡无
******
Tan Phua 无 女 新 加 E3744**** 董事 新 加 无 无
Keng 坡 坡
（二）上海新晖资产管理有限公司公司名称上海新晖资产管理有限公司
类型有限责任公司（自然人投资或控股）成立日期2000年9月21日经营期限2000年9月21日至2030年9月20日注册资本800万元统一社会信用
91310114132189423U代码法定代表人王福祥注册地址上海市松江区鼎源路618弄1号29幢920室主营业务主要从事投资和资产管理业务上海新晖资产管理有限公司主要负责人姓名曾用性别国籍身份证件号职务长期其他国家或其他名居住地区的居留公司地权兼职情况
王福祥无男中国2110031956*董事长上海新加坡无
*******
王振荣无男中国1201051966*董事上海无无6上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
*******
王溯无男中国2110111983*董事上海无无
*******
（三）上海新科投资有限公司公司名称上海新科投资有限公司
类型有限责任公司（自然人投资或控股）成立日期2004年3月24日经营期限2004年3月24日至2034年3月23日注册资本300万元统一社会信用913101147605831652代码法定代表人孙江燕
注册地址上海市松江区三新北路900弄907号3层、908号主营业务主要从事投资和资产管理业务上海新科投资有限公司主要负责人姓名曾用性别国籍身份证件号职务长期其他国家或其他名居住地区的居留公司地权兼职情况
孙江燕无女中国2110031957*执行董上海新加坡无
*******事
（四）孙江燕姓名孙江燕性别女国籍中国其他国家或地新加坡区的居留权
身份证件号2110031957********长期居住地上海
五、一致行动人认定
王溯系王福祥、孙江燕之子，王福祥将其持有的上海新晖公司的股份全部转让给王溯，并签署《一致行动人协议》。王溯自2018年任职本公司董事以来，与7上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
王福祥先生在董事会等的决策上一致，本次股份变动是王福祥增加一致行动人及一致行动人之间内部股权的转让，不涉及向市场减持，由于王溯直接持有公司0.16%的股权，合并后一致行动人合计持股比例增加 0.16%。根据协议约定 SINYANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕、王溯在本交易中认定为一致行动人，王福祥、孙江燕、王溯共同为上海新阳公司实际控制人。
六、信息披露义务人及一致行动人之间的股权关系
王福祥、孙江燕为新加坡工业贸易及上海新科公司控股股东，王溯为上海新晖公司控股股东，截至本报告签署之日，控股股东及信息披露义务人之间股权关系图如下：
王福祥孙江燕王溯孙江燕
51.19%24.51%76.79%0.16%51.93%
0.92%新加坡工业贸易上海新晖上海新科
17.77%12.10%7.27%上海新阳
根据上述股权关系，王福祥先生间x接inx和iny直an接g 持 有上海新阳股份合计 10.01%，王溯先生间接和直接持有上海新阳股份合计9.45%，孙江燕女士间接持有上海新阳股份合计8.13%，一致行动人合计持有上市公司股份38.22%，上市公司实际控制权未发生变更。
8上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
七、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股
份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
八、信息披露义务人在境内、境外持股5%以上的银行、信托公
司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在持有境内、境外银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构5%以上股份的情形。
九、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份权利限制情况
截至本报告书披露日，一致行动人所持有的公司股份累计被质押8500000股，占公司总股本的2.71%。
十、取得相关股份的价格、所需资金额
双方经协商一致，出让方王福祥按照上海新晖公司注册资本转让其所持有的上海新晖56.79%的股权，所需资金金额为454.326万元，所需资金为受让方王溯来源合法的自有资金。
十一、信息披露义务人及一致行动人控股股东、实际控制人控制的核心企业及主营业务序企业名称注册资控股比经营范围号本例
1上海燕归来健8000万68.75%许可项目：食品经营；美容服务；理发服务；
康科技集团有元人民足浴服务。（依法须经批准的项目，经相关限公司币部门批准后方可开展经营活动，具体经营项9上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书目以相关部门批准文件或许可证件为准）一
般项目：健康科技、计算机科技、网络科技领域的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），健康管理咨询（不得从事诊疗活动、心理咨询），商务信息咨询，旅游咨询（不得从事旅行社业务），企业管理咨询，市场营销策划，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验），劳防用品、第一类医疗器械、健身器材、电器设备、通信设备、计算机、电子产品、电子元器件、仪器仪表、办公用品、家居用品、服装、工艺礼品、化妆品批发零售，蔬菜、水果、谷物的种植，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；文化艺术活动交流策划，公关活动策划，大型活动策划，企业形象策划，会务服务，礼仪服务，展览展示服务，舞台艺术策划，自有房屋租赁，养老服务。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
