新光光电:哈尔滨新光光电科技股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688011证券简称：新光光电哈尔滨新光光电科技股份有限公司2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人康为民、主管会计工作负责人赵学平及会计机构负责人（会计主管人员）李超保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业收入11908650.72-48.2787771254.6454.14归属于上市公司股东的
-9347130.78-164.313229108.54-67.80净利润归属于上市公司股东的
-14290551.94-276.06-9982037.21不适用扣除非经常性损益的净
1/162021年第三季度报告利润经营活动产生的现金流
不适用不适用-54076069.90不适用量净额
基本每股收益（元/股）-0.093-164.310.032-68.00
稀释每股收益（元/股）-0.093-164.310.032-68.00
加权平均净资产收益率减少1.96个减少0.56个百
-0.760.26
（%）百分点分点
研发投入合计10680344.55152.4322944923.0167.55
研发投入占营业收入的增加71.31增加2.09个百
89.6926.14比例（%）个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产1350711500.311328234023.831.69归属于上市公司股东的
1228211283.561229974383.87-0.14所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府3010497.448178398.85
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位
2/162021年第三季度报告可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业3000029.277733269.87务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期3/162021年第三季度报告损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其-96578.09-65784.39他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额970303.352632123.46少数股东权益影224.112615.12响额（税后）
合计4943421.1613211145.75
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要系本期批产产品销售收入增
营业收入54.14加影响所致。
归属于上市公司股东的净利主要系本期研发费用、销售费用增-67.80润加，其他收益减少综合影响所致。
基本每股收益（元/股）-68.00原因同上。
主要系本期新增三个研发项目，材研发投入合计67.55
料、人工投入较多影响所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数7507
优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售包含质押、标持股比股东名称股东性质持股数量条件股份数转融记或冻结
例(%)量通借情况
4/162021年第三季度报告出股份的股份数限售状态量股份数量
康为民境内自然人5047400050.47504740000无0
康立新境内自然人56770935.6856770930无0哈尔滨科力创业投资
管理有限公司－黑龙
其他35250003.5300无0江科力北方投资企业（有限合伙）不
王桂波境内自然人23395332.3400未知适用
林磊境内自然人20173642.0220173640无0曲水县哈新企业管理
其他10973051.1000无0
合伙企业（有限合伙）福建大田县盈新龙飞商贸合伙企业（有限合其他9107890.9100无0伙）北京国科瑞华战略性不新兴产业投资基金（有其他7500000.7500未知适限合伙）用中国银行股份有限公不
司－宝盈核心优势灵
其他7182170.7200未知适活配置混合型证券投用资基金黑龙江龙财盘实高新技术创业股权投资基不
金管理有限公司－黑
其他6415140.6400未知适龙江龙财盘实高新技用术创业股权投资基金企业（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量股份种类数量哈尔滨科力创业投资管理
有限公司－黑龙江科力北3525000人民币普通股3525000
方投资企业（有限合伙）王桂波2339533人民币普通股2339533曲水县哈新企业管理合伙1097305人民币普通股1097305企业（有限合伙）
5/162021年第三季度报告福建大田县盈新龙飞商贸910789人民币普通股910789
合伙企业（有限合伙）北京国科瑞华战略性新兴750000人民币普通股750000
产业投资基金（有限合伙）
中国银行股份有限公司－宝盈核心优势灵活配置混718217人民币普通股718217合型证券投资基金黑龙江龙财盘实高新技术创业股权投资基金管理有
限公司－黑龙江龙财盘实641514人民币普通股641514高新技术创业股权投资基
金企业（有限合伙）中国农业银行股份有限公
司－宝盈转型动力灵活配617180人民币普通股617180置混合型证券投资基金福建大田哈博永新商贸合595302人民币普通股595302
伙企业（有限合伙）
中国银行股份有限公司－宝盈基础产业混合型证券587256人民币普通股587256投资基金
1、康为民与康立新系兄妹关系；康立新与林磊系母子关系；康为民、上述股东关联关系或一致康立新为公司实际控制人；林磊系公司实际控制人的一致行动人；
行动的说明2、公司未知流通股股东之间是否存在关联关系或者《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转无
融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
6/162021年第三季度报告2021年9月30日
编制单位:哈尔滨新光光电科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金352985966.80584446306.61结算备付金拆出资金
交易性金融资产379348367.12249931771.47衍生金融资产
应收票据13006360.0025232500.00
应收账款189478281.70144275184.28应收款项融资
预付款项31581370.3316281748.34应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3857851.002596000.37
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货113438754.8169637297.79
合同资产32629441.7227934983.15持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产14379493.207018238.11
流动资产合计1130705886.681127354030.12
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产30744145.5630819349.93
固定资产92258240.6699785594.75
在建工程62924139.1936856602.09生产性生物资产油气资产
使用权资产704801.57
7/162021年第三季度报告
无形资产23068915.8223184713.89开发支出商誉
长期待摊费用3907771.414885895.43
递延所得税资产6397599.425347837.62其他非流动资产
非流动资产合计220005613.63200879993.71
资产总计1350711500.311328234023.83
流动负债：
短期借款25014041.10向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据4874500.003645690.00
应付账款27141033.3422139918.21
预收款项1301086.781249504.36
合同负债37451867.7610312095.98卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬3946721.618863954.94
应交税费1259614.418367676.08
其他应付款652090.29916618.33
其中：应付利息应付股利756.08113503.14应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债578360.0781935.62
流动负债合计77205274.2680591434.62
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债662027.43长期应付款长期应付职工薪酬
8/162021年第三季度报告预计负债
递延收益39188652.5015641026.94
递延所得税负债97255.07108523.90其他非流动负债
非流动负债合计39947935.0015749550.84
负债合计117153209.2696340985.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）100000000.00100000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1026457261.561023449470.41
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积12465091.8212465091.82一般风险准备
未分配利润89288930.1894059821.64归属于母公司所有者权益（或股东权1228211283.561229974383.87
益）合计
少数股东权益5347007.491918654.50
所有者权益（或股东权益）合计1233558291.051231893038.37
负债和所有者权益（或股东权益）
1350711500.311328234023.83总计
公司负责人：康为民主管会计工作负责人：赵学平会计机构负责人：李超合并利润表
2021年1—9月编制单位：哈尔滨新光光电科技股份有限公司单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入87771254.6456942467.40
其中：营业收入87771254.6456942467.40利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本97236056.5878919542.69
