神州细胞:神州细胞2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：688520证券简称：神州细胞
北京神州细胞生物技术集团股份公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人谢良志、主管会计工作负责人谢良志及会计机构负责人（会计主管人员）赵桂芬
保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末项目本报告期年同期增减变年初至报告期末比上年同期增减
动幅度(%)变动幅度(%)
营业收入10045763.4912144.7710045763.493981.59归属于上市公司股
-223729766.98不适用-660742720.87不适用东的净利润归属于上市公司股
东的扣除非经常性-227306323.06不适用-676526504.92不适用损益的净利润
1/162021年第三季度报告
经营活动产生的现
不适用不适用-635913817.95不适用金流量净额基本每股收益（元-0.51不适用-1.52不适用
/股）稀释每股收益（元-0.51不适用-1.52不适用
/股）加权平均净资产收
-306.78不适用-237.06不适用益率（%）
研发投入合计168664171.352.66511999850.3712.93研发投入占营业收
1678.96不适用5096.67不适用
入的比例（%）本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产1327314424.121663510985.87-20.21归属于上市公司股
-33380669.92590829130.43-105.65东的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计-619.52-18644.84固定资产处置损失提资产减值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家
6815863.6014527152.97政府补助
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效主要系闲置资金购
套期保值业务外，持有交易性金融买理财产品、结构
资产、交易性金融负债产生的公允
1686261.408259467.84性存款的收益以及
价值变动损益，以及处置交易性金交易性金融资产的
融资产、交易性金融负债和可供出公允价值变动售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入
-4921843.61-7094412.06主要为公益捐赠款和支出其他符合非经常性损益定义的损益
-127276.16个税手续费返还项目
减：所得税影响额--
少数股东权益影响额（税后）3105.7917056.02
2/162021年第三季度报告
合计3576556.0815783784.05
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
2021年7-9月，公司实现营业收入1004.58万
营业收入_本报告期12144.77元，同比增长12144.77%。系公司产品注射用重组人凝血因子Ⅷ上市产生收入所致。
2021年1-9月，公司实现营业收入1004.58万
营业收入_年初至报告期末3981.59元，同比增长3981.59%。系公司产品注射用重组人凝血因子Ⅷ上市产生收入所致。
主要系公司研发投入增加、人员规模扩大，支经营活动产生的现金流量净额不适用付职工薪酬增加所致。
2021年9月末，公司归属于上市公司股东的净
归属于上市公司股东的所有者
-105.65资产为-3338.07万元，同比减少105.65%。主权益要系公司亏损累积导致的未分配利润减少。
3/162021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东报告期末表决权恢复的优先
11660无
总数股股东总数（如有）前10名股东持股情况
包含转融通质押、标记持有有限售股东持股比借出股份的或冻结情况股东名称持股数量条件股份数
性质例(%)限售股份数量股份数量状态量境内拉萨爱力克投资咨询非国
26783335061.52267833350267833350无-
有限公司有法人天津神州安元企业管理咨询合伙企业（有其他219000005.032190000021900000无-限合伙）境内拉萨良昊园投资咨询非国
200060154.602000601520006015无-
有限公司有法人境内
谢良志自然166713753.831667137516671375无-人宁波梅山保税港区鼎
晖孚冉股权投资合伙其他96798502.2296798509679850无-企业（有限合伙）浙江清松投资管理有
限公司－宁波清松稳
其他89311332.0571484737148473无-胜企业管理合伙企业（有限合伙）天津神州安恒企业管理咨询合伙企业（有其他73000001.6873000007300000无-限合伙）境外
QM65 LIMITED 5793645 1.33 - - 无 -法人境内上海集桑医疗科技有非国
44655661.0337970683797068无-
限公司有法人
4/162021年第三季度报告
苏州启元股权投资管理合伙企业（有限合伙）－苏州工业园区其他38624300.89--无-启华二期投资中心（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的数股份种类及数量股东名称量股份种类数量
QM65 LIMITED 5793645 人民币普通股 5793645苏州启元股权投资管理合伙企业（有限合伙）－苏州工业园区3862430人民币普通股3862430启华二期投资中心（有限合伙）
华宏强震（天津）企业管理咨询合伙企业2033050人民币普通股2033050（有限合伙）浙江清松投资管理有
限公司－宁波清松稳
1782660人民币普通股1782660
胜企业管理合伙企业（有限合伙）南昌盈科企业管理服
1678270人民币普通股1678270
务中心（有限合伙）苏州启明融信股权投资合伙企业（有限合1525700人民币普通股1525700伙）中国建设银行股份有
限公司－银华富裕主
1177289人民币普通股1177289
题混合型证券投资基金天津盈亚股权投资基金管理有限责任公司
－天津盼亚股权投资1114345人民币普通股1114345基金合伙企业（有限合伙）周勇1050217人民币普通股1050217赵建平1000000人民币普通股1000000
5/162021年第三季度报告
截至本报告期末，上述股东之间的关联关系、一致行动关系如下：1、谢良志持有拉萨爱力克100%股权，谢良志与其配偶、一致行动人李翰园共同持有拉萨良昊园100%股权，拉萨良昊园为谢良志的一致行动人；2、神州安元、神州安恒的执行事务合伙人均为罗春霞；3、持有 QM65 最终
普通合伙人 QCorp V 的 33.33%股权并担任 QCorp V 董事局及投资决策委
上述股东关联关系或 员会成员的 Duane Kuang（邝子平）、Nisa Bernice Leung（梁颖宇）分别
