柘中股份:2021年第三季度报告

上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002346证券简称：柘中股份公告编号：2021-69
上海柘中集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同年初至报告期末本报告期年初至报告期末期增减比上年同期增减
营业收入（元）87957339.33-16.50%437687537.11-2.72%
归属于上市公司股东的净利润（元）97227440.982853.15%322192150.725548.01%归属于上市公司股东的扣除非经常
39098798.63707.74%136070574.26145.08%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————111597816.65285.46%
基本每股收益（元/股）0.222100.00%0.737200.00%
稀释每股收益（元/股）0.222100.00%0.737200.00%
加权平均净资产收益率4.32%4.15%14.76%14.47%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）2800266733.862701539935.353.65%归属于上市公司股东的所有者权益
2282180759.542084293742.029.49%
（元）上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准
20307.70-51658.59备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标599400.00632876.72准定额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益1020310.351896381.30除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金75760427.53247854247.59融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1999999.95
减：所得税影响额19271803.2362210270.61
合计58128642.35186121576.46--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、货币资金与期初相比增加31.96%，主要系本期银行短期理财到期收回。
2、交易性金融资产与期初相比减少43.99%，主要系本期以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少。上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告
3、应收款项融资与期初相比减少86.43%，主要系本期已背书已到期的承兑汇票其背书风险和报酬发生转移
而减少的应收款项融资。
4、预付款项与期初相比增加258.42%，主要系本期预付供应商款项增加。
5、其他应收款与期初相比增加52.79%，主要系本期投标保证金及内部往来款增加。
6、长期股权投资与期初相比增加49.87%，主要系本期长期股权投资其权益性投资收益增加。
7、无形资产与期初相比减少50.84%，主要系本期执行新租赁准则其该部分无形资产转入投资性房地产。
8、短期借款与期初相比减少86.64%，主要系本期公司已归还期初银行短期借款。
9、合同负债与期初相比增加40.87%，主要系本期公司收到的租赁费及预收款项增加。
10、应付职工薪酬与期初相比减少100%，主要系本期支付上期计提的职工薪酬。
11、应交税费与期初相比减少34.01%，主要系本期支付上期计提的企业所得税及增值税。
12、其他流动负债与期初相比减少47.23%，主要系本期已背书已到期的承兑汇票其背书风险和报酬发生转
移而终止确认其他流动负债。
13、税金及附加与上年同期相比增加218.57%，主要系本期计提的增值税附加税增加。
14、销售费用与上年同期相比增加32.66%，主要系本期销售运输费及业务宣传费增加。
15、财务费用与上年同期相比减少297.61%，主要系本期银行短期借款汇兑损益减少。
16、投资收益与上年同期相比增加493.09%，主要系本期长期股权投资其权益性投资收益增加。
17、公允价值变动收益与上年同期相比增加3929.39%，主要系本期以公允价值计量的金融资产公允价值变动增加。
18、信用减值损失与上年同期相比减少100%，主要系本期未发生信用减值损失。
19、资产处置收益与上年同期相比增加96.06%，主要系本期处置固定资产损益减少。
20、营业利润与上年同期相比增加26668.99%，主要系本期金融资产公允价值变动及长期股权投资权益性投资收益增加。
21、营业外支出与上年同期相比增加665.39%，主要系本期向慈善基金会捐赠所致。
22、利润总额与上年同期相比增加21936.60%，主要系本期投资收益及营业利润增加。
23、所得税费用与上年同期相比增加202.43%，主要系本期支付的企业所得税。
24、净利润与上年同期相比增加5548.01%，主要系本期金融资产公允价值变动及投资收益增加。
25、经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比增加285.46%，主要系本期销售商品提供劳务收到的现金
及收到的租赁费增加。
26、投资活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少64.35%，主要系本期投资支付的现金增加。上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数325900
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量上海康峰投资管
境内非国有法人47.57%210046710质押139230000理有限公司
陆仁军境内自然人13.11%5788406643413049上海国盛资本管
理有限公司－上
海国盛海通股权其他7.97%35200000投资基金合伙企业（有限合伙）
顾瑞兴境内自然人2.45%10800000
何耀忠境内自然人1.46%6468900
许国园境内自然人1.04%4570400
马瑜骅境内自然人1.03%45273103527310
唐以波境内自然人0.90%3972800
仰欢贤境内自然人0.73%3230100
管金强境内自然人0.66%2913045前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量上海康峰投资管理有限公司210046710人民币普通股210046710
上海国盛资本管理有限公司－上海国盛海通股权投资基金合伙企业（有35200000人民币普通股35200000限合伙）陆仁军14471017人民币普通股14471017顾瑞兴10800000人民币普通股10800000何耀忠6468900人民币普通股6468900许国园4570400人民币普通股4570400唐以波3972800人民币普通股3972800仰欢贤3230100人民币普通股3230100管金强2913045人民币普通股2913045仰新贤2774180人民币普通股2774180
陆仁军先生持有上海康峰投资管理有限公司60%股权，且为本公司董事长，马瑜上述股东关联关系或一致行动的说骅先生为本公司现任董事。除此之外，本公司未知其他上述股东之间的关联关系，明也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情况无说明（如有）上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、对中晶（嘉兴）半导体有限公司（以下简称“中晶半导体”）增资情况
公司分别于2021年9月26日、2021年10月14日召开第四届董事会第十四次（临时）会议、2021年
第二次临时股东大会，审议通过了《关于向中晶（嘉兴）半导体有限公司增资暨关联交易的议案》，同意
公司出资人民币81600万元，认购中晶半导体80000万元新增注册资本。本次增资完成后，公司将取得中晶半导体的控制权，公司主营业务将涉及半导体材料行业。详见公司披露的《关于向中晶（嘉兴）半导体有限公司增资暨关联交易的公告》（公告编号：2021-62）。
2、公司分别于2021年8月9日、2021年8月27日召开第四届董事会第十三次（临时）会议、2021
年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份方案》的议案，公司拟使用自有资金以集中竞价
