陕国投Ａ:2021年第三季度报告

陕西省国际信托股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000563证券简称：陕国投Ａ公告编号：2021-47
陕西省国际信托股份有限公司
2021年第三季度报告
2021年10月
1陕西省国际信托股份有限公司2021年第三季度报告
陕西省国际信托股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人薛季民、主管会计工作负责人贾少龙及会计机构负责人(会计主管人员)陈建岐声明：保证季
度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否年初至报告期本报告期比上年同本报告期年初至报告期末末比上年同期期增减增减
营业收入（元）534879205.15-15.11%1474287319.87-5.25%归属于上市公司股东的
145224735.6211.70%584268458.768.59%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净142929589.169.93%566110785.524.52%利润（元）
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经营活动产生的现金流
————-179656770.35-233.58%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.036611.69%0.14748.62%
稀释每股收益（元/股）0.036611.69%0.14748.62%
增加0.13个百
加权平均净资产收益率1.20%增加0.02个百分点4.88%分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）15473349008.0816517056276.04-6.32%归属于上市公司股东的
12104550851.9911795048450.082.62%
所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期项目本报告期金额说明末金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减-32359.5418032025.61出售了抵债房产值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按
3000000.006133103.08
照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支
92554.8245102.30
出
减：所得税影响额765048.826052557.75
合计2295146.4618157673.24--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因计入当期损益的对非
365294610.93发放贷款为公司主营业务
金融企业收取的贷款
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利息收入处置持有的交易性金
融资产取得的投资收-78270629.17投资金融资产为公司主营业务益持有交易性金融资产
产生的公允价值变动217026733.51投资金融资产为公司主营业务损益
注：本公司为金融信托企业，发放贷款和投资金融资产为公司的日常业务主营业务范围之一，故界定为经常性损益项目。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1.资产负债表项目
单位：元报表项目本报告期末上年度末增减幅度变动原因以自有资金投资的国债
买入返售金融资产387142000.00916397000.00-57.75%逆回购金额减少
持有待售资产72981697.87-100.00%抵债资产出售主要是本期以自有资金
发放贷款和垫款6277901315.614729341190.0632.74%发放的贷款增加主要是部分信托项目到
债权投资1377040353.743529732586.09-60.99%期收回
2021年1月1日执行新租
使用权资产22765770.84赁准则增加使用权资产科目主要是由于本期应交企
应交税费156487575.6232275289.82384.85%业所得税增加
2021年1月1日执行新租
租赁负债21962362.77赁准则增加租赁负债科目主要是由于本期持有的
递延所得税负债109190754.1339684964.02175.14%交易性金融资产公允价值变动损益增加主要是使用的信托业保
障基金公司资金减少，以其他负债2475526574.704084995004.31-39.40%及合并的结构化主体减少所致
2.利润表项目
单位：元报表项目本报告期上年同期增减幅度变动原因主要是由于本期合并的
投资收益139094274.71326341227.99-57.38%结构化主体减少主要是由于本期收到了
其他收益6133103.08773483.02692.92%高新区政策性补贴
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本期将持有待售资产处
资产处置收益18032025.6110324.23174557.34%置完毕主要是由于公司上年同
营业外支出51449.885559469.00-99.07%期因新冠疫情相关的捐赠较多
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数950460股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结情况持股比限售条股东名称股东性质持股数量例件的股股份状态数量份数量陕西煤业化工集团
国有法人34.58%13705857270有限责任公司陕西省高速公路建
国有法人21.62%8571356970设集团公司中央汇金资产管理
国有法人1.31%520696800有限责任公司
杨捷境内自然人0.92%365143000香港中央结算有限
境外法人0.78%308848310公司人保投资控股有限
国有法人0.70%276770000公司中国农业银行股份
有限公司－中证基金、理财
0.27%106216860
500交易型开放式产品等
指数证券投资基金
袁现明境内自然人0.22%87840000中国农业银行股份
有限公司－富国中
基金、理财
证500指数增强型0.19%73892000产品等证券投资基金（LOF）
陈克春境内自然人0.18%73101000前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
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股份种类数量陕西煤业化工集团有限责任公司1370585727人民币普通股1370585727陕西省高速公路建设集团公司857135697人民币普通股857135697中央汇金资产管理有限责任公司52069680人民币普通股52069680杨捷36514300人民币普通股36514300香港中央结算有限公司30884831人民币普通股30884831人保投资控股有限公司27677000人民币普通股27677000
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资10621686人民币普通股10621686基金袁现明8784000人民币普通股8784000
中国农业银行股份有限公司－富国中证500指数增强型证券投资基7389200人民币普通股7389200金（LOF）陈克春7310100人民币普通股7310100
1.公司第一大股东和第二大股东均为省属国有独资企业。
2.公司第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司与除第二大股东
陕西省高速公路建设集团公司外其他前10名股东之间不存在关上述股东关联关系或一致行动的联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中说明规定的一致行动人；未知前10名其他股东之间是否存在关联关系
和是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
