雷科防务:2021年第三季度报告

江苏雷科防务科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002413证券简称：雷科防务公告编号：2021-100
债券代码：124012债券简称：雷科定02
江苏雷科防务科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中
财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年年初至报告期末本报告期年初至报告期末同期增减比上年同期增减
营业收入（元）409094479.4840.08%1025684708.7137.00%
归属于上市公司股东的净利润（元）40578206.86-7.07%105864762.893.71%归属于上市公司股东的扣除非经常性损
9091950.21164.38%55316023.4863.62%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————-432842789.48-144.12%
基本每股收益（元/股）0.040.00%0.08-11.11%
稀释每股收益（元/股）0.040.00%0.08-11.11%
加权平均净资产收益率0.79%-0.35%2.15%-0.52%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）6573933377.585778241471.8613.77%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）5184528164.904066323297.1127.50%
1江苏雷科防务科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-118.14-3527.85计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政19536310.0039472540.18府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
15548010.0915548010.09
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3114285.82-2156738.84
其他符合非经常性损益定义的损益项目2135817.833570667.69
减：所得税影响额2519500.945721456.12
少数股东权益影响额（税后）99976.37160755.74
合计31486256.6550548739.41--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：人民币元合并资产负债表项目2021年9月30日2020年12月31日变动比率变动原因
货币资金209007048.87352071152.47-40.63%本期归还部分贷款、购买理财产品
交易性金融资产65324406.2520000000.00226.62%本期理财产品增加
应收票据120328809.70186273410.91-35.40%本期部分票据到期承兑
本期项目及产品交付形成应收账款，通应收账款1394338646.49936868745.3748.83%常于年末回款
本期加大备货和生产采购、本期新增募
预付款项111299947.1379990314.4039.14%投项目毫米波雷达研发中心建设项目预付款
其他流动资产173279351.5518743981.42824.45%本期通知存款、理财产品增加本期新增募投项目毫米波雷达研发中
在建工程29091755.324011124.00625.28%心建设项目本期新增募投项目毫米波雷达研发中
开发支出36522428.5827276266.4433.90%心建设项目内部开发支出
其他应付款133501125.5075878466.0875.94%本期实施限制性股票股权激励影响
短期借款314201578.06465813653.71-32.55%本期归还部分贷款
应交税费25234786.6073399030.53-65.62%本期完成汇算清缴，缴纳年初计提税金其他流动负债618803.9215210535.87-95.93%本期销项税转出
应付债券12878857.32375815794.09-96.57%本期定向可转债转为公司普通股股票
2江苏雷科防务科技股份有限公司2021年第三季度报告
递延收益28325743.0811953021.27136.98%本期政府补助款增加
其他权益工具2334442.7470194634.96-96.67%本期定向可转债转为公司普通股股票
资本公积2861151002.201949853028.1746.74%本期定向可转债转为公司普通股股票
本期尧云科技（西安）有限公司纳入公
少数股东权益51956111.721909182.952621.38%司合并范围形成
合并利润表项目2021年1-9月2020年1-9月变动比率变动原因
营业收入1025684708.71748665817.3237.00%本期业务量增加
营业成本602124285.29402043647.1649.77%本期业务量增加
研发费用136723985.1786994905.0657.16%本期研发投入增加
其他收益51106972.5916622346.64207.46%本期退税额及政府补助增加
本期理财产品收益增加、尧云科技纳入
投资收益22380222.96-22135419.81201.11%公司合并范围形成
本期应收账款和其他应收款账期增加，信用减值损失-24605113.18-10414383.09-136.26%计提坏账准备金额增加
合并现金流量表项目2021年1-9月2020年1-9月变动比率变动原因经营活动产生的现金
-432842789.48-177307244.79-144.12%业务量增加，加大备货和生产采购流量净额筹资活动产生的现金
588137484.65426334718.4837.95%本期收到非公开发行募集资金款
流量净额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数1166700
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量条件的股份数量股份状态数量
伍捍东境内自然人2.51%3366777522960666
华融华侨资产管理股份有限公司境内非国有法人2.44%32645037
刘升境内自然人1.85%2474769219685769质押8000000北京雷科众投科技发展中心（有限境内非国有法人1.83%24582980
合伙）
刘峰境内自然人1.70%2278840717091305质押14690000
香港中央结算有限公司境外法人1.45%19487491
北京理工资产经营有限公司国有法人1.26%16923081
魏茂华境内自然人1.24%166647579998855
北京翠微集团国有法人1.23%16539596
南方天辰（北京）投资管理有限公
司－南方天辰景晟4期私募证券投其他0.86%11474403资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
3江苏雷科防务科技股份有限公司2021年第三季度报告
华融华侨资产管理股份有限公司32645037人民币普通股32645037
北京雷科众投科技发展中心（有限合伙）24582980人民币普通股24582980香港中央结算有限公司19487491人民币普通股19487491北京理工资产经营有限公司16923081人民币普通股16923081北京翠微集团16539596人民币普通股16539596
南方天辰（北京）投资管理有限公司－南方天辰景晟4
11474403人民币普通股11474403
期私募证券投资基金伍捍东10707109人民币普通股10707109曾涛9799515人民币普通股9799515
长城国瑞证券－上海银行－长城国瑞证券增益5号集
7728055人民币普通股7728055
合资产管理计划高琦6691200人民币普通股6691200
上述股东中刘升、刘峰、高立宁、韩周安与北京雷科投资管理中心（有限合伙）、北京科雷投资管理中心（有限合伙）公司于2018年
7月12日签署了《一致行动协议书》，为一致行动人。鉴于北京雷
科众投科技发展中心（有限合伙）的执行事务合伙人北京雷科众联
