中环装备:2021年第三季度报告

中节能环保装备股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300140证券简称：中环装备公告编号：2021-078
中节能环保装备股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）248935030.49-34.80%723635913.54-41.12%归属于上市公司股东的
-22486891.80-88.66%-63577505.21-71.81%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-22068523.54-88.87%-100862244.32-55.46%利润（元）经营活动产生的现金流
————137089479.73-127.48%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.0526-88.66%-0.1488-71.81%
稀释每股收益（元/股）-0.0526-88.66%-0.1488-71.81%
加权平均净资产收益率-1.28%8.27%-3.78%7.00%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）3517209641.035820709536.96-39.57%归属于上市公司股东的
1739066979.041713494594.181.49%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
1中节能环保装备股份有限公司2021年第三季度报告
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
35161982.60的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定359441.771958112.38额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-723856.46409304.88
减：所得税影响额45609.95-20797.82
少数股东权益影响额（税后）8343.62265458.57
合计-418368.2637284739.11--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因
本公司实行即征即退的税收优惠政策，以及进项税加计抵减，因税收返还3396146.69此将其列为经常性损益
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表
项目期末数年初数变动幅度变动说明
货币资金335444664.79548677551.74-38.86%主要系公司支付经营等各项支出所致。
应收票据37544478.91149594450.07-74.90%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
应收账款1371652746.972224171082.44-38.33%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
预付款项202009459.96505386319.75-60.03%主要系处置子公司融合环保所致。
其他应收款84982488.64226955491.30-62.56%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
合同资产14319377.17285704135.77-94.99%主要系出售子公司融合环保所致。
一年内到期的非18901862.7630018166.35-37.03%主要系出售子公司融合环保所致。
流动资产
长期应收款61843632.84132187953.95-53.22%主要系出售子公司融合环保所致。
投资性房地产14485891.304478885.46223.43%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
在建工程19416969.45320000.005967.80%主要系泾渭新区本期新发生的在建工程所致。
无形资产106486306.18164765247.56-35.37%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
开发支出0.0048998116.89-100.00%主要系出售子公司融合环保所致。
长期待摊费用7158718.8913000239.55-44.93%主要系出售子公司融合环保所致。
2中节能环保装备股份有限公司2021年第三季度报告
递延所得税资产25319406.1036217461.94-30.09%主要系出售子公司融合环保所致。
短期借款501569091.081190529354.45-57.87%主要系归还金融机构贷款所致。
交易性金融负债0.008362848.59-100.00%主要系偿还交易性金融负债所致。
应付票据16176706.174884358.98231.19%主要系支付货款开具票据所致。
应付账款417088457.55942737562.99-55.76%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
合同负债162236132.31294161064.51-44.85%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
应付职工薪酬24247854.2156055115.58-56.74%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
应交税费8328750.2568219068.47-87.79%主要系出售子公司融合环保所致。
其他应付款24139647.97430317081.92-94.39%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
一年内到期的非0.00140856447.96-100.00%主要系处置子公司融合环保和21年持有子公司启
流动负债源大荣的股权比例不变，启源大荣作为公司的参股公司，不再纳入公司合并范围，本次将对启源大荣由成本法改为权益法进行核算以及公司归还一年内到期的贷款所致。
其他流动负债25636807.29113095383.45-77.33%主要系出售子公司融合环保所致。
长期应付款0.0026634972.37-100.00%主要系出售子公司融合环保所致。
预计负债5851708.8824341084.97-75.96%主要系出售子公司融合环保所致。
递延收益5306249.9716473223.37-67.79%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
2、利润表
项目期末数上年同期金额变动幅度变动说明
营业收入723635913.541229025921.63-41.12%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
营业成本557947712.81968110426.76-42.37%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
管理费用87425036.89128260595.10-31.84%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
研发费用37844008.3262914084.10-39.85%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
财务费用35835454.6387963899.57-59.26%主要系偿还金融机构贷款所致。
其他收益5354259.0716589481.01-67.72%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
投资收益25005185.75-3716252.95-772.86%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣由成本法改为权益法进行核算所致。
公允价值变动收8362848.590.00/主要系偿还交易性金融负债所致。
益
信用减值损失-46259486.78-96070392.40-51.85%主要系处置子公司融合环保、以及启源大荣作为公
司的参股公司不再纳入公司合并范围，对启源大荣
3中节能环保装备股份有限公司2021年第三季度报告
由成本法改为权益法进行核算所致。
资产减值损失0.00-11117238.96-100.00%主要系出售子公司融合环保所致。
资产处置收益83334.85-683635.10-112.19%主要系本部处置资产所致。
营业外支出694899.034364166.72-84.08%主要系出售子公司融合环保所致。
