超图软件:2021年第三季度报告

北京超图软件股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300036证券简称：超图软件公告编号：2021-051
北京超图软件股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年年初至报告期末本报告期年初至报告期末同期增减比上年同期增减
营业收入（元）538176715.5723.86%1162123635.4721.34%归属于上市公司股东的净利
134974728.9430.89%190422791.5831.53%润（元）归属于上市公司股东的扣除
128217043.3125.55%179128332.0232.99%
非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净
————-497552159.95-25.73%额（元）
基本每股收益（元/股）0.2821.74%0.4128.13%
稀释每股收益（元/股）0.2821.74%0.4128.13%
加权平均净资产收益率4.90%-0.24%7.92%0.61%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
1北京超图软件股份有限公司2021年第三季度报告
总资产（元）4197212626.073584908028.1117.08%归属于上市公司股东的所有
3077836208.882149331044.4943.20%
者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
311890.92402893.62的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定6006836.388755044.30额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资1517108.813760010.42产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-215776.55-40610.99
减：所得税影响额867000.081583599.67
少数股东权益影响额（税后）-4626.14-721.88
合计6757685.6211294459.56--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因
增值税实际税负超过3%软件产品销售，增值税实际税负超过3%的部分实行
16467136.18
的部分实行即征即退即征即退。
自2019年4月1日至2021年12月31日，允许生增值税加计10%扣除2018193.14产、生活性服务业纳税人按照当期可抵扣进项税额
加计10%，抵减应纳税额
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（1）资产负债表项目
货币资金较年初减少35.41%，主要系支付日常经营活动费用及购买理财产品所致；
2北京超图软件股份有限公司2021年第三季度报告
交易性金融资产较年初增加1084.63%，主要系购买理财产品所致；
应收票据较年初减少34.69%，主要系公司部分票据到期承兑所致；
应收账款较年初增加38.90%，主要系大部分项目回款集中在第四季度所致；
其他应收款较年初增加75.44%，主要系保证金及员工借款增加所致；
投资性房地产较年初增加67.84%，主要系成都办公楼部分区域转为对外出租所致；
固定资产净值较年初减少36.83%，主要系成都办公楼部分区域转为对外出租所致；
在建工程较年初增加669.35%，主要系购置武汉和西安办公楼所致；
使用权资产较年初增加56.20%，主要系本期确认新签租赁合同所致；
开发支出较年初增加137.93%，主要系本期增加研发投入且尚未达到转入无形资产条件所致；
其他非流动资产较年初减少5000万，主要系武汉办公楼已进入装修阶段转在建工程所致；
应付职工薪酬较年初减少66.23%，主要系本期支付上年计提奖金所致；
应交税费较年初减少45.87%，主要系本期支付上年计提的企业所得税和增值税所致；
其他流动负债较年初减少46.30%，主要系待转销项税转出所致；
长期应付款较年初减少73.97%，主要系支付股权转让款所致；
租赁负债较年初增加79.34%，主要系本期末一年内支付租金增加所致；
资本公积较年初增加81.39%，主要系本期公司向特定对象发行股票所致。
（2）利润表项目
年初至报告期末，管理费用同比增加30.78%，主要系人工成本及差旅等费用增加和上期疫情影响差旅等费用减少及社保减免所致；
年初至报告期末，财务费用同比减少114.25%，主要系本期利息收入增加所致；
年初至报告期末，投资收益同比减少35.19%，主要系本期理财产品收益减少所致；
年初至报告期末，资产处置收益同比增加3351.95%，主要系本期非流动资产处置增加所致；
年初至报告期末，营业外收入同比增加50.36%，主要系本期收到政府补助增加所致；
年初至报告期末，营业外支出同比减少74.96%，主要系本期固定资产报废减少所致；
年初至报告期末，所得税费用同比减少34.63%，主要系本期申报预缴所得税可加计扣除研发费用导致预缴所得税额下降所致；
（3）现金流量表项目
3北京超图软件股份有限公司2021年第三季度报告
年初至报告期末，收到其他与经营活动有关的现金同比增加30.41%，主要系本期提取员工持股计划资金所致；
年初至报告期末，取得投资收益收到的现金同比减少36.90%，主要系本期理财产品收益减少所致；
年初至报告期末，处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额同比增加
1551.77%，主要系本期处置固定资产增多所致；
年初至报告期末，购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比增加
342.56%，主要系本期支付西安办公楼购房款所致；
年初至报告期末，投资支付的现金同比增加70.26%，主要系本期购买理财产品增加所致；
年初至报告期末，取得子公司及其他营业单位支付的现金净额同比减少99.15%，主要系大额股权收购款上期已支付完毕所致；
年初至报告期末，吸收投资收到的现金同比增加1573.31%，主要系本期公司向特定对象发行股票所致；
年初至报告期末，取得借款所收到的现金同比减少38.04%，主要系子公司借款减少所致；
年初至报告期末，偿还债务所支付的现金同比增加207.78%，主要系子公司借款偿还所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数394580
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
钟耳顺境内自然人10.32%5054208037906560香港中央结算有限公
境外法人8.85%433475800司
宋关福境内自然人4.33%2121344015910080中国科学院地理科学
国有法人4.24%207407000与资源研究所香港上海汇丰银行有
境外法人1.73%84752400限公司
孙在宏境内自然人1.70%83056796229259
UBS AG 境外法人 1.36% 6671647 6666666
上海云鑫创业投资有境内非国有法人1.36%66666666666666
4北京超图软件股份有限公司2021年第三季度报告
限公司国泰君安证券股份有
国有法人1.12%54961905476190限公司中信证券股份有限公
