澳柯玛:澳柯玛股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600336证券简称：澳柯玛
澳柯玛股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入2212021943.7324.416601525937.4127.56归属于上市公司股东的
37346326.16183.52146207207.8533.62
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净33801274.351676.42133981439.6851.32利润
经营活动产生的现金流不适用不适用47979258.53-64.86
1/112021年第三季度报告
量净额
基本每股收益（元/股）0.0468183.640.183233.82
稀释每股收益（元/股）0.0468183.640.183233.82
加权平均净资产收益率增加1.04增加0.96个
1.676.32
（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产7745148718.937710844284.740.44归属于上市公司股东的
2340860043.462288159579.512.30
所有者权益
注:(1)“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(2)上年同期计算每股收益中的总股本为799183269股。2021年1月22日，公司完成了2018年限制性股票激励计划部分激励对象所持限制性股票合计920000股的回购注销工作，公司总股本减至798263269股。因此，本报告期及年初至报告期末计算每股收益中的总股本为
798263269股。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值-97505.53-490491.18准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业2993431.0611303003.36务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益722800.00722800.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出755169.163209274.75
减：所得税影响额829315.952191690.84
少数股东权益影响额（税后）-473.07327127.92
合计3545051.8112225768.17
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
归属于上市公司股东的净利润(本报告期)183.52主要是收入增长及加强了成本费用控制
归属于上市公司股东的净利润(年初至报33.62主要是收入增长及加强了成本费用控制
2/112021年第三季度报告
告期末)归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
1676.42主要是收入增长及加强了成本费用控制
的净利润(本报告期)归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
51.32主要是收入增长及加强了成本费用控制
的净利润(年初至报告期末)
经营活动产生的现金流量净额(年初至报主要是本期支付的税费及其他与经营活
-64.86
告期末)动有关的现金增加
基本每股收益(本报告期)183.64主要是本期净利润较同期增加
基本每股收益(年初至报告期末)33.82主要是本期净利润较同期增加
稀释每股收益(本报告期)183.64主要是本期净利润较同期增加
稀释每股收益(年初至报告期末)33.82主要是本期净利润较同期增加
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数56335无
东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售质押、标记或冻结情况持股比股东名称股东性质持股数量条件股份
例(%)数量股份状态数量青岛澳柯玛控股
国有法人18381215223.030无0集团有限公司青岛市企业发展
国有法人12460507315.610质押79600000投资有限公司青岛城投金融控
国有法人536937676.730无0股集团有限公司
李革境内自然人68966420.860无0
陈岳宏境内自然人50006040.630无0
王亚琴境内自然人49694480.620无0
周华境内自然人49646570.620无0
王树先境内自然人39436000.490无0
任淮秀境内自然人34601630.430无0
邓华境内自然人25126000.310无0前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的股份种类及数量股东名称数量股份种类数量青岛澳柯玛控股集团有限公司183812152人民币普通股183812152青岛市企业发展投资有限公司124605073人民币普通股124605073青岛城投金融控股集团有限公司53693767人民币普通股53693767
3/112021年第三季度报告
李革6896642人民币普通股6896642陈岳宏5000604人民币普通股5000604王亚琴4969448人民币普通股4969448周华4964657人民币普通股4964657王树先3943600人民币普通股3943600任淮秀3460163人民币普通股3460163邓华2512600人民币普通股2512600上述股东关联关系或一致行动的上述股东中，青岛市企业发展投资有限公司（以下简称“青岛说明企发投”）已将其持有的公司55143646股（占公司总股本的6.91%）的表决权，全面委托与青岛澳柯玛控股集团有限公司（以下简称“澳柯玛控股集团”）行使，双方构成一致行动人。除此以外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。
前10名股东及前10名无限售股截至报告期末，上述股东中，澳柯玛控股集团、青岛企发投、东参与融资融券及转融通业务情青岛城投金融控股集团有限公司不存在参与融资融券及转融
况说明（如有）通业务情况。公司未知其他股东参与融资融券及转融通业务具体情况。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:澳柯玛股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1100643289.261031584704.62结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据133022033.62110526770.37
应收账款1341519071.891320896957.60
4/112021年第三季度报告
应收款项融资350788369.03311149984.23
预付款项416012033.15252088851.64应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款680109858.22923756560.05
其中：应收利息37067017.8518028947.30应收股利买入返售金融资产
存货1474257451.831508915532.11合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产129334654.79134477686.92
流动资产合计5625686761.795593397047.54
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款99704310.69100238588.32
长期股权投资287715902.85282497765.59其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产52720843.487062696.36
固定资产912729713.05969498020.58
在建工程132953666.09105819559.67生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产474489272.93488009241.18开发支出商誉
长期待摊费用87777464.6599752586.62
递延所得税资产67577180.4862406475.91
其他非流动资产3793602.922162302.97
非流动资产合计2119461957.142117447237.20
资产总计7745148718.937710844284.74
流动负债：
短期借款446240423.99278330492.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
5/112021年第三季度报告
衍生金融负债
应付票据1650665756.391402202597.30
应付账款1308751458.071509795831.24预收款项
合同负债498390267.55491068929.39卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬83923218.3374832538.43
应交税费97095835.35153564980.14
其他应付款333802703.02346272132.48
其中：应付利息717000.00
应付股利84000.0084000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债447702752.7420678647.19
