新日恒力:新日恒力2021年第三季度报告

证券代码：600165证券简称：新日恒力
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中
财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告年初至报期比上告期末比年同期上年同期年初至报告期上年同期上年同期项目本报告期增减变末增减变动动幅度
幅度(%)
(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后
营业收入61464339.7869556352.5127153019.90126.36143171050.98126883743.8166956437.66113.83归属于上市
公司股东的-7268303.38-3214784.63-4264947.33不适用-18486935.08-8690773.41-10175351.92不适用净利润
1/13归属于上市
公司股东的
扣除非经常-7479335.94-5944195.75-6994358.45不适用-19530228.24-21662464.59-23147043.10不适用性损益的净利润经营活动产
生的现金流不适用不适用不适用不适用-6370492.35-54507110.78-54507110.78不适用量净额基本每股收
益（元/-0.011-0.005-0.006不适用-0.027-0.013-0.015不适用股）稀释每股收
益（元/-0.011-0.005-0.006不适用-0.027-0.013-0.015不适用股）加权平均净
资产收益率-0.772-0.360-0.478不适用-1.952-0.971-1.138不适用
（%）本报告期末比上年度末增减上年度末
本报告期末变动幅度(%)调整前调整后调整后
总资产3191476473.103334571091.583334571091.58-4.29归属于上市
公司股东的936350251.65956151389.74956151389.74-2.07所有者权益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明公司于2021年6月9日披露了《关于公司2020年年度报告的信息披露监管问询函的回复公告（修订版）》（详见：临2021-026号公告），对2020年2-4季度中的营业收入进行更正本报告中涉及的上年同期相关财务数据及财务指标均按照上市公司季度报告格式要求填列。
2/132021年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币本报告期金年初至报告项目说明额期末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资-679872.75-679872.75产减值准备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免主要为宁夏天福活计入当期损益的政府补助（与公司正常性炭有限公司收到的科经营业务密切相关，符合国家政策规技小巨人奖补以及宁夏
652888.052006746.01
定、按照一定标准定额或定量持续享受恒力生物新材料有限责的政府补助除外）任公司收到的就业创业补贴等。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益24819.67218451.25
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备
50000.00
转回对外委托贷款取得的损益
3/132021年第三季度报告
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支
-2096.39-12381.24出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额-50054.49252574.39
少数股东权益影响额（税后）-165239.49287075.72
合计211032.561043293.16
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例项目名称主要原因
（%）主要原因系子公司宁夏恒力生物新材料有限责任公司（以下简应收账款33.19称：恒力新材）销售货款增加所致。
主要原因系子公司宁夏新日恒力国际贸易有限公司（以下简称：应收款项融资-72.14恒力国贸）支付货款所致。
其他应收款-97.82主要原因系公司收回博雅干细胞科技有限公司股权转让款所致。
其他流动资产-85.00主要原因系子公司恒力新材收到增值税增量留抵退税所致。
投资性房地产72.04主要原因系子公司恒力新材房产出租所致。
其他非流动资产45.49主要原因系子公司恒力新材支付月桂二酸技术转让款所致。
应付票据-72.00主要原因系子公司恒力国贸应付票据到期承付所致。
主要原因系子公司宁夏华辉环保科技股份有限公司（以下简称：合同负债445.43华辉环保）预收货款增加所致。
应交税费-55.81主要原因系缴纳税款所致。
主要原因系子公司华辉环保支付购买宁夏天福活性炭有限公司
其他应付款-72.39（以下简称：宁夏天福）股权款所致。
一年内到期的非主要原因系公司将宁夏产业引导基金管理中心对恒力新材投资期
-56.09
流动负债限延长，将其重分类至长期应付款所致。
长期借款46.36主要原因系子公司恒力新材长期借款增加所致。
主要原因系宁夏天福纳入合并范围以及子公司华辉环保销量增加
营业收入113.83所致。
主要原因系宁夏天福纳入合并范围以及子公司华辉环保销量增加
营业成本82.13所致。
税金及附加189.33主要原因系子公司华辉环保及子公司恒力新材税金增加所致。
4/132021年第三季度报告
主要原因系宁夏天福纳入合并范围以及子公司华辉环保销量增加
销售费用79.31导致运费增加所致。
管理费用30.93主要原因系宁夏天福纳入合并范围以及职工薪酬增加所致。
主要原因系宁夏天福纳入合并范围以及子公司华辉环保研发投入
研发费用905.10增加所致。
其他收益-49.82主要原因系子公司华辉环保收到的政府补助减少所致。
主要原因系子公司华辉环保以及子公司恒力国贸债务重组收益减
营业外收入-92.86少所致。
筹资活动产生的
-104.71主要原因系子公司恒力新材新增固定资产贷款减少所致。
现金流量净额
二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股21424优先股股东总数（如0东总数
有）前10名股东持股情况持有
有限质押、标记或冻结情况持股售条股东名称股东性质持股数量比例件股
(%)份数股份状态数量量上海中能企业发展
境内非国有法人20000000029.20质押200000000（集团）有限公司
陈豪进境内自然人214066733.13无
徐剑秋境内自然人191486062.80无
冯量境内自然人182912002.67无
陈雷境内自然人110600001.61无
黄利境内自然人86574001.26无
郑茗元境内自然人85354351.25无上海迎水投资管理
有限公司－迎水合
未知78611001.15无力17号私募证券投资基金上海迎水投资管理
有限公司－迎水绿
未知78343001.14无洲7号私募证券投资基金
虞献周境内自然人61055000.89无前10名无限售条件股东持股情况
