*ST凯瑞:2021年第三季度报告

凯瑞德控股股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002072 证券简称：*ST凯瑞 公告编号：2021-L075
凯瑞德控股股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告
中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）4779748.69-11.90%19107932.18-8.87%归属于上市公司股东
-2834522.76-1243.07%-5800080.26-239.13%
的净利润（元）归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益-2491714.89-4379.46%-4349233.61-190.67%
的净利润（元）经营活动产生的现金
————-75359291.99-1572.07%
流量净额（元）
基本每股收益（元/股）-0.0161-1250.37%-0.0330-239.24%
稀释每股收益（元/股）-0.0161-1250.37%-0.0330-239.24%加权平均净资产收益
-1.56%-2.46%-3.19%-19.43%率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）408128999.27403056088.751.26%
1凯瑞德控股股份有限公司2021年第三季度报告
归属于上市公司股东
-184702081.07-178902000.81-3.24%
的所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额主要系计提诉讼利息支
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-342807.87-1450670.92出。
减：所得税影响额175.73
合计-342807.87-1450846.65--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
项目期末/本期年初/上期差额比例变动原因
货币资金10708687.6015896887.54-5188199.94-32.64%主要系公司开展煤炭贸易业务预付款项所致。
交易性金融资产-70032481.25-70032481.25-100.00%主要系公司本报告期赎回理财产品所致。
预付款项111508420.0333900460.0077607960.03228.93%主要系公司开展煤炭贸易业务预付款项所致。
应付职工薪酬98623.32189617.37-90994.05-47.99%/
营业成本-2290189.08-2290189.08-100.00%主要系公司年初至报告期末未开展互联网业务所致。
管理费用6095187.314324150.911771036.4040.96%主要系本报告期公司开展业务所致。
财务费用12920149.709308897.523611252.1838.79%主要系本报告期公司对短期借款计提逾期利息所致。
信用减值损失-255646.654329863.41-4585510.06-105.90%主要系本报告期末，公司子公司
山东第五季应收煤炭贸易业务款项均回款所致。
经营活动产生的现-75359291.995119279.74-80478571.73-1572.07%主要系公司开展煤炭贸易业务金流量净额预付货款所致。
投资活动产生的现70171092.06-70171092.06100.00%主要系公司本报告期赎回理财金流量净额产品收回资金所致。
筹资活动产生的现--4902207.264902207.26-100.00%主要系本报告期公司无筹资活金流量净额动所致。
2凯瑞德控股股份有限公司2021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数92280
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
张振东境内自然人8.23%144870000冻结14487000
王健境内自然人5.00%87946006595950
陈庆桃境内自然人4.89%86030010
毕经祥境内自然人4.11%72268000保成鼎盛国际境内非国有法
贸易(北京)有3.00%52800000人限公司
王晶境内自然人2.70%47583780
刘世青境内自然人2.51%44211000
赵睿境内自然人2.17%38130000
孟锁强境内自然人1.02%17893000临汾天亿乐企境内非国有法
业管理合伙企1.01%17795000人业（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量张振东14487000人民币普通股14487000陈庆桃8603001人民币普通股8603001毕经祥7226800人民币普通股7226800
保成鼎盛国际贸易(北京)有限公
5280000人民币普通股5280000
司王晶4758378人民币普通股4758378刘世青4421100人民币普通股4421100赵睿3813000人民币普通股3813000孟锁强1789300人民币普通股1789300临汾天亿乐企业管理合伙企业
1779500人民币普通股1779500（有限合伙）赵旭1719428人民币普通股1719428
王健先生实际控制保成鼎盛国际贸易(北京)有限公司（以下简称“保成鼎盛”），王健先生与保成鼎盛存在一致行动关系；保成鼎盛与宁波广世天商贸有限公司唯一股上述股东关联关系或一致行动
东、实际控制人毕经祥先生共同设立临汾天亿乐企业管理合伙企业（有限合伙）（以的说明下简称“天亿乐”）。综上，上述股东中，王健先生、保成鼎盛、毕经祥先生及天亿乐存在一致行动关系。
前10名股东参与融资融券业务无
情况说明（如有）
3凯瑞德控股股份有限公司2021年第三季度报告
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1.公司与中信银行股份有限公司杭州余杭支行金融借款合同纠纷案件
杭州市中级人民法院已向公司送达（2020）浙01民初2544号《民事判决书》，具体内容详见公司于2021年9月10日披露在巨潮资讯网上的《关于诉讼事项的进展公告》（公告编号：2021-L065），公司不服上述民事判决已提起上诉。
2.公司持股5%以上股东股份被冻结事项
公司持股5%以上的股东张振东先生所持有的公司14487000股股票（占公司总股本8.23%）已于2021年9月2日被全部冻结。具体内容详见公司于2021年9月11日披露在巨潮资讯网上的《关于持股5%以上股东股份被冻结的公告》（公告编号：2021-L066）。2021年10月14日，公司获悉张振东先生持有的上述股票已被法院裁定拍卖，具体内容详见公司于2021年10月
16日披露在巨潮资讯网上的《关于持股5%以上股东股份被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2021-L069）。
3.公司与中国工商银行股份有限公司德州分行金融借款合同纠纷案件及债权转让事项
中国工商银行股份有限公司德州分行诉公司金融借款合同纠纷一案，法院已决定延期审理，鉴于公司已就该案涉及的借款本金及前期相应利息进行了账务处理，因此该案不会对公司本期利润或期后利润产生重大影响，具体需结合案件审理、裁判情况而确定。该案具体内容详见公司于2021年9月16日披露在巨潮资讯网上的《关于重大诉讼事项的公告》（公告编号：2021-L067）。
另外，公司于2021年10月21日收到泰合资产管理有限公司（以下简称泰合资产）送达的《债权转让暨催收通知书》，获悉中国工商银行股份有限公司德州分行已将其对公司所享有的标的债权（借款本金人民币大写贰亿零壹佰伍拾柒万元及利息、罚息、相关费用）及所对应的担保权利全部转让给泰合资产，泰合资产目前已将上述债权及所对应的担保权利全部转让给苏静。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网上的《关于收到的公告》（公告编号：2021-L072）。
4.公司预重整及预重整债权申报事项
2021年10月15日，荆门市中级人民法院（以下简称荆门中院）决定对公司启动预重整，并指定山东博翰源律师事务所为
预重整临时管理人。2021年10月18日，荆门中院向公司送达（2021）鄂08破申1号《公告》并于同日发布在全国企业破产重整案件信息网上，《公告》主要内容为公司预重整债权申报的相关通知。2021年10月19日，临时管理人向公司送达《凯瑞德控股股份有限公司临时管理人关于预重整债权申报通知的公告》。上述事项具体情况详见公司分别于2021年10月19日、2021年10月20日发布在巨潮资讯网上的《关于法院决定对公司启动预重整并指定预重整期间临时管理人的公告》（公告编号：2021-L070）、《关于预重整债权申报通知的公告》（公告编号：2021-L071）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：凯瑞德控股股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
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货币资金10708687.6015896887.54结算备付金拆出资金
交易性金融资产70032481.25衍生金融资产应收票据
应收账款21551775.9718385559.72应收款项融资
预付款项111508420.0333900460.00应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款25039487.7524752655.26
