天能股份:天能电池集团股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688819证券简称：天能股份
天能电池集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入10494293450.191.9926748970452.096.33归属于上市公司股东
393594383.59-41.761065538947.80-27.28
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益332648880.76-48.48773754654.68-38.28的净利润
1/162021年第三季度报告
经营活动产生的现金
1987052907.68416.99468451087.73-66.95
流量净额基本每股收益（元/
0.40-49.371.11-35.09
股）稀释每股收益（元/
0.40-49.371.11-35.09
股）
加权平均净资产收益减少8.76减少17.55
3.349.55率（%）个百分点个百分点
研发投入合计371470048.157.71962412913.0011.74
研发投入占营业收入增加0.19增加0.17
3.543.60
的比例（%）个百分点个百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产29129405125.2419643121290.0148.29归属于上市公司股东
11972254872.666739384814.9077.65
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备-9105808.53-16137387.23的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或71171477.09309935370.19定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
2/162021年第三季度报告
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的-990864.1417689638.53
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出9752022.3720514740.55
其他符合非经常性损益定义的损益项目10288797.6937123076.01
减：所得税影响额15942724.6968594881.59
少数股东权益影响额（税后）4227396.968746263.34
合计60945502.83291784293.12
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比主要原因项目名称例（%）
主要系报告期内塑料、硫酸、锂电正负
归属于上市公司股东的净利润_本报告期-41.76极材料等原材料及能耗价格涨幅较大，导致成本上升，产品毛利率下降所致主要系报告期内塑料、硫酸、锂电正负归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
-48.48极材料等原材料及能耗价格涨幅较大，的净利润_本报告期
导致成本上升，产品毛利率下降所致主要系报告期内塑料、硫酸、锂电正负归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
-38.28极材料等原材料及能耗价格涨幅较大，的净利润_年初至报告期末
导致成本上升，产品毛利率下降所致
3/162021年第三季度报告
主要系报告期内公司销售回款稳增及
经营活动产生的现金流量净额_本报告期416.99对储备的存货进行有效消化所致
主要系年初至报告期末销售规模扩大，经营活动产生的现金流量净额_年初至报告
-66.95应收账款和存货规模有所增长以及支期末付的各项税费增长所致主要系1）一月公司公开发行股份，导致发行在外的普通股数量增加；2）报告
基本每股收益（元/股）_本报告期-49.37期内归属于公司普通股股东的净利润同比有一定下降主要系1）一月公司公开发行股份，导致发行在外的普通股数量增加；2）年初
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末-35.09至报告期末归属于公司普通股股东的净利润同比有一定下降主要系1）一月公司公开发行股份，导致发行在外的普通股数量增加；2）报告
稀释每股收益（元/股）_本报告期-49.37期内归属于公司普通股股东的净利润同比有一定下降主要系1）一月公司公开发行股份，导致发行在外的普通股数量增加；2）年初
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末-35.09至报告期末归属于公司普通股股东的净利润同比有一定下降主要系年初公司于上海证券交易所科
总资产48.29创板首次公开发行股份募集资金所致。
主要系年初公司于上海证券交易所科
归属于上市公司股东的所有者权益77.65创板首次公开发行股份募集资金所致。
4/162021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数29159报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）/前10名股东持股情况
包含转融通质押、标记持有有限售持股比例借出股份的或冻结情况股东名称股东性质持股数量条件股份数
(%)限售股份数量股份量数量状态
天能控股集团有限公司境内非国有法人79600000081.88796000000796000000无0
长兴鸿昊股权投资合伙企业（有限合伙）其他91400000.9491400009140000无0
三峡建信（北京）投资基金管理有限公司－三峡睿源创
其他86310110.8986310118631011无0
新创业股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）
长兴钰融股权投资合伙企业（有限合伙）其他84600000.8784600008460000无0
长兴鸿泰股权投资合伙企业（有限合伙）其他65900000.6865900006590000无0
长兴钰嘉股权投资合伙企业（有限合伙）其他57400000.5957400005740000无0
长兴钰丰股权投资合伙企业（有限合伙）其他56400000.5856400005640000无0
长兴钰合股权投资合伙企业（有限合伙）其他56300000.5856300005630000无0
长兴兴能股权投资合伙企业（有限合伙）其他47000000.4847000004700000无0
浙江天能投资管理有限公司境内非国有法人40000000.4140000004000000无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
5/162021年第三季度报告
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型
3422014人民币普通股3422014
开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份
1723585人民币普通股1723585
交易型开放式指数证券投资基金卓淑英959000人民币普通股959000
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信上证科创板50成
763735人民币普通股763735
份交易型开放式指数证券投资基金郭健544000人民币普通股544000董寿林540000人民币普通股540000代德明515805人民币普通股515805戴光霞487830人民币普通股487830
中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞上证科创板50成
468863人民币普通股468863
份交易型开放式指数证券投资基金郝矿忠418816人民币普通股418816浙江天能投资管理有限公司为天能控股集团有限公司的一致行动人，均为天能动力（香港）有限公司100%直接持股的企业，均为实际控制人间接控制的企业；天能控股集团有限公司、浙江天能投资管理有限公司合计持股100%的浙江天能商业管理有限公司系长兴鸿昊
上述股东关联关系或一致行动的说明股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴鸿泰股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴钰丰股
权投资合伙企业（有限合伙）、长兴钰合股权投资合伙企业（有限合伙）、长兴钰嘉股权
投资合伙企业（有限合伙）、长兴钰融股权投资合伙企业（有限合伙）6家合伙企业的普通合伙人
前10名股东不涉及融资融券及转融通业务；前10名无限售股东中：股东卓淑英总持有公
司股份数量为959000，其中普通证券账户持有数量为0，信用证券账户持有数量为前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融
959000；股东董寿林总持有公司股份数量为540000，其中普通证券账户持有数量为0，
通业务情况说明（如有）
信用证券账户持有数量为540000；股东戴光霞总持有公司股份数量为487830，其中普
通证券账户持有数量为0，信用证券账户持有数量为487830；
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三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:天能电池集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金8684500396.694906879333.58结算备付金拆出资金
交易性金融资产2780600000.00483100000.00
衍生金融资产8575.001684700.10
应收票据2883845908.822257459807.98
应收账款2006322249.181001529164.88
应收款项融资142835297.26375084881.09