5/132021年第三季度报告
持有无限售股份种类及数量股东名称条件流通股数量股份种类的数量
上海中能企业发展（集团）有限公司200000000人民币普通股200000000陈豪进21406673人民币普通股21406673徐剑秋19148606人民币普通股19148606冯量18291200人民币普通股18291200陈雷11060000人民币普通股11060000黄利8657400人民币普通股8657400郑茗元8535435人民币普通股8535435
上海迎水投资管理有限公司－迎水合力17号私
7861100人民币普通股7861100
募证券投资基金
上海迎水投资管理有限公司－迎水绿洲7号私募
7834300人民币普通股7834300
证券投资基金虞献周6105500人民币普通股6105500公司控股股东上海中能与其它九名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动
上述股东关联关系或一致行动的说明人。除此之外，公司未知其它九名股东之间的关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情形。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券无。
及转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
公司于2021年9月7日披露了《公司关于5万吨/年月桂二酸项目的进展公告》，详见：临
2021-035号公告。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位：宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
6/132021年第三季度报告
项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金171955204.57207225771.03结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款60696889.4945571891.06
应收款项融资1282500.004603000.00
预付款项1441523.521474143.19应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款5649733.08258775125.67
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货74691477.3179610182.22合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产18313451.53122061193.93
流动资产合计334030779.50719321307.10
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资646703255.47646339950.79其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产8615852.325008095.96
固定资产415390800.62399623441.54
在建工程1669492562.861463697051.06生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产52643340.3453818564.02
开发支出7809610.06商誉
长期待摊费用7578360.138192821.72
7/132021年第三季度报告
递延所得税资产7478764.609884646.22
其他非流动资产41733147.2028685213.17
非流动资产合计2857445693.602615249784.48
资产总计3191476473.103334571091.58
流动负债：
短期借款350382630.60497375234.29向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据14000000.0050000000.00
应付账款258132368.22364530160.71
预收款项128105.00128105.00
合同负债6066346.911112207.25卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬1082189.10964613.33
应交税费4764093.7910781538.39
其他应付款11266243.7440809295.04
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债77540834.41176578656.79
其他流动负债788625.08144586.94
流动负债合计724151436.851142424397.74
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款526900000.00360000000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款675089279.45542434739.72长期应付职工薪酬预计负债
递延收益11950110.809961651.22
递延所得税负债6355105.366852833.18其他非流动负债
8/132021年第三季度报告
非流动负债合计1220294495.61919249224.12
负债合计1944445932.462061673621.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）684883775.00684883775.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积463538432.52463518415.54
减：库存股
其他综合收益-1958297.86-2108500.80专项储备
盈余公积31502847.5631502847.56一般风险准备
未分配利润-241616505.57-221645147.56归属于母公司所有者权益（或股东权
936350251.65956151389.74
益）合计
少数股东权益310680288.99316746079.98
所有者权益（或股东权益）合计1247030540.641272897469.72
负债和所有者权益（或股东权益）总计3191476473.103334571091.58
公司负责人：高小平主管会计工作负责人：董春香会计机构负责人：范昌盛合并利润表
2021年1—9月
编制单位：宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入143171050.9866956437.66
其中：营业收入143171050.9866956437.66利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本182278260.36107975838.94
其中：营业成本122882027.6767470942.70利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3915280.241353228.92
