东方通:2021年第三季度报告

北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300379证券简称：东方通公告编号：2021-075北京东方通科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比年初至报告期末本报告期年初至报告期末上年同期增减比上年同期增减
营业收入（元）184165258.3956.91%392483195.6894.85%归属于上市公司股东的
52282614.50-4.33%38200838.21258.13%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净52217631.5460.50%21774033.53193.43%利润（元）经营活动产生的现金流
————38260921.88-13.46%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.1151-7.40%0.0841248.96%
稀释每股收益（元/股）0.1126-7.70%0.0823247.26%
加权平均净资产收益率2.55%-0.67%1.86%1.25%1北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）2387721722.312432906395.28-1.86%归属于上市公司股东的
2062791995.312042155950.081.01%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销98668.70
部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续90000.0019252849.00享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-13611.51-23568.14
减：所得税影响额11405.532901144.88合计64982.9616426804.68--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元资产负债表项目2021年9月30日2020年12月31日较上年末增减变动原因主要原因是报告期内支付收购对价及对
外投资款项1.1亿元，支付2020年度货币资金150233331.81318098199.05-52.77%
现金股利3405.61万元，以及购建长期资产
应收票据314000.0020189382.88-98.44%报告期内，银行承兑汇票到期承兑预付款项14151740.349318063.7251.87%报告期内，预付货款增加报告期内，收到期初员工股票期权行权其他应收款28535130.4844657155.80-36.10%
在途款项2962.08万元
其他流动资产10725028.251322335.58711.07%报告期内，进项税额留抵增加报告期内，投资广州睿帆科技有限公司其他权益工具投资49326159.159326159.15428.90%2000万元，投资上海通办信息服务有限公司2000万元
无形资产53286267.7531144454.8371.09%报告期内，采购无形资产增加开发支出63600531.3326457576.00140.39%报告期内，研发资本化项目持续支出报告期内计提减值准备及部分子公司亏
递延所得税资产63520571.9745423569.5039.84%损影响递延所得税资产期初预付设备款因设备到货验收转入固
其他非流动资产701439.316769350.80-89.64%定资产
应付职工薪酬18941389.3528903249.97-34.47%报告期内支付上年末工资奖金2北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告报告期内支付收购泰策科技股权对价款
其他应付款62726976.19131926904.20-52.45%6000万元报告期内，实施权益分配，每10股转增6股本455515332.00283552208.0060.65%股，以及员工期权行权单位：元利润表项目（元）2021年1-9月2020年1-9月同比增减变动原因
营业收入392483195.68201431620.2394.85%主要原因为报告期内公司销售规模扩大
税金及附加4796760.112803576.2271.09%营业收入增加导致税金及附加相应增加主要原因为报告期内公司销售规模扩
销售费用128109869.6256917144.96125.08%大，销售费用相应增加主要原因为报告期内公司业务规模扩
管理费用66803370.8146806766.5542.72%大，管理费用相应增加报告期持续投入研发，人员基数加大，研发费用156390377.68100922812.2154.96%导致研发费用增加主要原因为报告期内北京海资联动创新
投资收益2159182.16-872034.17-347.60%股权投资管理中心（有限合伙）现金分
红205.50万元信用减值损失（损失报告期应收款项账龄增加，导致计提信-20789179.92-11831915.9675.70%以“-”号填列）用减值损失增加上年同期营业外支出主要是新冠疫情期
营业外支出24565.354924586.96-99.50%间对湖北慈善总会的捐赠支出主要原因是报告期内公司营业收入大幅
净利润38200838.2110666812.13258.13%增加所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数406010
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
黄永军境内自然人7.95%3619082327143117
北京东方通科技股份有限公司－第
其他2.97%13533906一期员工持股计划
朱海东境内自然人1.29%5885660
#吴志辉境内自然人1.26%5749039
华泰证券股份有限公司国有法人1.26%5722948
香港中央结算有限公司境外法人1.16%5268264
中信证券股份有限公司国有法人1.04%4753010
#李惠敏境内自然人1.03%4710060
#邓强境内自然人0.94%4270000
牛合庆境内自然人0.92%4191988前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量3北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告
北京东方通科技股份有限公司－第一期员工持股13533906人民币普通股13533906计划黄永军9047706人民币普通股9047706朱海东5885660人民币普通股5885660
#吴志辉5749039人民币普通股5749039华泰证券股份有限公司5722948人民币普通股5722948香港中央结算有限公司5268264人民币普通股5268264中信证券股份有限公司4753010人民币普通股4753010
#李惠敏4710060人民币普通股4710060
#邓强4270000人民币普通股4270000牛合庆4191988人民币普通股4191988上述股东关联关系或一致行动的说明无
股东吴志辉通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户，持前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有5508339股；股东李惠敏通过中信建投证券股份有限公司客户信用交有）易担保证券账户，持有4710060股；股东邓强通过兴业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户，持有4270000股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股期初本期解除本期增加期末拟解除股东名称限售原因限售股数限售股数限售股数限售股数限售日期任期内每年转让的股份不得超过其黄永军271431170027143117高管锁定股份所持有本公司股份总数的百分之二十五任期内每年转让的股份不得超过其徐少璞41382200413822高管锁定股份所持有本公司股份总数的百分之二十五
合计275569390027556939----
三、其他重要事项
√适用□不适用
1.向特定对象发行股份事项（1）公司于2021年8月11日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司与中国移动通信集团有限公司、中移资本控股有限责任公司签署战略合作备忘录的议案》。根据目前公司向特定对象发行A股股票事项的进展需要，为进一步加深战略合作伙伴关系，推动公司与本次发行认购对象中移资本母公司中国移动间的战略合作，基于公司与中移资本双方的战略合作协议，公司与中移资本、中国移动共同签署了《战略合作备忘录》，用以明确协同目标，规划协同举措，匹配战略资源，牵引各方进一步细化落实战略协议，达成协同效果。双方通过解决方案、技术研发、组织机构融合协同，共拓市场、联合创新、合作共赢，促进双方业务与能力的双提升。同时，积极支撑国家战略落地，为科技自立自强、打好关键核心技术攻坚战、推动全产业链优化升级做出贡献。详细内容请参见公司于2021年8月11日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司与中国移动通信集团有限公司、中移资本控股有限责任公司签署战略合作备忘录的公告》（公告编号：2021-060）。
