中原环保:2021年第三季度报告

中原环保股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000544证券简称：中原环保公告编号：2021-60
中原环保股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声
明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）1117516502.12100.59%3706610089.70157.89%归属于上市公司股东的
156610809.73-9.64%466023374.994.45%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净152926174.23-7.54%454396716.0321.43%利润（元）经营活动产生的现金流
————-1557888364.17-479.45%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.16-11.11%0.484.35%
稀释每股收益（元/股）0.16-11.11%0.484.35%
加权平均净资产收益率2.45%-0.37%7.25%-0.05%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）19481050525.6716187705945.2020.34%
1中原环保股份有限公司2021年第三季度报告
归属于上市公司股东的
6467408805.476254042555.403.41%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-16299.52的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定5625757.0616441300.50额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-411962.83201158.68
减：所得税影响额1303448.564156539.94
少数股东权益影响额（税后）225710.17842960.76
合计3684635.5011626658.96--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
资产负债表项目2021.9.302020.12.31变动比例变动原因
其它流动资产236967926.74123938422.9291.20%待抵扣增值税进项税增加在建工程201305388.215174832775.85-96.11%会计政策变更，依据《企业会计准则解释第14号》对在建PPP项目进行调整
其他非流动资产 9128957234.70 1383949069.85 559.63% 依据《企业会计准则解释第14号》对在建PPP项目进行调整
其他应付款212004830.41117146404.6980.97%项目往来款增加
一年内到期的非流动1076918723.80570453316.7488.78%2019年发行的中期票据将于一年内到期负债
长期借款6036393853.234022008901.0150.08%本期借款增加
应付债券529138973.811019989463.45-48.12%2019年发行的中期票据将于一年内到期，重分类至一年内到期的非流动负债
利润表项目2021年1-9月2020年1-9月变动比例变动原因营业收入3706610089.701437268673.59157.89%会计政策变更，依据《企业会计准则解释第14号》对在建PPP项目按履约进度确认收入营业成本2725939227.31823597969.24230.98%会计政策变更，依据《企业会计准则解释第14号》对在建PPP项目按履约进度结转成本
2中原环保股份有限公司2021年第三季度报告
管理费用84285384.8863305798.4233.14%人工成本增加
研发费用47702740.7322117669.38115.68%研发投入增加财务费用260284257.8170480746.11269.30%会计政策变更，依据《企业会计准则解释第14号》对形成金融资产的在建PPP项目，其本年在建期间的借款费用计入财务费用
投资收益1521729.505106260.27-70.20%去年同期收到郑州银行现金分红
信用减值损失-10329236.5774269935.32-113.91%去年同期收到王新庄污水厂回购尾款，冲回信用减值损失
现金流量表项目2021年1-9月2020年1-9月变动比例变动原因经营活动产生的现金-1557888364.17410566867.83-479.45%会计政策变更，依据《企业会计准则解释第14流量净额号》以及2021年8月财政部会计司网站发布的
PPP项目合同社会资本方会计处理实施问答和
应用案例对形成金融资产的在建PPP项目的现金流量由投资活动调整为经营活动投资活动产生的现金26145412.69-1557917557.22-101.68%会计政策变更，依据《企业会计准则解释第14流量净额号》以及2021年8月财政部会计司网站发布的
PPP项目合同社会资本方会计处理实施问答和
应用案例对形成金融资产的在建PPP项目的现金流量由投资活动调整为经营活动
现金及现金等价物净194722496.371287087667.13-84.87%对外融资减少增加额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数313120
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量郑州公用事业投
资发展集团有限国有法人68.73%669855147公司河南资产管理有
国有法人4.95%48246810限公司郑州投资控股有
国有法人2.43%23646333限公司香港中央结算有
境外法人0.99%9687833限公司
文能境内自然人0.34%3284300
张育坚境内自然人0.27%2634800
施柏明境内自然人0.14%1377000
赵少威境外自然人0.13%1293452
王军克境内自然人0.13%1223500
金镇勇境内自然人0.12%1200000前10名无限售条件股东持股情况
3中原环保股份有限公司2021年第三季度报告
股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量郑州公用事业投资发展集团有限
669855147人民币普通股669855147
公司河南资产管理有限公司48246810人民币普通股48246810郑州投资控股有限公司23646333人民币普通股23646333香港中央结算有限公司9687833人民币普通股9687833文能3284300人民币普通股3284300张育坚2634800人民币普通股2634800施柏明1377000人民币普通股1377000赵少威1293452人民币普通股1293452王军克1223500人民币普通股1223500金镇勇1200000人民币普通股1200000
上述股东关联关系或一致行动的郑州公用事业投资发展集团有限公司为本公司控股股东，公司未知其他股东之间是否存说明在关联关系或是否属于一致行动人。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中原环保股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金2790696402.872599666616.65结算备付金拆出资金
交易性金融资产400000000.00衍生金融资产
应收票据11850547.886300000.00
应收账款499010896.19458195546.94
应收款项融资2153191.001300000.00
预付款项31966572.5222157401.29应收保费
4中原环保股份有限公司2021年第三季度报告
应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款38285789.4538060290.53
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货91307511.5849727397.24
合同资产46677048.4137294956.05持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产236967926.74123938422.92
流动资产合计3748915886.643736640631.62
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款759391717.90754634866.12
长期股权投资2964990.612387142.38
