海特高新:2021年第三季度报告

四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002023证券简称：海特高新公告编号：2021-062
四川海特高新技术股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）209566433.31-27.73%601561003.58-14.08%归属于上市公司股东的
-3546881.01-114.65%676775830.504342.02%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净1512632.01-82.77%28615133.9046.46%利润（元）经营活动产生的现金流
————270196423.90533.36%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.0048-114.91%0.91054435.71%
稀释每股收益（元/股）-0.0048-114.91%0.91054435.71%
加权平均净资产收益率-0.09%-0.77%19.58%20.03%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）6695363091.357299533518.42-8.28%归属于上市公司股东的
3950944079.883541644331.9511.56%
所有者权益（元）
1四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
616740.38787058887.61的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定4789230.268235332.76额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益100165.43884529.61除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、-11656214.64-33580999.32交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出1298835.75-450587.11
减：所得税影响额208737.97113981660.03
少数股东权益影响额（税后）-467.774806.92
合计-5059513.02648160696.60--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表
本期余额上期余额增减额增减比率重大变化说明项目主要系公司本期新购买1架带
货币资金370278365.21691156038.44-320877673.23-46.43%租约的飞机。
主要系上期末的商业承兑汇
应收票据13125012.1826606427.71-13481415.53-50.67%票已到期。
主要系上期末的银行承兑汇
应收款项融资36594461.82-36594461.82-100.00%票已到期和已贴现。
主要系本期待抵扣增值税进
其他流动资产16714207.0432659944.91-15945737.87-48.82%项税减少。
主要系公司子公司华芯科技
引入战略投资者后，公司持股长期股权投资1345785980.4871149310.811274636669.671791.50%比例降为33.79%，不再纳入合并范围，剩余股权按公允价值重新计量产生增值。
主要系公司自2021年1月1日开
使用权资产4817219.694817219.69100.00%始执行新租赁准则，本期余额系合同期内未来租金的折现
2四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告值。
无形资产319929199.81607890134.29-287960934.48-47.37%主要系公司子公司华芯科技
开发支出7001829.27386347625.57-379345796.30-98.19%引入战略投资者后，公司持股比例降为33.79%，其资产不再商誉54885866.4397804922.66-42919056.23-43.88%纳入合并范围所致。
短期借款115000000.00332763089.87-217763089.87-65.44%主要系本期归还借款所致。
主要系本期开具商业承兑汇
应付票据8407899.3240006340.81-31598441.49-78.98%票减少所致。
主要系公司本期支付上期末
应付职工薪酬3940596.4621983832.82-18043236.36-82.08%计提的工资及年终奖所致。
主要系公司本期支付上期末
应交税费20221376.0731394469.39-11173093.32-35.59%计提的企业所得税所致。
一年内到期的主要系公司一年内到期的长
284817057.53137002804.53147814253.00107.89%
非流动负债期借款增加所致。
主要系公司自2021年1月1日
开始执行新租赁准则，本期余租赁负债5139930.785139930.78100.00%额系应付合同期内未来租金的折现值。
长期应付款69045858.10-69045858.10-100.00%主要系公司子公司华芯科技
引入战略投资者后，公司持股递延收益34183034.15137389418.50-103206384.35-75.12%比例下降为33.79%，其负债不再纳入合并范围所致。
主要系公司子公司华芯科技
引入战略投资者，由成本法变递延所得税负
145073642.6133204495.52111869147.09336.91%为权益法核算，资产公允价值
债变动确认的递延所得税负债增加。
主要系外币报表折算差额所
其他综合收益-24772164.10-11182073.33-13590090.77-121.53%致。
2、合并年初到
报告期末利润本期发生额上期发生额增减额增减比率重大变化说明表项目主要系公司子公司华芯科技本
期引入战略投资者后，公司持营业收入601561003.58700124476.22-98563472.64-14.08%
股比例下降为33.79%，其收入不再纳入合并范围。
主要系公司子公司华芯科技
引入战略投资者后，公司持股投资收益789522218.6621161241.66768360977.003630.98%比例下降为33.79%，不再纳入合并范围，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得。
公允价值变动主要系公司持有的贵阳银行
-33580999.32-51342850.2017761850.8834.59%收益股票价格下降所致。
主要系公司本期回款较上年同
信用减值损失-7244430.54-15405425.688160995.1452.97%期增加，计提信用减值损失同比下降所致。
主要系公司本期收到赞助所
营业外收入1660001.88462229.771197772.11259.13%致。
主要系上期因疫情原因公司
营业外支出2110588.995694281.22-3583692.23-62.93%对外捐赠所致。
所得税费用124635516.414658057.51119977458.902575.70%主要系公司子公司华芯科技
3四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告
