派能科技:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688063证券简称：派能科技上海派能能源科技股份有限公司2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期本报告期比上年同末比上年同期项目年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入613100951.4095.361294725930.0160.15归属于上市公司股东
96349275.3231.65251412440.7827.81的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益93780956.0031.04241953998.0024.62的净利润
1/152021年第三季度报告经营活动产生的现金
不适用不适用-82135208.32-136.61流量净额基本每股收益（元/0.62-1.611.62-4.36
股）稀释每股收益（元/0.62-1.611.62-4.36
股）减少
加权平均净资产收益减少27.34个
3.38%8.71个8.88%率（%）百分点百分点
研发投入合计38496220.5158.3694284584.5974.04
研发投入占营业收入减少1.47增加0.58个百
6.28%7.28%
的比例（%）个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产3953111215.213213764109.0123.01归属于上市公司股东
2899771259.422733523311.976.08的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产-8476.1322120.93固定资产处置收益减值准备的冲销部
分）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按1993609.867048627.58政府补助照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
2/152021年第三季度报告资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允理财产品投资收益及公
1978165.925542092.22
价值变动损益，以及允价值变动损益处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的
应收款项减值准备转26400.0026400.00回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
-964578.75-1498568.11主要为捐赠支出他营业外收入和支出
3/152021年第三季度报告其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额456801.581682229.84少数股东权益影响额（税后）
合计2568319.329458442.78
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要系本报告期内公司使用募集资金项目投建
“4Gwh锂离子电池及系统生产基地项目”产
营业收入_本报告期95.36
线的部分产能逐步释放，国内外市场销售量增加带来营业收入增加。
营业收入_年初至报告期 主要系今年 1-9月销售量 966Mwh国内外市场
60.15
末销售量上升，营业收入增加。
主要系本报告期内公司使用募集资金项目投建
归属于上市公司股东的 “4Gwh锂离子电池及系统生产基地项目”产
31.65
净利润_本报告期线的部分产能逐步释放，产量增加带来营业收入和利润增加所致。
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净31.04同上
利润_本报告期
研发投入合计_本报告期58.36主要系研发投入、测试认证费用增加所致。
研发投入合计_年初至报
74.04同上告期末经营活动产生的现金流
-136.61主要系原料供应紧张、价格上涨所致。
量净额_年初至报告期末
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通报告期末表决权恢复的优163650
股股东总数先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻包含转融通结情况持有有限售股东性持股比借出股份的股东名称持股数量条件股份数股
质例(%)限售股份数量份量数量状态
4/152021年第三季度报告境内非中兴新通讯有
国有法4321867727.914321867743218677无0限公司人黄石融科创新
投资基金中心其他2187336414.132187336421873364无0（有限合伙）北京融通高科
资本管理中心其他108870507.031088705010887050无0（有限合伙）深圳市景和道投资管理合伙冻
其他53994483.49539944853994485399448
企业（有限合结伙）境内自质
岳红伟51408693.32514086951408692474400然人押境内自
王宜明38896672.5138896673889667无0然人
JPMORGAN
CHASE境外法
BANKNATIONA 3662325 2.37 0 0 无 0人
L
ASSOCIATION境内自
恽菁36363642.3536363643636364无0然人上海晢牂企业
管理合伙企业其他34490002.2334490003449000无0（有限合伙）上海中派云图投资管理合伙
其他33253602.1533253603325360无0
企业（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
JPMORGAN
CHASE
BANKNATIONA 3662325 人民币普通股 3662325
L
ASSOCIATION招商银行股份
有限公司－华夏上证科创板1494330人民币普通股149433050成份交易型开放式指数证券投资基金
5/152021年第三季度报告中国工商银行股份有限公司
－易方达上证科创板50成703082人民币普通股703082份交易型开放式指数证券投资基金中国国际金融608121人民币普通股608121股份有限公司中信里昂资产管理有限公司577507人民币普通股577507
－客户资金郭超524726人民币普通股524726张劲帆517327人民币普通股517327兴业银行股份
有限公司－博道嘉兴一年持348114人民币普通股348114有期混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司
－工银瑞信上证科创板50332759人民币普通股332759成份交易型开放式指数证券投资基金吴新生276213人民币普通股276213
上海晢牂企业管理合伙企业（有限合伙）由谈文担任执行事务合伙人；上海晢上述股东关联
牂企业管理合伙企业（有限合伙）与中兴新通讯有限公司签署一致行动协议，关系或一致行
构成一致行动关系。公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知其动的说明是否属于一致行动人关系。
前10名股东
及前10名无1、张劲帆通过普通证券账户持有3000股，通过投资者信用证券账户持有限售股东参与514327股，合计持有公司517327股；2、吴新生通过普通证券账户持有融资融券及转8600股，通过投资者信用证券账户持有267613股，合计持有公司276213融通业务情况股。
说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
6/152021年第三季度报告
(二)财务报表合并资产负债表2021年9月30日
编制单位:上海派能能源科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1565284004.862254136729.61结算备付金拆出资金
交易性金融资产201076264.44衍生金融资产
应收票据90835659.6417103628.53