国有法人1.09%53218250司前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量香港中央结算有限公司43347580人民币普通股43347580中国科学院地理科学与资源研究所20740700人民币普通股20740700钟耳顺12635520人民币普通股12635520香港上海汇丰银行有限公司8475240人民币普通股8475240中信证券股份有限公司5321825人民币普通股5321825宋关福5303360人民币普通股5303360
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 4664525 人民币普通股 4664525
高华－汇丰－GOLDMAN SACHS &
4534250人民币普通股4534250
CO.LLC
天津礼仁投资管理合伙企业（有限合伙）－
4200000人民币普通股4200000
礼仁卓越长青二期私募证券投资基金梁军3998415人民币普通股3998415上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东不存在关联关系也不是一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务股东情况说无明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除本期增加限股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期限售股数售股数
每年第一个交易日解钟耳顺379065600037906560高管锁定股
锁持股总数的25%
每年第一个交易日解宋关福159100800015910080高管锁定股
锁持股总数的25%
每年第一个交易日解孙在宏6229259006229259高管锁定股
锁持股总数的25%曾志明3183600106120424480高管锁定股监事离任6个月后徐旭10462500104625高管锁定股高管离任6个月后
每年第一个交易日解翟利辉1687501687533750高管锁定股
锁持股总数的25%
5北京超图软件股份有限公司2021年第三季度报告
每年第一个交易日解白杨建6450002250087000高管锁定股
锁持股总数的25%
每年第一个交易日解荆钺坤1350001350027000高管锁定股
锁持股总数的25%首发后限售根据向特定对象发行
UBS AG 0 0 6666666 6666666股时承诺期限解除限售上海云鑫创业首发后限售根据向特定对象发行
0066666666666666
投资有限公司股时承诺期限解除限售国泰君安证券首发后限售根据向特定对象发行
0054761905476190
股份有限公司股时承诺期限解除限售中国银河证券首发后限售根据向特定对象发行
0032235763223576
股份有限公司股时承诺期限解除限售财通基金管理首发后限售根据向特定对象发行
0030238093023809
有限公司股时承诺期限解除限售华夏基金管理首发后限售根据向特定对象发行
0026666662666666
有限公司股时承诺期限解除限售国信证券股份首发后限售根据向特定对象发行
0023809522380952
有限公司股时承诺期限解除限售诺德基金管理首发后限售根据向特定对象发行
0023333332333333
有限公司股时承诺期限解除限售首发后限售根据向特定对象发行吕礼发0010047611004761股时承诺期限解除限售常州市新发展首发后限售根据向特定对象发行实业股份有限0010000001000000股时承诺期限解除限售公司
合计6056375903460161495165373----
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京超图软件股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金709121530.251097911561.29结算备付金拆出资金
交易性金融资产628012165.0953013279.56
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衍生金融资产
应收票据8070608.3112356893.45
应收账款866788185.02624021355.27应收款项融资
预付款项11703828.679177570.26应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款136149894.7777605034.50
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货369721444.57326172487.85
合同资产17578679.7618712666.13持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产26041200.0925791968.85
流动资产合计2773187536.532244762817.16
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资1371159.641448320.58其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产185072278.99110265982.34
固定资产142807283.89226059622.99
在建工程110086432.3514309000.00生产性生物资产油气资产
使用权资产16487463.76
无形资产120908449.76152367714.74
开发支出100883378.6442399808.55
商誉707269877.25707269877.25
长期待摊费用940786.281136853.63
递延所得税资产38197978.9834888030.87
其他非流动资产50000000.00
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非流动资产合计1424025089.541340145210.95
资产总计4197212626.073584908028.11
流动负债：
短期借款5516636.607044210.39向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款160980531.89168616610.51预收款项
合同负债778477631.69954666546.02卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬57047889.32168929959.54
应交税费19359076.4535766490.36
其他应付款46656604.1156710513.45
其中：应付利息
应付股利1078516.40应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债18203741.099459544.04
其他流动负债6062221.4711288477.26
流动负债合计1092304332.621412482351.57
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款2346472.082561437.42应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债6954322.27
