海泰新光:海泰新光2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688677证券简称：海泰新光
青岛海泰新光科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入82493459.5429.50218065828.829.65归属于上市公司股东的
32903988.8130.2491717969.3821.62
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净28724470.6852.6371121212.4810.57利润
1/132021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用78073888.3812.90量净额基本每股收益（元/
0.38-2.561.12-3.45
股）稀释每股收益（元/
0.38-2.561.12-3.45
股）
加权平均净资产收益率减少5.81减少18.95个
3.1410.37
（%）个百分点百分点
研发投入合计10221356.3951.4526690385.5841.37
研发投入占营业收入的增加1.80增加2.75个
12.3912.24比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产1142260254.76417311065.60173.72归属于上市公司股东的
1064024194.07315379210.47237.38
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
财务指标变动说明：
1、本年年初至报告期末，营业收入同比增加1919.00万元，同比增幅9.65%，主要是因为第三
季度医用内窥镜器械产品发货同比显著增加。第三季度医用内窥镜器械收入占第三季度营业收入的比例为77.19%，同比去年第三季度发货增加2290万元，同比增幅56.16%，原因是医用内窥镜器械产品中模组类产品的客户需求量增加，相应的发货量同比增加。
2、本年年初至报告期末，归属于上市公司股东净利润同比增长21.62%，一是因为第三季度营业
收入增加，二是因为当期非经常性损益项目政府补助与理财产品收益增加，三是因为银行活期存款利息收入增加，四是受益于2021年研发费用加计扣除比例提高的优惠政策。以上综合导致归属于上市公司股东净利润增加；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增加
10.57%，主要受益于营业收入同比增加、银行活期存款利息收入增加以及税收优惠政策。
3、经营活动产生的现金流量净额同比增长12.90%，主要是因为报告期销售回款、出口退税及收
到的政府补助增加。
4、归属于上市公司股东的净资产、总资产的同比增长237.38%、173.72%，主要是因为公司上市
后股本、货币资金增加。
2/132021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已--168660.09计提资产减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公910248.0517290787.65收到政府补助司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外）
除同公司正常经营业务相关的有4022542.467103364.38购买理财商品收益
效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收-13716.7923335.67入和支出
减：所得税影响额737459.443629072.33少数股东权益影响额（税2096.1522998.38后）
合计4179518.1320596756.90
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因报告期公司收到首次公开发行股
货币资金215.72票募集资金
交易性金融资产-购买理财产品母公司第三季度收到银行承兑汇
应收款项融资79.71票增加
预付款项116.31预付材料和设备款增加报告期购买理财产品和银行活期
其他应收款1016.29存款利息收入增加
3/132021年第三季度报告
公司上市的中介费用资本化部分
其他流动资产-77.83冲减发行溢价，使重分类至其他流动资产的其他应收款减少
当期房屋租赁合同变动，由出租投资性房地产-83.31改为自用，房产从投资性房地产转入自用固定资产
在建工程41.13公司二期厂房建设投入增加预付设备款重分类至其他非流动
其他非流动资产741.26资产增加当期归还前期借入的短期借款
短期借款-100.00
3000.00万元
公司在2020年度因收入准则的
合同负债-95.95调整调增当期合同负债
应交税费115.77计提企业所得税同比增加报告期支付了以前年度尚未支付
其他应收款-40.72
的押金、工程款收到政府产业发展专项资金确认
递延收益-递延收益固定资产折旧年限税会差异调整
递延所得税负债-84.61递延
实收资本（股本）33.40报告期股票发行使股本增加
资本公积7042.25报告期股票发行溢价增加
其他综合收益157.75报告期外币财务报表折算差额报告期公司针对整机系统的市场
活动增加，加大了产品推广和销销售费用154.11售渠道建设的力度，业务宣传费、办公费、维护费等较去年同期增加
报告期研发人员数量、人员支出
研发费用41.37增加以及新项目的开展，综合导致研发投入增加募集资金的活期利息收入增加；
财务费用-172.89其次是偿还短期借款3000.00万元，利息支出同比减少收到与收益相关的政府补助同比
其他收益72.15增加一方面公司购买理财产品收益增
投资收益2059.21加，另一方面在报告期内联营企业国健海泰实现盈利
营业外支出573.09报告期固定资产报废和捐款支出
