海德股份:2021年第三季度报告

海南海德资本管理股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000567证券简称：海德股份公告编号：2021-041号
海南海德资本管理股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的
真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否年初至报告期末比项目本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末上年同期增减
营业收入（元）160993433.6497.91%392571436.1164.15%
归属于上市公司股东的净利润（元）110909664.16188.76%230977804.7799.63%归属于上市公司股东的扣除非经常
109645779.84163.90%226527130.2396.23%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————-783845287.66-853.30%
基本每股收益（元/股）0.1730188.81%0.360399.61%
稀释每股收益（元/股）0.1730188.81%0.360399.61%
加权平均净资产收益率2.45%增加1.56个百分点5.16%增加2.46个百分点项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）6462852077.056088885350.116.14%归属于上市公司股东的所有者权益
4589046048.274358068243.505.30%
（元）
1海南海德资本管理股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定3511610.62额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、1225048.792879911.74交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出104.00-1760124.44
减：所得税影响额-38731.53180723.38
合计1263884.324450674.54--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
项目2021年9月30日2020年12月31日增减（%）变动原因
货币资金620763670.311285419179.57-51.71%主要系本报告期收购债权类资产所致。
交易性金融资产1332769178.752130727379.01-37.45%主要系本报告期处置债权类资产所致。
预付款项5294988.4917095089.49-69.03%主要系本报告期收回投资保证金所致。
2海南海德资本管理股份有限公司2021年第三季度报告
主要系本报告期减少购买国债逆回购资
买入返售金融资产2726157.8212023153.82-77.33%产所致。
主要系本报告期增加购买债权类资产所
债权投资2820031666.54759575712.52271.26%致。
主要系本报告期处置合伙企业持有份额
长期股权投资90261703.71141670919.88-36.29%所致。
主要系本报告期购买财务软件系统所
无形资产160890.3739397.58308.38%致。
主要系本报告期计提尚未缴纳的税费增
应交税费29973665.3318804615.2359.40%加所致。
其他应付款55853791.0435178945.6658.77%主要系本报告期应付往来款增加所致。
主要系本报告期一年内到期的长期借款
一年内到期的非流动负债58750000.00161500000.00-63.62%减少所致。
主要系本报告期借入金融机构长期借款
长期借款816175573.27579914293.2940.74%所致。
项目2021年1-9月2020年1-9月增减（%）变动原因主要系本报告期资产管理业务收入同比
营业收入392571436.11239157802.1364.15%增加所致。
主要系本报告期随营业收入增加，其税税金及附加2019173.06308891.34553.68%金及附加相应增加所致。
主要系本报告期随业务量的增加费用相
管理费用91357671.6963278979.6944.37%应增加所致。
主要系本报告期处置合伙企业确认投资
投资收益24878311.1413933126.0678.56%收益所致。
主要系本报告期证券资产公允价值上升
公允价值变动收益5160876.93-4777722.43208.02%所致。
主要系本报告期计提债权资产信用减值
信用减值损失-4960769.48823780.53-702.20%损失所致。
主要系本报告期收到政府补助同比减少
营业外收入3751533.877733123.31-51.49%所致。
主要系去年同期疫情对外捐赠较多所
营业外支出2000047.693400412.41-41.18%致。
主要系本报告期利润总额同比增加所
所得税费用25504471.9012441741.44104.99%致。
项目2021年1-9月2020年1-9月增减（%）变动原因主要系本报告期开展资产管理业务支出
经营活动产生的现金流量净额-783845287.66-82224250.96-853.30%同比增加所致。
主要系本报告期处置合营企业持有份额
投资活动产生的现金流量净额82197941.23-15503980.62630.17%收回资金所致。
主要系本报告期取得借款收到的现金同
筹资活动产生的现金流量净额29496567.68-131621208.03122.41%比增加所致。
主要系本报告期开展资产管理业务支出
现金及现金等价物净增加额-673952505.26-229349439.61-193.85%同比增加所致。
3海南海德资本管理股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数215480
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量永泰集团有限公质押420702066
境内非国有法人65.80%421898926司冻结421898926海南祥源投资有质押48999179
境内非国有法人7.64%49000049限公司冻结49000049海南新海基投资质押11758630
境内非国有法人1.84%11766750有限公司冻结11766750关闭海南发展银
境内非国有法人0.72%45941660行清算组
宋文霞境内自然人0.28%18200000
敬祥友境内自然人0.28%17905450
张建春境内自然人0.23%15000000
陈娟境内自然人0.23%15000000
崔笋境内自然人0.21%13161000
周奇润境内自然人0.20%12673550前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量永泰集团有限公司421898926人民币普通股421898926海南祥源投资有限公司49000049人民币普通股49000049海南新海基投资有限公司11766750人民币普通股11766750关闭海南发展银行清算组4594166人民币普通股4594166宋文霞1820000人民币普通股1820000敬祥友1790545人民币普通股1790545张建春1500000人民币普通股1500000陈娟1500000人民币普通股1500000崔笋1316100人民币普通股1316100周奇润1267355人民币普通股1267355
