高德红外:2021年第三季度报告

武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002414证券简称：高德红外公告编号：2021-056
武汉高德红外股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人黄立、主管会计工作负责人黄轶芳及会计机构负责人(会计主管人员)秦莉声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年年初至报告期末本报告期年初至报告期末同期增减比上年同期增减
营业收入（元）597487412.57-21.39%2444778946.4126.26%归属于上市公司股东的净利
224892535.35-19.06%919328504.1615.49%润（元）归属于上市公司股东的扣除
210249243.90-22.52%898761131.0914.26%
非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净
————-180683866.97-10.50%额（元）
基本每股收益（元/股）0.0949-23.90%0.398111.45%
稀释每股收益（元/股）0.0949-23.90%0.398111.45%
1武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
加权平均净资产收益率2.29%-4.61%14.85%-5.81%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）8572504692.226338745860.1835.24%归属于上市公司股东的所有
7331385375.844352648627.6468.44%
者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减-703971.10-1027414.42--值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按
10092597.4720187105.19--
照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益6318426.068894007.30--
除上述各项之外的其他营业外收入和支出141708.74-5443282.11--
--
减：所得税影响额1205469.722043042.89--
少数股东权益影响额（税后）------
合计14643291.4520567373.07--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、期末合并资产负债表较上年度期末变动幅度较大的项目列示如下：
2武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元
项目2021年9月30日2020年12月31日变动幅度(%)备注
交易性金融资产590000000.0070000000.00742.86注1
应收票据218083202.2948743602.41347.41
应收账款2324125093.491668203170.8939.32注2
应收款项融资26418813.854946554.40434.09
其他应收款35197527.9324894354.7041.39注3
在建工程162133597.3442862402.40278.27注4
其他非流动资产238784349.6182928259.66187.94注5
短期借款--810000000.00-100.00注6
应付票据47741736.77117524174.98-59.38注7
应付职工薪酬9136353.1973331180.76-87.54注8
应交税费30769425.9118606471.1665.37注9
其他应付款17281520.2227031105.31-36.07注10
其他流动负债5499338.552385014.18130.58注11
长期借款-50000000.00-100.00注12
股本2346558302.001591852878.0047.41注13
资本公积2822275073.921099918493.59156.59
未分配利润2073412076.441573111840.5331.80注14
注1：主要系本期购买理财产品所致；
注2：主要系销售规模增长且本报告期回款较少所致；
注3：主要系投标保证金、员工备用金增加所致；
注4：主要系在建项目持续投入所致；
注5：主要系产业化规模扩大，预付设备款所致；
注6：主要系本期偿还借款所致；
注7：主要系票据到期支付所致；
注8：主要系国庆节前提前发放工资薪金所致；
注9：主要系预提企业所得税所致；
注10：主要系部分工程尾款本期支付所致；
注11：主要系应税合同负债增加导致待转销项税额增加所致；
注12：主要系本期偿还借款所致；
注13：主要系本期非公开发行股票增资及资本公积转增股本所致；
注14：主要系报告期实现盈利所致。
2、本期合并利润表较上年同期变动幅度较大的项目列示如下：
3武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元
项目本期发生额上期发生额变动幅度(%)备注
营业收入2444778946.411936319389.2026.26注1
营业成本1038397330.75602035985.8972.48注2
销售费用51776347.0285114434.44-39.17注3
管理费用132463484.4594558917.9440.09注4
财务费用-3446365.31-9649611.8364.28注5
投资收益（损失以“－”号填列）8894007.30-51029.5917529.12注6
信用减值损失（损失以“-”号填列）-40280238.20-84342058.68-52.24注7
所得税费用35359408.7667617599.86-47.71注8
注1：主要系型号项目产品收入增长所致；
注2：主要系报告期产品结构变化，成本增长高于收入增长所致；
注3：主要系销售代理费减少所致；
注4：主要系本期职工薪酬、办公费用增加所致；
注5：主要系本期汇兑损失增加以及执行新租赁准则产生租赁负债利息费用所致；
注6：主要系本期理财产品收益增加所致；
注7：依据预期信用损失率，计提预期信用损失所致；
注8：主要系本期应纳税所得额较上期减少所致。
3.本期合并现金流量表较上年同期变动幅度较大的项目列示如下：
单位：元
项目本期发生额上期发生额变动幅度(%)备注
经营活动产生的现金流量净额-180683866.97-163517293.31-10.50注1
投资活动产生的现金流量净额-938881331.18-105498794.95-789.95注2
筹资活动产生的现金流量净额1244590124.67466310322.19166.90注3
注1：主要系公司产销规模增长相应现金流出增加所致；
注2：主要系本期购买理财产品及在建工程项目投入增加所致；
注3：主要系本期非公开发行股票募集资金所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复报告期末普通股股东总数89378的优先股股东总数0（如有）前10名股东持股情况
4武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
持股比持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股数量例的股份数量股份状态数量
武汉市高德电气有限公司境内一般法人36.39%8539551450质押18796526
黄立境内自然人27.10%635906250476929687质押47340000
中国建设银行股份有限公司－