其他流动负债37687714.3163838960.82
流动负债合计4904260129.754340585108.99
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款150000000.00639000000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款35292892.2837877046.84长期应付职工薪酬预计负债
递延收益73459100.5782330978.32
递延所得税负债11422036.89其他非流动负债
非流动负债合计258751992.85770630062.05
负债合计5163012122.605111215171.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）798263269.00799183269.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1179399916.821178430668.44
减：库存股33435144.0035569544.00
6/112021年第三季度报告
其他综合收益专项储备
盈余公积89403493.4789403493.47一般风险准备
未分配利润307228508.17256711692.60归属于母公司所有者权益（或股东权
2340860043.462288159579.51
益）合计
少数股东权益241276552.87311469534.19
所有者权益（或股东权益）合计2582136596.332599629113.70
负债和所有者权益（或股东权益）
7745148718.937710844284.74
总计
公司负责人：张斌主管会计工作负责人：王英峰会计机构负责人、总会计师：徐玉翠合并利润表
2021年1—9月
编制单位：澳柯玛股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入6601525937.415175082046.74
其中：营业收入6601525937.415175082046.74利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本6432895164.175029184357.17
其中：营业成本5368335565.644168933576.46利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加87149543.6746739544.88
销售费用720110905.89591065321.92
管理费用124562045.2689982414.36
研发费用153255444.11114893128.11
财务费用-20518340.4017570371.44
其中：利息费用50657966.9952262426.28
利息收入77604307.4360180208.36
加：其他收益18509040.1923154877.95投资收益（损失以“－”
2453768.055150596.83号填列）
7/112021年第三季度报告
其中：对联营企业和合营
6321782.825150596.83
企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以
15467819.07-21467670.61“－”号填列）资产减值损失（损失以-9722767.87-6108494.43“－”号填列）资产处置收益（损失以
69530.77-3489.14“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号
195408163.45146623510.17
填列）
加：营业外收入6487530.2210750273.23
减：营业外支出1385696.333061607.48四、利润总额（亏损总额以“－”
200509997.34154312175.92号填列）
减：所得税费用22553012.4738911626.15五、净利润（净亏损以“－”号
177956984.87115400549.77
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损
177956984.87115400549.77以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
146207207.85109418525.74利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以
31749777.025982024.03“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的
8/112021年第三季度报告
其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额177956984.87115400549.77
（一）归属于母公司所有者的
146207207.85109418525.74
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
31749777.025982024.03
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.18320.1369
（二）稀释每股收益(元/股)0.18320.1369
公司负责人：张斌主管会计工作负责人：王英峰会计机构负责人、总会计师：徐玉翠合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：澳柯玛股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金6714412884.134967138258.05客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额
9/112021年第三季度报告
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还158021164.88104112834.39
收到其他与经营活动有关的现金193892727.30113614110.04
经营活动现金流入小计7066326776.315184865202.48
购买商品、接受劳务支付的现金5175547070.063810738489.55客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金684392500.63498578195.28
支付的各项税费332592060.85220857007.69
支付其他与经营活动有关的现金825815886.24518154055.14
经营活动现金流出小计7018347517.785048327747.66
经营活动产生的现金流量净额47979258.53136537454.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金78547020.3957375649.41取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
390430271.2033169.80
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现
10532171.21
金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计479509462.8057408819.21
购建固定资产、无形资产和其他长期资
236194754.78253783582.57
产支付的现金
投资支付的现金13680000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计236194754.78267463582.57
投资活动产生的现金流量净额243314708.02-210054763.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
10/112021年第三季度报告
取得借款收到的现金380754333.25503395511.53
收到其他与筹资活动有关的现金564000.003709776.08
筹资活动现金流入小计381318333.25507105287.61
偿还债务支付的现金243590508.22270276485.56
分配股利、利润或偿付利息支付的现金240906480.21132075009.08
其中：子公司支付给少数股东的股利、
94208000.005940000.00
利润
支付其他与筹资活动有关的现金318976997.137784762.80
筹资活动现金流出小计803473985.56410136257.44
筹资活动产生的现金流量净额-422155652.3196969030.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响2406203.30-7192479.98
五、现金及现金等价物净增加额-128455482.4616259241.65
加：期初现金及现金等价物余额916749677.311355799559.10
六、期末现金及现金等价物余额788294194.851372058800.75
公司负责人：张斌主管会计工作负责人：王英峰会计机构负责人、总会计师：徐玉翠
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
澳柯玛股份有限公司董事会
2021年10月25日