上述股东中，永泰集团有限公司、海南祥源投资有限公司与海南新海基投资有限公司均上述股东关联关系或一致行动的为公司实际控制人下属企业，存在关联关系属于《上市公司收购管理办法》规定的一致说明行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
张建春通过信用交易担保证券账户持有公司股票1500000股；陈娟通过信用交易担前10名股东参与融资融券业务情保证券账户持有公司股票1500000股；崔笋通过信用交易担保证券账户持有公司股
况说明（如有）票1316100股；周奇润通过普通证券账户持有公司股票150000股和信用交易担保证券账户1117355股共计1267355股。
4海南海德资本管理股份有限公司2021年第三季度报告
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1.2021年7月，公司全资子公司海徳资产管理有限公司（以下简称“海徳资管”）收到西藏自治区地方金融监督管理局
下发的《关于同意海徳资产管理有限公司参与不良贷款转让试点工作的批复》（批复编号：藏金监复﹝2021﹞6号），同意海徳资管作为符合条件的地方资产管理公司参与不良贷款转让试点工作。（具体内容详见公司于2021年7月27日在巨潮资讯网上披露的《公司关于全资子公司获批参与不良贷款转让试点工作的公告》）。
2.公司全资子公司海徳资产管理有限公司因业务发展需要，经西藏自治区地方金融监督管理局同意，在四川省设立海徳资产管理有限公司西南分公司，并完成了工商注册登记手续，取得了四川天府新区行政审批局核发的《营业执照》。（具体内容详见公司于2021年8月3日在巨潮资讯网上披露的《公司关于全资子公司设立分公司的公告》）。
3.2021年8月，海南海德资本管理股份有限公司及全资子公司海徳资产管理有限公司分别与中国东方资产管理股份有限
公司广西壮族自治区分公司签署了编号【COAMC桂-2021-F-02-001】、编号【COAMC桂-2021-F-01-001】的《战略合作协议》拟在不良资产业务、综合金融及其他金融领域业务方面等建立战略合作关系。（具体内容详见公司于2021年8月18日在巨潮资讯网上披露的《关于公司及全资子公司与中国东方资产管理股份有限公司广西壮族自治区分公司签署《战略合作协议》的公告》）。
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四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：海南海德资本管理股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金620763670.311285419179.57结算备付金拆出资金
交易性金融资产1332769178.752130727379.01衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资
预付款项5294988.4917095089.49应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款13569055.0712156609.20
其中：应收利息应收股利
买入返售金融资产2726157.8212023153.82存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产1568456828.161721056094.94
流动资产合计3543579878.605178477506.03
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资2820031666.54759575712.52其他债权投资长期应收款
长期股权投资90261703.71141670919.88其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
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固定资产5744215.906021168.44在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产160890.3739397.58开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产3073721.933100645.66其他非流动资产
非流动资产合计2919272198.45910407844.08
资产总计6462852077.056088885350.11
流动负债：
短期借款805000000.00835000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款96481258.0489670153.70预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬11571741.1010749098.73
应交税费29973665.3318804615.23
其他应付款55853791.0435178945.66
其中：应付利息2447084.512676089.21应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债58750000.00161500000.00其他流动负债
流动负债合计1057630455.511150902813.32
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款816175573.27579914293.29
7海南海德资本管理股份有限公司2021年第三季度报告
应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计816175573.27579914293.29
负债合计1873806028.781730817106.61
所有者权益：
股本641138926.00641138926.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3352679403.583352679403.58
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积34608729.6434608729.64一般风险准备
未分配利润560618989.05329641184.28
归属于母公司所有者权益合计4589046048.274358068243.50少数股东权益
所有者权益合计4589046048.274358068243.50
负债和所有者权益总计6462852077.056088885350.11
法定代表人：王广西主管会计工作负责人：史红云会计机构负责人：马琳
8海南海德资本管理股份有限公司2021年第三季度报告
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入392571436.11239157802.13
其中：营业收入392571436.11239157802.13利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本161117337.70125323967.84
