东北制药:2021年第三季度报告

东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000597证券简称：东北制药公告编号：2021-102
东北制药集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的
真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）2095508856.1218.83%6105215984.8311.27%归属于上市公司股东的
-34886461.3739.22%25497646.563040.49%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-37411451.6559.03%9239178.34184.10%利润（元）经营活动产生的现金流
————440218469.84-4.88%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.025839.29%0.01893050.00%
稀释每股收益（元/股）-0.025839.29%0.01893050.00%
加权平均净资产收益率-0.87%0.63%0.64%0.62%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）13890768511.3312165694782.8014.18%
归属于上市公司股东的4106180820.423980603910.633.15%
1东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告
所有者权益（元）
注：1.报告期内，随着国内疫情得到有效控制，公司积极开展销售业务，制定差异化的营销策略，有效提升产品竞争力；同时，公司持续加强企业管理，利用调整结构、技术攻关、工艺优化、降本增效等多方面措施，将精细化管理量化到各个岗位，让效益在供、产、销各个环节中充分体现，实现公司的良性发展。
2.去年同期，公司的经营状况受新型冠状病毒肺炎疫情的冲击较为明显。疫情期间，各级医疗机构的诊疗服务及患者就医均
受到影响，药品终端需求明显下降；疫情给公司商业推广等相关工作带来一定程度的限制。上述因素导致公司的市场销售活动受阻，市场销售额下降，归属于上市公司股东的净利润较低。
3.2020年前三季度公司积极履行社会责任，向辽宁省疫情防控单位捐款捐物，影响公司2020年前三季度利润总额减少
6732.35万元。
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-2415681.80-10606457.65的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定14379439.9039221740.38额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-10917337.59-10605286.76
减：所得税影响额-1872034.23478151.26
少数股东权益影响额（税后）393464.461273376.49
合计2524990.2816258468.22--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、货币资金期末余额264931万元，比年初余额增长79%，其主要原因是：公司票据到期托收增加及保证金增加，借款增加。
2、合同资产期末余额443万元，比年初余额增长38%，其主要原因是：工程质保金增加。
3、长期待摊费用期末余额148万元，比年初余额减少38%，其主要原因是：本期装修等费用摊销影响。
4、应付票据期末余额188418万元，比年初余额增长76%，其主要原因是：公司票据未到期付款导致应付票据余额增加。
5、长期借款期末余额40000万元，比年初余额增长100%，其主要原因是：利用银行信贷利好政策，补充货币资金。
6、库存股期末余额0万元，比年初余额减少100%，其主要原因是：本期股权激励行权影响。
7、专项储备期末余额350万元，比年初余额增长48%，其主要原因是：本期计提安全生产费用影响。
8、信用减值损失本期金额222万元，比上年同期增长238%，其主要原因是：本期收回单项计提的坏账准备较上年同期增加。
9、资产处置收益本期金额220万元，比上年同期减少82%，其主要原因是：本期处置资产收益减少。
10、营业外支出本期金额2717万元，比上年同期减少60%，其主要原因是：上年同期疫情期间对外捐赠支出较多的影响。
11、投资活动产生的现金流量净额本期金额-58049万元，比上年同期减少97%，其主要原因是：受本期在建工程投入现金流
出减少及购买结构性存款现金流出增加的影响。
12、筹资活动产生的现金流量净额本期金额45420万元，比上年同期增长66%，其主要原因是：本期偿还贷款金额减少。
2东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数348970
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量辽宁方大集团实
境内非国有法人24.41%3290687130质押328916412业有限公司东北制药集团有
国有法人15.64%2108380840限责任公司江西方大钢铁集
境内非国有法人13.98%1883663590团有限公司中国华融资产管
国有法人3.82%514310940理股份有限公司沈阳盛京金控投
国有法人3.27%440269990资集团有限公司
郎峻伟境内自然人0.98%132287960上海雷根资产管
理有限公司－雷其他0.92%123962160根多策略基金
武恩波境内自然人0.70%93870000
冯泽境内自然人0.66%89234470
魏海军境内自然人0.49%66603004995225质押3330150前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量辽宁方大集团实业有限公司329068713人民币普通股329068713东北制药集团有限责任公司210838084人民币普通股210838084江西方大钢铁集团有限公司188366359人民币普通股188366359中国华融资产管理股份有限公司51431094人民币普通股51431094沈阳盛京金控投资集团有限公司44026999人民币普通股44026999郎峻伟13228796人民币普通股13228796
上海雷根资产管理有限公司－雷
12396216人民币普通股12396216
根多策略基金武恩波9387000人民币普通股9387000冯泽8923447人民币普通股8923447徐惠工4503093人民币普通股4503093
辽宁方大集团实业有限公司、江西方大钢铁集团有限公司为一致行动人。
魏海军先生为辽宁方大集团实业有限公司董事，根据《上市公司收购管理办法》，公司上述股东关联关系或一致行动的
本着审慎的原则，将魏海军先生视为辽宁方大集团实业有限公司一致行动人。
说明东北制药集团有限责任公司与沈阳盛京金控投资集团有限公司为一致行动人。
公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。
