融捷股份:2021年第三季度报告

融捷股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002192证券简称：融捷股份公告编号：2021-062
融捷股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）209845395.78207.97%545010738.93187.50%归属于上市公司股东的净
14404289.181257.92%27081991.67625.96%利润（元）归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润13066188.263572.73%24063098.377494.37%
（元）经营活动产生的现金流量
————16789018.33195.77%净额（元）
基本每股收益（元/股）0.05551253.66%0.1043624.31%
稀释每股收益（元/股）0.05551253.66%0.1043624.31%
加权平均净资产收益率2.44%增加2.25个百分点4.64%增加3.96个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）1149399487.341016992007.8513.02%归属于上市公司股东的所
594302656.97569591224.164.34%
有者权益（元）
1融捷股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期项目本报告期金额说明末金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备主要是本报告期公司处置固-152866.59-654323.03的冲销部分）定资产所致计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务主要是本报告期公司收到政密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定2092481.114888497.48府补贴和与资产相关的政府额或定量持续享受的政府补助除外）补助分期计入损益所致主要是本报告期参股公司成都融捷锂业同意将锂盐产品
受托经营取得的托管费收入94339.6294339.62的相关业务委托给公司进行经营管理所致
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-61510.93-63046.48
减：所得税影响额281715.54625702.82
少数股东权益影响额（税后）352626.75620871.47
合计1338100.923018893.30--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
合并资产负债表项目：单位：元期末金额上年期末金额报表项目（2021年9月30（2020年12月31变动率变动主要原因日）日）
应收票据9025070.2640205134.59-77.55%主要是票据支付和贴现增加所致
应收账款229593415.03139283908.7764.84%主要是营业收入增长所致
应收款项融资31011197.3057690000.00-46.25%主要是银行承兑票据支付和贴现增加所致
预付账款40041578.5411542756.27246.90%主要是预付的材料采购款增加所致
其他应收款4270584.302828377.7650.99%主要是子公司东莞德瑞新厂房租赁押金增加所致
存货111864741.3064549848.8973.30%主要是用于生产的库存原材料及产成品增加所致主要是注销四川路翔和抵销与联营企业的未实现内部交易利润所
长期股权投资15465363.5924418582.44-36.67%致
使用权资产5395475.44-100.00%主要是公司执行新租赁准则新增确认使用权资产所致
2融捷股份有限公司2021年第三季度报告
主要是子公司融达锂业按照新规定增加预提地质环境保护和土地
长期待摊费用112003882.7764308470.6274.17%复垦基金所致
其他非流动资产21302608.689554571.43122.96%主要是预付的工程款同比增加所致
合同负债26139095.422218182.131078.40%主要是公司预收客户的合同款同比增加所致
应付职工薪酬13041776.877944184.7064.17%主要是公司应付职工工资同比增加所致
应交税费6059180.0116419067.86-63.10%主要是公司销售锂精矿应交增值税以及资源税减少所致一年内到期的非
21084311.10-100.00%主要是一年内到期的租赁负债以及长期借款所致
流动负债
租赁负债446422.35-100.00%主要是公司执行新租赁准则新增确认租赁负债所致
其他流动负债6255784.28916927.94582.25%主要是预收客户合同款的待转销项税同比增加所致主要是公司归还部分到期的长期借款以及一年内到期的长期借款
长期借款25000000.0047000000.00-46.81%重分类至一年内到期的非流动负债所致主要是子公司融达锂业按照新规定增加预提地质环境保护和土地
预计负债24297095.271752156.761286.70%复垦基金所致
专项储备791644.693115263.65-74.59%主要是子公司融达锂业安全生产费支出同比增加所致
少数股权权益69459594.7344410713.7856.40%主要是转让东莞德瑞10%股权和控股子公司利润增加所致
合并利润表项目：单位：元年初至报告期末报表项目上年同期金额变动率变动主要原因金额
营业收入545010738.93189570836.66187.50%主要是公司锂盐和锂电设备业务的营业收入增加所致
营业成本418363172.00137509089.21204.24%主要是营业收入增加其相应的营业成本也同比增加所致
税金及附加5388639.541742212.79209.30%主要是公司应交增值税及资源税增加所致
研发费用20015995.408974103.43123.04%主要是公司的研发投入增加所致
财务费用6905299.324575415.5650.92%主要是借款利息及摊销租赁负债利息增加所致
投资收益-580427.12-108832.99-433.32%主要是确认参股公司的投资收益减少所致
其他收益5279412.363468678.4352.20%主要是公司收到与经营活动相关的政府补助同比增加所致
信用减值损失-3696193.83-217417.20-1600.05%主要是公司增加计提的信用减值损失所致
资产减值损失-76388.92-100.00%主要是上年同期计提存货跌价准备所致
资产处置收益-9123.32-100.00%主要是上年同期固定资产处置收益所致
营业外收入42005.121797781.78-97.66%主要是收到的非日常经营活动相关政府补助减少所致
营业外支出724497.83377837.6691.75%主要是公司处置固定资产损失所致
营业利润48356691.78-4554022.691161.85%
受国家“碳中和”宏观政策的影响，新能源行业景气度持续提高，利润总额47674199.07-3134078.571621.16%锂电池行业上游产品价格大幅上涨，动力电池设备的需求也大幅增加。锂电池材料产品价格的上涨和锂电设备的需求增加，对公司的净利润41828493.251230511.523299.28%
