深南电A:2021年第三季度报告

深圳南山热电股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000037、200037 证券简称：深南电 A、深南电 B 公告编号：2021-052
深圳南山热电股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.本季度报告分别以中、英文编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。
4.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）212550225.68-25.70%589152619.06-26.74%归属于上市公司股东的
-45521851.73-159.83%-44065582.05-134.39%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-64881113.62-193.19%-84398729.13-205.80%利润（元）经营活动产生的现金流
————89131755.04-57.68%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.08-159.83%-0.073-134.27%
稀释每股收益（元/股）-0.08-159.83%-0.073-134.27%
加权平均净资产收益率-2.24%-161.22%-2.17%-134.97%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）3236910312.463020830930.067.15%
1深圳南山热电股份有限公司2021年第三季度报告
归属于上市公司股东的
2010676265.592054741847.64-2.14%
所有者权益（元）
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
974699.74的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务主要是分摊与资产相关
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定2115436.145484415.64的政府补助额或定量持续享受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益5000000.00预计负债转回除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、17372666.7531349742.03主要为理财收益交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-113600.00112880.55
少数股东权益影响额（税后）15241.002588590.88
合计19359261.8940333147.08--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1.货币资金期末数为43420.21万元，比年初减少43.21%，主要原因是购买理财产品及对外投资支付增加；
2.应收账款期末数11437.95万元，比年初增加34.10%，主要原因是应收电费增加；
3.预付账款期末数为6844.40万元，比年初增加131.66%，主要原因是预付天然气款增加；
4.合同资产期末数为0.00万元，比年初减少100.00%，主要原因是应收运维工程结算款收回；
5.其他流动资产期末数为126898.25万元，比年初增加38.34%，主要原因是购买理财产品增加；
6.其他权益工具投资期末数为20061.50万元，比年初增加145.81%，主要原因是对外投资增加；
7.在建工程期末数为8873.08万元，比年初增加107.40%，主要原因是技改项目支出增加；
8.长期待摊费用期末数为160.05万元，比年初增加55.77%，主要原因是装修费用增加；
9.应付票据期末数为53916.80万元，比年初增加1669.66%，主要原因是银行承兑汇票及商业承兑汇票增加；
10.应付职工薪酬期末数为3553.07万元，比年初减少48.82%，主要原因是短期薪酬减少；
11.其他非流动负债期末数为5.01万元，比年初增加556.95%，主要原因是对外投资形成的少数股东权益增加；
12.财务费用年初至报告期末数为876.72万元，同比增加50.81%，主要原因是贷款规模增加；
13.销售费用年初至报告期末数为89.38万元，同比减少77.72%，主要原因是污泥处理业务量减少；
2深圳南山热电股份有限公司2021年第三季度报告
14.其他收益年初至报告期末数为548.44万元，同比减少56.31%，主要原因是政府补助减少；
15.资产处置收益年初至报告期末数为97.47万元，同比增加189.77%，主要原因是固定资产处置收益增加；
16.营业外支出年初至报告期末数为14.90万元，同比增加231.08%，主要原因是固定资产报废损失增加；
17.所得税费用年初至报告期末数为9.53万元，同比减少93.27%，主要原因是应纳税所得额减少。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数379800
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量香港南海洋行（国际）有限公境外法人15.28%92123248司深圳广聚实业有
国有法人12.22%73666824限公司深圳市能源集团
国有法人10.80%65106130有限公司
BOCI
SECURITIES 境外法人 2.46% 14802662
LIMITED
曾颖境内自然人1.19%7159600招商证券香港有
国有法人0.93%5618228限公司美颐投资置业有
境内非国有法人0.87%5218000限公司
LI SHERYN
境外自然人0.70%4208690
ZHAN MING
Haitong
International
Securities
境外法人0.65%3909357
Company
Limited-Account
Client
国信证券（香港）
境外法人0.61%3651901经纪有限公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
香港南海洋行（国际）有限公司92123248境内上市外资股92123248深圳广聚实业有限公司73666824人民币普通股73666824深圳市能源集团有限公司65106130人民币普通股65106130
BOCI SECURITIES LIMITED 14802662 境内上市外资股 14802662曾颖7159600境内上市外资股7159600招商证券香港有限公司5618228境内上市外资股5618228
3深圳南山热电股份有限公司2021年第三季度报告
美颐投资置业有限公司5218000人民币普通股5218000
LI SHERYN ZHAN MING 4208690 境内上市外资股 4208690
Haitong International Securities
3909357境内上市外资股3909357
Company Limited-Account Client
国信证券（香港）经纪有限公司3651901境内上市外资股3651901