引入战略投资者，由成本法变为权益法核算，资产公允价值变动确认的递延所得税费用增加。
3、合并年初到
报告期末现金本期发生额上期发生额增减额增减比率重大变化说明流量表项目经营活动产生
主要系公司本期销售商品、提
的现金流量净270196423.9042660562.95227535860.95533.36%供劳务收到的现金增加。
额投资活动产生主要系公司本期新购买1架带
的现金流量净-182794897.88-146960566.24-35834331.64-24.38%租约的飞机。
额筹资活动产生主要系公司本期使用自有资金
的现金流量净-405575001.7757058951.12-462633952.89-810.80%2亿元回购公司股票用于股权额激励及偿还贷款所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数999350
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
李飚境内自然人12.88%9751058173132936青岛金水海特投
境内非国有法人8.38%634561000资有限公司四川海特高新技术股份有限公司
境内非国有法人2.11%159307680回购专用证券账户
LI ZAICHUN 境外自然人 1.79% 13547300 0宁波市星通投资
境内非国有法人1.52%114900000质押11490000管理有限公司
陈克春境内自然人1.10%83500000
屠文斌境内自然人1.08%81696000香港中央结算有
境外法人0.83%62897740限公司
施玉庆境内自然人0.77%58588000中国长城资产管
国有法人0.75%56860030理股份有限公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
4四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告
青岛金水海特投资有限公司63456100人民币普通股63456100李飚24377645人民币普通股24377645四川海特高新技术股份有限公司
15930768人民币普通股15930768
回购专用证券账户
LI ZAICHUN 13547300 人民币普通股 13547300宁波市星通投资管理有限公司11490000人民币普通股11490000陈克春8350000人民币普通股8350000屠文斌8169600人民币普通股8169600香港中央结算有限公司6289774人民币普通股6289774施玉庆5858800人民币普通股5858800中国长城资产管理股份有限公司5686003人民币普通股5686003
李飚先生系 LI ZAICHUN 先生之子，为一致行动人；公司未知其他股东之间是否存在上述股东关联关系或一致行动的
关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规说明定的一致行动人。
截止报告期末，股东陈克春持有公司股票8350000股，其中通过信用证券账户持有公前10名股东参与融资融券业务情司股票8350000股；股东屠文斌持有公司股票8169600股，其中通过信用证券账户持况说明（如有）有公司股票8169600股。股东施玉庆持有公司股票5858800股，其中通过信用证券账户持有公司股票5858800股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：四川海特高新技术股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金370278365.21691156038.44结算备付金拆出资金
交易性金融资产197054492.08230635491.40衍生金融资产
应收票据13125012.1826606427.71
应收账款697054678.25695642077.97
应收款项融资36594461.82
5四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告
预付款项32432572.1427825934.89应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款44892608.7146078476.88
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货268965494.31359595099.76合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产16714207.0432659944.91
流动资产合计1640517429.922146793953.78
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资1345785980.4871149310.81其他权益工具投资
其他非流动金融资产197170377.45197170377.45
投资性房地产275307727.80280890556.41
固定资产2524833624.353188327716.34
在建工程189676424.18174464280.81生产性生物资产油气资产
使用权资产4817219.69
无形资产319929199.81607890134.29
开发支出7001829.27386347625.57
商誉54885866.4397804922.66
长期待摊费用58197508.8366215874.50
递延所得税资产51808487.2755015298.95
其他非流动资产25431415.8727463466.85
非流动资产合计5054845661.435152739564.64
资产总计6695363091.357299533518.42
流动负债：
短期借款115000000.00332763089.87向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据8407899.3240006340.81
6四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告
应付账款121800801.10242974234.88预收款项
合同负债22659479.8826442164.55卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬3940596.4621983832.82
应交税费20221376.0731394469.39
其他应付款160843070.99171044495.85
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债284817057.53137002804.53
其他流动负债6165414.017744539.96
流动负债合计743855695.361011355972.66
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1825377274.492003263641.40应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债5139930.78
长期应付款69045858.10长期应付职工薪酬预计负债
递延收益34183034.15137389418.50
递延所得税负债145073642.6133204495.52
其他非流动负债92000000.00
非流动负债合计2009773882.032334903413.52