锂矿采选、锂盐及深加工、锂电设备业务的经营业绩均产生了积极归属于母公司所的影响
27081991.673730490.40625.96%
有者的净利润
所得税费用5845705.82-4364590.09233.93%主要是本报告期公司计税利润增加所致
3融捷股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数311380
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量质押0融捷投资控股集团有境内非国有
23.82%618579920冻结0
限公司法人标记0质押0香港中央结算有限公
境外法人2.73%70919320冻结0司标记0质押0
费占军境内自然人2.24%58100000冻结0标记0中国邮政储蓄银行股质押0
份有限公司－东方新
其他1.30%33643010冻结0能源汽车主题混合型证券投资基金标记0
0
中国银行股份有限公质押
司－国投瑞银新能源其他1.24%32130120冻结0混合型证券投资基金标记0质押0中信证券股份有限公
国有法人1.23%31833590冻结0司标记0
0
中国银行股份有限公质押
司－信诚新兴产业混其他1.15%29869930冻结0合型证券投资基金标记0中国银行股份有限公质押0
司－国投瑞银产业趋
其他1.09%28181350冻结0势混合型证券投资基金标记0质押0
张长虹境内自然人1.07%27751170冻结0冻结0交通银行股份有限公质押0
司－工银瑞信新能源
其他0.94%24392260冻结0汽车主题混合型证券投资基金标记0前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
4融捷股份有限公司2021年第三季度报告
融捷投资控股集团有限公司61857992人民币普通股61857992香港中央结算有限公司7091932人民币普通股7091932费占军5810000人民币普通股5810000
中国邮政储蓄银行股份有限公司－东方新能源汽车主题混合型证券投资基3364301人民币普通股3364301金
中国银行股份有限公司－国投瑞银新
3213012人民币普通股3213012
能源混合型证券投资基金中信证券股份有限公司3183359人民币普通股3183359
中国银行股份有限公司－信诚新兴产
2986993人民币普通股2986993
业混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国投瑞银产
2818135人民币普通股2818135
业趋势混合型证券投资基金张长虹2775117人民币普通股2775117
交通银行股份有限公司－工银瑞信新
2439226人民币普通股2439226
能源汽车主题混合型证券投资基金
前10名股东中，融捷投资控股集团有限公司与张长虹存在关联关系，属一致行上述股东关联关系或一致行动的说明动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人前10名股东参与融资融券业务情况
前10名普通股股东中，费占军通过信用账户持股150000股说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、关于非公开发行A股股票的事项
经公司2020年12月11日召开的2020年第二次临时股东大会审议批准，公司拟向实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生非公开发行股份17609391.00股，募集资金33000.00万元，扣除发行费用后全部用于建设250万吨/年锂矿精选项目。本次非公开发行A股股票事项尚需中国证监会审核批准。
报告期内，公司继续协调中介机构推进非公开发行尽职调查等工作；因受甘孜州康-泸产业集中区总体规划（2021-2035）尚未取得环评批复影响，募投项目环评尚未取得批复，非公开发行尚未向中国证监会申报。公司非公开发行尽职调查工作将会按照中国证监会的《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定持续推进。
2、关于参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权及锂盐厂项目的进展
经公司2020年12月30日召开的2020年第三次临时股东大会审议批准，成都融捷锂业引进其经营管理团队员工持股平台进行增资，公司放弃优先认购权。2021年7月22日，合同交易各方已签署《增资合同》，成都融捷锂业已完成工商变更登记手续，并取得新的营业执照，注册资本增加至6250万元。
报告期内，成都融捷锂业完成一期2万吨/年锂盐项目设备调试，并已进入点火状态下的联动调试阶段，具体投产时间视联动调试的实际情况而定。
3、关于全资子公司康定融捷锂业鸳鸯坝250万吨/年锂矿精选项目进展
报告期内，项目继续进行辅助工程建设。项目环境影响评价已于2021年7月完成公众参与第二次公示。目前受甘孜州康-
5融捷股份有限公司2021年第三季度报告
泸产业集中区总体规划（2021-2035）尚未取得环评批复影响，项目环评批复尚未取得，主体工程尚未动工建设。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：融捷股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金40669181.3533638020.81结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据9025070.2640205134.59
应收账款229593415.03139283908.77
应收款项融资31011197.3057690000.00
预付款项40041578.5411542756.27应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款4270584.302828377.76
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货111864741.3064549848.89合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产2084373.932974217.55
流动资产合计468560142.01352712264.64
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资15465363.5924418582.44
其他权益工具投资19550000.0019550000.00其他非流动金融资产投资性房地产
6融捷股份有限公司2021年第三季度报告
固定资产217901871.76223871256.85
在建工程16140824.0120464160.77生产性生物资产油气资产
使用权资产5395475.44
无形资产247905082.51272400640.46开发支出
商誉7103962.957103962.95
长期待摊费用112003882.7764308470.62
递延所得税资产18070273.6222608097.69
其他非流动资产21302608.689554571.43
非流动资产合计680839345.33664279743.21
资产总计1149399487.341016992007.85
流动负债：
