山河智能:2021年第三季度报告

山河智能装备股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002097证券简称：山河智能公告编号：2021-073
山河智能装备股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的
真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）2206995920.584.93%9093665176.8140.27%归属于上市公司股东
-38456498.68-134.02%493097181.75-3.62%
的净利润（元）归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益-45129791.87-142.08%418461868.17-9.89%
的净利润（元）经营活动产生的现金
————-305019748.34-1619.88%
流量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.0353-133.96%0.4535-3.59%
稀释每股收益（元/股）-0.0353-133.96%0.4535-3.59%加权平均净资产收益
-0.68%-2.86%8.85%-0.99%率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）20231090477.2617358380269.9316.55%归属于上市公司股东
5721244560.165305456642.497.84%
的所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
1山河智能装备股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-8026812.77-5841001.76的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定38973666.90112677473.11额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出1992304.536877466.21
其他符合非经常性损益定义的损益项目-25443840.74-25443840.74
减：所得税影响额779739.0713305032.30
少数股东权益影响额（税后）42285.66329750.94
合计6673293.1974635313.58--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数774620
先股股东总数（如有）
2山河智能装备股份有限公司2021年第三季度报告
前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量广州万力投资
国有法人13.94%1515938480控股有限公司
何清华境内自然人11.45%124496932110430773质押103703098广州恒翼投资境内非国有法
发展合伙企业10.90%1185546140人（有限合伙）长沙经济技术
开发集团有限国有法人2.00%217441000公司香港中央结算
境外法人0.91%98572670有限公司长沙中南升华
科技发展有限国有法人0.48%51721200冻结5157904公司
郭勇境内自然人0.38%41152300
杨益涛境内自然人0.33%36001000招商银行股份
有限公司－东
方红远见价值其他0.25%27543000混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司
－兴全多维价其他0.21%22841000值混合型证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量广州万力投资控股有限公司151593848人民币普通股151593848广州恒翼投资发展合伙企业（有
118554614人民币普通股118554614限合伙）长沙经济技术开发集团有限公
21744100人民币普通股21744100
司何清华14066159人民币普通股14066159香港中央结算有限公司9857267人民币普通股9857267长沙中南升华科技发展有限公
5172120人民币普通股5172120
司郭勇4115230人民币普通股4115230杨益涛3600100人民币普通股3600100
招商银行股份有限公司－东方红远见价值混合型证券投资基2754300人民币普通股2754300金
中国建设银行股份有限公司－兴全多维价值混合型证券投资2284100人民币普通股2284100基金
3山河智能装备股份有限公司2021年第三季度报告
1.广州万力投资控股有限公司持有广州恒翼投资发展合伙企业（有限合伙）83.27%出
上述股东关联关系或一致行动资份额。公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
的说明2.前10名股东中存在回购专户-山河智能装备股份有限公司回购专用证券账户，持有
12595201股。
前10名股东参与融资融券业务无
情况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2930516708.293013282726.32结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据172731456.80262375606.92
应收账款4835155419.513931003592.51应收款项融资
预付款项618563199.73387959257.05应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款584023230.16541102890.70
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货3282197601.642481387649.25
合同资产177785112.0734444303.27持有待售资产
一年内到期的非流动资产570515340.03472014589.20
4山河智能装备股份有限公司2021年第三季度报告
其他流动资产74200660.6036917874.83
流动资产合计13245688728.8311160488490.05
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款559546367.91596478582.77
长期股权投资40339668.5139724864.06
其他权益工具投资3298406.433294655.92其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产4670742476.984347690185.76
在建工程441113200.67277917595.96生产性生物资产油气资产
使用权资产77477333.68
无形资产769992739.20644848873.31
开发支出49854912.3270840603.10
商誉4822612.244822612.24
长期待摊费用40229417.0337449286.32
递延所得税资产177103666.26152575856.35
其他非流动资产150880947.2022248664.09
非流动资产合计6985401748.436197891779.88
资产总计20231090477.2617358380269.93
流动负债：
短期借款1056600835.921992682176.50向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据3286749852.971919783290.89
应付账款2284308252.432257547913.31预收款项
合同负债383436746.19325004677.99卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬59642261.10132002661.01