负债合计2753629577.393346259386.18
所有者权益：
股本756791003.00756791003.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1884232770.981884232770.98
减：库存股200012057.47
其他综合收益-24772164.10-11182073.33专项储备
盈余公积150646720.20150646720.20
7四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告
一般风险准备
未分配利润1384057807.27761155911.10
归属于母公司所有者权益合计3950944079.883541644331.95
少数股东权益-9210565.92411629800.29
所有者权益合计3941733513.963953274132.24
负债和所有者权益总计6695363091.357299533518.42
法定代表人：李飚主管会计工作负责人：魏彦廷会计机构负责人：邓珍容
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入601561003.58700124476.22
其中：营业收入601561003.58700124476.22利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本584280463.86704905830.61
其中：营业成本361965427.79430337270.31利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加9919042.927938636.39
销售费用9846275.1713526287.52
管理费用105554736.52138785965.75
研发费用30265013.7432930756.21
财务费用66729967.7281386914.43
其中：利息费用77698979.0181877425.25
利息收入11077804.331315532.84
加：其他收益25782182.9427127964.23投资收益（损失以“－”号填
789522218.6621161241.66
列）
其中：对联营企业和合营企业
-10470414.392757239.92的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以-33580999.32-51342850.20
8四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-7244430.54-15405425.68
列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填
624477.86-287113.12
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）792383989.32-23527537.50
加：营业外收入1660001.88462229.77
减：营业外支出2110588.995694281.22
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）791933402.21-28759588.95
减：所得税费用124635516.414658057.51
五、净利润（净亏损以“－”号填列）667297885.80-33417646.46
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
667297885.80-33417646.46号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润676775830.50-15954099.57
2.少数股东损益-9477944.70-17463546.89
六、其他综合收益的税后净额-13590090.77-20551372.64归属母公司所有者的其他综合收益
-13590090.77-20551372.64的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
0.00
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-13590090.77-20551372.64收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-13590090.77-20551372.64
9四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额653707795.03-53969019.10归属于母公司所有者的综合收益
663185739.73-36505472.21
总额
归属于少数股东的综合收益总额-9477944.70-17463546.89
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.9105-0.0210
（二）稀释每股收益0.9105-0.0210
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李飚主管会计工作负责人：魏彦廷会计机构负责人：邓珍容
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金592321156.09492418263.92客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还21159374.1228052363.55
收到其他与经营活动有关的现金84874246.9667306861.66
经营活动现金流入小计698354777.17587777489.13
购买商品、接受劳务支付的现金144781498.59260973354.72客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
116103484.04123308966.78
金
10四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告
支付的各项税费60555022.5158844044.98
支付其他与经营活动有关的现金106718348.13101990559.70
经营活动现金流出小计428158353.27545116926.18
经营活动产生的现金流量净额270196423.9042660562.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金385000000.00207000000.00
取得投资收益收到的现金13611295.0618432158.43
处置固定资产、无形资产和其他
20550.005100.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
27771586.13
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金227076863.86
投资活动现金流入小计653480295.05225437258.43
购建固定资产、无形资产和其他
390252800.26133864044.67
长期资产支付的现金
投资支付的现金397832690.44238533780.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金48189702.23
