安硕信息:2021年第三季度报告

上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300380证券简称：安硕信息公告编号：2021-040
上海安硕信息技术股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声
明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）176522451.22-7.64%418905001.788.02%归属于上市公司股东的
2621956.31-83.73%-5761783.74-126.68%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净1916010.36-86.31%-11341988.35-178.44%利润（元）经营活动产生的现金流
————-291983233.89-173.65%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0191-83.72%-0.0419-126.67%
稀释每股收益（元/股）0.0191-83.72%-0.0419-126.67%
加权平均净资产收益率0.57%-3.23%-1.19%-6.20%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）942611041.24864925553.298.98%
1上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
归属于上市公司股东的
464013241.82478261621.72-2.98%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
16717.0841091.89的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定818357.625769007.30额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、266121.911709392.68交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-179009.56-612595.72
减：所得税影响额25885.63969392.36
少数股东权益影响额（税后）190355.47357299.18
合计705945.955580204.61--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）资产负债表项目
1.货币资金期末余额为139091583.79元，较年初减少34.53%，主要系报告期内业务和人数规模增长对应支出增多，项目回
款有明显季节性，较多款项集中在第四季度收回所致。
2.交易性金融资产期末余额为10000000.00元，较年初减少94.20%，主要系报告期内购买银行理财产品减少所致
3.应收账款期末余额为162311172.31元，较年初增加136.63%，主要系公司销售收款有明显的季节性，特别是收款集中在第四季度，收款时点整体比项目满足收入确认条件时点进度有所延迟所致。
4.其他应收款期末余额为16027794.30元，较年初增加90.27%，主要系公司报告期内项目投标保证金有所增加所致。
5.存货期末余额为457599101.80元，较年初增加72.67%，主要系报告期内公司业务规模及人员规模扩大，正在执行尚未满
足收入确认条件的合同和项目较多所致。
6.其他流动资产期末余额为755635.57元，较年初减少63.79%，主要系报告期内公司待抵扣和待认证的进项税减少所致。
7.无形资产期末余额为1095360.55元，较年初增加144.18%，主要系报告期内公司采购的办公软件增加所致。
8.递延所得税资产期末余额为10684575.56元，较年初增加67.67%，主要系报告期内计提股权激励费用相应的递延所得税资产所致。
9.短期借款期末余额为115000000.00元，较年初增加100%，主要系公司报告期内公司经营发展需要，新增短期借款所致。
10.应交税费期末余额为5608483.34元，较年初减少54.32%，主要系公司报告期内缴纳上年度应交所得税所致。
11.其他流动负债期末余额为2920453.28元，较年初增加91.72%，主要系公司报告期内确认待转销项税增加所致。
（二）利润表项目
1.公司前三季度归属上市公司普通股股东的净利润为-5761783.74元，较上年同期21598531.64元下降了126.68%，主要原因
2上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
如下：（1）公司于2020年9月实施股权激励计划授予关键员工限制性股票，根据企业会计准则和相关规定，计入2021年前三季度股权激励费用为1900.14万元；（2）公司为了保持和提升行业竞争力，持续致力于创新研发、产品优化和升级改造，公司于前三季度研发投入10135.61万元，较上年同期增加2074.55万元。（3）第三季度（7-9月）营业收入为176522451.22元，较上年同期减少7.64%，公司业务规模及人员规模稳步增长，公司承接和承做了很多新项目，受部分客户年度预算支付节奏的影响，很多项目正在验收过程中而未达到收入确认条件，所以第三季度营业收入略有下降。（4）由于费用在年度内较为均衡地发生，而营业收入有明显季节性，多年来第四季度营业收入占比较高，业绩存在明显季节性波动特征。
2.前三季度销售费用为22246141.21元，较上年同期增加25.03%，主要系报告期内公司业务规模及人员规模增长对应销售活动增多，对应销售费用相应增多，同时本期新增股权激励股份支付费用所致。
3.前三季度管理费用为48446741.25元，较上年同期增加16.42%，主要系报告期内不再享受上年同期的社保减免优惠政策，
且报告期内新增股权激励股份支付费用所致。
4.前三季度研发费用为101356070.57元，较上年同期增加25.74%，主要系报告期内不再享受上年同期的社保减免优惠政策，
报告期内主营业务和创新业务持续加大研发投入，同时本期新增股权激励股份支付费用所致。
5.前三季度所得税费用为-4163751.76元，较上年同期下降210.38%，主要系报告期内计提股权激励费用相应的递延所得税资产所致。
（三）现金流量表项目
1.前三季度收到的税费返还为893213.02元，较上年同期增加56.62%，主要系公司收到即征即退税费较上年增加所致。
2.前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为14646176.40元，较上年同期增加31.63%，主要系报告期内采购劳务和服务比
去年同期有所增加所致。
3.前三季度支付给职工以及为职工支付的现金为578392068.03元，较上年同期增加53.93%，主要系一方面上年同期公司享
受了新冠疫情期间公司社会保险及公积金的减免、缓缴等优惠政策，减轻了上年同期支付企业职工薪酬的负担；另一方面，报告期内公司业务规模及员工规模增加对应薪酬支出同幅增加。
4.前三季度收回投资收到的现金为221360000.00元，较上年同期下降54.55%，主要系报告期内购买银行理财产品减少所致。
5.前三季度投资支付的现金为58860000.00元，较上年同期下降89.44%，主要系报告期内购买银行理财产品减少所致。
6.前三季度吸收投资收到的现金为245000.00元，较上年同期下降96.55%，主要系上年同期公司收到少数股东出资款
490000.00元和收到部分员工股权激励出资款导致上年同期金额较高。
7.前三季度取得借款收到的现金为125000000.00元，较上年同期增长47.06%，主要系报告期内银行贷款增加所致。
8.前三季度偿还债务支付的现金为10000000.00元，较上年同期增长100%，主要系报告期内偿还银行贷款增加所致。
9.前三季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为29260327.19元，较上年同期增加75.53%，主要系报告期内分配股利较上年增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数158720
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量上海安硕科技发
境内非国有法人30.61%431645420展有限公司
高勇境内自然人7.19%101326507599487
高鸣境内自然人6.85%96544760
翟涛境内自然人3.01%42388823179161
祝若川境内自然人1.68%23692740
侯小东境内自然人1.66%23453781759033
杨俊武境内自然人0.59%8336000
李春云境内自然人0.52%7268000
顾振国境内自然人0.43%6003000
吴华亮境内自然人0.40%5640000
3上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量上海安硕科技发展有限公司43164542人民币普通股43164542高鸣9654476人民币普通股9654476高勇2533163人民币普通股2533163祝若川2369274人民币普通股2369274翟涛1059721人民币普通股1059721杨俊武833600人民币普通股833600李春云726800人民币普通股726800顾振国600300人民币普通股600300侯小东586345人民币普通股586345吴华亮564000人民币普通股564000