公司股东杨捷通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券前10名股东参与融资融券业务情账户持有36514300股公司股份；公司股东陈克春通过中信证券股
况说明（如有）份有限公司客户信用交易担保证券账户持有7310000股公司股份。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用□不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1.2021年1月22日，经公司第九届董事会第十五次会议审议通过，同意终止前次非公开发行股票事项
的方案及相关议案。同时，审议通过了本次非公开发行股票方案等议案，决定向不超过35名的特定对象非公开发行不超过1189203853股人民币普通股（A股）。该事项已经公司2021年第一次临时股东大会审议通过，并已获得陕西省财政厅和中国银保监会陕西监管局批复同意。2021年10月14日，中国证券监督管理委员会受理了公司提交的本次非公开发行股票行政许可申请材料。该事项尚需获得中国证券监督管理委员会核准后方可实施。详细内容请查阅公司于2020年7月7日、2020年7月24日、2021年1月23日、2021年2月
10日、2021年2月24日、2021年9月10日和2021年10月18日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上刊登的公告。
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2.根据《陕西省国资委关于原陕西省高速公路建设集团公司持有的陕国投股份过户有关问题的复函》，本公司持股5%以上的股东陕西省高速公路建设集团公司拟将其所持本公司857135697股股份（占公司总股本的21.62%）无偿划转至陕西交通控股集团有限公司（以下简称“陕交控集团”）。划转双方已于2021年7月5日签署《股权划转协议》。本次无偿划转不会导致本公司第一大股东和实际控制人发生变化。本次无偿划转已取得陕西省人民政府和陕西省国资委批准，尚需陕西银保监局对陕交控集团成为本公司股东资格进行审批，并需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手续。上述事项详细披露于2021年7月8日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：陕西省国际信托股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
资产：
货币资金473038874.06433396111.56结算备付金贵金属拆出资金衍生金融资产应收款项合同资产
买入返售金融资产387142000.00916397000.00
持有待售资产72981697.87
发放贷款和垫款6277901315.614729341190.06
金融投资：6853276791.238598533639.84
交易性金融资产3673673869.523176993417.26
债权投资1377040353.743529732586.09其他债权投资
其他权益工具投资1802562567.971891807636.49
长期股权投资3099234.913308179.79投资性房地产
固定资产67391963.6066162324.17
使用权资产22765770.84-在建工程
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无形资产8669095.748824460.45
递延所得税资产328758314.12273066969.50
长期待摊费用1632066.43
其他资产1049673581.541415044702.80
资产总计15473349008.0816517056276.04
负债：
短期借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款
应付职工薪酬534819977.73492654066.98
应交税费156487575.6232275289.82应付款项
合同负债70810911.1472398500.83
租赁负债21962362.77持有待售负债预计负债长期借款应付债券
其中：优先股永续债
递延所得税负债109190754.1339684964.02
其他负债2475526574.704084995004.31
负债合计3368798156.094722007825.96
股东权益：
股本3964012846.003964012846.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积4111493528.324111493528.32
减：库存股
其他综合收益200066349.35356000200.99
盈余公积441922743.88441922743.88
一般风险准备140350583.88140350583.88
信托赔偿准备金214972325.74214972325.74
未分配利润3031732474.822566296221.27
归属于母公司股东权益合计12104550851.9911795048450.08
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少数股东权益
股东权益合计12104550851.9911795048450.08
负债和股东权益总计15473349008.0816517056276.04
法定代表人：薛季民主管会计工作负责人：贾少龙会计机构负责人：陈建岐
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1474287319.871555993127.82
利息净收入174301780.99145061598.64
其中：利息收入379546580.82340916215.85
利息支出205244799.83195854617.21
手续费及佣金净收入918058836.67906626059.52
其中：手续费及佣金收入918674851.50907655138.58
手续费及佣金支出616014.831029079.06
投资收益（损失以“－”号填列）139094274.71326341227.99
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-208944.88-235347.81
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
其他收益6133103.08773483.02
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）217026733.51174901846.01
汇兑收益（损失以“-”号填列）
其他业务收入1640565.302278588.41
资产处置收益（损失以“-”号填列）18032025.6110324.23
二、营业总支出698868326.81834508095.99
税金及附加14038532.9013785622.18
业务及管理费446853915.71491030753.08
信用减值损失237315535.66325773776.95其他资产减值损失
其他业务成本660342.543917943.78
三、营业利润（亏损以“－”号填列）775418993.06721485031.83
加：营业外收入96552.1848099.56
减：营业外支出51449.885559469.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）775464095.36715973662.39
减：所得税费用191195636.60177905853.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列）584268458.76538067808.49
（一）按经营持续性分类584268458.76538067808.49
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）584268458.76538067808.49
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2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类584268458.76538067808.491.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”