投资活动现金流出小计836275192.93372397824.67
投资活动产生的现金流量净额-182794897.88-146960566.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金695926720.001304131584.11
收到其他与筹资活动有关的现金28461181.30
筹资活动现金流入小计695926720.001332592765.41
偿还债务支付的现金821283060.471143644177.84
分配股利、利润或偿付利息支付
80218661.30101874309.07
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金200000000.0030015327.38
筹资活动现金流出小计1101501721.771275533814.29
筹资活动产生的现金流量净额-405575001.7757058951.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1011398.51-3629967.75影响
五、现金及现金等价物净增加额-319184874.26-50871019.92
加：期初现金及现金等价物余额679076785.74446736443.28
六、期末现金及现金等价物余额359891911.48395865423.36
11四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金691156038.44691156038.44结算备付金拆出资金
交易性金融资产230635491.40230635491.40衍生金融资产
应收票据26606427.7126606427.71
应收账款695642077.97695642077.97
应收款项融资36594461.8236594461.82
预付款项27825934.8927825934.89应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款46078476.8846078476.88
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货359595099.76359595099.76合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产32659944.9132659944.91
流动资产合计2146793953.782146793953.78
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资71149310.8171149310.81其他权益工具投资
其他非流动金融资产197170377.45197170377.45
投资性房地产280890556.41280890556.41
固定资产3188327716.343188327716.34
12四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告
在建工程174464280.81174464280.81生产性生物资产油气资产
使用权资产5874658.155874658.15
无形资产607890134.29607890134.29
开发支出386347625.57386347625.57
商誉97804922.6697804922.66
长期待摊费用66215874.5066215874.50
递延所得税资产55015298.9555015298.95
其他非流动资产27463466.8527463466.85
非流动资产合计5152739564.645158614222.795874658.15
资产总计7299533518.427305408176.575874658.15
流动负债：
短期借款332763089.87332763089.87向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据40006340.8140006340.81
应付账款242974234.88242974234.88预收款项
合同负债26442164.5526442164.55卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬21983832.8221983832.82
应交税费31394469.3931394469.39
其他应付款171044495.85171044495.85
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
137002804.53137002804.53
负债
其他流动负债7744539.967744539.96
流动负债合计1011355972.661011355972.66
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款2003263641.402003263641.40应付债券
其中：优先股
13四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告
永续债
租赁负债5826159.255826159.25
长期应付款69045858.1069045858.10长期应付职工薪酬预计负债
递延收益137389418.50137389418.50
递延所得税负债33204495.5233204495.52
其他非流动负债92000000.0092000000.00
非流动负债合计2334903413.522340729572.775826159.25
负债合计3346259386.183352085545.435826159.25
所有者权益：
股本756791003.00756791003.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1884232770.981884232770.98
减：库存股
其他综合收益-11182073.33-11182073.33专项储备
盈余公积150646720.20150646720.20一般风险准备
未分配利润761155911.10761204410.0048498.90归属于母公司所有者权益
3541644331.953541692830.8548498.90
合计
少数股东权益411629800.29411629800.29
所有者权益合计3953274132.243953322631.1448498.90
负债和所有者权益总计7299533518.427305408176.575874658.15调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
√适用□不适用受影响的项目资产负债表
2020年12月31日（调整前）调整金额2021年1月1日（调整后）
使用权资产5874658.155874658.15
租赁负债5826159.255826159.25
未分配利润761155911.1048498.90761204410.00
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
四川海特高新技术股份有限公司董事会
14四川海特高新技术股份有限公司2021年第三季度报告
2021年10月26日
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