所得税费用-64728.7749157846.25-100.13%主要系出售子公司融合环保所致。
3、现金流量表
项目期末数上年同期金额变动幅度变动说明
经营活动产生137089479.73-498781885.60-127.48%主要为出售子公司融合环保相关债权。
的现金流量净额
投资活动产生607238788.34-49874031.65-1317.55%主要为出售子公司融合环保相关股权。
的现金流量净额
筹资活动产生-814191820.2967127196.95-1312.91%主要系偿还金融机构贷款所致。
的现金流量净额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数281150
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量中国节能环保集
国有法人22.97%9813370837735850团有限公司中国启源工程设
计研究院有限公国有法人12.03%51412665司中交西安筑路机
境内非国有法人4.68%20000000械有限公司
中机国际(西安)
技术发展有限公国有法人2.08%8880000司
周兆华境内自然人1.85%79050541311040北京天融环保设
境内非国有法人1.64%7000000质押7000000备中心中国华融资产管
国有法人1.49%6380716理股份有限公司上海禾陆圆科技
境内非国有法人1.07%4564961有限公司新余天融兴投资管理中心（有限境内非国有法人0.61%2597283合伙）
叶铁军境内自然人0.51%2187900前10名无限售条件股东持股情况
4中节能环保装备股份有限公司2021年第三季度报告
股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量中国节能环保集团有限公司60397858人民币普通股60397858中国启源工程设计研究院有限公
51412665人民币普通股51412665
司中交西安筑路机械有限公司20000000人民币普通股20000000
中机国际(西安)技术发展有限公司8880000人民币普通股8880000北京天融环保设备中心7000000人民币普通股7000000周兆华6594014人民币普通股6594014中国华融资产管理股份有限公司6380716人民币普通股6380716上海禾陆圆科技有限公司4564961人民币普通股4564961新余天融兴投资管理中心（有限合
2597283人民币普通股2597283
伙）叶铁军2187900人民币普通股2187900
上述股东中，中国启源工程设计研究院有限公司、中机国际(西安)技术发展有限公司均上述股东关联关系或一致行动的为公司股东中国节能环保集团有限公司控制下的企业；上海禾陆圆科技有限公司、叶铁
说明军为一致行动人。除前述情况外，公司未知前十名无限售条件股东是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务股叶铁军持有2187900股，其中通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户东情况说明（如有）持有2187900股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除限售股本期增加限股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期数售股数
每年按持股总数的25%郭新安632801575047530高管限售解除限售
赵县第二污水处理厂项
目、肥乡县兆洲污水处周震球17699041769904发行承诺理工程有限公司一期工
程 BT 项目相关款项全部收回后
赵县第二污水处理厂项
目、肥乡县兆洲污水处周兆华13110401311040发行承诺理工程有限公司一期工
程 BT 项目相关款项全部收回后
赵县第二污水处理厂项
目、肥乡县兆洲污水处羊云芬294984294984发行承诺理工程有限公司一期工
程 BT 项目相关款项全部收回后无锡市金久盛投赵县第二污水处理厂项
425160425160发行承诺资企业（有限合目、肥乡县兆洲污水处
5中节能环保装备股份有限公司2021年第三季度报告
伙）理工程有限公司一期工
程 BT 项目相关款项全部收回后中国节能环保集
3773585037735850发行承诺2022年3月28日
团有限公司
合计4160021815750041584468----
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中节能环保装备股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金335444664.79548677551.74结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据37544478.91149594450.07
应收账款1371652746.972224171082.44应收款项融资
预付款项202009459.96505386319.75应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款84982488.64226955491.30
其中：应收利息
应收股利575247.05买入返售金融资产
存货368177503.64436717354.88
合同资产14319377.17285704135.77持有待售资产
一年内到期的非流动资产18901862.7630018166.35
其他流动资产31147680.7637691505.25
流动资产合计2464180263.604444916057.55
非流动资产：
6中节能环保装备股份有限公司2021年第三季度报告
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款61843632.84132187953.95
长期股权投资31528894.5324786412.37
其他权益工具投资461761.96461761.96其他非流动金融资产
投资性房地产14485891.304478885.46
固定资产490635485.72662401186.39
在建工程19416969.45320000.00生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产106486306.18164765247.56
开发支出48998116.89
商誉261641056.97261641056.97
长期待摊费用7158718.8913000239.55
递延所得税资产25319406.1036217461.94
其他非流动资产34051253.4926535156.37
非流动资产合计1053029377.431375793479.41
资产总计3517209641.035820709536.96
流动负债：
短期借款501569091.081190529354.45向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债8362848.59衍生金融负债
应付票据16176706.174884358.98
应付账款417088457.55942737562.99预收款项
合同负债162236132.31294161064.51卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬24247854.2156055115.58
应交税费8328750.2568219068.47
其他应付款24139647.97430317081.92
其中：应付利息672032.8715304387.73
应付股利9200000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
7中节能环保装备股份有限公司2021年第三季度报告
一年内到期的非流动负债140856447.96
其他流动负债25636807.29113095383.45
流动负债合计1179423446.833249218286.90
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款446000000.00611008200.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款26634972.37长期应付职工薪酬
预计负债5851708.8824341084.97
递延收益5306249.9716473223.37
递延所得税负债8735199.119153845.94其他非流动负债
非流动负债合计465893157.96687611326.65
负债合计1645316604.793936829613.55
所有者权益：
股本427244052.00427244052.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1421917203.411319558464.68
