科大智能:2021年第三季度报告

科大智能科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300222证券简称：科大智能公告编号：2021-058
科大智能科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真
实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同年初至报告期末项目本报告期年初至报告期末期增减比上年同期增减
营业收入（元）708584010.541.03%1802529689.979.58%
归属于上市公司股东的净利润（元）-84127882.97-5640.83%131157292.75219.43%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
-90479717.58-186.85%-197056275.15-785.56%的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）————-399072480.10-244.96%
基本每股收益（元/股）-0.11-5338.10%0.18200.00%
稀释每股收益（元/股）-0.11-5338.10%0.18200.00%
加权平均净资产收益率-4.34%-4.42%7.73%5.54%项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）6194668530.875575697384.2111.10%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）2308708742.121562256127.4947.78%
1科大智能科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额主要系本年公司转让子非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-52436.50261892426.90公司部分股权取得的股的冲销部分）权转让收益所致。
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定7687452.5072296909.93额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益-150700.00-1362635.00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回162000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出3932.391457148.26
减：所得税影响额1046348.206180810.74
少数股东权益影响额（税后）90065.5851471.45
合计6351834.61328213567.90--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1.资产负债表主要项目变动说明
单位：人民币元项目2021年9月30日2020年12月31日变动幅度说明
货币资金950870365.44604450498.7457.31%主要系本期收到募集资金所致。
交易性金融资产98000000.00主要系本期购买理财产品所致。
应收款项融资98686774.09253305765.02-61.04%主要系本期银行承兑汇票到期兑付及背书转让所致。
预付款项191721862.8671601863.65167.76%主要系预付原材料采购款增加所致。
其他应收款162855875.9758368841.16179.01%主要系本期转让子公司股权产生的应收股权转让款所致。
主要系本期转让子公司股权将其由成本法转换为权
长期股权投资285398843.97145430585.3796.24%益法核算所致。
在建工程6088764.11315978272.10-98.07%主要系转让子公司股权，其在建工程不再纳入合并报表范围。
使用权资产32015012.69主要系公司执行新租赁会计准则确认的资产。
主要系转让子公司股权，其无形资产不再纳入合并报无形资产115169481.19284672952.58-59.54%表范围。
2科大智能科技股份有限公司2021年第三季度报告
短期借款455886434.25928046122.45-50.88%主要系本期偿还短期借款所致。
应付职工薪酬37042755.4266497484.87-44.29%主要系本期支付去年计提的年终奖所致。
应交税费14034829.2327614648.08-49.18%主要系公司期末未缴税金减少所致。
主要系一年内到期的长期借款和执行新租赁会计准
一年内到期的非流动负债13885898.31则确认的流动负债。
长期借款190299444.49主要系本期增加长期固定资产贷款所致。
租赁负债27321666.04主要系公司执行新租赁会计准则确认的非流动负债。
其他综合收益-926666.85-516332.79-79.47%主要系公司外币报表折算差额。
2.利润表主要项目变动说明
单位：人民币元
项目2021年1-9月2020年1-9月变动幅度说明
销售费用199069054.78149754645.5932.93%主要系本期销售服务费计提增加所致。
其他收益80958186.1140166955.56101.55%主要系本期公司递延收益转入增加所致。
投资收益260836691.5743419873.74500.73%主要系本期公司处置子公司部分股权产生的投资收益相应增加所致。
信用减值损失-42109572.92-9834292.41-328.19%主要系本期坏账准备计提增加所致。
资产处置收益-276215.34-561641.4050.82%主要系本期处置固定资产所致。
营业外收入6884378.413059855.56124.99%主要系收到与日常经营无关的政府补助增加所致。
营业外支出2414428.133537797.21-31.75%
所得税费用-1536298.8112832679.61-111.97%主要系本期递延所得税资产增加，相应递延所得税费用减少所致。
3.现金流量表主要项目变动说明
单位：人民币元
项目2021年1-9月2020年1-9月变动幅度说明
经营活动产生的现金流量净额-399072480.10-115685975.71-244.96%主要系本期公司支付的材料款增加所致。
投资活动产生的现金流量净额351839668.60519924152.02-32.33%主要系本期收回的到期理财减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额316092677.27-467074699.08167.67%主要系本期收到募集资金所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数748500
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
黄明松境内自然人24.53%191365862143524396质押132566802宿迁京东新盛企业管理境内非国有法人
4.68%36491023有限公司
苏州创朴新材料科技合境内非国有法人
2.42%1886281518862815伙企业（有限合伙）
中科大资产经营有限责
国有法人1.78%13851000任公司
刘晓静境内自然人1.18%92068329206832中国银河证券股票有限国有法人
1.16%90252709025270公司
UBS AG 境外法人 0.70% 5424637 5415162
3科大智能科技股份有限公司2021年第三季度报告
周惠明境内自然人0.65%5083880
陆颖境内自然人0.65%50498854938285
杨锐俊境内自然人0.57%44284314428181前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量黄明松47841466人民币普通股47841466宿迁京东新盛企业管理有限公司36491023人民币普通股36491023中科大资产经营有限责任公司13851000人民币普通股13851000周惠明5083880人民币普通股5083880香港中央结算有限公司3464427人民币普通股3464427曹蕊3310958人民币普通股3310958张雁3008066人民币普通股3008066王东朝2761300人民币普通股2761300丁爱群2100000人民币普通股2100000侯洪霞1788300人民币普通股1788300上述股东关联关系或一致行动的公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办说明法》中规定的一致行动人前10名股东参与融资融券业务股