短期借款120000000.0093360000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款92717883.1478257752.99预收款项
合同负债26139095.422218182.13卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬13041776.877944184.70
应交税费6059180.0116419067.86
其他应付款127008419.75131559359.20
其中：应付利息475247.24232098.61应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债21084311.10
其他流动负债6255784.28916927.94
流动负债合计412306450.57330675474.82
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款25000000.0047000000.00应付债券
其中：优先股
7融捷股份有限公司2021年第三季度报告
永续债
租赁负债446422.35长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债24297095.271752156.76
递延收益14308778.6215591831.25
递延所得税负债9278488.837970607.08其他非流动负债
非流动负债合计73330785.0772314595.09
负债合计485637235.64402990069.91
所有者权益：
股本259655203.00259655203.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积621284115.75621331055.65
减：库存股其他综合收益
专项储备791644.693115263.65
盈余公积14035469.0614035469.06一般风险准备
未分配利润-301463775.53-328545767.20
归属于母公司所有者权益合计594302656.97569591224.16
少数股东权益69459594.7344410713.78
所有者权益合计663762251.70614001937.94
负债和所有者权益总计1149399487.341016992007.85
法定代表人：吕向阳主管会计工作负责人：朱道源会计机构负责人：朱道源
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入545010738.93189570836.66
其中：营业收入545010738.93189570836.66利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本497656838.56197352799.83
其中：营业成本418363172.00137509089.21利息支出手续费及佣金支出退保金
8融捷股份有限公司2021年第三季度报告
赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加5388639.541742212.79
销售费用8050125.598556763.06
管理费用38933606.7135995215.78
研发费用20015995.408974103.43
财务费用6905299.324575415.56
其中：利息费用6486793.225319750.42
利息收入136780.76747185.11
加：其他收益5279412.363468678.43投资收益（损失以“－”号-580427.12-108832.99
填列）
其中：对联营企业和合营企
-580428.12-108832.99业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-3696193.83-217417.20号填列）资产减值损失（损失以“-”
76388.92号填列）资产处置收益（损失以“-”
9123.32号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）48356691.78-4554022.69
加：营业外收入42005.121797781.78
减：营业外支出724497.83377837.66四、利润总额（亏损总额以“－”号
47674199.07-3134078.57
填列）
减：所得税费用5845705.82-4364590.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列）41828493.251230511.52
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
41828493.251230511.52“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润27081991.673730490.40
2.少数股东损益14746501.58-2499978.88
9融捷股份有限公司2021年第三季度报告
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额41828493.251230511.52归属于母公司所有者的综合收
27081991.673730490.40
益总额归属于少数股东的综合收益总
14746501.58-2499978.88
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.10430.0144
（二）稀释每股收益0.10430.0144
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：吕向阳主管会计工作负责人：朱道源会计机构负责人：朱道源
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
522976929.28148837610.53
金
10融捷股份有限公司2021年第三季度报告
客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1612530.11607286.59收到其他与经营活动有关的现
4155936.4516351616.14
金
经营活动现金流入小计528745395.84165796513.26
购买商品、接受劳务支付的现
393527949.74105835760.77
金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
66178338.5742053789.40
现金
支付的各项税费37685685.8712664527.51支付其他与经营活动有关的现
14564403.3322773733.01
金
经营活动现金流出小计511956377.51183327810.69
经营活动产生的现金流量净额16789018.33-17531297.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金45000000.00取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
450.0036000.00
