巴安水务:2021年第三季度报告

上海巴安水务股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300262证券简称：巴安水务公告编号：2021-154
上海巴安水务股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）77343840.391175.00%323390287.00-34.52%
归属于上市公司股东-51245954.05-1775.00%-78091864.48-709.10%
的净利润（元）归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益-49887384.20-1619.00%-76356510.85-688.09%
的净利润（元）
经营活动产生的现金————40494175.06-55.86%
流量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.0745-1632.00%-0.1140-687.63%
稀释每股收益（元/股）-0.0745-1632.00%-0.1140-687.63%
加权平均净资产收益-2.75%-2195.00%-4.21%-865.45%率
1上海巴安水务股份有限公司2021年第三季度报告
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）5205828784.255307623143.11-1.92%
归属于上市公司股东1769530073.771853143533.38-4.51%
的所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定-758249.35975188.21主要系政府补贴收入额或定量持续享受的政府补助除外）主要系报告期内各项政
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-883516.21-3394953.41府补助及罚款及滞纳金
减：所得税影响额-281180.81-679588.11
少数股东权益影响额（税后）-2014.90-4823.46
合计-1358569.85-1735353.63--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
□适用√不适用
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数30588报告期末表决权恢复的0
优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量冻结108772839
张春霖境内自然人29.72%199024376199024375质押131039726山东高创建设投
国有法人9.91%663414580资集团有限公司
广东联塑科技实境内非国有法6.79%455097080业有限公司人
2上海巴安水务股份有限公司2021年第三季度报告
范静境内自然人0.81%54047000
王秋生境内自然人0.77%51380250
胡光境内自然人0.69%46281600
孙幸康境内自然人0.58%38700000
北京九花山烤鸭境内非国有法0.35%23460210有限责任公司人
洪深境内自然人0.33%22172000
吴文滨境内自然人0.27%18404000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量山东高创建设投资集团有限公司66341458人民币普通股66341458广东联塑科技实业有限公司45509708人民币普通股45509708范静5404700人民币普通股5404700王秋生5138025人民币普通股5138025胡光4628160人民币普通股4628160孙幸康3870000人民币普通股3870000北京九花山烤鸭有限责任公司2346021人民币普通股2346021洪深2217200人民币普通股2217200吴文滨1840400人民币普通股1840400
JPMORGAN CHASE
BANKNATIONALASSOCIATION 1516211 人民币普通股 1516211上述股东关联关系或一致行动的说上述其股东之间不存在关联关系或一致行动关系明前10名股东参与融资融券业务股东
股东洪深通过普通账户持有0股，通过投资者信用证券账户分别持有2217200股情况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除本期增加期末限售股股东名称期初限售股数限售原因拟解除限售日期限售股数限售股数数
按照高管持股规定，每年第一个张春霖19902437500199024375高管锁定股交易日解锁其上年最后一个交易
日所持本公司股份总数的25%
按照高管持股规定，每年第一个尹高强6750006750高管锁定股交易日解锁其上年最后一个交易
日所持本公司股份总数的25%
按照高管持股规定，每年第一个姚泽伟389810038981高管锁定股交易日解锁其上年最后一个交易
日所持本公司股份总数的25%
3上海巴安水务股份有限公司2021年第三季度报告
按照高管持股规定，每年第一个王贤58261000582610高管锁定股交易日解锁其上年最后一个交易
日所持本公司股份总数的25%
按照高管持股规定，每年第一个陈磊1092295001092295高管锁定股交易日解锁其上年最后一个交易
日所持本公司股份总数的25%
合计20074501100200745011----
三、其他重要事项
√适用□不适用2021年3月31日，公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露了《关于签署暨控制权拟发生变更的停牌公告》（公告编号：2021-013），公司控股股东、实际控制人张春霖先生与山东高创签署《合作框架协议》拟向山东高创转让其持有的公司66341458股股份，转让价款总计337014606.64元。
2021年4月8日，公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露了《关于签署股份转让协议和附条件生效的股份认购协议暨控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2021-045），张春霖先生与山东高创于4月7日签署了《股份转让协议》和《附生效条件的股份认购协议》。
2021年5月11日，公司在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露了《关于签署及的提示性公告》。同日，张春霖先生与山东高创签署了《合作框架协议之补充协议》和《股份转让协议之补充协议》。
张春霖先生拟向山东高创转让其持有的66341458股股份，转让价款总计337014606.64元。截至2021年6月22日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，张春霖先生已将其持有的66341458股股份过户给山东高创，相关过户登记手续已于2021年6月21日办理完毕。
上述《股份转让协议》交割完成前，公司的实际控制人为张春霖。在《股份转让协议》转让交割完成后，上市公司向山东高创定向发行完成前的过渡期内，山东高创持有上市公司66341458股股份（占上市公司总股本的9.91%），为公司第一大表决权股东，尚未取得公司控制权；张春霖先生持有199024376股股份（占上市公司总股本的29.72%），但无表决权，单一股东均无法对公司实施控制。