广发科技先锋混合型证券投资其他1.66%388785720--0基金
香港中央结算有限公司境外法人1.36%320085920--0上海浦东发展银行股份有限公
司－广发小盘成长混合型证券其他1.14%268275200--0
投资基金（LOF）
招商证券股份有限公司国有法人1.08%2545604823592855--0
宁波市星通投资管理有限公司境内一般法人1.02%238980000.00质押23688000
广东恒健国际投资有限公司境内一般法人0.66%1551745214155712--0
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证军工交易型开放式指其他0.61%142791030--0数证券投资基金
申万宏源证券有限公司国有法人0.58%1363666913636669--0前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量武汉市高德电气有限公司853955145人民币普通股853955145黄立158976563人民币普通股158976563
中国建设银行股份有限公司－广发科技先锋混
38878572人民币普通股38878572
合型证券投资基金香港中央结算有限公司32008592人民币普通股32008592
上海浦东发展银行股份有限公司－广发小盘成
26827520人民币普通股26827520
长混合型证券投资基金（LOF）宁波市星通投资管理有限公司23898000人民币普通股23898000
中国建设银行股份有限公司－国泰中证军工交
14279103人民币普通股14279103
易型开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华中证国防指
8181578人民币普通股8181578
数型证券投资基金（LOF）
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指
7033183人民币普通股7033183
数型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工龙
5889711人民币普通股5889711
头交易型开放式指数证券投资基金
5武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
高德电气持有高德红外36.39％股权，为公司控股股东；同时，黄立持有高德电气97％的股权，因此黄立为高德红外实际控制人。除上述情上述股东关联关系或一致行动的说明形外，公司未知其他前十名股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
公司前10名股东宁波市星通投资管理有限公司通过投资者信用账户持
前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）有公司股票210000股，通过普通证券账户持有23688000股，普通证券账户及投资者信用账户合计持有23898000股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、武汉高德红外股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度非公开发行限售股份于2021年10月28日上市流通，本次解除限售的股份数量为117964273股，占公司总股本的5.0271%。
具体内容详见公司2021年10月26日披露在巨潮资讯网上的《关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2021-055）
2、公司全资子公司轩辕智驾科技（深圳）有限公司（以下简称“轩辕智驾”）与国内某
主流大型车企达成了合作，成为其某款全新电动乘用车前装红外项目独家供应商。随着公司红外探测器晶圆封装技术的成熟，车载辅助驾驶系统成本对比之前有着明显的下降，在自动驾驶领域，轩辕智驾已与国内外多家自动驾驶企业以及专业算法公司展开产品测试工作，拟在自动驾驶方案中增加红外传感器。公司将继续积极与多家品牌汽车企业进行接洽，与更多的厂商形成联盟，整合可用资源，扩大公司产品线在汽车上的运用，将公司打造成为提供全方位车载安全解决方案的高科技企业。
3、公司前期以第一名成绩中标的某重点项目进入第二阶段，开展工程化研制工作并开发
某型高性能芯片，该项目为公司获得的第二个国内完整装备系统总体项目。目前公司与机关单位签署了合同，按照要求对该项目进行优化设计、考核试验。同时公司根据项目后续进度，合理安排该完整装备系统总体产品的试验考核工作。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：武汉高德红外股份有限公司
单位：元
6武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1075566920.76954779335.22结算备付金拆出资金
交易性金融资产590000000.0070000000.00衍生金融资产
应收票据218083202.2948743602.41
应收账款2324125093.491668203170.89
应收款项融资26418813.854946554.40
预付款项187142985.39150083790.47应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款35197527.9324894354.70
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1831889795.001445117265.72
合同资产3183541.164086504.62持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产127726783.01132999774.34
流动资产合计6419334662.884503854352.77
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资30093400.0030093400.00其他非流动金融资产
投资性房地产20864773.2921718049.88
固定资产819816070.91810150429.68
7武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
在建工程162133597.3442862402.40生产性生物资产油气资产
使用权资产50603160.23
无形资产421098835.97448814165.88开发支出
商誉278124783.91278124783.91
长期待摊费用16680931.4515359289.39
递延所得税资产114970126.63104840726.61
其他非流动资产238784349.6182928259.66
非流动资产合计2153170029.341834891507.41
资产总计8572504692.226338745860.18
流动负债：
短期借款810000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据47741736.77117524174.98
应付账款572612996.74458973002.21预收款项
合同负债266255186.95232076277.78卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬9136353.1973331180.76
应交税费30769425.9118606471.16
其他应付款17281520.2227031105.31
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
8武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债5499338.552385014.18