2上海超成科技2000万100%一般项目：半导体材料科技、电子科技、信有限公司美元息科技、健康科技、生物科技（人体干细胞、基因诊断与治疗除外）领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，半导体材料相关产品的销售，养老服务，健康咨询服务（不含诊疗服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
3上海晖研材料8000万70%一般项目：从事材料科技领域内的技术开科技有限公司元人民发、技术转让、技术咨询、技术服务，半导币体材料研发、销售；货物或技术的进出口业务（国家禁止或限制进出口的货物、技术除外）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
十二、与上市公司之间的关联交易事项信息披露义务人及其一致行动人所控制的其他子公司与上市公司存在日常关联交易，已发生的关联交易都已按照创业板上市规则进行审议及批露。未来信息披露义务人及其一致行动人依旧严格遵循创业板上市公司相关法律法规、规范性文件以及上市公司内部管理制度中关于关联交易的相关要求，履行关联交易决策程序，按照公平、公允和等价有偿的原则开展业务，确保定价公允，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护10上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书上市公司及其中小股东利益。
11上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
第二节权益变动目的本次权益变动的原因及目的本次权益变动的原因是一致行动人之间股份的转让及公司向特定对象发行
股份的结果，不涉及信息披露义务人及一致行动人的主动增减持。
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无其他增持股份或处置其已拥有权益股份的计划。若在未来12个月内，信息披露义务人及一致行动人将根据法律法规的规定及市场状况增、减持上海新阳的股份，将按法律法规的规定及时履行信息披露义务。
12上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
第三节权益变动方式
一、信息披露义务人及一致行动人持有上海新阳股份情况
本次权益变动前，新加坡工业贸易、上海新晖、上海新科、王福祥、孙江燕合计持有上市公司股份119286022股，占公司当前股市总股本（290648916股）的41.0413%。具体内容详见公司于2020年3月17日披露的《简式权益变动报告书》。
二、本次权益变动的基本情况
自前次披露《简式权益变动报告书》后，一致行动人因公司向特定对象发行股票和上海新晖公司股东间协议转让股份的完成，权益发生变动。
1、向特定对象发行股票后变动情况新加坡工业贸易、上海新晖、上海新科、王福祥、孙江燕合计持有上市公司股份119286022股，占公司当前股市总股本（290648916股）的41.0413%。
因公司2021年4月完成向特定对象发行股票事宜，其持股比例被动发生变化，具体情况如下：
权益变动前权益变动后信息披露义权益变动权益变动事项持股数占总股本持股数占总股本务人方式时间
（股）比例（%）（股）比例（%）
新阳工业贸2021年4月被动减少2021/4/2211928602241.041311928602238.0642
易、上海新向特定对象晖、上海新发行股份科、王福祥、孙江燕
经过上述被动变化，新加坡工业贸易、上海新晖、上海新科、王福祥、孙江13上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
燕持股比例减少为38.0642%。
2、一致行动人变动后变动情况新加坡工业贸易、上海新晖、上海新科、王福祥、孙江燕合计持有上市公司股份119286022股，王溯直接持有上海新阳公司股份499500股，一致行动人合计占公司当前股市总股本（313381402股）的38.2236%。
3.本次权益变动后一致行动人在本公司权益情况
本次权益变动完成后，一致行动人合计持有上海新阳119785522股占公司当前股市总股本（313381402股）的38.2236%。具体情况如下表：
序号信息披露义务人持股数（股）占总股本比例
1新阳工业贸易5568280017.7684%
2上海新晖3793327612.1045%
3上海新科227880867.2717%
4王福祥28818600.9196%
5王溯4995000.1594%
合计11978552238.2236%14上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
第四节前六个月内买卖上市公司股份的情况
截至本报告书签署之日前6个月内，信息披露义务人（包含一致行动人）未通过深圳证券交易所交易系统买卖公司股票。
15上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
第五节后续计划
一、未来十二个月内对上市公司的资产和业务进行出售、合并、
与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划截至本报告书签署之日，信息披露义务人和一致行动人没有未来12个月内对上市公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划。
二、未来十二个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人和一致行动人没有未来12个月内对上市公司主营业务作出重大调整的计划。
三、对上市公司现有人员聘用计划作重大变动的计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人和一致行动人没有对上市公司员工聘用计划作出重大改变的具体计划。
四、对上市公司《章程》的修改计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人和一致行动人没有对公司章程条款进行修改的具体计划。