减：库存股其他综合收益
专项储备14226465.03
盈余公积54679079.1154679079.11一般风险准备
未分配利润-164773355.48-102213466.64
归属于母公司所有者权益合计1739066979.041713494594.18
少数股东权益132826057.20170385329.23
所有者权益合计1871893036.241883879923.41
负债和所有者权益总计3517209641.035820709536.96
法定代表人：周康主管会计工作负责人：刘攀会计机构负责人：刘攀
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入723635913.541229025921.63
其中：营业收入723635913.541229025921.63
8中节能环保装备股份有限公司2021年第三季度报告
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本779991283.981313557090.35
其中：营业成本557947712.81968110426.76利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加6049238.057723463.13
销售费用54889833.2858584621.69
管理费用87425036.89128260595.10
研发费用37844008.3262914084.10
财务费用35835454.6387963899.57
其中：利息费用37250088.1098278835.81
利息收入6214183.8015566804.86
加：其他收益5354259.0716589481.01投资收益（损失以“－”号填
25005185.75-3716252.95
列）
其中：对联营企业和合营企业
-2095095.73的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
8362848.59“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-46259486.78-96070392.40
列）资产减值损失（损失以“-”号填-11117238.96
列）资产处置收益（损失以“-”号填
83334.85-683635.10
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-63809228.96-179529207.12
加：营业外收入803056.84908186.74
减：营业外支出694899.034364166.72
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-63701071.15-182985187.10
减：所得税费用-64728.7749157846.25
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-63636342.38-232143033.35
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”-63636342.38-232143033.35
9中节能环保装备股份有限公司2021年第三季度报告号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-63577505.21-225498197.85
2.少数股东损益-58837.17-6644835.50
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-63636342.38-232143033.35归属于母公司所有者的综合收益
-63577505.21-225498197.85总额
归属于少数股东的综合收益总额-58837.17-6644835.50
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.1488-0.5278
（二）稀释每股收益-0.1488-0.5278
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：周康主管会计工作负责人：刘攀会计机构负责人：刘攀
10中节能环保装备股份有限公司2021年第三季度报告
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金785711933.401147101228.45客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还8746688.0020978771.81
收到其他与经营活动有关的现金578403046.65131380742.07
经营活动现金流入小计1372861668.051299460742.33
购买商品、接受劳务支付的现金714837311.421278797660.37客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
129296440.48203086187.29
金
支付的各项税费49576123.1985429053.59
支付其他与经营活动有关的现金342062313.23230929726.68
经营活动现金流出小计1235772188.321798242627.93
经营活动产生的现金流量净额137089479.73-498781885.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金-74346.54取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
91000.00172767.16
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
633033500.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金-2261438.21
投资活动现金流入小计633124500.00-2163017.59
购建固定资产、无形资产和其他25309024.9847641014.06
11中节能环保装备股份有限公司2021年第三季度报告
长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金576686.6870000.00
投资活动现金流出小计25885711.6647711014.06
投资活动产生的现金流量净额607238788.34-49874031.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2757500.004210768.09
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金557201891.671950429433.64
收到其他与筹资活动有关的现金1360000.0018501751.82
筹资活动现金流入小计561319391.671973141953.55
偿还债务支付的现金1279537070.211758996170.82
分配股利、利润或偿付利息支付
42581641.7574316198.24
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金53392500.0072702387.54
筹资活动现金流出小计1375511211.961906014756.60
筹资活动产生的现金流量净额-814191820.2967127196.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-242248.10-952951.98影响
五、现金及现金等价物净增加额-70105800.32-482481672.28
加：期初现金及现金等价物余额501883488.42662386144.17
六、期末现金及现金等价物余额431777688.10179904471.89
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
因公司租赁合同的不可撤销租期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁，可采用简化处理，无需追溯调整。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
12中节能环保装备股份有限公司2021年第三季度报告
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
中节能环保装备股份有限公司董事会
2021年10月27日
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