其中：营业成本41152406.2632837140.95利息支出手续费及佣金支出退保金
9/162021年第三季度报告赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加2430430.621510648.72
销售费用11155091.736641149.38
管理费用28104904.9225434561.33
研发费用22944923.0113694564.86
财务费用-8551699.96-1198522.55
其中：利息费用69951.96118421.24利息收入8647391.101347110.73
加：其他收益9192597.1523629093.89投资收益（损失以“－”7816674.2215007383.60号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损-83404.35860011.63失以“－”号填列）信用减值损失（损失以-4532100.31-5860990.01“－”号填列）资产减值损失（损失以-691340.66-795402.66“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”2237624.1110863021.16号填列）
加：营业外收入172059.78386559.28减：营业外支出132844.071773.48四、利润总额（亏损总额以2276839.8211247806.96“－”号填列）
减：所得税费用-656621.711365473.16五、净利润（净亏损以“－”2933461.539882333.80号填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净10/162021年第三季度报告亏损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填3229108.5410027208.68列）2.少数股东损益（净亏-295647.01-144874.88损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额2933461.539882333.80
（一）归属于母公司所有者
3229108.5410027208.68的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综
-295647.01-144874.88合收益总额
11/162021年第三季度报告
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/0.032
0.100
股)
（二）稀释每股收益(元/0.032
0.100
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：康为民主管会计工作负责人：赵学平会计机构负责人：李超合并现金流量表
2021年1—9月编制单位：哈尔滨新光光电科技股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金84169609.78101097029.00客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1639301.6120524187.35
收到其他与经营活动有关的现金46664581.0813876656.26
经营活动现金流入小计132473492.47135497872.61
购买商品、接受劳务支付的现金97135000.5072603600.94客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金48086610.6638964871.86
支付的各项税费19590509.9024613466.02
支付其他与经营活动有关的现金21737441.3114253991.20
经营活动现金流出小计186549562.37150435930.02
12/162021年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额-54076069.90-14938057.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1126000000.002255610000.00
取得投资收益收到的现金8281255.3017710261.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1134281255.302273320261.74
购建固定资产、无形资产和其他长期资25465517.4622360815.17产支付的现金
投资支付的现金1255500000.002007000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1280965517.462029360815.17
投资活动产生的现金流量净额-146684262.16243959446.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2500000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金25000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金528648.901454121.98
筹资活动现金流入小计3028648.9026454121.98
偿还债务支付的现金25000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金8200007.7518383177.41其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金528648.90904899.71
筹资活动现金流出小计33728656.6519288077.12
筹资活动产生的现金流量净额-30700007.757166044.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-231460339.81236187434.02
加：期初现金及现金等价物余额584446306.61101590237.70六、期末现金及现金等价物余额352985966.80337777671.72
公司负责人：康为民主管会计工作负责人：赵学平会计机构负责人：李超
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用
13/162021年第三季度报告合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金584446306.61584446306.61结算备付金拆出资金
交易性金融资产249931771.47249931771.47衍生金融资产
应收票据25232500.0025232500.00
应收账款144275184.28144275184.28应收款项融资
预付款项16281748.3416281748.34应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2596000.372596000.37
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货69637297.7969637297.79
合同资产27934983.1527934983.15持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产7018238.117018238.11
流动资产合计1127354030.121127354030.12
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产30819349.9330819349.93
固定资产99785594.7599785594.75
在建工程36856602.0936856602.09生产性生物资产油气资产
使用权资产989424.46989424.46
无形资产23184713.8923184713.89开发支出商誉
14/162021年第三季度报告
长期待摊费用4885895.434885895.43
递延所得税资产5347837.625347837.62其他非流动资产
非流动资产合计200879993.71201869418.17989424.46
资产总计1328234023.831329223448.29989424.46
流动负债：
短期借款25014041.1025014041.10向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据3645690.003645690.00
应付账款22139918.2122139918.21
预收款项1249504.361249504.36
合同负债10312095.9810312095.98卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬8863954.948863954.94
应交税费8367676.088367676.08
其他应付款916618.33916618.33
其中：应付利息应付股利113503.14113503.14应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债81935.6281935.62
流动负债合计80591434.6280591434.62
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债989424.46989424.46长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益15641026.9415641026.94
递延所得税负债108523.90108523.90
15/162021年第三季度报告其他非流动负债
非流动负债合计15749550.8416738975.30989424.46
负债合计96340985.4697330409.92989424.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）100000000.00100000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1023449470.411023449470.41
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积12465091.8212465091.82一般风险准备
未分配利润94059821.6494059821.64归属于母公司所有者权益
1229974383.871229974383.87（或股东权益）合计
少数股东权益1918654.501918654.50
所有者权益（或股东权益）
1231893038.371231893038.37合计负债和所有者权益（或1328234023.831329223448.29989424.46股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会2021年10月20日