收到的税费返还287.79报告期收到的出口退税同比增加
收到其他与经营活动有报告期收到的政府补助、银行利
281.22
关的现金息收入增加
4/132021年第三季度报告
购买商品、接受劳务支报告期购买生产、研发用物料等
47.51
付的现金支出增加
报告期缴纳的增值税、企业所得
支付的各项税费47.74
税、关税等同比增加
处置固定资产、无形资同期主要是处置设备收回的资
产和其他长期资产收回-100.00金，本期无此相关资金支出的现金净额
购建固定资产、无形资报告期二期厂房建设投入增加
产和其他长期资产支付86.87的现金
投资支付的现金95206.12报告期购买理财产品支出增加取得子公司及其他营业同期是收购美国奥美克业务支
-100.00单位支付的现金净额出。本期无此相关资金支出取得借款收到的现金-100.00本期无新增银行借款
报告期向股东分红3479.20万
分配股利、利润或偿付
2405.47元，其他的为支付银行贷款利息
利息支付的现金支出
报告期支付 IPO相关的发行费支付其他与筹资活动有
944.88用，券商、审计、律师、信息披
关的现金露等费用
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数2800优先股股东总数（如0有）前10名股东持股情况
持有有包含转融质押、标记或持股股东持股限售条通借出股冻结情况股东名称比例性质数量件股份份的限售
(%)股份数量股份数量数量状态境内青岛普奥达企业管理服务非国109210920109200
12.55无0
有限公司有法000000000人境外
105010500105000
ZHENG ANMIN 自然 12.07 无 0
000000000
人
5/132021年第三季度报告
境外100010000100000
FOREAL SPECTRUM INC. 11.50 无 0法人000000000境内上海德丰杰龙升创业投资非国60006000600000
6.90无0
合伙企业（有限合伙）有法0000000人境内上海欧奈尔创业投资中心非国54005400540000
6.21无0（有限合伙）有法0000000人深圳德慧九方投资管理中境内心（有限合伙）－广州德非国41764176417600
4.80无0慧股权投资合伙企业（有有法0000000限合伙）人境内上海邦明投资管理股份有非国34743474347400
限公司－上海邦明志初创3.99无0有法0000000
业投资中心（有限合伙）人境内青岛劲邦劲诚创业投资合非国26202620262000
3.01无0
伙企业（有限合伙）有法0000000人境内青岛科创金奕投资管理有非国15001500150000
限公司－青岛清控金奕创1.71无0有法0000000
业投资中心（有限合伙）人境内上海张江创业投资有限公非国13041304130400
1.50无0
司有法0000000人前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量股份种类数量中国工商银行股份有限公
司－交银施罗德优势行业
990980人民币普通股990980
灵活配置混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公
司－交银施罗德阿尔法核955382人民币普通股955382心混合型证券投资基金全国社保基金一一八组合880248人民币普通股880248
6/132021年第三季度报告
中国农业银行股份有限公
司－摩根士丹利华鑫健康797160人民币普通股797160产业混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公
司－新华优选分红混合型722305人民币普通股722305证券投资基金
平安基金－中国平安人寿
保险股份有限公司－平安
人寿－平安基金权益委托622649人民币普通股622649投资1号单一资产管理计划中国建设银行股份有限公
司－农银汇理医疗保健主445322人民币普通股445322题股票型证券投资基金中国工商银行股份有限公
司－汇添富医药保健混合414573人民币普通股414573型证券投资基金太平人寿保险有限公司400000人民币普通股400000中国邮政储蓄银行有限责
任公司－中欧中小盘股票393604人民币普通股393604
型证券投资基金(LOF)
1、控股股东、实际控制人郑安民的一致行动人包括普奥达、美国飞锐；
上述股东关联关系或一致2、德丰杰、德慧投资系同一控制下的投资机构，属于一致行动行动的说明人。
3、公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及无转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
在研项目情况：
序号项目名称进展或阶段性成果拟达到目标
实现 4K分辨率白光/荧光图
1超长腹腔内窥镜的开发已完成首批样品及验证像，匹配超高清/荧光摄像
系统
4K超高清荧光胸腔镜、关节 胸腔镜正在进行注册检 实现 4K分辨率白光/荧光图
2
镜、喉镜和宫腔镜的开发验；关节镜、宫腔镜已完像，匹配超高清/荧光摄像
7/132021年第三季度报告
成首样生产，正在进行验系统证适配器加工及装配工艺的研正在进行适配器量产工实现对摄像适配器的压力
3
究艺研究蒸汽灭菌（500次以上）已获得注册证，已提交生实现高显色性（显色指数高
4内窥镜冷光源的开发产许可申请于90）白光和荧光光源照明
已获得注册证，已提交生 实现 1080P分辨率、频率 60
5 1080P高清摄像系统的开发
产许可申请帧的高清图像
已完成现场审核，正在进 实现 4K分辨率、频率 60帧
6 4K超高清摄像系统的开发
行技术审评的超高清/荧光图像通过同轴照明成像和摄像
1080P 摄像系统已获得注
7手术外视高清影像系统系统，为外科手术提供
册证
1080P高清图像
摄像系统已提交注册，完通过荧光显影，为外科手术
8手术外视荧光影像系统成现场审核，正在进行技提供乳腺淋巴管、心脏冠状