流动负债合计949296558.331739927226.38
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款50000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债52431212.94长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债7205030.915785046.64
递延收益128804020.52135936400.56
递延所得税负债11883442.3212448558.96
其他非流动负债42000000.0042000000.00
非流动负债合计242323706.69246170006.16
负债合计1191620265.021986097232.54
所有者权益：
股本2346558302.001591852878.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2822275073.921099918493.59
减：库存股
其他综合收益4558957.575036002.71
专项储备14731556.8712880003.77
盈余公积69849409.0469849409.04一般风险准备
未分配利润2073412076.441573111840.53
归属于母公司所有者权益合计7331385375.844352648627.64
少数股东权益49499051.36
所有者权益合计7380884427.204352648627.64
负债和所有者权益总计8572504692.226338745860.18
9武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
法定代表人：黄立主管会计工作负责人：黄轶芳会计机构负责人：秦莉
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入2444778946.411936319389.20
其中：营业收入2444778946.411936319389.20利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1471960916.97999268290.39
其中：营业成本1038397330.75602035985.89利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加15605252.3621241719.57
销售费用51776347.0285114434.44
管理费用132463484.4594558917.94
研发费用237164867.70205966844.38
财务费用-3446365.31-9649611.83
其中：利息费用9504299.593543604.16
利息收入19743347.2113232019.03
加：其他收益19066215.6417949085.53投资收益（损失以“－”
8894007.30-51029.59号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）
10武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以-40280238.20-84342058.68“-”号填列）资产减值损失（损失以
659646.63“-”号填列）资产处置收益（损失以
148374.60-21307.06“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）961306035.41870585789.01
加：营业外收入1428776.69325536.78
减：营业外支出7547847.827273148.37四、利润总额（亏损总额以“－”
955186964.28863638177.42号填列）
减：所得税费用35359408.7667617599.86
五、净利润（净亏损以“－”号填列）919827555.52796020577.56
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
919827555.52796020577.56“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净
919328504.16796020577.56
利润
2.少数股东损益499051.36
六、其他综合收益的税后净额-477045.14769816.90归属母公司所有者的其他综合
-477045.14769816.90收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划变动额
2.权益法下不能转损
益的其他综合收益
3.其他权益工具投资
公允价值变动
11武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
4.企业自身信用风险
公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其
-477045.14769816.90他综合收益
1.权益法下可转损益
的其他综合收益
2.其他债权投资公允
价值变动
3.金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用
减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算
-477045.14769816.90差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额919350510.38796790394.46归属于母公司所有者的综合
918851459.02796790394.46
收益总额归属于少数股东的综合收益
499051.36
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.39810.3572
（二）稀释每股收益0.39810.3572
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
法定代表人：黄立主管会计工作负责人：黄轶芳会计机构负责人：秦莉
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1745272788.781540731332.70
现金客户存款和同业存放款项
12武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还13345770.5420521429.45收到其他与经营活动有关
42868780.3160465865.42
的现金
经营活动现金流入小计1801487339.631621718627.57
购买商品、接受劳务支付的
1230173122.281000755300.64
现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支
470795263.79414949353.42
付的现金
支付的各项税费123587870.01215992560.64支付其他与经营活动有关
157614950.52153538706.18
的现金
经营活动现金流出小计1982171206.601785235920.88
经营活动产生的现金流量净额-180683866.97-163517293.31
13武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1660000000.0090000000.00
取得投资收益收到的现金8914826.15814136.98