其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加2019173.06308891.34销售费用
管理费用91357671.6963278979.69研发费用
财务费用67740492.9561736096.81
其中：利息费用74521226.1573876477.45
利息收入6850528.5812269529.26
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列）24878311.1413933126.06
其中：对联营企业和合营企业的投资收益27159276.3312963826.98以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）-1801726.51
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）5160876.93-4777722.43
信用减值损失（损失以“-”号填列）-4960769.48823780.53
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）254730790.49123813018.45
加：营业外收入3751533.877733123.31
减：营业外支出2000047.693400412.41
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）256482276.67128145729.35
减：所得税费用25504471.9012441741.44
五、净利润（净亏损以“－”号填列）230977804.77115703987.91
9海南海德资本管理股份有限公司2021年第三季度报告
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）230977804.77115703987.91
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润230977804.77115703987.91
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额230977804.77115703987.91
归属于母公司所有者的综合收益总额230977804.77115703987.91归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.36030.1805
（二）稀释每股收益0.36030.1805
法定代表人：王广西主管会计工作负责人：史红云会计机构负责人：马琳
10海南海德资本管理股份有限公司2021年第三季度报告
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1143527617.22242581338.91客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金295650433.9969410474.34拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金53391213.1928807648.98
经营活动现金流入小计1492569264.40340799462.23
购买商品、接受劳务支付的现金2140000000.00257000000.00客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金51654168.9141702611.90
支付的各项税费34017088.437851430.64
支付其他与经营活动有关的现金50743294.72116469670.65
经营活动现金流出小计2276414552.06423023713.19
经营活动产生的现金流量净额-783845287.66-82224250.96
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金68997901.3355749418.64
取得投资收益收到的现金27818671.6812077308.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金134218.45664881.25
投资活动现金流入小计96950791.4668491608.12
购建固定资产、无形资产和其他
218720.00778899.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金14504104.6282905322.79质押贷款净增加额
11海南海德资本管理股份有限公司2021年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付
198985.85
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金30025.61112381.10
投资活动现金流出小计14752850.2383995588.74
投资活动产生的现金流量净额82197941.23-15503980.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1085000000.00795000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金8685518.558058116.29
筹资活动现金流入小计1093685518.55803058116.29
偿还债务支付的现金985500000.00856500000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
70738950.8770229324.32
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金7950000.007950000.00
筹资活动现金流出小计1064188950.87934679324.32
筹资活动产生的现金流量净额29496567.68-131621208.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1801726.51影响
五、现金及现金等价物净增加额-673952505.26-229349439.61
加：期初现金及现金等价物余额1297442333.391296449042.96
六、期末现金及现金等价物余额623489828.131067099603.35
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明新租赁准则对公司年初资产负债表科目及数据无影响。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
12海南海德资本管理股份有限公司2021年第三季度报告
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
海南海德资本管理股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十六日
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