预付款项597585538.48221667163.76应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款85133588.0337455120.22
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货4391831860.064042414534.46
合同资产31534052.0428623133.81持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产242795909.68321556251.44
流动资产合计21846993375.2413677454091.32
非流动资产：
发放贷款和垫款
7/162021年第三季度报告
债权投资其他债权投资
长期应收款13891841.8713098258.28长期股权投资
其他权益工具投资340314.54340314.54其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产4396733282.044311152753.04
在建工程424885564.77216217679.64生产性生物资产油气资产
使用权资产10794378.10-
无形资产863658415.36667492565.10开发支出
商誉499118.13499118.13
长期待摊费用24676764.6412899402.21
递延所得税资产491206811.43433653404.30
其他非流动资产1055725259.12310313703.45
非流动资产合计7282411750.005965667198.69
资产总计29129405125.2419643121290.01
流动负债：
短期借款3089553164.1223228288.59向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
衍生金融负债1749825.00-
应付票据2792323194.812389310685.71
应付账款2997714697.292514776129.27预收款项
合同负债1985502950.451413795205.90卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬259923374.54420444984.73
应交税费508080074.29890145114.40
其他应付款1939988268.482049506445.09
其中：应付利息
应付股利4668341.004668341.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
8/162021年第三季度报告
一年内到期的非流动负债304405320.02226114354.25
其他流动负债1062863615.76800331828.99
流动负债合计14942104484.7610727653036.93
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款520728571.51624600407.51应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债4065248.52-
长期应付款62925041.4037655424.20长期应付职工薪酬
预计负债628699623.82622308954.61
递延收益468218866.07467345926.44
递延所得税负债32757236.8633888720.33
其他非流动负债1640864.391640864.39
非流动负债合计1719035452.571787440297.48
负债合计16661139937.3312515093334.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）972100000.00855500000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积5750468676.631127543380.17
减：库存股
其他综合收益-704755.09-1292966.64
专项储备44924927.3333749746.04
盈余公积284261404.60284261404.60一般风险准备
未分配利润4921204619.194439623250.73
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计11972254872.666739384814.90
少数股东权益496010315.25388643140.70
所有者权益（或股东权益）合计12468265187.917128027955.60
负债和所有者权益（或股东权益）总计29129405125.2419643121290.01
公司负责人：杨建芬主管会计工作负责人：胡敏翔会计机构负责人：胡敏翔合并利润表
2021年1—9月
编制单位：天能电池集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
9/162021年第三季度报告
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入26748970452.0925155743943.39
其中：营业收入26748970452.0925155743943.39利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本25780782465.2423567997313.85
其中：营业成本22162234048.5520191456951.64利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加984364977.50930638444.96
销售费用1089874909.381043748998.51
管理费用550419176.82476172871.30
研发费用962412913.00861306926.33
财务费用31476439.9964673121.11
其中：利息费用117980663.17134244784.82
利息收入90911950.5375657038.28
加：其他收益309935370.19251146165.23
投资收益（损失以“－”号填列）58238664.5426378175.19
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填-3425950.00341075.00
列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）-23842808.42-19162330.34
资产减值损失（损失以“－”号填列）-5854399.99-1125771.94
资产处置收益（损失以“－”号填列）-16137387.23-19727983.59
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1287101475.941825595959.09
加：营业外收入41764687.8629253806.95
减：营业外支出21249947.319783512.95
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1307616216.491845066253.09
减：所得税费用261087300.52319724798.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1046528915.971525341454.89
（一）按经营持续性分类
10/162021年第三季度报告1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填
1046528915.971525341454.89
列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填-
列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
1065538947.801465312811.43“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-19010031.8360028643.46
六、其他综合收益的税后净额799967.71254155.74
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税
588211.55460565.58
后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益588211.55460565.58
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）应收款项融资公允价值变动588211.55460565.58
（3）其他债权投资公允价值变动
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）其他债权投资信用减值准备
（6）现金流量套期储备
（7）外币财务报表折算差额
（8）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后
211756.16-206409.84
净额
七、综合收益总额1047328883.681525595610.63
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额1066127159.351465773377.01
（二）归属于少数股东的综合收益总额-18798275.6759822233.62
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)1.111.71
（二）稀释每股收益(元/股)1.111.71