2021年10月8日，公司召开2021年第一次临时股东大会，成功完成公司第四届董事会和监事会改组。会议决定，山东高
创提名两位董事候选人和两名监事候选人当选第四届董监事，公司管理层不变，公司的经营、生产、管理及业务由公司原管理层负责，并持续履行勤勉尽职义务，不存在影响公司经营的重大风险。并于同日，公司召开第四届董事会第三十一次会议
和第四届监事会第二十三次会议，分别选举产生第四届董事会新任董事长和第四届监事会新任监事会主席。
2021年9月28日，公司向深圳证券交易所提交“17巴安债”复牌申请，复牌日为2021年10月8日。复牌后，债券简称变更
为“H7巴安债”。2021年10月11日，中国银河资产管理有限责任公司与“H7巴安债”各持有人在场内完成交易，并成为“H7巴安债”唯一持有人，本次债务重组方案已顺利完成。2021年10月15日，经“H7巴安债”全体债券持有人同意，公司与全体债券持有人已就场外自行兑付剩余债券达成一致意见，并向深圳证券交易所提交“H7巴安债”摘牌申请。自2021年10月
18日起，公司发行的“H7巴安债”（债券代码：112600）将在深圳证券交易所摘牌。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海巴安水务股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金156916666.68237843555.69结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
4上海巴安水务股份有限公司2021年第三季度报告
应收票据
应收账款227239471.9185962579.16
应收款项融资401400.009180052.00
预付款项133762136.71177564506.49应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款94146127.70102247653.30
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货303287487.94233852351.47
合同资产105623888.81117472832.54持有待售资产
一年内到期的非流动资产672693.4053655035.87
其他流动资产68903852.4745952798.95
流动资产合计1090953725.611163731365.47
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款528522517.60558720895.93
长期股权投资530290681.45528264970.15其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产207014063.81219248982.54
在建工程28196892.7210523626.70生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产269585690.55280125870.05
开发支出625132.33
商誉169889007.73169889007.73
长期待摊费用6774982.388314168.29
递延所得税资产103186945.8697718512.41
其他非流动资产2270789144.212271085743.84
非流动资产合计4114875058.644143891777.64
资产总计5205828784.255307623143.11
流动负债：
短期借款253586762.54277403443.86向中央银行借款拆入资金
5上海巴安水务股份有限公司2021年第三季度报告
交易性金融负债衍生金融负债
应付票据69050000.00
应付账款830443410.03726378904.51预收款项
合同负债98404452.5976492895.78卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬18686946.6012397442.06
应交税费99205885.45113715724.79
其他应付款631339338.08477818999.48
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债1021533334.20573024985.69
其他流动负债105944963.84125828197.64
流动负债合计3059145093.332452110593.81
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款329022482.78941169034.98应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债45377331.08
长期应付款55032777.92长期应付职工薪酬
预计负债8487378.888789778.53
递延收益3374362.852065166.62
递延所得税负债1689297.481171638.68其他非流动负债
非流动负债合计387950853.071008228396.73
负债合计3447095946.43460338990.54
所有者权益：
股本669766999.00669766999.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积932800890.08932800890.08
减：库存股
6上海巴安水务股份有限公司2021年第三季度报告
其他综合收益-20726475.41-15255687.99
专项储备12547954.5612598762.27
盈余公积52990089.6652990089.66一般风险准备
未分配利润122150615.88200242480.36
归属于母公司所有者权益合计1769530073.761853143533.38
少数股东权益-10797235.92-5859380.81
所有者权益合计1758732837.851847284152.57
负债和所有者权益总计5205828784.255307623143.11
法定代表人：张春霖主管会计工作负责人：陈磊会计机构负责人：许文杰
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入323390287.00493850398.85
其中：营业收入323390287.00493850398.85利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本440335056.49604364734.73
其中：营业成本211056058.41336522207.06利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3267677.543485874.93
销售费用30957279.7328070633.91
管理费用108906783.99111263025.02
研发费用16915910.1720309637.59
财务费用69231346.64104713356.22