一致行动的说明为启华二期最终普通合伙上海启昌的执行董事及法定代表人、启华二期的
普通合伙人启明融盛的投资决策委员会成员之一；4、持有启华二期最终
普通合伙人上海启昌50%股权并担任上海启昌监事、启明融盛的投资决
策委员会成员、启明融信及启明融创执行事务合伙人委派代表的胡旭波，为 QM65 最终普通合伙人 QCorp V 董事局及投资决策委员会成员之一；
5、公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10
名无限售股东参与融周勇通过信用证券账户持有公司股份1050217股。此外，公司未知悉上资融券及转融通业务述其他股东参与融资融券及转融通业务情况。
情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
公司控股子公司神州细胞工程有限公司自主研发的、工艺和制剂均不含白蛋白的第三代重组
人凝血因子Ⅷ产品 SCT800 于 2021 年 7 月 20 日由国家药品监督管理局核准签发《药品注册证书》（商品名：安佳因），用于成人及青少年（≧12 岁）血友病 A（先天性凝血因子Ⅷ缺乏症）患者出血的控制和预防。具体情况详见公司于2021年7月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《神州细胞自愿披露关于子公司获得药品注册证书的公告》（公告编号：2021-038）。安佳因获批后，公司全力推动产品上市销售各项工作，于2021年8月12日即获得国家医保代码，在8月30日国家医保代码正式公布后，积极推进国家医保代码在各省市的对接，同时通过积极参与各省级/联盟招标、启动各重点医院进院流程等，促使该产品早日在公立医院系统实现医保支付，此外还不断加大对私立医院、双通道药房等非公立医院渠道的覆盖率，增加产品上市后的可及性，报告期内取得1004.58万元的营业收入。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
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(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:北京神州细胞生物技术集团股份公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金129658194.32950279644.03
结算备付金--
拆出资金--
交易性金融资产352890243.46
衍生金融资产--
应收票据--
应收账款8792494.13-
应收款项融资--
预付款项40773110.8815224079.23
应收保费--
应收分保账款--
应收分保合同准备金--
其他应收款4516497.151918255.96
其中：应收利息--
应收股利--
买入返售金融资产--
存货69357737.2539208206.78
合同资产--
持有待售资产--
一年内到期的非流动资产--
其他流动资产45156274.776320434.62
流动资产合计651144551.961012950620.62
非流动资产：
发放贷款和垫款--
债权投资--
其他债权投资--
长期应收款--
长期股权投资--
其他权益工具投资--
其他非流动金融资产--
投资性房地产--
固定资产498813134.03357548533.18
在建工程27113426.97173093132.63
7/162021年第三季度报告
生产性生物资产--
油气资产--
使用权资产18931038.11-
无形资产34964169.3631161041.35
开发支出--
商誉--
长期待摊费用372375.55275931.97
递延所得税资产--
其他非流动资产95975728.1488481726.12
非流动资产合计676169872.16650560365.25
资产总计1327314424.121663510985.87
流动负债：
短期借款279245668.25138662707.24
向中央银行借款--
拆入资金--
交易性金融负债--
衍生金融负债--
应付票据--
应付账款175505191.38139539439.41
预收款项--
合同负债--
卖出回购金融资产款--
吸收存款及同业存放--
代理买卖证券款--
代理承销证券款--
应付职工薪酬42393231.7854860901.90
应交税费3086214.12786960.82
其他应付款65282895.8350839387.27
其中：应付利息--
应付股利--
应付手续费及佣金--
应付分保账款--
持有待售负债--
一年内到期的非流动负债53690802.5652084864.15
其他流动负债--
流动负债合计619204003.92436774260.79
非流动负债：
保险合同准备金--
长期借款498382785.64390565097.17
应付债券--
其中：优先股--
永续债--
8/162021年第三季度报告
租赁负债9936780.39-
长期应付款--
长期应付职工薪酬--
预计负债--
递延收益237169108.70247807336.88
递延所得税负债--
其他非流动负债--
非流动负债合计745488674.73638372434.05
负债合计1364692678.651075146694.84
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）435335714.00435335714.00
其他权益工具--
其中：优先股--
永续债--
资本公积2336632122.512300099201.99
减：库存股--
其他综合收益--
专项储备--
盈余公积--
一般风险准备--
未分配利润-2805348506.43-2144605785.56
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计-33380669.92590829130.43
少数股东权益-3997584.61-2464839.40
所有者权益（或股东权益）合计-37378254.53588364291.03
负债和所有者权益（或股东权益）总计1327314424.121663510985.87
公司负责人：谢良志主管会计工作负责人：谢良志会计机构负责人：赵桂芬合并利润表
2021年1—9月
编制单位：北京神州细胞生物技术集团股份公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入10045763.49246123.81
其中：营业收入10045763.49246123.81
利息收入--
已赚保费--
手续费及佣金收入--
二、营业总成本688033256.57559221912.18
其中：营业成本583101.6644439.09
利息支出--
9/162021年第三季度报告
手续费及佣金支出--
退保金--
赔付支出净额--
提取保险责任准备金净额--
保单红利支出--
分保费用--
税金及附加2121452.891693390.57