上述股东关联关系或一致行动的说明科技有限公司系刘峰、刘升、高立宁、韩周安共同出资设立的企业，北京雷科众投科技发展中心（有限合伙）与刘峰及其一致行动人构成一致行动关系；上述股东中伍捍东与魏茂华为夫妻关系。除上述外公司未知上述股东间中是否存在关联关系，也未知上述股东间是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人关系。
报告期末，“江苏雷科防务科技股份有限公司回购专用证券账户”中有15554780股公司无限售条件普通股股份，占公司总股本的前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）
1.16%，持股数量位列前10名股东中第10名。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕2468号”文核准，公司于2020年3月13日、2020年5月26日分别发行定向可转换公司债券“雷科定转”2837499张、“雷科定02”3970000张。“雷科定转”于
2021年3月15日进入转股期，转股价格为5.49元/股，“雷科定02”于2020年11月26日进入转股期，转股
价格为6.32元/股。本报告期内，“雷科定转”已全部完成转股，转为51684857股公司A股普通股股票，其中无限售条件流通股16575589股，限售股35109268股；“雷科定02”中的6700万元（670000张）可转债完成转股，转为10601265股无限售条件流通股。截止本报告期末，“雷科定02”尚有可转债余额1500万元（150000张）。
具体内容详见公司于2021年7月16日、2021年7月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“雷科定转”转股完成的公告》（公告编号2021-066）、《关于“雷科定02”转股情况的公告》（公告编号2021-067）。
2、本报告期内，经公司第六届董事会第三十三次会议审议通过，公司以自有资金5000万元人民币在
成都市投资设立全资子公司成都雷科特毫米波技术有限公司，并已完成工商注册。
具体内容详见公司于2021年8月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号2021-074）。
4江苏雷科防务科技股份有限公司2021年第三季度报告
3、经公司第六届董事会第三十次会议、第六届监事会第二十二次会议、2020年年度股东大会审议通过，同意公司对参股公司尧云科技（西安）有限公司（以下简称“尧云科技”）进行增资。本报告期内，公司收到尧云科技该次增资的工商变更登记及资产交割事宜实施完成的通知，尧云科技纳入公司合并范围。
具体内容详见公司于2021年9月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于对参股公司增资暨关联交易完成的公告》（公告编号2021-090）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏雷科防务科技股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金209007048.87352071152.47结算备付金拆出资金
交易性金融资产65324406.2520000000.00衍生金融资产
应收票据120328809.70186273410.91
应收账款1394338646.49936868745.37
应收款项融资4723208.715703126.40
预付款项111299947.1379990314.40应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款87568471.9593638380.33
其中：应收利息1993459.99应收股利买入返售金融资产
存货945997118.06746258058.81合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产173279351.5518743981.42
流动资产合计3111867008.712439547170.11
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
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长期应收款
长期股权投资175787811.54196470999.08
其他权益工具投资264727531.35287790056.54其他非流动金融资产
投资性房地产2993738.983270665.56
固定资产391551888.95391212742.55
在建工程29091755.324011124.00生产性生物资产油气资产
使用权资产50864824.95
无形资产354392612.41334872543.34
开发支出36522428.5827276266.44
商誉2103809923.362041446187.22
长期待摊费用17925045.0721015898.45
递延所得税资产34398808.3631052239.85
其他非流动资产275578.72
非流动资产合计3462066368.873338694301.75
资产总计6573933377.585778241471.86
流动负债：
短期借款314201578.06465813653.71向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据100939496.2798051030.86
应付账款453601081.48369701448.55
预收款项947379.961077441.99
合同负债107172817.72117811076.01卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬28640181.9727946751.99
应交税费25234786.6073399030.53
其他应付款133501125.5075878466.08
其中：应付利息7774423.831496243.78应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债2832364.752705512.38
其他流动负债618803.9215210535.87
流动负债合计1167689616.231247594947.97
6江苏雷科防务科技股份有限公司2021年第三季度报告
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款24393458.0626533870.68
应付债券12878857.32375815794.09
其中：优先股永续债
租赁负债52370276.05长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益28325743.0811953021.27
递延所得税负债50886983.5748111357.79
其他非流动负债904166.65
非流动负债合计169759484.73462414043.83
负债合计1337449100.961710008991.80
所有者权益：
股本1340507796.001139174297.00
其他权益工具2334442.7470194634.96
其中：优先股永续债
资本公积2861151002.201949853028.17
减：库存股189345930.47160007645.06
其他综合收益92126280.4095219170.90专项储备
盈余公积62303006.3162303006.31一般风险准备
未分配利润1015451567.72909586804.83
归属于母公司所有者权益合计5184528164.904066323297.11
少数股东权益51956111.721909182.95
所有者权益合计5236484276.624068232480.06
负债和所有者权益总计6573933377.585778241471.86
法定代表人：戴斌主管会计工作负责人：刘峰会计机构负责人：高立宁
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1025684708.71748665817.32
其中：营业收入1025684708.71748665817.32利息收入已赚保费手续费及佣金收入