（2）公司于2021年6月8日收到《关于受理北京东方通科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2021〕198号），于2021年6月22日收到《关于北京东方通科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》4北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告（审核函〔2021〕020156号）。2021年7月1日向深圳证券交易所提出审核中止申请，并于2021年7月6日收到深交所同意中止审核的回复。2021年9月28日向深交所提交申请恢复审核本次向特定对象发行股票的申请文件，继续推进本次向特定对象发行股票事宜，同日，公司收到深交所同意恢复审核的回复。
目前，公司已完成了审核问询函的回复，根据要求已于2021年9月30日对问询函回复内容于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行公开披露，并通过深圳证券交易所发行上市审核业务系统报送相关文件。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。
公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
2.2018年股票期权公司于2021年8月11日召开第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，鉴于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已达成，同意获得授予股票期权的58名激励对象在第三个行权期内行权538.56万份股票期权，行权价格为9.28元/股。采用自主行权模式。实际可行权期限为2021年9月1日至2022年8月19日。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本次行权有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。详细内容请参见公司于2021年8月11日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期可行权的公告》（公告编号：2021-058）。
3.出资设立二级子公司
为实现公司董事会制定的整体发展战略，深挖高速成长的西部地区市场，充分发挥西部当地软件人才优势，推动重庆前沿数字科技产业建设发展，2021年8月26日，公司召开第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司全资子公司北京泰策科技有限公司出资设立全资子公司的议案》，公司全资子公司北京泰策科技有限公司以自有资金出资2000万元设立东方通创新科技（重庆）有限公司。未来，东方通创新科技（重庆）有限公司将以新技术研发与成果专化为重点，围绕下一代基础软件、大数据治理服务、智慧应急、城市数字安全产业、工业互联网产业进行布局，推动重庆前沿数字科技产业建设发展，与当地政府建立紧密合作关系；同时，建立东方通人才培养基地，与国内高等院校进行联合人才培养，开展前沿科技领域专业人员培训和资质认证。
目前，东方通创新已完成工商设立登记手续，并取得了重庆高新技术产业开发区管理委员会市场监督管理局核发的《营业执照》。详细内容请参见公司于2021年9月27日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于出资设立二级子公司进展暨完成工商注册登记的公告》（公告编号：2021-070）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表编制单位：北京东方通科技股份有限公司2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金150233331.81318098199.05结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据314000.0020189382.88
应收账款535232057.48573951444.67应收款项融资
预付款项14151740.349318063.72应收保费应收分保账款5北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告应收分保合同准备金
其他应收款28535130.4844657155.80
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货92162023.4783366869.81
合同资产5639082.306638224.38持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产10725028.251322335.58
流动资产合计836992394.131057541675.89
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资98211785.0088107619.23
其他权益工具投资49326159.159326159.15其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产128207554.74101221394.23在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产28741780.27
无形资产53286267.7531144454.83
开发支出63600531.3326457576.00
商誉1059486925.881059486925.88
长期待摊费用5646312.787427669.77
递延所得税资产63520571.9745423569.50
其他非流动资产701439.316769350.80
非流动资产合计1550729328.181375364719.39
资产总计2387721722.312432906395.28
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款69607513.1688154905.81预收款项
合同负债56114525.9044626202.596北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬18941389.3528903249.97
应交税费47240171.4560605310.60
其他应付款62726976.19131926904.20
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债558366.71358599.37
流动负债合计255188942.76354575172.54
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债28439167.95长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益41301616.2936121515.99
递延所得税负债53756.67其他非流动负债
非流动负债合计69740784.2436175272.66
负债合计324929727.00390750445.20
所有者权益：
股本455515332.00283552208.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1149397881.651304330935.28
减：库存股其他综合收益-4057764.72-4057764.72专项储备
盈余公积43276397.1543293873.40一般风险准备
未分配利润418660149.23415036698.12
归属于母公司所有者权益合计2062791995.312042155950.087北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告少数股东权益
所有者权益合计2062791995.312042155950.08
负债和所有者权益总计2387721722.312432906395.28
法定代表人：黄永军主管会计工作负责人：徐少璞会计机构负责人：王巧瑞2、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入392483195.68201431620.23
其中：营业收入392483195.68201431620.23利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本404775802.53246031900.87
其中：营业成本50407178.0840242960.51利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4796760.112803576.22
销售费用128109869.6256917144.96
管理费用66803370.8146806766.55
研发费用156390377.68100922812.21
财务费用-1731753.77-1661359.58
其中：利息费用477986.491636741.92利息收入3042935.222730164.44
加：其他收益57692893.2059146430.75投资收益（损失以“－”号填2159182.16-872034.17
列）
其中：对联营企业和合营企业104165.77-872034.17的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-20789179.92-11831915.96
列）8北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告资产减值损失（损失以“-”号填-319763.94
列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）26450524.651842199.98
加：营业外收入99665.91601.13减：营业外支出24565.354924586.96四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）26525625.21-3081785.85