3东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告
前10名股东参与融资融券业务情不适用。
况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1.2021年7月4日，东北制药集团有限责任公司（以下简称“东药集团”）和沈阳盛京金
控投资集团有限公司（以下简称“盛京金控集团”）与江西方大钢铁集团有限公司（以下简称“方大钢铁”）签署《东北制药集团有限责任公司、沈阳盛京金控投资集团有限公司与江西方大钢铁集团有限公司关于东北制药集团股份有限公司股份之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”或“协议”），东药集团与盛京金控集团将其合计持有的254865083股东北制药无限售条件流通股转让给方大钢铁，占公司总股本的18.91%。本次权益变动后，方大钢铁需履行全面要约收购义务。具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于持股5%以上股东及其一致行动人权益变动的提示性公告》（公告编号2021-067）。
2.2021年8月4日东药集团和盛京金控集团取得沈阳市国资委《市国资委关于同意江西方大钢铁集团有限公司受让上市公司东北制药股份的批复》（沈国资发[2021]54号），同意东药集团、盛京金控集团以总价1251387557.53元将其合计持有的254865083股东北制药无限售条件流通股协议转让给方大钢铁。具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关于持股5%以上股东及其一致行动人权益变动的进展公告》（公告编号2021-078）。
3.2021年8月24日，方大钢铁正式发起全面要约收购，本次要约收购期限共计30个自然日，
要约收购期限自2021年8月24日起至2021年9月22日止。本次要约收购系方大钢铁受让东药集团、盛京金控集团持有的东北制药全部股份而触发。方大钢铁向东北制药除方大钢铁及其一致行动人、东药集团、盛京金控集团以外的其他股东发出全面要约收购。具体内容详见公司于2021年8月23日在巨潮资讯网披露的《东北制药集团股份有限公司要约收购报告书》。
4.2021年9月27日，要约收购股份的过户手续办理完成，方大钢铁持有公司188366359股股份，占公司总股本的13.98%。具体内容详见公司于2021年9月28日在巨潮资讯网披露的《东北制药集团股份有限公司关于方大钢铁要约收购公司股份结果暨股票复牌公告》（公告编号：2021-094）。
5.2021年10月13日，东药集团、盛京金控集团将其合计持有的254865083股公司股份协
议转让给方大钢铁的事项在中国证券登记结算有限责任公司办理完成过户登记手续。股份过
4东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告
户完成后，方大钢铁持有公司股份443231442股，占公司总股本的32.88%，东药集团、盛京金控集团的持股数量为0股。本次协议转让股份完成过户登记后，方大钢铁成为公司第一大股东；方大钢铁为方大集团全资子公司，方大钢铁、方大集团及实际控制人方威先生构成一致行动人，公司实际控制权未发生变化。具体内容详见公司于2021年10月16日在巨潮资讯网披露的《东北制药集团股份有限公司关于持股5%以上股东及一致行动人协议转让公司股份完成过户登记暨第一大股东变更的公告》（公告编号：2021-099）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东北制药集团股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2649308003.161481273951.13结算备付金拆出资金
交易性金融资产500000000.00衍生金融资产
应收票据657517434.15521709479.91
应收账款2021594943.721715332688.17应收款项融资
预付款项138042244.58116168517.81应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款441160006.71421055399.52
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货992239137.801253233432.24
合同资产4432338.093219991.02持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产42051361.8741157335.77
流动资产合计7446345470.085553150795.57
非流动资产：
5东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产4641355237.964755314928.61
在建工程578226256.72733220156.61生产性生物资产油气资产
使用权资产66189883.12
无形资产660107399.11683043568.64
开发支出311252119.36260555572.61
商誉26118604.8126118604.81
长期待摊费用1476497.372386920.03
递延所得税资产86945535.3088989889.90
其他非流动资产72751507.5062914346.02
非流动资产合计6444423041.256612543987.23
资产总计13890768511.3312165694782.80
流动负债：
短期借款2970456200.002400000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1884182296.291070993431.78
应付账款1647323618.341692945494.92预收款项
合同负债92294189.13119393742.45卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬3549820.823630873.30
应交税费62700361.3885684016.39
其他应付款1095346944.561022101601.58
其中：应付利息58164.75
应付股利1597979.181597979.18应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
6东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告
一年内到期的非流动负债909526246.73909526246.73
其他流动负债8429053.6111929735.47
流动负债合计8673808730.867316205142.62
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款400000000.00200000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债61978895.26长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益204460423.60213322064.78