应交税费80314481.7590697027.84
其他应付款419491265.55533216539.52
其中：应付利息3756483.8516264200.38应付股利
5山河智能装备股份有限公司2021年第三季度报告
应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1635689386.611181760165.81
其他流动负债300000000.00
流动负债合计9506233082.528432694452.87
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3838555035.982795961350.47应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债63794308.71
长期应付款56442640.3059084387.91长期应付职工薪酬
预计负债320000.00320000.00
递延收益104765733.4456356445.01
递延所得税负债448690896.19399965994.89
其他非流动负债281291318.86173009496.25
非流动负债合计4793859933.483484697674.53
负债合计14300093016.0011917392127.40
所有者权益：
股本1087212465.001087497465.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2364741050.452358060192.42
减：库存股99902431.37134532063.13
其他综合收益-79019895.94-64580023.96
专项储备57975408.3153121339.32
盈余公积219380786.24219380786.24一般风险准备
未分配利润2170857177.471786508946.60
归属于母公司所有者权益合计5721244560.165305456642.49
少数股东权益209752901.10135531500.04
所有者权益合计5930997461.265440988142.53
负债和所有者权益总计20231090477.2617358380269.93
法定代表人：付向东主管会计工作负责人：熊道广会计机构负责人：聂奋芳
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
6山河智能装备股份有限公司2021年第三季度报告
项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入9093665176.816483201653.99
其中：营业收入9093665176.816483201653.99利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本8376993981.295790645173.83
其中：营业成本6875972885.004666097103.66利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加39627198.2943070445.18
销售费用676602733.52425564478.94
管理费用392690425.59348619306.35
研发费用253337756.34183718538.02
财务费用138762982.55123575301.68
其中：利息费用164608715.91207049806.17
利息收入62892632.0890075954.49
加：其他收益112651273.1149893086.21投资收益（损失以“－”号-26818498.385236846.29
填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-187517173.07-97633261.28号填列）资产减值损失（损失以“-”-32179511.47-26042641.99号填列）资产处置收益（损失以“-”-3469011.58-15325580.00号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）579338274.13608684929.39
加：营业外收入9954576.579305254.14
减：营业外支出5422900.541787954.01
7山河智能装备股份有限公司2021年第三季度报告四、利润总额（亏损总额以“－”号
583869950.16616202229.52
填列）
减：所得税费用81279493.10100482510.25
五、净利润（净亏损以“－”号填列）502590457.06515719719.27
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
502590457.06515719719.27“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润493097181.75511638658.58
2.少数股东损益9493275.314081060.69
六、其他综合收益的税后净额-14439871.98-53157550.80归属母公司所有者的其他综合收
-14439871.98-53157550.80益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
-14439871.98-53157550.80合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-14439871.98-53157550.80
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额488150585.08462562168.47归属于母公司所有者的综合收
478657309.77458481107.78
益总额归属于少数股东的综合收益总
9493275.314081060.69
额
八、每股收益：
8山河智能装备股份有限公司2021年第三季度报告
（一）基本每股收益0.45350.4704
（二）稀释每股收益0.45350.4704
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：付向东主管会计工作负责人：熊道广会计机构负责人：聂奋芳
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
7050901533.785778611703.05
金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还113061350.7441097043.85收到其他与经营活动有关的现
281291016.41256753426.75
金
经营活动现金流入小计7445253900.936076462173.65
购买商品、接受劳务支付的现
5988213165.914509961549.46
金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
888119907.57631089061.15
现金
支付的各项税费263769356.26323396128.26支付其他与经营活动有关的现
610171219.53591946823.69
金
9山河智能装备股份有限公司2021年第三季度报告
经营活动现金流出小计7750273649.276056393562.56
经营活动产生的现金流量净额-305019748.3420068611.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金4383886.94取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