减：所得税费用-11675213.00-13748597.98五、净利润（净亏损以“－”号填列）38200838.2110666812.13
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”38200838.2110666812.13号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润38200838.2110666812.13
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额9北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告
七、综合收益总额38200838.2110666812.13归属于母公司所有者的综合收益
38200838.2110666812.13总额归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.08410.0241
（二）稀释每股收益0.08230.0237
法定代表人：黄永军主管会计工作负责人：徐少璞会计机构负责人：王巧瑞3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金483727004.20276515418.37客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还48184611.0824997299.96
收到其他与经营活动有关的现金74291761.13107448278.81
经营活动现金流入小计606203376.41408960997.14
购买商品、接受劳务支付的现金107483756.0578322069.09客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
247580193.88142467700.50金
支付的各项税费102500663.0138260966.20
支付其他与经营活动有关的现金110377841.59105698443.74
经营活动现金流出小计567942454.53364749179.53
经营活动产生的现金流量净额38260921.8844211817.6110北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金2055016.39
处置固定资产、无形资产和其他197300.001065.00长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计2252316.391065.00
购建固定资产、无形资产和其他98690654.4432543528.83长期资产支付的现金
投资支付的现金50000000.005900000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
60000000.00120000000.00的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计208690654.44158443528.83
投资活动产生的现金流量净额-206438338.05-158442463.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金44774258.524135691.78
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金152941976.14
筹资活动现金流入小计44774258.52157077667.92
偿还债务支付的现金98000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付34056144.9630005779.13的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金9542547.32603470.98
筹资活动现金流出小计43598692.28128609250.11
筹资活动产生的现金流量净额1175566.2428468417.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-167001849.93-85762228.41
加：期初现金及现金等价物余额313528990.76347163721.89六、期末现金及现金等价物余额146527140.83261401493.48
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否11北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金318098199.05318098199.05结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据20189382.8820189382.88
应收账款573951444.67573951444.67应收款项融资
预付款项9318063.728896725.44-421338.28应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款44657155.8044657155.80
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货83366869.8183366869.81
合同资产6638224.386638224.38持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产1322335.581322335.58
流动资产合计1057541675.891057120337.61-421338.28
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资88107619.2388107619.23
其他权益工具投资9326159.159326159.15其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产101221394.23101221394.23在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产23798145.3823798145.38
无形资产31144454.8331144454.83
开发支出26457576.0026457576.0012北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告
商誉1059486925.881059486925.88
长期待摊费用7427669.777427669.77
递延所得税资产45423569.5045423569.50
其他非流动资产6769350.806769350.80
非流动资产合计1375364719.391399162864.7723798145.38
资产总计2432906395.282456283202.3823376807.10
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款88154905.8188154905.81预收款项
合同负债44626202.5944626202.59卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬28903249.9728903249.97
应交税费60605310.6060605310.60
其他应付款131926904.20131926904.20
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债358599.37358599.37
流动负债合计354575172.54354575172.54
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债23915525.4923915525.49长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益36121515.9936121515.9913北京东方通科技股份有限公司2021年第三季度报告
递延所得税负债53756.6753756.67其他非流动负债
非流动负债合计36175272.6660090798.1523915525.49
负债合计390750445.20414665970.6923915525.49
所有者权益：
股本283552208.00283552208.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1304330935.281304330935.28
减：库存股其他综合收益-4057764.72-4057764.72专项储备
盈余公积43293873.4043276397.15-17476.25一般风险准备
未分配利润415036698.12414515455.98-521242.14归属于母公司所有者权益
2042155950.082041617231.69-538718.39合计少数股东权益
所有者权益合计2042155950.082041617231.69-538718.39
负债和所有者权益总计2432906395.282456283202.3823376807.10调整情况说明
本公司自2021年1月1日起执行财政部修订的《企业会计准则第21号——租赁》，根据新租赁准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2021年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
北京东方通科技股份有限公司董事会2021年10月22日14