其他权益工具投资174257905.82225523680.92其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产2669152926.332663889131.86
在建工程201305388.215174832775.85生产性生物资产油气资产
使用权资产19477544.26
无形资产2727509490.872190540318.18开发支出商誉
长期待摊费用11715958.0232723027.78
递延所得税资产37401482.3122585300.64
其他非流动资产9128957234.701383949069.85
非流动资产合计15732134639.0312451065313.58
资产总计19481050525.6716187705945.20
流动负债：
短期借款1351705805.541164682288.77向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据6000000.00
应付账款1904860368.091805017691.23预收款项
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合同负债211098165.08201297410.90卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬4440506.5269412935.04
应交税费44848172.8837441895.48
其他应付款212004830.41117146404.69
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1076918723.80570453316.74
其他流动负债7771085.549463824.90
流动负债合计4819647657.863974915767.75
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款6036393853.234022008901.01
应付债券529138973.811019989463.45
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债272820.20
递延收益288440539.39267782594.28
递延所得税负债55489269.1940668420.23
其他非流动负债620397409.25
非流动负债合计7530132865.075350449378.97
负债合计12349780522.939325365146.72
所有者权益：
股本974684488.00974684488.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3850705935.473869105836.27
减：库存股
其他综合收益83356691.87122005260.69专项储备
盈余公积218003101.64218003101.64一般风险准备
未分配利润1340658588.491070243868.80
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归属于母公司所有者权益合计6467408805.476254042555.40
少数股东权益663861197.27608298243.08
所有者权益合计7131270002.746862340798.48
负债和所有者权益总计19481050525.6716187705945.20
法定代表人：李建平主管会计工作负责人：杜其山会计机构负责人：魏绍磊
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入3706610089.701437268673.59
其中：营业收入3706610089.701437268673.59利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本3146123485.551015319982.89
其中：营业成本2725939227.31823597969.24利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加26065975.6234310988.52
销售费用1845899.201506811.22
管理费用84285384.8863305798.42
研发费用47702740.7322117669.38
财务费用260284257.8170480746.11
其中：利息费用275727735.0188633575.05
利息收入15606899.3617894455.25
加：其他收益27413392.1838489276.97投资收益（损失以“－”号填
1521729.505106260.27
列）
其中：对联营企业和合营企业
577848.23513441.67
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-10329236.5774269935.32
7中原环保股份有限公司2021年第三季度报告
列）资产减值损失（损失以“-”号填-3102343.53
列）资产处置收益（损失以“-”号填-16299.52-672705.61
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）575973846.21539141457.65
加：营业外收入703040.431088332.63
减：营业外支出501881.752962629.34
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）576175004.89537267160.94
减：所得税费用90774259.4779313557.32
五、净利润（净亏损以“－”号填列）485400745.42457953603.62
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
485400745.42457953603.62号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润466023374.99446165412.51
2.少数股东损益19377370.4311788191.11
六、其他综合收益的税后净额-38648568.82-18463130.69归属母公司所有者的其他综合收益
-38648568.82-18463130.69的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-38648568.82-18463130.69合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-38648568.82-18463130.69值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
8中原环保股份有限公司2021年第三季度报告
税后净额
七、综合收益总额446752176.60439490472.93归属于母公司所有者的综合收益
427374806.17427702281.82
总额
归属于少数股东的综合收益总额19377370.4311788191.11
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.480.46
（二）稀释每股收益0.480.46
法定代表人：李建平主管会计工作负责人：杜其山会计机构负责人：魏绍磊
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1134682688.091124360686.87客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还11498557.1546108399.90
收到其他与经营活动有关的现金119984730.4398048723.16
经营活动现金流入小计1266165975.671268517809.93
购买商品、接受劳务支付的现金2248137747.11400097721.24客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
301230601.28216714531.31
金
支付的各项税费160471602.82187752060.83
支付其他与经营活动有关的现金114214388.6353386628.72
经营活动现金流出小计2824054339.84857950942.10