术审评动脉等荧光图像解决内窥镜手术过程中由
9自动除雾内窥镜系统正在进行注册检验于人体内外的温差造成的
内窥镜起雾现象将共聚焦荧光显微技术与
早期肺癌诊断超高分辨共聚已完成现场审核，正在进内窥镜技术结合起来，在人
10
焦荧光显微内镜行技术审评体体内实现细胞级（5微米）的图像识别
使用三维建模技术+极速融
合比对算法，保障大数量级非接触式掌静脉模组及终端多个型号的终端设备正下超高的匹配速度和认证
11
设备 在进行量产准备 性能，达到 FRR(拒真率)小于 0.01%，FAR（误识率或认假率）达到0.00001%
长工作距离、大扫描范围下
多款镜头进入客户试用、
12 系列激光镜头 的小畸变，可用于 6kW以上
市场推广阶段高功率
骨髓细胞图像自动采集仪的原理样机已完成，正在进完成骨髓细胞形态学分析
13
开发行验证系统的开发
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
8/132021年第三季度报告
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:青岛海泰新光科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金261456378.4482813499.67
交易性金融资产467000000.00-
应收账款57465384.1546877405.46
应收款项融资7588200.964222486.32
预付款项5211739.682409360.88
其他应收款7881187.11706017.18
其中：应收利息7137278.817941.02
应收股利--
存货56558254.7446475979.88
其他流动资产2402924.2010836738.45
流动资产合计865564069.28194341487.84
非流动资产：
长期股权投资290441.54262854.20
投资性房地产296111.141774489.39
固定资产124445107.40111452014.35
在建工程97892577.3569363171.23
无形资产31420753.8432358804.40
递延所得税资产7711535.646018043.44
其他非流动资产14639658.571740200.75
非流动资产合计276696185.48222969577.76
资产总计1142260254.76417311065.60
流动负债：
短期借款-30000000.00
应付账款24189916.7022206118.74
合同负债325032.548020527.58
应付职工薪酬10573956.0513327584.19
应交税费8149363.603776817.57
其他应付款493515.46832537.42
其中：应付利息21038.3347203.27
应付股利--
流动负债合计43731784.3578163585.50
非流动负债：
长期借款19420000.0019420000.00
9/132021年第三季度报告
递延收益11342200.00-
递延所得税负债5321.5434567.00
非流动负债合计30767521.5419454567.00
负债合计74499305.8997618152.50
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）86980000.0065200000.00
资本公积681274909.179538657.51
其他综合收益-2936510.63-1139273.19
盈余公积20446009.4120446009.41
未分配利润278259786.12221333816.74归属于母公司所有者权益（或股东权1064024194.07315379210.47益）合计
少数股东权益3736754.804313702.63
所有者权益（或股东权益）合计1067760948.87319692913.10负债和所有者权益（或股东权1142260254.76417311065.60益）总计
公司负责人：郑安民主管会计工作负责人：汪方华会计机构负责人：汪方华合并利润表
2021年1—9月
编制单位：青岛海泰新光科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入218065828.82198875360.94
其中：营业收入218065828.82198875360.94
二、营业总成本136456684.62119098021.74
其中：营业成本76715782.6170016520.60
税金及附加2479460.432305848.35
销售费用8807704.623466113.49
管理费用23715226.3521752245.15
研发费用26690385.5818879475.54
财务费用-1951874.972677818.61
其中：利息费用911529.8113931852.12
利息收入3133360.10206221.71
加：其他收益17331057.8810067542.81投资收益（损失以7130951.72-363971.08“－”号填列）
其中：对联营企业和--363971.08合营企业的投资收益信用减值损失（损失-295184.66-293230.12以“－”号填列）
10/132021年第三季度报告资产减值损失（损失-1696609.54-1445181.92以“－”号填列）三、营业利润（亏损以104079359.6087742498.89“－”号填列）
加：营业外收入7402.6318030.43
减：营业外支出192997.2828673.30四、利润总额（亏损总额以103893764.9587731856.02“－”号填列）