不适用东情况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股期初限售股本期解除本期增加限期末限售股股东名称限售原因拟解除限售日期数限售股数售股数数
143524396143524396高管锁定在任期间每年解锁黄明松高管锁定25%
苏州创朴新材料科技合向特定对象发行股向特定对象发行股票锁定将于
1886281518862815
伙企业（有限合伙）票锁定2022年3月16日全部解锁非公开发行锁定将于2022年刘晓静92068329206832非公开发行锁定7月7日全部解锁中国银河证券股票有限向特定对象发行股向特定对象发行股票锁定将于
90252709025270公司票锁定2022年3月16日全部解锁
向特定对象发行股向特定对象发行股票锁定将于
UBS AG 5415162 5415162票锁定2022年3月16日全部解锁非公开发行锁定将于2022年
7月7日全部解锁；董事、高
非公开发行锁定、陆颖5016637783524938285管离任申报满半年后，股票锁高管离任锁定定在原任期内和任期届满后六
个月内每年解锁25%
4科大智能科技股份有限公司2021年第三季度报告
董事离任申报满半年后，股票杨锐俊44281814428181高管离任锁定锁定在原任期内和任期届满后
六个月内每年解锁25%向特定对象发行股向特定对象发行股票锁定将于汪敏36101083610108票锁定2022年3月16日全部解锁向特定对象发行股向特定对象发行股票锁定将于王政29783392978339票锁定2022年3月16日全部解锁国泰君安证券股票有限向特定对象发行股向特定对象发行股票锁定将于
28249142824914
公司票锁定2022年3月16日全部解锁
非公开发行锁定、向特定对象
非公开发行锁定、发行股票锁定将根据约定的时其他1439215693604251406728619099017向特定对象发行股间分别解锁；高管锁定在任期
票锁定、高管锁定
间每年解锁25%
合计176568202943877756783894223913319----
三、其他重要事项
√适用□不适用
报告期内，公司完成2020年度向特定对象发行股票事项。公司本次发行人民币普通股(A股)总数为
56480144股，发行价格为11.08元/股，募集资金总额为人民币625799995.52元，扣除不含税的发行费用人
民币10094339.62元后，公司本次募集资金净额为615705655.90元。募集资金已于2021年8月25日全部到位，新发行股票已于2021年9月16日上市。公司部分全资子公司(本次募投项目实施主体)已分别在相关银行设立募集资金专用账户，公司及各募投项目实施主体、保荐机构及相关银行已分别签订《募集资金三方监管协议》，后续公司将根据相关法律法规做好募集资金的存放、管理与使用工作。上述事项具体情况详见公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：科大智能科技股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金950870365.44604450498.74结算备付金拆出资金
交易性金融资产98000000.00衍生金融资产
应收票据221488748.01228262625.62
应收账款1484713474.481368941697.76
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应收款项融资98686774.09253305765.02
预付款项191721862.8671601863.65应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款162855875.9758368841.16
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1526557261.601207595314.84
合同资产58010310.9862045464.87持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产99371522.34120877364.38
流动资产合计4892276195.773975449436.04
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资285398843.97145430585.37
其他权益工具投资31513000.0031513000.00其他非流动金融资产
投资性房地产276680553.65282568455.72
固定资产333849953.51325308083.39
在建工程6088764.11315978272.10生产性生物资产油气资产
使用权资产32015012.69
无形资产115169481.19284672952.58开发支出
商誉137863364.10137407746.99
长期待摊费用13207629.0714785255.06
递延所得税资产67665582.8159643446.96
其他非流动资产2940150.002940150.00
非流动资产合计1302392335.101600247948.17
资产总计6194668530.875575697384.21
流动负债：
短期借款455886434.25928046122.45向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
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应付票据652957368.67690901942.28
应付账款1152415009.931010588624.49预收款项
合同负债743233913.52631862182.95卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬37042755.4266497484.87
应交税费14034829.2327614648.08
其他应付款101152605.04108073347.61
其中：应付利息
应付股利750000.00750000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债13885898.31
其他流动负债73738575.8570283340.37
流动负债合计3244347390.223533867693.10
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款190299444.49应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债27321666.04长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债18223829.0617492521.11
递延收益282840022.12349175037.79
递延所得税负债1100878.961194726.18其他非流动负债
非流动负债合计519785840.67367862285.08
负债合计3764133230.893901729978.18
所有者权益：
股本780242234.00723762090.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积3279172783.322719947271.38
减：库存股
其他综合收益-926666.85-516332.79专项储备
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盈余公积33244430.4533244430.45一般风险准备
未分配利润-1783024038.80-1914181331.55
归属于母公司所有者权益合计2308708742.121562256127.49
少数股东权益121826557.86111711278.54
所有者权益合计2430535299.981673967406.03
负债和所有者权益总计6194668530.875575697384.21
法定代表人：黄明松主管会计工作负责人：穆峻柏会计机构负责人：穆峻柏