157037494.66162415285.82
他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收
-1485098.32到的现金净额收到其他与投资活动有关的现
36221.63
金
投资活动现金流入小计161457603.23160930187.50
购建固定资产、无形资产和其
752894256.50338384665.55
他长期资产支付的现金
投资支付的现金2500000.0032220000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现
5000000.0016000000.00
金
投资活动现金流出小计760394256.50386604665.55
投资活动产生的现金流量净额-598936653.27-225674478.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金51310000.008770300.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金3971359723.174883983360.74收到其他与筹资活动有关的现
41552503.295867568.34
金
筹资活动现金流入小计4064222226.464898621229.08
偿还债务支付的现金3159338025.913606623989.39
分配股利、利润或偿付利息支
248845307.21276399343.77
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现
134868888.82557391001.10
金
筹资活动现金流出小计3543052221.944440414334.26
筹资活动产生的现金流量净额521170004.52458206894.82
四、汇率变动对现金及现金等价物
-11171846.07-14622144.64的影响
五、现金及现金等价物净增加额-393958243.16237978883.22
加：期初现金及现金等价物余
2309691393.64992702572.66
额
六、期末现金及现金等价物余额1915733150.481230681455.88
10山河智能装备股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金3013282726.323013282726.32结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据262375606.92262375606.92
应收账款3931003592.513931003592.51应收款项融资
预付款项387959257.05387959257.05应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款541102890.70541102890.70
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2481387649.252481387649.25
合同资产34444303.2734444303.27持有待售资产一年内到期的非流动
472014589.20472014589.20
资产
其他流动资产36917874.8336917874.83
流动资产合计11160488490.0511160488490.05
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款596478582.77596478582.77
长期股权投资39724864.0639724864.06
其他权益工具投资3294655.923294655.92其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产4347690185.764347074416.33-615769.43
11山河智能装备股份有限公司2021年第三季度报告
在建工程277917595.96277917595.96生产性生物资产油气资产
使用权资产52448257.5752448257.57
无形资产644848873.31644848873.31
开发支出70840603.1070840603.10
商誉4822612.244822612.24
长期待摊费用37449286.3237449286.32
递延所得税资产152575856.35152575856.35
其他非流动资产22248664.0922248664.09
非流动资产合计6197891779.886249724268.0251832488.14
资产总计17358380269.9317410212758.0751832488.14
流动负债：
短期借款1992682176.501992682176.50向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1919783290.891919783290.89
应付账款2257547913.312257547913.31预收款项
合同负债325004677.99325004677.99卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬132002661.01132002661.01
应交税费90697027.8490697027.84
其他应付款533216539.52533216539.52
其中：应付利息16264200.3816264200.38应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
1181760165.811181760165.81
负债其他流动负债
流动负债合计8432694452.878432694452.87
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款2795961350.472795961350.47应付债券
其中：优先股
12山河智能装备股份有限公司2021年第三季度报告
永续债
租赁负债52448257.5752448257.57
长期应付款59084387.9158468618.48-615769.43长期应付职工薪酬
预计负债320000.00320000.00
递延收益56356445.0156356445.01
递延所得税负债399965994.89399965994.89
其他非流动负债173009496.25173009496.25
非流动负债合计3484697674.533536530162.6751832488.14
负债合计11917392127.4011969224615.5451832488.14
所有者权益：
股本1087497465.001087497465.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2358060192.422358060192.42
减：库存股134532063.13134532063.13
其他综合收益-64580023.96-64580023.96
专项储备53121339.3253121339.32
盈余公积219380786.24219380786.24一般风险准备
未分配利润1786508946.601786508946.60归属于母公司所有者权益
5305456642.495305456642.49
合计
少数股东权益135531500.04135531500.04
所有者权益合计5440988142.535440988142.53
负债和所有者权益总计17358380269.9317410212758.0751832488.14调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
山河智能装备股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十五日
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