减：所得税费用12752743.4112410132.19五、净利润（净亏损以91141021.5475321723.83“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润91141021.5475321723.83（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润--（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东91717969.3875413884.40的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净-576947.84-92160.57亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净-1797237.44-1270640.50额
（一）归属母公司所有者-1797237.44-1270640.50的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的--
其他综合收益
2.将重分类进损益的其-1797237.44-1270640.50
他综合收益
（1）权益法下可转损--益的其他综合收益
（2）其他债权投资公--允价值变动
（3）金融资产重分类--计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信--用减值准备
（5）现金流量套期储--备
（6）外币财务报表折-1797237.44-1270640.50算差额
（7）其他--
11/132021年第三季度报告
（二）归属于少数股东的--其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额89343784.1074051083.33
（一）归属于母公司所有89920731.9474143243.90者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的-576947.84-92160.57综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/1.121.16
股)
（二）稀释每股收益(元/1.121.16
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：郑安民主管会计工作负责人：汪方华会计机构负责人：汪方华合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：青岛海泰新光科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金202410723.43190606700.41
收到的税费返还14782531.443812030.54
收到其他与经营活动有关的现金36240953.009506524.73
经营活动现金流入小计253434207.87203925255.68
购买商品、接受劳务支付的现金79968928.5954211075.67
支付给职工及为职工支付的现金53482157.1845527683.15
支付的各项税费17900137.2912115996.86
支付其他与经营活动有关的现金24009096.4322915219.82
经营活动现金流出小计175360319.49134769975.50
经营活动产生的现金流量净额78073888.3869155280.18
二、投资活动产生的现金流量：
处置固定资产、无形资产和其他长期-533480.12资产收回的现金净额
投资活动现金流入小计-533480.12
购建固定资产、无形资产和其他长期61860990.8733103983.38资产支付的现金
投资支付的现金467000000.00490000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现-20714802.42金净额
12/132021年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流出小计528860990.8754308785.80
投资活动产生的现金流量净额-528860990.87-53775305.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金717323428.80-
其中：子公司吸收少数股东投资收到--的现金
取得借款收到的现金-23541841.49收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计717323428.8023541841.49
偿还债务支付的现金31027582.2233541841.49
分配股利、利润或偿付利息支付的现35638136.811422410.91金
其中：子公司支付给少数股东的股--
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金21658216.462072785.71
筹资活动现金流出小计88323935.4937037038.11
筹资活动产生的现金流量净额628999493.31-13495196.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影430487.95-563300.08响
五、现金及现金等价物净增加额178642878.771321477.80
加：期初现金及现金等价物余额82813499.6757822091.36
六、期末现金及现金等价物余额261456378.4459143569.16
公司负责人：郑安民主管会计工作负责人：汪方华会计机构负责人：汪方华
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
青岛海泰新光科技股份有限公司董事会
2021年10月27日