9/132021年第三季度报告
销售费用7792556.384345736.32
管理费用22949515.4317528126.86
研发费用7674376.60763539.90
财务费用17064504.0416514264.24
其中：利息费用17376654.4717035021.34
利息收入569861.95769606.51
加：其他收益1189334.912370054.28投资收益（损失以
14305907.0913643192.19“－”号填列）
其中：对联营企业和合
14305907.0913643192.19
营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以
334083.32221506.34“－”号填列）资产减值损失（损失以
53620.57-385185.08“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”-23224263.49-25169833.55号填列）
加：营业外收入919870.1412874995.66
减：营业外支出693672.8878248.69四、利润总额（亏损总额以-22998066.23-12373086.58“－”号填列）
减：所得税费用2001775.78-1392832.49五、净利润（净亏损以“－”-24999842.01-10980254.09号填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏-24999842.01-10980254.09损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
-18486935.08-10175351.92利润（净亏损以“-”号填列）
10/132021年第三季度报告2.少数股东损益（净亏损-6512906.93-804902.17以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额150202.94-219858.79
（一）归属母公司所有者的
150202.94-219858.79
其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
150202.94-219858.79
合收益
（1）权益法下可转损益的
150202.94-219858.79
其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-24849639.07-11200112.88
（一）归属于母公司所有者
-18336732.14-10395210.71的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综
-6512906.93-804902.17合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.027-0.015
（二）稀释每股收益(元/股)-0.027-0.015
公司负责人：高小平主管会计工作负责人：董春香会计机构负责人：范昌盛
11/132021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度（1-92020年前三季度（1-9月）月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金154702870.6891950508.17客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还34272.00
收到其他与经营活动有关的现金23606801.258086214.64
经营活动现金流入小计178309671.93100070994.81
购买商品、接受劳务支付的现金113888838.46125929427.11客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金34866952.6419316284.47
支付的各项税费17600201.153290617.57
支付其他与经营活动有关的现金18324172.036041776.44
经营活动现金流出小计184680164.28154578105.59
经营活动产生的现金流量净额-6370492.35-54507110.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金250070564.0889307909.71
取得投资收益收到的现金14112837.3014112837.30
处置固定资产、无形资产和其他长期
2600000.00
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金202000.001021600.00
投资活动现金流入小计266985401.38104442347.01
12/132021年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期
226280189.55549251353.19
资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现
32000000.00
金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计258280189.55549251353.19
投资活动产生的现金流量净额8705211.83-444809006.18
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金353500000.00617000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金100000000.0014341250.00
筹资活动现金流入小计453500000.00631341250.00
偿还债务支付的现金331200000.00174300000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
41538059.7434266915.95
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金100000000.0014000000.00
筹资活动现金流出小计472738059.74222566915.95
筹资活动产生的现金流量净额-19238059.74408774334.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-367226.20-15228.85响
五、现金及现金等价物净增加额-17270566.46-90557011.76
加：期初现金及现金等价物余额182225771.03130719741.92
六、期末现金及现金等价物余额164955204.5740162730.16
公司负责人：高小平主管会计工作负责人：董春香会计机构负责人：范昌盛
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十八日