销售费用67604837.133772688.06
管理费用85589498.1889795702.86
研发费用511999850.37453370939.44
财务费用20134516.3410544752.16
其中：利息费用22783274.8012573475.66
利息收入3354892.502205934.28
加：其他收益13965504.3439059498.25
投资收益（损失以“－”号填列）7869224.383904067.55
其中：对联营企业和合营企业的投资收益--以摊余成本计量的金融资产终止确认收
--益
汇兑收益（损失以“－”号填列）--
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）--
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）390243.46-
信用减值损失（损失以“－”号填列）-88813.07-
资产减值损失（损失以“－”号填列）--
资产处置收益（损失以“－”号填列）--
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-655851333.97-516012222.57
加：营业外收入885610.13345335.84
减：营业外支出7309742.2487063.36
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-662275466.08-515753950.09
减：所得税费用--
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-662275466.08-515753950.09
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）-662275466.08-515753950.09
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）--
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”-660742720.87-514638892.28号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-1532745.21-1115057.81
六、其他综合收益的税后净额--
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额--
1.不能重分类进损益的其他综合收益--
（1）重新计量设定受益计划变动额--
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益--
10/162021年第三季度报告
（3）其他权益工具投资公允价值变动--
（4）企业自身信用风险公允价值变动--
2.将重分类进损益的其他综合收益--
（1）权益法下可转损益的其他综合收益--
（2）其他债权投资公允价值变动--
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
（4）其他债权投资信用减值准备--
（5）现金流量套期储备--
（6）外币财务报表折算差额--
（7）其他--
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额-662275466.08-515753950.09
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额-660742720.87-514638892.28
（二）归属于少数股东的综合收益总额-1532745.21-1115057.81
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-1.52-1.18
（二）稀释每股收益(元/股)-1.52-1.18
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：谢良志主管会计工作负责人：谢良志会计机构负责人：赵桂芬合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：北京神州细胞生物技术集团股份公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1660040.48-
客户存款和同业存放款项净增加额--
向中央银行借款净增加额--
向其他金融机构拆入资金净增加额--
收到原保险合同保费取得的现金--
收到再保业务现金净额--
保户储金及投资款净增加额--
收取利息、手续费及佣金的现金--
拆入资金净增加额--
回购业务资金净增加额--
代理买卖证券收到的现金净额--
收到的税费返还18141945.1623573892.64
收到其他与经营活动有关的现金9642875.6964692794.93
11/162021年第三季度报告
经营活动现金流入小计29444861.3388266687.57
购买商品、接受劳务支付的现金350755532.61267328164.31
客户贷款及垫款净增加额--
存放中央银行和同业款项净增加额--
支付原保险合同赔付款项的现金--
拆出资金净增加额--
支付利息、手续费及佣金的现金--
支付保单红利的现金--
支付给职工及为职工支付的现金223538614.68139445769.62
支付的各项税费3934027.533380164.50
支付其他与经营活动有关的现金87130504.4653796828.17
经营活动现金流出小计665358679.28463950926.60
经营活动产生的现金流量净额-635913817.95-375684239.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2401500000.001242000000.00
取得投资收益收到的现金8243598.974068039.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
--金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额--
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计2409743598.971246068039.38
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
72527902.3985485996.9
金
投资支付的现金2754000000.002053000000.00
质押贷款净增加额--
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额--
支付其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流出小计2826527902.392138485996.90