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：杨建芬主管会计工作负责人：胡敏翔会计机构负责人：胡敏翔合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：天能电池集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
11/162021年第三季度报告
项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金29386843121.1726057793931.62客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还157887915.13123793854.64
收到其他与经营活动有关的现金486340043.41521685081.22
经营活动现金流入小计30031071079.7126703272867.48
购买商品、接受劳务支付的现金23330970852.6820290035134.81客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金1969994651.061464855397.56
支付的各项税费2293041377.701755224286.24
支付其他与经营活动有关的现金1968613110.541775695673.76
经营活动现金流出小计29562619991.9825285810492.37
经营活动产生的现金流量净额468451087.731417462375.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
27571684.865224063.62
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现
-金净额
收到其他与投资活动有关的现金8159860888.574589127850.99
投资活动现金流入小计8187432573.434594351914.61
购建固定资产、无形资产和其他长期
1711617949.72818750075.12
资产支付的现金
投资支付的现金-
质押贷款净增加额-
12/162021年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现
-1497030.97金净额
支付其他与投资活动有关的现金10389956196.845018153140.68
投资活动现金流出小计12101574146.565838400246.77
投资活动产生的现金流量净额-3914141573.13-1244048332.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金4877759720.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到
126000000.00
的现金
取得借款收到的现金4141610182.363762380952.39
收到其他与筹资活动有关的现金3872590258.312933304265.94
筹资活动现金流入小计12891960160.676695685218.33
偿还债务支付的现金1096800928.543154447368.85
分配股利、利润或偿付利息支付的现
701758523.83847394520.24
金
其中：子公司支付给少数股东的股
-
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金4480036690.912682466717.59
筹资活动现金流出小计6278596143.286684308606.68
筹资活动产生的现金流量净额6613364017.3911376611.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
51638.68752617.49
响
五、现金及现金等价物净增加额3167725170.67185543272.09
加：期初现金及现金等价物余额3684081183.693088213805.34
六、期末现金及现金等价物余额6851806354.363273757077.43
公司负责人：杨建芬主管会计工作负责人：胡敏翔会计机构负责人：胡敏翔
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金4906879333.584906879333.58结算备付金拆出资金
交易性金融资产483100000.00483100000.00
衍生金融资产1684700.101684700.10
应收票据2257459807.982257459807.98
应收账款1001529164.881001529164.88
应收款项融资375084881.09375084881.09
13/162021年第三季度报告
预付款项221667163.76221667163.76应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款37455120.2237455120.22
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货4042414534.464042414534.46
合同资产28623133.8128623133.81持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产321556251.44321556251.44
流动资产合计13677454091.3213677454091.32
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款13098258.2813098258.28长期股权投资
其他权益工具投资340314.54340314.54其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产4311152753.044311152753.04
在建工程216217679.64216217679.64生产性生物资产油气资产
使用权资产-14801644.8914801644.89
无形资产667492565.10667492565.10开发支出
商誉499118.13499118.13
长期待摊费用12899402.2111004429.34-1894972.87
递延所得税资产433653404.30433653404.30
其他非流动资产310313703.45310313703.45
非流动资产合计5965667198.695978573870.7112906672.02
资产总计19643121290.0119656027962.0312906672.02
流动负债：
短期借款23228288.5923228288.59向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
14/162021年第三季度报告
应付票据2389310685.712389310685.71
应付账款2514776129.272514776129.27预收款项
合同负债1413795205.901413795205.90卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬420444984.73420444984.73
应交税费890145114.40890145114.40
其他应付款2049506445.092047249032.25-2257412.84
其中：应付利息
应付股利4668341.004668341.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债226114354.25233507646.697393292.44
其他流动负债800331828.99800331828.99
流动负债合计10727653036.9310732788916.535135879.60
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款624600407.51624600407.51应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债-8468371.768468371.76
长期应付款37655424.2037655424.20长期应付职工薪酬
预计负债622308954.61622308954.61
递延收益467345926.44467345926.44
递延所得税负债33888720.3333888720.33
其他非流动负债1640864.391640864.39
非流动负债合计1787440297.481795908669.248468371.76
负债合计12515093334.4112528697585.7713604251.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）855500000.00855500000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1127543380.171127543380.17
减：库存股
其他综合收益-1292966.64-1292966.64
15/162021年第三季度报告
专项储备33749746.0433749746.04
盈余公积284261404.60284261404.60一般风险准备
未分配利润4439623250.734438925671.39-697579.34归属于母公司所有者权益
6739384814.906738687235.56-697579.34（或股东权益）合计
少数股东权益388643140.70388643140.70所有者权益（或股东权
7128027955.607127330376.26-697579.34
益）合计负债和所有者权益
19643121290.0119656027962.0312906672.02（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
天能电池集团股份有限公司董事会
2021年10月29日