旭光电子:旭光电子关于募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告

证券代码：600353证券简称：旭光电子公告编号：2021-031成都旭光电子股份有限公司
关于募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金
永久补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
·?募集资金结项项目名称：电子电气生产研发基地改造项目、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目、年产40万件工业金属化陶瓷制品配套生产线技术改造项目、年产2250只射频震荡电子管生产线技术改造项目·?募集资金终止项目名称：技术中心改造升级项目·?剩余募集资金用途：永久性补充流动资金·?剩余募集资金金额：3756.37万元（包含截至2021年6月30日的利息收益，不包含尚需支付的尾款，实际金额以资金转出当日专户余额为准）成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月17日召开了第十届董事会第三次会议和第十届监事会第三次会议，审议通过了《关于非公开发行股票募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。为满足公司业务发展需要，提高募集资金使用效率，结合市场及公司实际经营情况，拟将公司非公开发行募集资金投资项目中建设完毕并达到预定可使用状态的电子电气生产研发基地改造项目、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目、年产40万件工业金属化陶瓷制品配套生产线技术改造项目、年产2250只射频震荡电子管生产线技术改造项目结项并将技术中心改造升级项目终止，该部分募集资金投资项目剩余募集资金将永久补充流动资金。本事项尚须经公司股东大会审议通过方可实施。
一、募集资金基本情况成都旭光电子股份有限公司（简称“旭光电子”）于2011年2月10日获得中国证券监督管理委员会证监许可[2011]189号文《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行人民币普通股不超过4500万股。
本次非公开发行股票公司向6名特定投资者发行22689550股，发行价格13.80元/股本次募集资金总额313115790.00元，扣除各项发行费用共计13751379.55元后，实际收到募集资金净额为人民币299364410.45元。其中增加实收资本（股本）22689550.00元，计入资本公积的金额为人民币276674860.45元。本次增资经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了川华信验[2011]06号《验资报告》审验。
公司非公开发行股票募集资金计划投资项目如下：
单位：万元使用募集资金投序号项目名称项目总投资额资额
1电子电气生产研发基地改造项目4985813362.44年产10万只中压开关接地隔离用260004348真空器件生产线技术改造项目年产40万件工业金属化陶瓷制品360004929及配套生产线技术改造项目年产2250只射频震荡电子管生产455004297线技术改造项目5技术中心改造升级项目30003000
合计7035829936.44
电子电气生产研发基地改造项目募集资金本金已全部使用完账户尚余利息133.43万元年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目募集资金本金及
利息合计4397.95万元全部使用完毕其对应的募集资金专户已于2019年6月11日注销。其余募投项目募集资金本金尚有部分结余。
二、本次结项或终止募投项目的具体情况
公司本次拟结项的募集资金投资项目为电子电气生产研发基地改造项目、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目、年产40万件工业金属化陶瓷制品及配套生产线技术改造项目和年产2250只射频震荡电子管生产线技术改造项目，拟终止的募集资金投资项目为技术中心改造升级项目。
截止2021年6月30日，上述募集资金专户储存情况如下：
单位：人民币元开户单位银行名称银行账号余额账户性质中信银行股份有限
旭光电子74128101826000154941334340.60活期存款公司成都草堂支行中国建设银行股份
旭光电子有限公司成都新都510015181080506223291447767.06活期存款支行中国银行股份有限旭光电子121212874735活期存款
公司新都支行1259632.68交通银行股份有限
旭光电子511607017018010049553650328.17活期存款公司成都新都支行中国建设银行股份510015181080493274700定期存单旭光电子有限公司成都新都
00155105387.31及其利息支行中国银行股份有限定期存单
旭光电子130664282249-001026889605.19公司新都支行及其利息交通银行股份有限511607017608510001521定期存单
旭光电子21265914.46
公司成都新都支行-00437999及其利息
合计37952975.47
注：年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目募集资金本金及利息已全部使用完毕，其对应的募集资金专户已于2019年6月11日注销。
截至2021年6月30日，上述项目募集资金的使用及剩余情况如下：
单位：万元募集资金累计已投剩余募集资金尚需支付
项目名称拟投资总入募集资利息收益··=·-·-·+
的尾款·
额·金··电子电气生产研
13362.4413572.700343.69133.43发基地改造项目年产10万只中压开关接地隔离
43484397.95049.950用真空器件生产线技术改造项目年产40万件工业金属化陶瓷制
49294500.300226.62655.32品及配套生产线技术改造项目年产2250只射频震荡电子管生
42973795.820313.74814.92产线技术改造项目募集资金累计已投剩余募集资金尚需支付
项目名称拟投资总入募集资利息收益··=·-·-·+
的尾款·
额·金··技术中心改造升
30001346.8938.92538.512152.70级项目
合计29936.4427613.6638.921472.513756.37
注：利息为累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额；实际转出金额以转出当日银行结息余额为准。
（二）本次结项或终止募集资金投资项目基本情况