应收账款455155602.87252140841.16应收款项融资
预付款项174612313.366644571.24应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款19711211.709923511.97
其中：应收利息5297350.36应收股利买入返售金融资产
存货630871989.08190003626.76
合同资产17195.0029925.00持有待售资产
一年内到期的非流动资产260002.65284718.70
其他流动资产139367647.8282893379.55
流动资产合计3277191891.422813160932.52
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产351357609.58222118970.19
在建工程120652911.9282167452.32生产性生物资产油气资产
使用权资产23430156.83
无形资产23770126.0020697811.93开发支出
7/152021年第三季度报告商誉
长期待摊费用42851636.2923583285.10
递延所得税资产15604519.2112540082.55
其他非流动资产98252363.9639495574.40
非流动资产合计675919323.79400603176.49
资产总计3953111215.213213764109.01
流动负债：
短期借款46809941.8455917934.57向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据269251793.44117853008.50
应付账款593124296.52228205274.28预收款项
合同负债50792845.8016176664.97卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬38492097.2546764044.20
应交税费22677144.338880883.03
其他应付款1307769.87361432.85
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债8645426.76
其他流动负债799705.14447225.24
流动负债合计1031901020.95474606467.64
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债14608207.30长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益6669287.875634329.40
递延所得税负债161439.67其他非流动负债
非流动负债合计21438934.845634329.40
负债合计1053339955.79480240797.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）154844533.00154844533.00
8/152021年第三季度报告其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2201653948.242201653948.24
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积22453263.4422453263.44一般风险准备
未分配利润520819514.74354571567.29归属于母公司所有者权益（或股东权2899771259.422733523311.97
益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计2899771259.422733523311.97负债和所有者权益（或股东权3953111215.213213764109.01
益）总计
公司负责人：韦在胜主管会计工作负责人：叶文举会计机构负责人：徐玉兰合并利润表
2021年1—9月编制单位：上海派能能源科技股份有限公司单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入1294725930.01808442038.52
其中：营业收入1294725930.01808442038.52利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本997886534.31575638543.40
其中：营业成本858083536.56452706585.51利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4009623.102933428.76
销售费用26754030.4416003621.87
管理费用39643125.8936130458.70
研发费用94284584.5954172591.90
财务费用-24888366.2713691856.66
其中：利息费用1495125.782416670.37利息收入38815917.43632273.91
加：其他收益7470237.004182446.559/152021年第三季度报告投资收益（损失以4465827.78“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
1076264.44（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-19277113.50-626222.15以“－”号填列）资产减值损失（损失-2380044.32-11163703.55以“－”号填列）资产处置收益（损失22825.004796.16以“－”号填列）三、营业利润（亏损以288217392.10225200812.13“－”号填列）
加：营业外收入149467.8225382.70减：营业外支出1648740.00547797.98四、利润总额（亏损总额以286718119.92224678396.85“－”号填列）
减：所得税费用35305679.1427964438.31五、净利润（净亏损以251412440.78196713958.54“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
251412440.78196713958.54（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”251412440.78196713958.54号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
10/152021年第三季度报告
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额251412440.78196713958.54
（一）归属于母公司所有
251412440.78196713958.54者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
1.621.69
股)
（二）稀释每股收益(元/
1.621.69
股)
公司负责人：韦在胜主管会计工作负责人：叶文举会计机构负责人：徐玉兰合并现金流量表
2021年1—9月编制单位：上海派能能源科技股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1039591765.12650581174.36客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金11/152021年第三季度报告拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还97998949.4660246054.59
收到其他与经营活动有关的现金122285583.5156152677.53
经营活动现金流入小计1259876298.09766979906.48