长期应付款303384.621165384.62长期应付职工薪酬预计负债
递延收益21056700.0021056700.00
8北京超图软件股份有限公司2021年第三季度报告
递延所得税负债1930794.352499021.26其他非流动负债
非流动负债合计32591673.3227282543.30
负债合计1124896005.941439764894.87
所有者权益：
股本489550063.00452435240.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1611496955.66888437365.14
减：库存股
其他综合收益-3975809.47-5346100.89专项储备
盈余公积67419028.0967419028.09一般风险准备
未分配利润913345971.60746385512.15
归属于母公司所有者权益合计3077836208.882149331044.49
少数股东权益-5519588.75-4187911.25
所有者权益合计3072316620.132145143133.24
负债和所有者权益总计4197212626.073584908028.11
法定代表人：钟耳顺主管会计工作负责人：荆钺坤会计机构负责人：荆钺坤
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1162123635.47957714984.80
其中：营业收入1162123635.47957714984.80利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本971330194.82804611954.03
其中：营业成本489256980.89391401739.88利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
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税金及附加5773904.815507138.04
销售费用143370331.31114253969.41
管理费用199094520.67152231781.13
研发费用140988957.57144556687.67
财务费用-7154500.43-3339362.10
其中：利息费用426881.70212910.09
利息收入7756929.963701844.04
加：其他收益18943981.4116815334.82
投资收益（损失以“－”号填列）3682849.485682908.93
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-25471238.90-23672269.87
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）402893.62-12389.28
三、营业利润（亏损以“－”号填列）188351926.26151916615.37
加：营业外收入8877642.645904167.13
减：营业外支出86048.39343705.50
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）197143520.51157477077.00
减：所得税费用9156868.5914008617.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列）187986651.92143468459.72
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）187986651.92143468459.72
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润190422791.58144770585.84
2.少数股东损益-2436139.66-1302126.12
六、其他综合收益的税后净额2474753.58233495.67
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额1370291.42-22040.99
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益1370291.42-22040.99
10北京超图软件股份有限公司2021年第三季度报告
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额1370291.42-22040.99
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额1104462.16255536.66
七、综合收益总额190461405.50143701955.39
归属于母公司所有者的综合收益总额191793083.00144748544.85
归属于少数股东的综合收益总额-1331677.50-1046589.46
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.410.32
（二）稀释每股收益0.410.32
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：钟耳顺主管会计工作负责人：荆钺坤会计机构负责人：荆钺坤
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金775055023.22706715103.51客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还16586896.8814548948.86
收到其他与经营活动有关的现金217671041.15166907995.44
经营活动现金流入小计1009312961.25888172047.81
购买商品、接受劳务支付的现金314094041.75293204715.47客户贷款及垫款净增加额
11北京超图软件股份有限公司2021年第三季度报告
存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金669108562.76540401431.14
支付的各项税费92789544.2387641883.66
支付其他与经营活动有关的现金430872972.46362661352.59
经营活动现金流出小计1506865121.201283909382.86
经营活动产生的现金流量净额-497552159.95-395737335.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1383000000.001270029353.40
取得投资收益收到的现金3980654.006308416.03
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
5978427.65361940.67
净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1392959081.651276699710.10
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金60921377.2013765762.41