上述股东关联关系或一致行动的高鸣为高勇的胞兄；高鸣、高勇为兄弟关系，高鸣、高勇、翟涛、祝若川、侯小东均为说明上海安硕科技发展有限公司的股东，且担任其董事。
1、上海安硕科技发展有限公司除通过普通证券账户持有25564542股外，通过信用交
前10名股东参与融资融券业务股易担保证券账户持有17600000股，实际合计持有43164542股。2、李春云除通过普东情况说明（如有）通证券账户持有0股外，通过信用交易担保证券账户持有726800股，实际合计持有
726800股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除限售股本期增加限售股股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期数数任职期间每年可张怀356859200000336859高管锁定股
上市流通25%任职期间每年可侯小东17965333750001759033高管锁定股
上市流通25%
合计21533925750002095892----
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海安硕信息技术股份有限公司
4上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金139091583.79212466694.89结算备付金拆出资金
交易性金融资产10000000.00172500000.00衍生金融资产
应收票据390257.00
应收账款162311172.3168592443.21应收款项融资
预付款项1102063.80437577.51应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款16027794.308423931.64
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货457599101.80265017239.15
合同资产25379368.9921092779.06持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产755635.572086544.38
流动资产合计812266720.56751007466.84
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资22603821.1522903314.55
其他权益工具投资51006363.8051006363.80其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产30929821.7027679890.59在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产9153851.01
无形资产1095360.55448592.92开发支出
商誉4229093.984229093.98
5上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
长期待摊费用641432.931278592.87
递延所得税资产10684575.566372237.74其他非流动资产
非流动资产合计130344320.68113918086.45
资产总计942611041.24864925553.29
流动负债：
短期借款115000000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款7991275.8710838886.20预收款项
合同负债176587120.02156932954.75卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬89561667.64116703282.35
应交税费5608483.3412278472.26
其他应付款39405303.7948851690.90
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债2920453.281523288.71
流动负债合计437074303.94347128575.17
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债9104787.17长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债5118298.314628986.25递延收益递延所得税负债其他非流动负债
6上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
非流动负债合计14223085.484628986.25
负债合计451297389.42351757561.42
所有者权益：
股本141009750.00141009750.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积205501942.63186500538.79
减：库存股37140900.0037839350.00
其他综合收益-107727.15-107727.15专项储备
盈余公积30221297.4730221297.47一般风险准备
未分配利润124528878.87158477112.61
归属于母公司所有者权益合计464013241.82478261621.72
少数股东权益27300410.0034906370.15
所有者权益合计491313651.82513167991.87
负债和所有者权益总计942611041.24864925553.29
法定代表人：高勇主管会计工作负责人：王和忠会计机构负责人：韩明竹
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入418905001.78387798368.94
其中：营业收入418905001.78387798368.94利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本437878230.35367755697.10
其中：营业成本262347953.82224649795.99利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3091996.832701348.66
销售费用22246141.2117792988.97
管理费用48446741.2541614701.49
研发费用101356070.5780610544.97
7上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
财务费用389326.67386317.02
其中：利息费用1043666.661700250.00
利息收入-1152891.14-1313948.77
加：其他收益6612295.786429575.63投资收益（损失以“－”号填
1409899.271587375.92
列）
其中：对联营企业和合营企业
-299493.41-511854.34的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-4582811.39-4316343.26
列）资产减值损失（损失以“-”号填-1729774.24-1570085.10
列）资产处置收益（损失以“-”号填
49794.68113137.74
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-17213824.4722286332.77
加：营业外收入49924.54217743.18
减：营业外支出612595.72475608.07
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-17776495.6522028467.88
减：所得税费用-4163751.763772280.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-13612743.8918256187.69
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”-13657794.1718256187.69号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”
45050.28号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-5761783.7421598531.64
2.少数股东损益-7850960.15-3342343.95
六、其他综合收益的税后净额-28660.00归属母公司所有者的其他综合收益
-28660.00的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
8上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-28660.00收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-28660.00