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产9291527.9210058944.98
流动资产合计178099899.27173026988.75
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资14000000.0014000000.00其他非流动金融资产
投资性房地产216029100.00216029100.00固定资产在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产
非流动资产合计230029100.00230029100.00
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资产总计408128999.27403056088.75
流动负债：
短期借款248469826.80248469826.80向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款61354839.8560938495.00预收款项合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬98623.32189617.37
应交税费23222362.7323181845.21
其他应付款204348944.54195148717.43
其中：应付利息24013958.0710566770.90应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计537494597.24527928501.81
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债29221821.8129221821.81递延收益
递延所得税负债21516158.3320289058.22其他非流动负债
非流动负债合计50737980.1449510880.03
负债合计588232577.38577439381.84
所有者权益：
股本176000000.00176000000.00
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其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积396200223.07396200223.07
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积38257186.7938257186.79一般风险准备
未分配利润-795159490.93-789359410.67
归属于母公司所有者权益合计-184702081.07-178902000.81
少数股东权益4598502.964518707.72
所有者权益合计-180103578.11-174383293.09
负债和所有者权益总计408128999.27403056088.75
法定代表人：李燕媚主管会计工作负责人：孙琛会计机构负责人：孙琛
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入19107932.1820967383.82
其中：营业收入19107932.1820967383.82利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本19571995.5616411475.46
其中：营业成本0.002290189.08利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加349635.03322627.08
销售费用207023.52165610.87
管理费用6095187.314324150.91研发费用
财务费用12920149.709308897.52
其中：利息费用12916803.799311217.62
利息收入-5903.428488.23
加：其他收益
7凯瑞德控股股份有限公司2021年第三季度报告投资收益（损失以“－”号
138468.44
填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
142.37“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-255646.654329863.41号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-581099.228885771.77
加：营业外收入1232.391107317.79
减：营业外支出1451903.311735185.81四、利润总额（亏损总额以“－”号-2031770.148257903.75
填列）
减：所得税费用3688514.883958299.55
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-5720285.024299604.20
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以-5720285.024299604.20“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-5800080.264168908.02
2.少数股东损益79795.24130696.18
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
8凯瑞德控股股份有限公司2021年第三季度报告
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-5720285.024299604.20归属于母公司所有者的综合收
-5800080.264168908.02益总额归属于少数股东的综合收益总
79795.24130696.18
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.03300.0237
（二）稀释每股收益-0.03300.0237
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李燕媚主管会计工作负责人：孙琛会计机构负责人：孙琛
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
20429758.7621948838.86
金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
5903.42
金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
9凯瑞德控股股份有限公司2021年第三季度报告
收到的税费返还1232.39收到其他与经营活动有关的现
392084455.26241939947.34
金
经营活动现金流入小计412521349.83263888786.20
购买商品、接受劳务支付的现
0.0013341041.69
金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
8709.33
金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
1525235.231709880.34
现金
支付的各项税费4136538.485143983.39支付其他与经营活动有关的现
482210158.78238574601.04
金
经营活动现金流出小计487880641.82258769506.46
经营活动产生的现金流量净额-75359291.995119279.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金147130000.00
取得投资收益收到的现金151092.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计147281092.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金77110000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计77110000.00
投资活动产生的现金流量净额70171092.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
10凯瑞德控股股份有限公司2021年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
4902207.26
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计4902207.26
筹资活动产生的现金流量净额-4902207.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-5188199.93217072.48
加：期初现金及现金等价物余
15896887.545926537.17
额
六、期末现金及现金等价物余额10708687.616143609.65
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
凯瑞德控股股份有限公司董事会
2021年10月27日
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