上述股东关联关系或一致行动的1、深圳市能源集团有限公司持有香港南海洋行（国际）有限公司100%股权。
说明2、公司未知上述其他社会公众股东是否存在关联关系或属于一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情不适用
况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、披露《关于深圳广聚实业有限公司终止资产管理计划资产管理合同并进行证券划转的公告》。2021年8月6日，公
司披露了《关于深圳广聚实业有限公司终止资产管理计划资产管理合同并进行证券划转的公告》，公司收到广聚实业发来函件《关于“融兴047号”资管计划所持股份完成证券划转的通知》，为提高证券投资管理效率，广聚实业终止了该资产管理计划资产管理合同，并将该定向资产管理业务专用证券账户持有的本公司股份2908201股于2021年8月4日全部划转合并至广聚实业名下的普通证券账户内。本次划转后，广聚实业持有公司的股份总数未发生变化，仍为73666824股，占公司总股份的12.22%，与划转前一致。（具体内容详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网披露的《关于深圳广聚实业有限公司终止资产管理计划资产管理合同并进行证券划转的公告》，公告编号：2021-038）
2、改选公司第九届董事会部分非独立董事相关事项。2021年8月19日，公司董事会收到公司董事、副董事长黄邦欣先生
提交的书面辞职报告。黄邦欣先生因工作原因辞去公司第九届董事会董事、副董事长职务，同时辞去公司第九届董事会战略与投资管理委员会、提名委员会委员职务，辞职后不再担任公司及公司控股子公司任何职务。2021年8月25日，公司召开第九届董事会第一次临时会议；2021年9月13日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于改选公司第九届董事会部分非独立董事的议案》，改选胡明先生为公司第九届董事会非独立董事。2021年9月13日，公司召开第九届董事会第二次临时会议，选举胡明先生为公司第九届董事会副董事长，任期与公司第九届董事会任期一致。（具体内容详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网披露的《关于董事辞职的公告》，公告编号：2021-043；《第九届董事会第一次临时会议决议公告》，公告编号：2021-044；《2021年第三次临时股东大会决议公告》，公告编号：2021-047；
《第九届董事会第二次临时会议决议公告》，公告编号：2021-048）
报告期内，公司积极推进投资远致瑞信新一代信息技术股权投资基金及珠海横琴卓致投资合伙企业（有限合伙）相关事项，跟进T102-0011、T102-0155土地相关事项等工作；除上述事项外，公司“项目技改受益基金”应退款项催收工作以及于2013年参与的广东省援疆项目在报告期内无进展或变化。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳南山热电股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金434202142.65764601272.21结算备付金
4深圳南山热电股份有限公司2021年第三季度报告
拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款114379541.4085293052.88应收款项融资
预付款项68444033.3729544788.35应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款30931587.8931027754.36
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货102756240.11100245529.06
合同资产7229600.00持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产1268982533.56917288244.54
流动资产合计2019696078.981935230241.40
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资7528332.988893408.86
其他权益工具投资200615000.0081615000.00其他非流动金融资产
投资性房地产2058086.202205189.40
固定资产893838904.96925745208.55
在建工程88730773.4142782712.98生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产20636557.2021125610.24开发支出商誉
长期待摊费用1600529.041027508.94
递延所得税资产2206049.692206049.69其他非流动资产
非流动资产合计1217214233.481085600688.66
资产总计3236910312.463020830930.06
流动负债：
5深圳南山热电股份有限公司2021年第三季度报告
短期借款481165310.44675528858.48向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据539167971.4430467345.48
应付账款8127845.409306303.26预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬35530650.7669426903.97
应交税费5606692.617626258.26
其他应付款24581276.8727020944.95
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计1094179747.52819376614.40
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债15000000.0019923508.28
递延收益89661927.0593780657.93递延所得税负债
其他非流动负债50110.867627.86
非流动负债合计104712037.91113711794.07
负债合计1198891785.43933088408.47
所有者权益：
股本602762596.00602762596.00其他权益工具
其中：优先股
6深圳南山热电股份有限公司2021年第三季度报告
永续债
资本公积362770922.10362770922.10
减：库存股
其他综合收益-2500000.00-2500000.00专项储备
盈余公积332908397.60332908397.60一般风险准备
未分配利润714734349.89758799931.94
归属于母公司所有者权益合计2010676265.592054741847.64
少数股东权益27342261.4433000673.95
所有者权益合计2038018527.032087742521.59
负债和所有者权益总计3236910312.463020830930.06
法定代表人：李新威主管会计工作负责人：陈玉辉会计机构负责人：尚迎