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-13612743.8918227527.69归属于母公司所有者的综合收益
-5761783.7421569871.64总额
归属于少数股东的综合收益总额-7850960.15-3342343.95
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.04190.1571
（二）稀释每股收益-0.04190.1571
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：高勇主管会计工作负责人：王和忠会计机构负责人：韩明竹
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金364488869.24336886823.80客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
9上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
收到的税费返还893213.02570291.51
收到其他与经营活动有关的现金30661260.0832664029.05
经营活动现金流入小计396043342.34370121144.36
购买商品、接受劳务支付的现金14646176.4011126531.50客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
578392068.03375761730.18
金
支付的各项税费30362364.1824096219.77
支付其他与经营活动有关的现金64625967.6265837768.21
经营活动现金流出小计688026576.23476822249.66
经营活动产生的现金流量净额-291983233.89-106701105.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金221360000.00487000000.00
取得投资收益收到的现金1752351.582099230.26
处置固定资产、无形资产和其他
160518.01191135.68
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计223272869.59489290365.94
购建固定资产、无形资产和其他
10762816.479192663.50
长期资产支付的现金
投资支付的现金58860000.00557400000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计69622816.47566592663.50
投资活动产生的现金流量净额153650053.12-77302297.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金245000.007096450.01
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金125000000.0085000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计125245000.0092096450.01
偿还债务支付的现金10000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
29260327.1916669250.00
的现金
10上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计39260327.1916669250.00
筹资活动产生的现金流量净额85984672.8175427200.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-6708.52-28660.00影响
五、现金及现金等价物净增加额-52355216.48-108604862.85
加：期初现金及现金等价物余额191446800.27266230290.09
六、期末现金及现金等价物余额139091583.79157625427.24
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金212466694.89212466694.89结算备付金拆出资金
交易性金融资产172500000.00172500000.00衍生金融资产
应收票据390257.00390257.00
应收账款68592443.2168592443.21应收款项融资
预付款项437577.51437577.51应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款8423931.648423931.64
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货265017239.15265017239.15
合同资产21092779.0621092779.06持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产2086544.382086544.38
流动资产合计751007466.84751007466.84
11上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资22903314.5522903314.55
其他权益工具投资51006363.8051006363.80其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产27679890.5927679890.59在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产13343857.6213343857.62
无形资产448592.92448592.92开发支出
商誉4229093.984229093.98
长期待摊费用1278592.871278592.87
递延所得税资产6372237.746372237.74其他非流动资产
非流动资产合计113918086.45127261944.0713343857.62
资产总计864925553.29878269410.9113343857.62
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款10838886.2010838886.20预收款项
合同负债156932954.75156932954.75卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬116703282.35116703282.35
应交税费12278472.2612278472.26
其他应付款48851690.9048851690.90
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款
12上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债1523288.711523288.71
流动负债合计347128575.17347128575.17
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债13343857.6213343857.62长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债4628986.254628986.25递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计4628986.2517972843.8713343857.62
负债合计351757561.42365101419.0413343857.62
所有者权益：
股本141009750.00141009750.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积186500538.79186500538.79
减：库存股37839350.0037839350.00
其他综合收益-107727.15-107727.15专项储备
盈余公积30221297.4730221297.47一般风险准备
未分配利润158477112.61158477112.61归属于母公司所有者权益
478261621.72478261621.72
合计
少数股东权益34906370.1534906370.15
所有者权益合计513167991.87513167991.87
负债和所有者权益总计864925553.29878269410.9113343857.62调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
13上海安硕信息技术股份有限公司2021年第三季度报告
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
上海安硕信息技术股份有限公司董事会
14