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经营活动产生的现金流量净额-1557888364.17410566867.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金943881.274592818.60
处置固定资产、无形资产和其他
647000.00377087167.12
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金425063976.884629675.77
投资活动现金流入小计426654858.15386309661.49
购建固定资产、无形资产和其他
392586474.881942184427.38
长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金7922970.582042791.33
投资活动现金流出小计400509445.461944227218.71
投资活动产生的现金流量净额26145412.69-1557917557.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金44388056.50111070675.00
其中：子公司吸收少数股东投资
44388056.50111070675.00
收到的现金
取得借款收到的现金3367750318.923972350000.00
发行债券收到的现金500000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计3412138375.424583420675.00
偿还债务支付的现金1179575620.781777300000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
496850098.77371682318.48
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
10350000.009069909.70
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金9247208.02
筹资活动现金流出小计1685672927.572148982318.48
筹资活动产生的现金流量净额1726465447.852434438356.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额194722496.371287087667.13
加：期初现金及现金等价物余额2592682808.631599849812.34
六、期末现金及现金等价物余额2787405305.002886937479.47
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用
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是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金2599666616.652599666616.65结算备付金拆出资金
交易性金融资产400000000.00400000000.00衍生金融资产
应收票据6300000.006300000.00
应收账款458195546.94458195546.94
应收款项融资1300000.001300000.00
预付款项22157401.2922157401.29应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款38060290.5338060290.53
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货49727397.24115737870.2066010472.96
合同资产37294956.0537294956.05持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产123938422.92123938422.92
流动资产合计3736640631.623802651104.5866010472.96
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款754634866.12754634866.12
长期股权投资2387142.382387142.38
其他权益工具投资225523680.92225523680.92其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产2663889131.862663889131.86
在建工程5174832775.85152187526.77-5022654249.08生产性生物资产油气资产
使用权资产20494854.1220494854.12
无形资产2190540318.182689918258.34499377940.16
11中原环保股份有限公司2021年第三季度报告
开发支出商誉
长期待摊费用32723027.7812228173.66-20494854.12
递延所得税资产22585300.6425215072.872629772.23
其他非流动资产1383949069.856319355796.074935406726.22
非流动资产合计12451065313.5812865834503.11414769189.53
资产总计16187705945.2016668485607.69480779662.49
流动负债：
短期借款1164682288.771164682288.77向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款1805017691.231805017691.23预收款项
合同负债201297410.90201297410.90卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬69412935.0469412935.04
应交税费37441895.4837441895.48
其他应付款117146404.69117146404.69
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
570453316.74570453316.74
负债
其他流动负债9463824.909463824.90
流动负债合计3974915767.753974915767.75
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款4022008901.014022008901.01
应付债券1019989463.451019989463.45
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
12中原环保股份有限公司2021年第三季度报告
递延收益267782594.28267782594.28
递延所得税负债40668420.2368372125.4727703705.24
其他非流动负债398531514.09398531514.09
非流动负债合计5350449378.975776684598.30426235219.33
负债合计9325365146.729751600366.05426235219.33
所有者权益：
股本974684488.00974684488.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3869105836.273869105836.27
减：库存股
其他综合收益122005260.69122005260.69专项储备
盈余公积218003101.64218003101.64一般风险准备
未分配利润1070243868.801118306335.5048062466.70归属于母公司所有者权益
6254042555.406302105022.1048062466.70
合计
少数股东权益608298243.08614780219.546481976.46
所有者权益合计6862340798.486916885241.6454544443.16
负债和所有者权益总计16187705945.2016668485607.69480779662.49调整情况说明
根据新租赁准则，调整长期待摊费用至使用权资产；存货、在建工程、递延所得税资产、其他非流动资产、递延所得税负债、其他非流动负债、未分配利润、少数股东权益项目系依据《企业会计准则解释第14号》进行追溯调整。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
中原环保股份有限公司董事会
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