584268458.76538067808.49号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-155933851.64250914348.87
（一）归属于母公司股东的其他综合收益的税后
-155933851.64250914348.87净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益-155933851.64250914348.87
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动-155933851.64250914348.87
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用损失准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额428334607.12788982157.36
归属于母公司股东的综合收益总额428334607.12788982157.36归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）0.14740.1357
（二）稀释每股收益（元/股）0.14740.1357
法定代表人：薛季民主管会计工作负责人：贾少龙会计机构负责人：陈建岐
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加
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额
收取利息、手续费及佣金的现金1366202893.001312219610.13拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额529255000.0092387000.00
收到其他与经营活动有关的现金8952248.81163221706.27
经营活动现金流入小计1904410141.811567828316.40
客户贷款及垫款净增加额1552000000.00130000000.00为交易目的而持有的金融资产净
-155152921.6656354192.25增加额拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金648879.921698670.44
支付给职工及为职工支付的现金323560643.01347294905.70
支付的各项税费130827420.85289466955.27
支付其他与经营活动有关的现金232182890.04608518697.48
经营活动现金流出小计2084066912.161433333421.14
经营活动产生的现金流量净额-179656770.35134494895.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金3271763004.231470387623.63
取得投资收益收到的现金209628973.55347824646.75
处置固定资产、无形资产和其他
92120778.1945220.00
长期资产所收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1313193610.45
投资活动现金流入小计3573512755.973131451100.83
投资支付的现金1572406847.382676802400.08
购建固定资产、无形资产和其他
1910801.904157351.19
长期资产所支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金1469746313.08
投资活动现金流出小计3044063962.362680959751.27
投资活动产生的现金流量净额529448793.61450491349.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金1190000000.001820000000.00
筹资活动现金流入小计1190000000.001820000000.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
190149260.76186837440.95
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金1310000000.001810000000.00
11陕西省国际信托股份有限公司2021年第三季度报告
筹资活动现金流出小计1500149260.761996837440.95
筹资活动产生的现金流量净额-310149260.76-176837440.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额39642762.50408148803.87
加：期初现金及现金等价物余额433396111.56827053835.34
六、期末现金及现金等价物余额473038874.061235202639.21
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
资产：
货币资金433396111.56433396111.56
买入返售金融资产916397000.00916397000.00
持有待售资产72981697.8772981697.87
发放贷款和垫款4729341190.064729341190.06
金融投资：8598533639.848598533639.84
交易性金融资产3176993417.263176993417.26
债权投资3529732586.093529732586.09
其他权益工具投资1891807636.491891807636.49
长期股权投资3308179.793308179.79
固定资产66162324.1766162324.17
使用权资产29549345.22-29549345.22
无形资产8824460.458824460.45
递延所得税资产273066969.50273066969.50
其他资产1415044702.801412687124.082357578.72
资产总计16517056276.0416544248042.54-27191766.50
负债：
合同负债72398500.8372398500.83
应付职工薪酬492654066.98492654066.98
应交税费32275289.8232275289.82
租赁负债26809928.90-26809928.90
递延所得税负债39684964.0239684964.02
12陕西省国际信托股份有限公司2021年第三季度报告
其他负债4084995004.314085376841.91-381837.60
负债合计4722007825.964749199592.46-27191766.50
股东权益：
股本3964012846.003964012846.00
资本公积4111493528.324111493528.32
其他综合收益356000200.99356000200.99
信托赔偿准备金214972325.74214972325.74
盈余公积441922743.88441922743.88
一般风险准备140350583.88140350583.88
未分配利润2566296221.272566296221.27归属于母公司股东权益合
11795048450.0811795048450.08
计少数股东权益
股东权益合计11795048450.0811795048450.08
负债和股东权益总计16517056276.0416544248042.54-27191766.50
调整情况说明：
2021年1月1日执行新租赁准则后，调整增加使用权资产2954.93万元，调整减少预付款项235.76万元，调
整增加租赁负债2680.99万元，调整增加其他应付款38.18万元。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
陕西省国际信托股份有限公司董事会
2021年10月28日
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