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入589152619.06804235493.52
其中：营业收入589152619.06804235493.52利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本680337990.01716650996.70
其中：营业成本594719666.85633262021.78利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4597831.546235143.99
销售费用893836.304011828.34
管理费用65759033.9867328676.16
研发费用5600424.11
财务费用8767197.235813326.43
其中：利息费用21660178.7324712496.94
利息收入13067192.3113479559.50
加：其他收益5484415.6412552207.45投资收益（损失以“－”号填
29984666.1532667895.68
列）
其中：对联营企业和合营企业-1365075.88-866985.87
7深圳南山热电股份有限公司2021年第三季度报告
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填
974699.74-1085739.91
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-54741589.42131718860.04
加：营业外收入5261868.554880606.11
减：营业外支出148988.0044990.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-49628708.87136554476.15
减：所得税费用95285.691415723.07
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-49723994.56135138753.08
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-44065582.05128130402.07
2.少数股东损益-5658412.517008351.01
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
8深圳南山热电股份有限公司2021年第三季度报告
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-49723994.56135138753.08归属于母公司所有者的综合收益
-44065582.05128130402.07总额
归属于少数股东的综合收益总额-5658412.517008351.01
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.0730.213
（二）稀释每股收益-0.0730.213
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：李新威主管会计工作负责人：陈玉辉会计机构负责人：尚迎
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金675897196.20854583680.59客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还188709.781493555.83
收到其他与经营活动有关的现金128451714.3935406034.85
经营活动现金流入小计804537620.37891483271.27
购买商品、接受劳务支付的现金527469088.56494258924.26客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额
9深圳南山热电股份有限公司2021年第三季度报告
支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
122280677.58104943904.31
金
支付的各项税费19725145.8345311854.09
支付其他与经营活动有关的现金45930953.3636378745.80
经营活动现金流出小计715405865.33680893428.46
经营活动产生的现金流量净额89131755.04210589842.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金30956484.661608893.40
处置固定资产、无形资产和其他
1812386.50
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
32412836.98
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金5000000.001144800.00
投资活动现金流入小计37768871.1635166530.38
购建固定资产、无形资产和其他
29568790.3611852624.87
长期资产支付的现金
投资支付的现金484899242.63411641588.68质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计514468032.99423494213.55
投资活动产生的现金流量净额-476699161.83-388327683.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金42483.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金796391840.801148033285.00
收到其他与筹资活动有关的现金170000000.00
筹资活动现金流入小计796434323.801318033285.00
偿还债务支付的现金716780638.58986000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
22447130.0235682397.97
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金887962.40
筹资活动现金流出小计739227768.601022570360.37
筹资活动产生的现金流量净额57206555.20295462924.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-38277.97-139508.07影响
10深圳南山热电股份有限公司2021年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额-330399129.56117585576.20
加：期初现金及现金等价物余额764601272.21771490000.96
六、期末现金及现金等价物余额434202142.65889075577.16
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
深圳南山热电股份有限公司董事会
2021年10月26日
11