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1802529689.971644964158.44
其中：营业收入1802529689.971644964158.44利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1945590261.251619311564.07
其中：营业成本1394110759.811075907498.02利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加9762064.1410971140.67
销售费用199069054.78149754645.59
管理费用170665873.68239483679.94
研发费用150071548.66116626494.29
财务费用21910960.1826568105.56
其中：利息费用27752734.9630561627.15
利息收入7400874.107919749.45
加：其他收益80958186.1140166955.56
投资收益（损失以“－”号填列）260836691.5743419873.74
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-1023095.111999961.25以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-42109572.92-9834292.41
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资产减值损失（损失以“-”号填列）-20644445.38-21478765.37
资产处置收益（损失以“-”号填列）-276215.34-561641.40
三、营业利润（亏损以“－”号填列）135704072.7677364724.49
加：营业外收入6884378.413059855.56
减：营业外支出2414428.133537797.21
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）140174023.0476886782.84
减：所得税费用-1536298.8112832679.61
五、净利润（净亏损以“－”号填列）141710321.8564054103.23
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）141710321.8564054103.23
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润131157292.7541059955.50
2.少数股东损益10553029.1022994147.73
六、其他综合收益的税后净额-410334.06818471.71
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-410334.06818471.71
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-410334.06818471.71
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-410334.06818471.71
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额141299987.7964872574.94
归属于母公司所有者的综合收益总额130746958.6941878427.21
归属于少数股东的综合收益总额10553029.1022994147.73
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.180.06
（二）稀释每股收益0.180.06
法定代表人：黄明松主管会计工作负责人：穆峻柏会计机构负责人：穆峻柏
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
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项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2167783135.192131757942.73客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还12434179.4312611727.72
收到其他与经营活动有关的现金21616182.5244804305.50
经营活动现金流入小计2201833497.142189173975.95
购买商品、接受劳务支付的现金1893859848.501668591733.84客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金327827679.67332934910.84
支付的各项税费68881813.8750128152.38
支付其他与经营活动有关的现金310336635.20253205154.60
经营活动现金流出小计2600905977.242304859951.66
经营活动产生的现金流量净额-399072480.10-115685975.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金763160379.201469273419.86
取得投资收益收到的现金10595002.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额2248805.702027684.33
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额49417561.78
收到其他与投资活动有关的现金7326036.907919749.45
投资活动现金流入小计772735221.801539233418.09
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金114085553.20144611376.40
投资支付的现金306810000.00874697889.67质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计420895553.201019309266.07
投资活动产生的现金流量净额351839668.60519924152.02
三、筹资活动产生的现金流量：
10科大智能科技股份有限公司2021年第三季度报告
吸收投资收到的现金615705655.944285700.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金4285700.00
取得借款收到的现金547500000.00736742300.40收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计1163205655.94741028000.40
偿还债务支付的现金819659688.201177281232.89
分配股利、利润或偿付利息支付的现金27453290.4730821466.59
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计847112978.671208102699.48
筹资活动产生的现金流量净额316092677.27-467074699.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-267728.46-1606910.29
五、现金及现金等价物净增加额268592137.31-64443433.06
加：期初现金及现金等价物余额345594400.10558922059.97
六、期末现金及现金等价物余额614186537.41494478626.91
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明本公司所涉业务无需调整年初资产负债表科目。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
科大智能科技股份有限公司董事会
2021年10月28日
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