递延所得税负债5561497.375561497.37
其他非流动负债290800000.00308400000.00
非流动负债合计962800816.23727283562.15
负债合计9636609547.098043488704.77
所有者权益：
股本1347873265.001350702476.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2183013116.602187540845.60
减：库存股117200560.00
其他综合收益-1485090.21-1373794.32
专项储备3495432.172365506.93
盈余公积142474753.95142474753.95一般风险准备
未分配利润430809342.91416094682.47
归属于母公司所有者权益合计4106180820.423980603910.63
少数股东权益147978143.82141602167.40
所有者权益合计4254158964.244122206078.03
负债和所有者权益总计13890768511.3312165694782.80
法定代表人：郭建民主管会计工作负责人：周凯会计机构负责人：周雅娜
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入6105215984.835486780804.00
其中：营业收入6105215984.835486780804.00
7东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本6024964852.055396783490.50
其中：营业成本3715290480.023257179260.01利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加65303355.0553996376.07
销售费用1492681407.581379134443.28
管理费用630083609.36579272936.88
研发费用34009934.4245763763.14
财务费用87596065.6281436711.12
其中：利息费用89383243.1794443269.11
利息收入27887713.8542165368.47
加：其他收益39221740.3849901938.62投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填
2217627.68-1605592.07
列）资产减值损失（损失以“-”号填-45035568.92-46207004.68
列）资产处置收益（损失以“-”号填
2197073.6212205111.05
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）78852005.54104291766.42
加：营业外收入3761444.474281269.71
减：营业外支出27170262.5067843555.68
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）55443187.5140729480.45
减：所得税费用26570618.1736285518.53
五、净利润（净亏损以“－”号填列）28872569.344443961.92
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”28872569.344443961.92
8东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润25497646.56811899.43
2.少数股东损益3374922.783632062.49
六、其他综合收益的税后净额-110242.25-476424.52归属母公司所有者的其他综合收益
-111295.89-480855.15的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-111295.89-480855.15收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-111295.89-480855.15
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
1053.644430.63
税后净额
七、综合收益总额28762327.093967537.40归属于母公司所有者的综合收益
25386350.67331044.28
总额
归属于少数股东的综合收益总额3375976.423636493.12
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.01890.0006
（二）稀释每股收益0.01890.0006
法定代表人：郭建民主管会计工作负责人：周凯会计机构负责人：周雅娜
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
9东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告
项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金6022926844.145783395957.56客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还27625973.0760927813.18
收到其他与经营活动有关的现金142543340.37190363931.03
经营活动现金流入小计6193096157.586034687701.77
购买商品、接受劳务支付的现金3188327681.353025638155.17客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
852971762.27812249294.69
金
支付的各项税费362820252.27331214293.51
支付其他与经营活动有关的现金1348757991.851402796992.86
经营活动现金流出小计5752877687.745571898736.23
经营活动产生的现金流量净额440218469.84462788965.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
7302330.0056225688.36
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计7302330.0056225688.36
购建固定资产、无形资产和其他
87790467.61350854341.64
长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额
10东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金500000000.00
投资活动现金流出小计587790467.61350854341.64