其中：利息费用78361381.1891200049.63
利息收入894963.352224537.61
加：其他收益1246656.154272929.08投资收益（损失以“－”号34565199.87140697870.57填列）
其中：对联营企业和合营企2025711.3071774657.42业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
7上海巴安水务股份有限公司2021年第三季度报告汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-2876976.62-13792707.66号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-84009890.0920663756.11
加：营业外收入819534.87992620.36
减：营业外支出4214488.283282268.36四、利润总额（亏损总额以“－”号-87404843.5018374108.11填列）
减：所得税费用-2508144.9216574269.75
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-84896698.581799838.36
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以-84896698.581799838.36“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-78091864.4812820889.14
2.少数股东损益-6804834.10-11021050.78
六、其他综合收益的税后净额-3603808.43-13542873.46
归属母公司所有者的其他综合收-5470787.42-12497646.70益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综-5470787.42-12497646.70合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
8上海巴安水务股份有限公司2021年第三季度报告
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-5470787.42-12497646.70
7.其他0.00
归属于少数股东的其他综合收益1866978.99-1045226.76的税后净额
七、综合收益总额-88500507.01-11743035.10
归属于母公司所有者的综合收-83562651.90323242.44益总额
归属于少数股东的综合收益总-4937855.11-12066277.54额
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.11400.0194
（二）稀释每股收益-0.11400.0194
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张春霖主管会计工作负责人：陈磊会计机构负责人：许文杰
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现524256899.77443040783.33金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还2973365.1110179972.89
收到其他与经营活动有关的现177826525.66478871899.89金
经营活动现金流入小计705056790.54932092656.11
购买商品、接受劳务支付的现206754909.42351776527.81金
9上海巴安水务股份有限公司2021年第三季度报告
客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的66642773.35109502267.21现金
支付的各项税费22249916.1017471588.88
支付其他与经营活动有关的现368915016.61361606466.22金
经营活动现金流出小计664562615.48840356850.12
经营活动产生的现金流量净额40494175.0691735805.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金6200000.00
取得投资收益收到的现金4.6042700000.00
处置固定资产、无形资产和其3500.004064676.19他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收1600000.001020000.00到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现0.00金
投资活动现金流入小计1603504.6053984676.19
购建固定资产、无形资产和其7568737.9546344501.94他长期资产支付的现金
投资支付的现金181844.00117460733.00质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支120919.00付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现298067.002646.02金
投资活动现金流出小计8048648.95163928799.96
投资活动产生的现金流量净额-6445144.35-109944123.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2166000.00
其中：子公司吸收少数股东投2166000.00资收到的现金
取得借款收到的现金94800000.00503247603.63
收到其他与筹资活动有关的现33919347.6731001158.35金
筹资活动现金流入小计128719347.67536414761.98
偿还债务支付的现金169547729.07529953224.60
分配股利、利润或偿付利息支44910950.4761489973.62付的现金
10上海巴安水务股份有限公司2021年第三季度报告
其中：子公司支付给少数股东0.00
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现5420714.7422560940.20金
筹资活动现金流出小计219879394.28614004138.42
筹资活动产生的现金流量净额-91160046.61-77589376.44
四、汇率变动对现金及现金等价物2447997.75-676926.80的影响
五、现金及现金等价物净增加额-54663018.15-96474621.02
加：期初现金及现金等价物余92148621.66296371287.91额
六、期末现金及现金等价物余额37485603.51199896666.89
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
上海巴安水务股份有限公司董事会
2021年10月26日
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