投资活动产生的现金流量净额-416784303.42-892417957.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金-1221028060.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金--
取得借款收到的现金417090582.35264348401.70
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计417090582.351485376461.70
偿还债务支付的现金163334289.0325999617.40
分配股利、利润或偿付利息支付的现金21679621.6616049963.08
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润--
支付其他与筹资活动有关的现金-45000000.00
筹资活动现金流出小计185013910.6987049580.48
筹资活动产生的现金流量净额232076671.661398326881.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响--
12/162021年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额-820621449.71130224684.67
加：期初现金及现金等价物余额950279644.03163799073.50
六、期末现金及现金等价物余额129658194.32294023758.17
公司负责人：谢良志主管会计工作负责人：谢良志会计机构负责人：赵桂芬
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金950279644.03950279644.03-
结算备付金---
拆出资金---
交易性金融资产---
衍生金融资产---
应收票据---
应收账款---
应收款项融资---
预付款项15224079.2314933507.05-290572.18
应收保费---
应收分保账款---
应收分保合同准备金---
其他应收款1918255.961918255.96-
其中：应收利息---
应收股利---
买入返售金融资产---
存货39208206.7839208206.78-
合同资产---
持有待售资产---
一年内到期的非流动资产---
其他流动资产6320434.626320434.62-
流动资产合计1012950620.621012660048.44-290572.18
非流动资产：
发放贷款和垫款---
债权投资---
其他债权投资---
长期应收款---
长期股权投资---
其他权益工具投资---
其他非流动金融资产---
投资性房地产---
13/162021年第三季度报告
固定资产357548533.18357548533.18-
在建工程173093132.63173093132.63-
生产性生物资产---
油气资产---
使用权资产-19760599.1519760599.15
无形资产31161041.3531161041.35-
开发支出---
商誉---
长期待摊费用275931.97275931.97-
递延所得税资产---
其他非流动资产88481726.1288481726.12-
非流动资产合计650560365.25670320964.4019760599.15
资产总计1663510985.871682981012.8419470026.97
流动负债：
短期借款138662707.24138662707.24-
向中央银行借款---
拆入资金---
交易性金融负债---
衍生金融负债---
应付票据---
应付账款139539439.41139539439.41-
预收款项---
合同负债---
卖出回购金融资产款---
吸收存款及同业存放---
代理买卖证券款---
代理承销证券款---
应付职工薪酬54860901.9054860901.90-
应交税费786960.82786960.82-
其他应付款50839387.2750839387.27-
其中：应付利息---
应付股利---
应付手续费及佣金---
应付分保账款---
持有待售负债---
一年内到期的非流动负债52084864.1559277995.227193131.07
其他流动负债---
流动负债合计436774260.79443967391.867193131.07
非流动负债：
保险合同准备金---
长期借款390565097.17390565097.17-
应付债券---
14/162021年第三季度报告
其中：优先股---
永续债---
租赁负债-12276895.9012276895.90
长期应付款---
长期应付职工薪酬---
预计负债---
递延收益247807336.88247807336.88-
递延所得税负债---
其他非流动负债---
非流动负债合计638372434.05650649329.9512276895.90
负债合计1075146694.841094616721.8119470026.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）435335714.00435335714.00-
其他权益工具---
其中：优先股---
永续债---
资本公积2300099201.992300099201.99-
减：库存股---
其他综合收益---
专项储备---
盈余公积---
一般风险准备---
未分配利润-2144605785.56-2144605785.56-归属于母公司所有者权益（或股
590829130.43590829130.43-东权益）合计
少数股东权益-2464839.40-2464839.40-
所有者权益（或股东权益）合
588364291.03588364291.03-
计负债和所有者权益（或股东
1663510985.871682981012.8419470026.97
权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用根据财政部于2018年12月7日发布的《关于修订印发的通知》（财会〔2018〕35号），对于修订后的《企业会计准则第21号——租赁》（简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。
公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前的经营租赁，本公司根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，使用权资产按照与租赁负债相等的金额进行必要调整。
因此，新租赁准则所致会计政策的变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
15/162021年第三季度报告特此公告。
北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会
2021年10月28日