7江苏雷科防务科技股份有限公司2021年第三季度报告
二、营业总成本953812571.51668579650.74
其中：营业成本602124285.29402043647.16利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加6085006.096006098.39
销售费用23576943.0721010359.43
管理费用165241095.96132490910.57
研发费用136723985.1786994905.06
财务费用20061255.9320033730.13
其中：利息费用利息收入
加：其他收益51106972.5916622346.64
投资收益（损失以“－”号填列）22380222.96-22135419.81
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-21452.05
信用减值损失（损失以“-”号填列）-24605113.18-10414383.09
资产减值损失（损失以“-”号填列）-8243.82-1493199.16
资产处置收益（损失以“-”号填列）90868.9170329749.70
三、营业利润（亏损以“－”号填列）120836844.66132973808.81
加：营业外收入338144.891624215.81
减：营业外支出2345645.422582772.42
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）118829344.13132015252.20
减：所得税费用17069501.5923870747.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列）101759842.54108144504.51
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）101759842.54108144504.51
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润105864762.89102078863.78
2.少数股东损益-4104920.356065640.73
六、其他综合收益的税后净额-6185781.00
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-3092890.50
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-3092890.50
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
8江苏雷科防务科技股份有限公司2021年第三季度报告
3.其他权益工具投资公允价值变动-3092890.50
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-3092890.50
七、综合收益总额95574061.54108144504.51
归属于母公司所有者的综合收益总额102771872.39102078863.78
归属于少数股东的综合收益总额-7197810.856065640.73
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.080.09
（二）稀释每股收益0.080.09
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：戴斌主管会计工作负责人：刘峰会计机构负责人：高立宁
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金676927461.18658293681.25客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还20934436.716829249.83
收到其他与经营活动有关的现金5929423.0859687522.21
经营活动现金流入小计703791320.97724810453.29
购买商品、接受劳务支付的现金538243726.65452105835.45客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额
9江苏雷科防务科技股份有限公司2021年第三季度报告
支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金301350446.42237625198.60
支付的各项税费103898463.7874648892.71
支付其他与经营活动有关的现金193141473.60137737771.32
经营活动现金流出小计1136634110.45902117698.08
经营活动产生的现金流量净额-432842789.48-177307244.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金6976744.1922000000.00
取得投资收益收到的现金3129798.80866160.52
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
119030.002200.00
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额3816080.00
收到其他与投资活动有关的现金795053645.61234999101.29
投资活动现金流入小计809095298.60257867461.81
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
56446403.7662087836.28
金
投资支付的现金40445560.00307068440.00质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额3978375.4571000000.00
支付其他与投资活动有关的现金1006550000.00237600000.00
投资活动现金流出小计1107420339.21677756276.28
投资活动产生的现金流量净额-298325040.61-419888814.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金122256234.9510940000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金332380905.28264664414.31
收到其他与筹资活动有关的现金591556796.24382818515.83
筹资活动现金流入小计1046193936.47658422930.14
偿还债务支付的现金446377125.05212131783.09
分配股利、利润或偿付利息支付的现金11313748.6719956428.57
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金365578.10
筹资活动现金流出小计458056451.82232088211.66
筹资活动产生的现金流量净额588137484.65426334718.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响19059.8074777.44
五、现金及现金等价物净增加额-143011285.64-170786563.34
加：期初现金及现金等价物余额348124182.50302399114.00
六、期末现金及现金等价物余额205112896.86131612550.66
10江苏雷科防务科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明本报告期公司首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表数据未发生变化。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
江苏雷科防务科技股份有限公司董事会
2021年10月27日
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