投资活动产生的现金流量净额-580488137.61-294628653.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金3000000.0033000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
3000000.0033000000.00
收到的现金
取得借款收到的现金3170304000.003131000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金2316098516.102519637696.08
筹资活动现金流入小计5489402516.105683637696.08
偿还债务支付的现金2417600000.003092600000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
129925037.2395449242.18
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金2487680856.762221271850.07
筹资活动现金流出小计5035205893.995409321092.25
筹资活动产生的现金流量净额454196622.11274316603.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-860747.92-4376137.57影响
五、现金及现金等价物净增加额313066206.42438100778.52
加：期初现金及现金等价物余额708255697.20820925013.65
六、期末现金及现金等价物余额1021321903.621259025792.17
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1481273951.131481273951.13结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据521709479.91521709479.91
应收账款1715332688.171715332688.17应收款项融资
11东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告
预付款项116168517.81116168517.81应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款421055399.52421055399.52
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1253233432.241253233432.24
合同资产3219991.023219991.02持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产41157335.7741157335.77
流动资产合计5553150795.575553150795.57
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产4755314928.614755314928.61
在建工程733220156.61733220156.61生产性生物资产油气资产
使用权资产77122429.0877122429.08
无形资产683043568.64683043568.64
开发支出260555572.61260555572.61
商誉26118604.8126118604.81
长期待摊费用2386920.032386920.03
递延所得税资产88989889.9088989889.90
其他非流动资产62914346.0262914346.02
非流动资产合计6612543987.236689666416.3177122429.08
资产总计12165694782.8012242817211.8877122429.08
流动负债：
短期借款2400000000.002400000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
12东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告
应付票据1070993431.781070993431.78
应付账款1692945494.921692945494.92预收款项
合同负债119393742.45119393742.45卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬3630873.303630873.30
应交税费85684016.3985684016.39
其他应付款1022101601.581022101601.58
其中：应付利息
应付股利1597979.181597979.18应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
909526246.73909526246.73
负债
其他流动负债11929735.4711929735.47
流动负债合计7316205142.627316205142.62
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款200000000.00200000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债77122429.0877122429.08长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益213322064.78213322064.78
递延所得税负债5561497.375561497.37
其他非流动负债308400000.00308400000.00
非流动负债合计727283562.15804405991.2377122429.08
负债合计8043488704.778120611133.8577122429.08
所有者权益：
股本1350702476.001350702476.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2187540845.602187540845.60
减：库存股117200560.00117200560.00
其他综合收益-1373794.32-1373794.32
13东北制药集团股份有限公司2021年第三季度报告
专项储备2365506.932365506.93
盈余公积142474753.95142474753.95一般风险准备
未分配利润416094682.47416094682.47归属于母公司所有者权益
3980603910.633980603910.63
合计
少数股东权益141602167.40141602167.40
所有者权益合计4122206078.034122206078.03
负债和所有者权益总计12165694782.8012242817211.8877122429.08调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
东北制药集团股份有限公司董事会
2021年10月26日
14