五、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人和一致行动人没有其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划。
16上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
第六节对上市公司影响
一、一致行动人与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易信息披露义务人和一致行动人及其控制的企业不存在与上市公司同业竞争
或者潜在的同业竞争的情形，亦不会导致新增持续关联交易。已有的关联交易事项已按照深圳证券交易所创业板股票上市规则等相关法律法规履行审议及批露程序。
二、信息披露义务人及一致行动人与上市公司之间是否人员独立、
资产完整、财务独立，上市公司是否具有独立经营能力本次权益变动完成后，上市公司将仍然具备独立经营的能力，拥有独立的采购、生产、销售体系，拥有独立的知识产权，拥有独立的法人地位，继续保持管理机构、资产、人员、生产经营、财务的独立完整。
17上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
第七节其他重大事项一、截至本报告书签署之日，信息披露义务人和一致行动人不存在《收购管理办法》第六条规定的以下情形：
1、负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
2、最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
3、最近3年有严重的证券市场失信行为；
4、《公司法》第一百四十六条规定的情形；
5、法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
二、信息披露义务人和一致行动人能够按照《收购管理办法》第五十条的规
定提供相关文件：
三、除本报告书所载事项外，不存在信息披露义务人为避免对本报告书内容
产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者深圳证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。
18上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书信息披露义务人声明
各方信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD上海新晖资产管理有限公司上海新科投资有限公司王福祥孙江燕王溯2021年月日19上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
第八节备查文件
一、信息披露义务人及一致行动人的营业执照（复印件）或身份证明复印件；
二、信息披露义务人及一致行动人签署的本报告书。
20上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书详式权益变动报告书基本情况上海新阳半导体材料股份有限上市公司所在上市公司名称上海市松江区思贤路3600号公司地股票简称上海新阳股票代码300236
SIN YANG INDUSTRIES&TRADING
信息披露义务 PTE LTD、上海新晖资产管理有 信息披露义务人名称限公司、上海新科投资有限公人注册地司、王福祥、孙江燕、王溯拥有权益的股增加□减少√有无一致行有√无□
份数量变化不变，但持股人发生变化□动人
信息披露义务是√否□信息披露义务是√否□人是否为上市人是否为上市
公司第一大股公司实际控制东人
信息披露义务是□否√信息披露义务是□否√
人是否对境内、回答“是”，请注明人是否拥有境回答“是”，请注明境外其他上市内、外两个以公司家数公司家数
公司持股5%以上上市公司的上控制权
权益变动方式通过证券交易所的集中交易□协议转让√国有股行政划转或变更□（可多选）间接方式转让□取得上市公司发行的新股□执行法院裁定□
继承□赠与□
其他√（向特定对象的新增股票发行）信息披露义务
人披露前拥有持股种类：流通股权益的股份数持股数量：119286022股量及占上市公持股比例：41.0413%司已发行股份比例21上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
本次发生拥有变动种类：流通股权益的股份变变动数量：499500股动的数量及变变动比例：0.1594%动比例在上市公司中
拥有权益的股时间：2021.10份变动的时间方式：协议转让（间接）及方式
与上市公司之是√否□间是否存在持续关联交易
与上市公司之是□否√
间是否存在同信息披露义务人及一致行动人签署有避免同业竞争承诺，不存在与上市公司同业业竞争竞争的事项
信息披露义务是□否√人是否拟于未信息披露义务人暂无未来12个月内增持股份计划来12个月内继续增持
信息披露义务是□否√人前6个月是信息披露义务人前6个月不曾在二级市场买卖上海新阳公司股票否在二级市场买卖该上市公司股票是否存在《收购无办法》第六条规定的情形22上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书是否已提供《收无购办法》第五十条要求的文件
是否已充分披是√否□露资金来源是否披露后无续计划是否聘请财无务顾问
本次权益变动是□否√
是否需取得批本次转让事项已经上海新晖公司股东会同意，在上海市松江区市场监督管理局登准及批准进展记变更备案。
情况信息披露义务无人是否声明放弃行使相关股份的表决权
填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
23上海新阳半导体材料股份有限公司详式权益变动报告书
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人（如为自然人）姓名：SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕、王溯签字：
日期：2021年月日24