1、电子电气生产研发基地改造项目本项目总投资额为49858万元，其中建筑工程费为5746万元，设备购置费（包括搬迁设备）13740万元，安装费用260万元，其它费用4112万元，预备费2000万元，部分存量流动资产为24000万元。本项目投资资金来源包括利用现有存量资产投资32100万元、尚未使用的首次募集资金4392万元和非公开发行募集资金13362.44万元。
截至目前，本项目已经建设完毕并达到预定可使用状态。
2、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目本项目总投资额为6000万元，其中固定投资3640万元，流动资金2360万元。本项目以募集资金投入4348万元，其中固定投资为3640万元，铺底流动资金（流动资金投资的30%）为708万元；以本公司其他方式筹措资金投入1652万元（流动资金投资的70%）。截至目前，本项目已经建设完毕并达到预定可使用状态。
3、年产40万件工业金属化陶瓷制品及配套生产线技术改造项目本项目总投资额为6000万元，其中固定投资4470万元，流动资金1530万元。本项目以募集资金投入4929万元，其中固定投资为4470万元，铺底流动资金为459万元。截至目前，本项目已经建设完毕并达到预定可使用状态。
4、年产2250只射频震荡电子管生产线技术改造项目本项目总投资额为5500万元，其中固定投资3782万元，流动资金1718万元。本项目以募集资金投入4297万元，其中固定投资为3782万元，铺底流动资金为515万元。截至目前，本项目已经建设完毕并达到预定可使用状态。
5、技术中心改造升级项目公司拟投资3000万元对技术中心进行改造升级。截至目前，公司已投入1346.89万元对原有技术中心进行改造升级，公司现有技术中心的实验检测能力、研发能力已基本满足现阶段公司经营发展的需要，公司拟终止技术中心改造升级项目。
三、本次结项或终止募集资金投资项目募集资金剩余的主要原因
（一）结项募集资金投资项目募集资金剩余的主要原因
本次拟结项的募集资金投资项目为电子电气生产研发基地改造项目、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目、年产40万件工业金属化陶瓷制品及配套生产线技术改造项目、年产2250只射频震荡电子管生产线技术改造项目。上述项目已建设完成并达到预定可使用状态。公司在项目实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，本着节约、合理的原则，审慎地使用募集资金，通过严格规范采购、建设制度，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化，合理地降低项目建设成本和费用，除年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目外，其他拟结项的募投项目形成了资金剩余。
（二）终止募集资金投资项目的主要原因本次拟终止的募集资金投资项目为技术中改造升级项目。技术中心改造升级后其实验检测能力、研发能力已基本满足现阶段公司经营发展的需要。
为了提高募集资金的使用效率，增强公司营运能力，公司拟终止技术中心改造项目并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金。
四、剩余募集资金的使用计划
为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，除年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目（募集资金本金与利息已全部使用完毕）外，公司拟将结项的电子电气生产研发基地改造项目、年产40万件工业金属化陶瓷制品配套生产线技术改造项目、年产2250只射频震荡电子管生产线技术改造项目及终止的技术中心改造升级项目形成的剩余募集资金3756.37万元（包含截至2021年6月30日的利息收益，不包含尚需支付的尾款，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。上述补流资金将用于公司日常生产经营，有利于最大程度发挥募集资金使用效益，符合公司实际经营发展需要，符合全体股东利益，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
待剩余募集资金转出及将应付尾款支付完毕后，上述募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关募集资金监管协议随之终止。
五、本次结项或终止募集资金投资项目对公司的影响
公司本次拟结项或终止募集资金投资项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金事项，是公司根据实际经营情况作出的合理决策，有利于提高公司募集资金的使用效率，增强公司营运能力，不存在损害股东利益的情况，不会对公司的生产经营造成影响，有利于公司的长远发展，符合全体股东的利益。公司将根据实际情况，合理使用剩余募集资金，上述补流资金将用于公司日常生产经营。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司将上述募集资金投资项目结项或终止的剩余募集资金永久补充流动资金，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，符合募集资金的实际使用情况，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用支出，增强公司营运能力。因此公司独立董事同意将此次募集资金投资项目结项或终止的剩余募集资金永久补充流动资金。
（二）监事会意见公司将上述募集资金投资项目结项或终止的剩余募集资金永久补充流动资金是基
于公司整体发展做出的谨慎决定，有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益，本次事项审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定。因此公司监事会同意将此次募集资金投资项目结项或终止的剩余募集资金永久补充流动资金。
（三）保荐机构意见
浙商证券作为旭光电子的保荐机构，经核查后认为：公司本次将募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《规范运作指引》等相关法规的规定，该事项尚需公司股东大会审议通过后方能实施。使用节余募集资金永久补充流动资金符合公司发展的实际需要，有利于提高募集资金的使用效益；不存在损害中小投资者利益的情况。保荐机构对公司本次将募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会2021年9月17日