处置固定资产、无形资产和
332968.52116155.49
其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关
5451889.205451889.20
的现金
投资活动现金流入小计1674699683.8796382181.67
购建固定资产、无形资产和
403581015.05196880976.62
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金2210000000.005000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计2613581015.05201880976.62
投资活动产生的现金流量净额-938881331.18-105498794.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2526499985.65
其中：子公司吸收少数股东
49000000.00
投资收到的现金
取得借款收到的现金263000000.00810000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计2789499985.65810000000.00
偿还债务支付的现金1110000000.0050000000.00
分配股利、利润或偿付利息
427742069.62193689677.81
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润支付其他与筹资活动有关
7167791.36100000000.00
的现金
筹资活动现金流出小计1544909860.98343689677.81
筹资活动产生的现金流量净额1244590124.67466310322.19
14武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价
-3737340.98-2484140.53物的影响
五、现金及现金等价物净增加额121287585.54194810093.40
加：期初现金及现金等价物
954176545.10596783724.09
余额
六、期末现金及现金等价物余额1075464130.64791593817.49
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金954779335.22954779335.22结算备付金拆出资金
交易性金融资产70000000.0070000000.00衍生金融资产
应收票据48743602.4148743602.41
应收账款1668203170.891668203170.89
应收款项融资4946554.404946554.40
预付款项150083790.47150083790.47应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款24894354.7024894354.70
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1445117265.721445117265.72
15武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
合同资产4086504.624086504.62持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产132999774.34132999774.34
流动资产合计4503854352.774503854352.77
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资30093400.0030093400.00其他非流动金融资产
投资性房地产21718049.8821718049.88
固定资产810150429.68810150429.68
在建工程42862402.4042862402.40生产性生物资产油气资产
使用权资产57622366.0757622366.07
无形资产448814165.88448814165.88开发支出
商誉278124783.91278124783.91
长期待摊费用15359289.3915359289.39
递延所得税资产104840726.61104840726.61
其他非流动资产82928259.6682928259.66
非流动资产合计1834891507.411892513873.4857622366.07
资产总计6338745860.186396368226.2557622366.07
流动负债：
短期借款810000000.00810000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
16武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
应付票据117524174.98117524174.98
应付账款458973002.21458973002.21预收款项
合同负债232076277.78232076277.78卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬73331180.7673331180.76
应交税费18606471.1618606471.16
其他应付款27031105.3127031105.31
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债2385014.182385014.18
流动负债合计1739927226.381739927226.38
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款50000000.0050000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债57622366.0757622366.07长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债5785046.645785046.64
递延收益135936400.56135936400.56
递延所得税负债12448558.9612448558.96
其他非流动负债42000000.0042000000.00
17武汉高德红外股份有限公司2021年第三季度报告
非流动负债合计246170006.16303792372.2357622366.07
负债合计1986097232.542043719598.6157622366.07
所有者权益：
股本1591852878.001591852878.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1099918493.591099918493.59
减：库存股
其他综合收益5036002.715036002.71
专项储备12880003.7712880003.77
盈余公积69849409.0469849409.04一般风险准备
未分配利润1573111840.531573111840.53归属于母公司所有者权
4352648627.644352648627.64
益合计少数股东权益
所有者权益合计4352648627.644352648627.64
负债和所有者权益总计6338745860.186396368226.2557622366.07调整情况说明
本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
武汉高德红外股份有限公司董事会
二○二一年十月二十七日
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