交易方式回购公司发行的 A 股股份，回购股份拟用于员工持股计划或股权激励计划。截止报告期末，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份1723100股，占公司总股本的比例0.39%，最高成交价21.67元/股，最低成交价19.50元/股，成交总金额为35990050元（不含交易费用）。详见公司披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号:2021-65）。
3、公司控股股东上海康峰投资管理有限公司于2021年8月23日与受让方及海通证券签订了《股份转让协议》，拟转让2200万股公司股份（占公司总股本的4.98%），详见公司披露的《关于控股股东协议转让部分公司股份暨权益变动提示性公告》（公告编号:2021-55）。上述协议转让股份尚未完成过户。
4、报告期内公司对外投资项目已上市情况公司通过苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏信基金”）间接投资的上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”）于2021年6月8日在上海证券交易
所科创板上市；投资的无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“力芯微”）于2021年6月28日在上海证
券交易所科创板上市。苏信基金对皓元医药投资额为1.2亿元，持有其5481900股；苏信基金对力芯微投资额为2001万元，持有其87万股。公司持有苏信基金份额25.84%。
公司通过深圳平安天煜股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“平安天煜”）间接投资的浙江
新中港热电股份有限公司（以下简称“新中港”）于2021年7月7日在上海证券交易所上市，平安天煜对新中港投资额为4998.50万元，持有其1422.65万股。公司持有平安天煜基金份额9.033%。前述对外投资情况详见公司披露的公告编号分别为2021-35、2021-40、2021-43《关于公司与专业投资机构合作进行对外投资的进展公告》。
2021年8月19日，公司直接参股的上海农村商业银行股份有限公司（以下简称“沪农商行”）在上海证券交易所上市交易，公司持有沪农商行股份数量5760万股。详见公司披露的《关于参股公司首次公开发行股票上市的公告》（公告编号:2021-53）。
公司报告期内其他披露事项详见公司刊载于巨潮资讯网、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》的相关公告。上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海柘中集团股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金84537153.4164064037.85结算备付金拆出资金
交易性金融资产49880458.0189056098.00衍生金融资产应收票据
应收账款357682746.09358816357.05
应收款项融资3690543.4927204650.52
预付款项11722063.993270451.32应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2851990.961866665.62
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货146706639.01134825598.84
合同资产8699795.718699795.71持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产3532358.943532358.94
流动资产合计669303749.61691336013.85
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资748126574.41499182026.07其他权益工具投资
其他非流动金融资产933061441.851046794257.22
投资性房地产78824621.73
固定资产228265558.91278806279.03
在建工程54257551.9254255926.29上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产41321473.2684059670.72开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产47105762.1747105762.17其他非流动资产
非流动资产合计2130962984.252010203921.50
资产总计2800266733.862701539935.35
流动负债：
短期借款20000000.00149697119.78向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款117504293.4893794072.60预收款项
合同负债175129726.43124320767.65卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬4217395.49
应交税费21681078.7632856540.14
其他应付款5602872.886014644.38
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债27941219.0552950869.57
流动负债合计367859190.60463851409.61
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债115765101.48118933101.48
其他非流动负债34461682.2434461682.24
非流动负债合计150226783.72153394783.72
负债合计518085974.32617246193.33
所有者权益：
股本441575416.00441575416.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积520663541.11520663541.11
减：库存股35990050.00其他综合收益专项储备
盈余公积109615429.99109615429.99一般风险准备
未分配利润1246316422.441012439354.92
归属于母公司所有者权益合计2282180759.542084293742.02少数股东权益
所有者权益合计2282180759.542084293742.02
负债和所有者权益总计2800266733.862701539935.35
法定代表人：陆仁军主管会计工作负责人：陆嵩会计机构负责人：钱兵华
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入437687537.11449944005.18
其中：营业收入437687537.11449944005.18利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本364673618.22401925659.63
其中：营业成本309372921.90346470723.94利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告
税金及附加1607093.08504463.62
销售费用13565313.0110225893.70
管理费用41024932.3442487394.77
研发费用1165812.061193466.81
财务费用-2062454.171043716.79
其中：利息费用利息收入
加：其他收益632876.72623568.62
投资收益（损失以“－”号填列）223356674.48-56820034.29
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）34629252.68859417.08
信用减值损失（损失以“-”号填列）5969197.73
资产减值损失（损失以“-”号填列）1413125.00
资产处置收益（损失以“-”号填列）-51658.59-1311620.15
三、营业利润（亏损以“－”号填列）331581064.18-1248000.46
加：营业外收入0.050.91
减：营业外支出2000000.00261306.28
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）329581064.23-1509305.83
减：所得税费用7388913.51-7213826.13
五、净利润（净亏损以“－”号填列）322192150.725704520.30