他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收
10000000.00
到的现金净额收到其他与投资活动有关的现
180000.00
金
投资活动现金流入小计10180450.0045036000.00
购建固定资产、无形资产和其70253380.3483837631.31
11融捷股份有限公司2021年第三季度报告
他长期资产支付的现金
投资支付的现金22000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现
362434.96
金
投资活动现金流出小计70615815.30105837631.31
投资活动产生的现金流量净额-60435365.30-60801631.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金90000000.00120000000.00收到其他与筹资活动有关的现
37432524.6727800000.00
金
筹资活动现金流入小计127432524.67147800000.00
偿还债务支付的现金66000000.0036620000.00
分配股利、利润或偿付利息支
6579836.073701980.14
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现
4174967.4036017177.09
金
筹资活动现金流出小计76754803.4776339157.23
筹资活动产生的现金流量净额50677721.2071460842.77
四、汇率变动对现金及现金等价物
-213.69-40.09的影响
五、现金及现金等价物净增加额7031160.54-6872126.06
加：期初现金及现金等价物余
33638020.8116627889.53
额
六、期末现金及现金等价物余额40669181.359755763.47
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金33638020.8133638020.81结算备付金拆出资金
12融捷股份有限公司2021年第三季度报告
交易性金融资产衍生金融资产
应收票据40205134.5940205134.59
应收账款139283908.77139283908.77
应收款项融资57690000.0057690000.00
预付款项11542756.2711542756.27应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2828377.762828377.76
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货64549848.8964549848.89合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产2974217.552974217.55
流动资产合计352712264.64352712264.64
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资24418582.4424418582.44
其他权益工具投资19550000.0019550000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产223871256.85223871256.85
在建工程20464160.7720464160.77生产性生物资产油气资产
使用权资产9262978.759262978.75
无形资产272400640.46272400640.46开发支出
商誉7103962.957103962.95
长期待摊费用64308470.6264308470.62
递延所得税资产22608097.6922608097.69
其他非流动资产9554571.439554571.43
非流动资产合计664279743.21673542721.969262978.75
资产总计1016992007.851026254986.609262978.75
流动负债：
13融捷股份有限公司2021年第三季度报告
短期借款93360000.0093360000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款78257752.9978257752.99预收款项
合同负债2218182.132218182.13卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬7944184.707944184.70
应交税费16419067.8616419067.86
其他应付款131559359.20131559359.20
其中：应付利息232098.61232098.61应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
5030266.095030266.09
负债
其他流动负债916927.94916927.94
流动负债合计330675474.82335705740.915030266.09
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款47000000.0047000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债4232712.664232712.66长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债1752156.761752156.76
递延收益15591831.2515591831.25
递延所得税负债7970607.087970607.08其他非流动负债
非流动负债合计72314595.0976547307.754232712.66
负债合计402990069.91412253048.669262978.75
所有者权益：
股本259655203.00259655203.00其他权益工具
14融捷股份有限公司2021年第三季度报告
其中：优先股永续债
资本公积621331055.65621331055.65
减：库存股其他综合收益
专项储备3115263.653115263.65
盈余公积14035469.0614035469.06一般风险准备
未分配利润-328545767.20-328545767.20归属于母公司所有者权益
569591224.16569591224.16
合计
少数股东权益44410713.7844410713.78
所有者权益合计614001937.94614001937.94
负债和所有者权益总计1016992007.851026254986.609262978.75调整情况说明
根据新租赁准则衔接规定，上述变更无须对前期比较财务报表数据进行调整，仅对2021年1月1日相关科目调整如下：
单位：元合并资产负债表受影响的报表项目影响金额项目名称
调整后（2021年1月1日）调整前（2020年12月31日）
使用权资产9262978.75
一年内到期非流动负债5030266.09
租赁负债4232712.66
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
融捷股份有限公司董事会
2021年10月21日
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