投资支付的现金1958000000.001150000000.00质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额862000.00101487000.00支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计2019783377.201265252762.41
投资活动产生的现金流量净额-626824295.5511446947.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金762472103.2845566728.39
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金321087.25518182.76收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计762793190.5346084911.15
偿还债务支付的现金1487633.28483344.91
分配股利、利润或偿付利息支付的现金22664148.3021812912.45
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计24151781.5822296257.36
筹资活动产生的现金流量净额738641408.9523788653.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-265088.28-375058.95
12北京超图软件股份有限公司2021年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额-386000134.83-360876792.52
加：期初现金及现金等价物余额1084344822.95831244820.89
六、期末现金及现金等价物余额698344688.12470368028.37
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1097911561.291097911561.29结算备付金拆出资金
交易性金融资产53013279.5653013279.56衍生金融资产
应收票据12356893.4512356893.45
应收账款624021355.27624021355.27应收款项融资
预付款项9177570.269149145.26-28425.00应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款77605034.5077605034.50
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货326172487.85326172487.85
合同资产18712666.1318712666.13持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产25791968.8525791968.85
流动资产合计2244762817.162244734392.16-28425.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
13北京超图软件股份有限公司2021年第三季度报告
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资1448320.581448320.58其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产110265982.34110265982.34
固定资产226059622.99226059622.99
在建工程14309000.0014309000.00生产性生物资产油气资产
使用权资产10555224.1210555224.12
无形资产152367714.74152367714.74
开发支出42399808.5542399808.55
商誉707269877.25707269877.25
长期待摊费用1136853.631136853.63
递延所得税资产34888030.8734888030.87
其他非流动资产50000000.0050000000.00
非流动资产合计1340145210.951350700435.0710555224.12
资产总计3584908028.113595434827.2310526799.12
流动负债：
短期借款7044210.397044210.39向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款168616610.51168616610.51预收款项
合同负债954666546.02954666546.02卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬168929959.54168929959.54
应交税费35766490.3635766490.36
其他应付款56710513.4556710513.45
其中：应付利息
14北京超图软件股份有限公司2021年第三季度报告
应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债9459544.0416108578.156649034.11
其他流动负债11288477.2611288477.26
流动负债合计1412482351.571419131385.686649034.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款2561437.422561437.42应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债3877765.013877765.01
长期应付款1165384.621165384.62长期应付职工薪酬预计负债
递延收益21056700.0021056700.00
递延所得税负债2499021.262499021.26其他非流动负债
非流动负债合计27282543.3031160308.313877765.01
负债合计1439764894.871450291693.9910526799.12
所有者权益：
股本452435240.00452435240.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积888437365.14888437365.14
减：库存股
其他综合收益-5346100.89-5346100.89专项储备
盈余公积67419028.0967419028.09一般风险准备
未分配利润746385512.15746385512.15
归属于母公司所有者权益合计2149331044.492149331044.49
少数股东权益-4187911.25-4187911.25
所有者权益合计2145143133.242145143133.24
负债和所有者权益总计3584908028.113595434827.2310526799.12
15北京超图软件股份有限公司2021年第三季度报告
调整情况说明无。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
北京超图软件股份有限公司董事会
2021年10月25日
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