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润322192150.725704520.30
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额322192150.725704520.30
归属于母公司所有者的综合收益总额322192150.725704520.30归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.730.01
（二）稀释每股收益0.730.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：
元。
法定代表人：陆仁军主管会计工作负责人：陆嵩会计机构负责人：钱兵华
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金395387037.84316175425.91客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金109398789.7513895379.04
经营活动现金流入小计504785827.59330070804.95
购买商品、接受劳务支付的现金256806826.71294295216.76客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金39463303.8232310368.46
支付的各项税费46872383.4926257554.49
支付其他与经营活动有关的现金50045496.9237382308.52
经营活动现金流出小计393188010.94390245448.23上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额111597816.65-60174643.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金870061533.54513449881.17
取得投资收益收到的现金2035254.9242370111.37
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
41500.001020000.00
的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计872138288.46556839992.54
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
1232751.926862263.00
的现金
投资支付的现金746137004.28200000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计747369756.20206862263.00
投资活动产生的现金流量净额124768532.26349977729.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金20000000.0050000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金214638518.39
筹资活动现金流入小计20000000.00264638518.39
偿还债务支付的现金146902955.95
分配股利、利润或偿付利息支付的现金88981272.0990371881.12
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金466120000.00
筹资活动现金流出小计235884228.04556491881.12
筹资活动产生的现金流量净额-215884228.04-291853362.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-9005.31773626.49
五、现金及现金等价物净增加额20473115.56-1276649.98
加：期初现金及现金等价物余额64064037.85142231538.21
六、期末现金及现金等价物余额84537153.41140954888.23
法定代表人：陆仁军主管会计工作负责人：陆嵩会计机构负责人：钱兵华
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金64064037.8564064037.85结算备付金拆出资金
交易性金融资产89056098.0089056098.00衍生金融资产应收票据
应收账款358816357.05358816357.05
应收款项融资27204650.5227204650.52
预付款项3270451.323270451.32应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1866665.621866665.62
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货134825598.84134825598.84
合同资产8699795.718699795.71持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产3532358.943532358.94
流动资产合计691336013.85691336013.85
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资499182026.07499182026.07其他权益工具投资
其他非流动金融资产1046794257.221046794257.22
投资性房地产82299910.5382299910.53
固定资产278806279.03238452814.50-40353464.53
在建工程54255926.2954255926.29生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产84059670.7242113224.72-41946446.00开发支出商誉上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告长期待摊费用
递延所得税资产47105762.1747105762.17其他非流动资产
非流动资产合计2010203921.502010203921.50
资产总计2701539935.352701539935.35
流动负债：
短期借款149697119.78149697119.78向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款93794072.6093794072.60预收款项
合同负债124320767.65124320767.65卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬4217395.494217395.49
应交税费32856540.1432856540.14
其他应付款6014644.386014644.38
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债52950869.5752950869.57
流动负债合计463851409.61463851409.61
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债118933101.48118933101.48
其他非流动负债34461682.2434461682.24上海柘中集团股份有限公司2021年第三季度报告
非流动负债合计153394783.72153394783.72
负债合计617246193.33617246193.33
所有者权益：
股本441575416.00441575416.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积520663541.11520663541.11
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积109615429.99109615429.99一般风险准备
未分配利润1012439354.921012439354.92
归属于母公司所有者权益合计2084293742.022084293742.02少数股东权益
所有者权益合计2084293742.022084293742.02
负债和所有者权益总计2701539935.352701539935.35调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
上海柘中集团股份有限公司董事会
2021年10月22日