购买商品、接受劳务支付的现金957354631.85300323064.79客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金172408348.9883369379.41
支付的各项税费50170264.5849881614.28
支付其他与经营活动有关的现金162078261.00109076597.06
经营活动现金流出小计1342011506.41542650655.54
经营活动产生的现金流量净额-82135208.32224329250.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金596464326.11
取得投资收益收到的现金4465827.78
处置固定资产、无形资产和其他长期81000.00211107.00资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计601011153.89211107.00
购建固定资产、无形资产和其他长期277875130.2073133967.74资产支付的现金
投资支付的现金796461050.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1074336180.2073133967.74
投资活动产生的现金流量净额-473325026.31-72922860.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金40000000.0038000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计40000000.0038000000.00
偿还债务支付的现金55526560.001030570.83
分配股利、利润或偿付利息支付的现85975402.912102826.16金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润12/152021年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金26642183.7428000000.00
筹资活动现金流出小计168144146.6531133396.99
筹资活动产生的现金流量净额-128144146.656866603.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-4387122.31-11517021.51响
五、现金及现金等价物净增加额-687991503.59146755971.70
加：期初现金及现金等价物余额2184441611.2964255598.93六、期末现金及现金等价物余额1496450107.70211011570.63
公司负责人：韦在胜主管会计工作负责人：叶文举会计机构负责人：徐玉兰
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币2020年12月31项目2021年1月1日调整数日
流动资产：
货币资金2254136729.612254136729.61结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据17103628.5317103628.53
应收账款252140841.16252140841.16应收款项融资
预付款项6644571.246644571.24应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款9923511.979923511.97
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货190003626.76190003626.76
合同资产29925.0029925.00
持有待售资产0.000.00
一年内到期的非流动资产284718.70284718.70
其他流动资产82893379.5582893379.55
流动资产合计2813160932.522813160932.52
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
13/152021年第三季度报告
固定资产222118970.19222118970.19
在建工程82167452.3282167452.32生产性生物资产油气资产
使用权资产27476960.3627476960.36
无形资产20697811.9320697811.93开发支出商誉
长期待摊费用23583285.1023583285.10
递延所得税资产12540082.5512540082.55
其他非流动资产39495574.4039495574.40
非流动资产合计400603176.49428080136.8527476960.36
资产总计3213764109.013241241069.3727476960.36
流动负债：
短期借款55917934.5755917934.57向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据117853008.50117853008.50
应付账款228205274.28228205274.28
预收款项0.000.00
合同负债16176664.9716176664.97卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬46764044.2046764044.20
应交税费8880883.038880883.03
其他应付款361432.85361432.85
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债10894541.9610894541.96
其他流动负债447225.24447225.24
流动负债合计474606467.64485501009.6010894541.96
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债16582418.4016582418.40长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益5634329.405634329.40
14/152021年第三季度报告递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计5634329.4022216747.8016582418.40
负债合计480240797.04507717757.4027476960.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）154844533.00154844533.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2201653948.242201653948.24
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积22453263.4422453263.44一般风险准备
未分配利润354571567.29354571567.29归属于母公司所有者权益
2733523311.972733523311.97（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权2733523311.972733523311.97
益）合计负债和所有者权益（或3213764109.013241241069.3727476960.36股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
根据财政部下发的财会〔2018〕35号文件，关于修订印发《企业会计准则第21号——租赁》的通知，我公司于2021年1月1日起执行新租赁准则涉及业务为经营用房屋租赁。根据新旧准则衔接规定，首次执行新租赁准则的累积影响仅调整2021年年初留存收益及其他相关项目金额，不调整可比期间信息。公司于报告期期初确认使用权资产27476960.36元，租赁负债16582418.40元，一年内到期的非流动负债10894541.96元。
特此公告。
上海派能能源科技股份有限公司董事会2021年10月21日