ST光一:2021年第三季度报告

光一科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300356 证券简称：ST光一 公告编码 2021-089号
光一科技股份有限公司
关于2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
单位：元本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减
营业收入90181669.1316.08%243877754.1323.03%归属于上市公司股东的
-21536507.55-1268.15%-61030000.11-31.19%净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净-21472309.21-1332.25%-65128878.79-33.17%利润经营活动产生的现金流
————4009388.83106.77%量净额
基本每股收益（股）-0.0528-1273.29%-0.1496-31.11%
稀释每股收益（股）-0.0528-1273.29%-0.1496-31.11%
加权平均净资产收益率-2.31%下降2.49个百分点-6.42%下降2.01个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产1765576171.361870002034.71-5.58%
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归属于上市公司股东的
919779103.27980809103.38-6.22%
所有者权益
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末金项目本报告期金额说明额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
6229.711834.32销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量1307860.80持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-70605.142789006.47
减：所得税影响额
少数股东权益影响额（税后）-177.09-177.09
合计-64198.344098878.68--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用资产负债表项目变动原因说明
单位：元资产负债表项目期末余额年初余额变动幅度变动原因说明
主要是报告期支付采购货款，偿还银行贷款、货币资金39769461.36215361197.25-81.53%定期存单划扣所致
预付款项33233826.3543199804.80-23.07%主要是报告期采购预付款退回所致主要是报告期因违规担保的定期存单划扣形成
其他应收款269528028.96162094390.6866.28%控股股东资金占用所致
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其他流动资产6167868.208380012.74-26.40%主要是报告期增值税留底减少所致
在建工程46564832.0129942652.1855.51%主要是报告期新增光一大楼装修工程所致
其他非流动资产9789209.0013154822.05-25.58%主要是报告期预付工程款减少所致
应付票据10480000.000.00主要是报告期开具承兑汇票支付采购货款所致
合同负债17672565.187999300.95120.93%主要是报告期预收合同款增加所致一年内到期的非流
28320000.0038685416.67-26.79%主要是报告期归还长期贷款所致
动负债主要是报告期长期借款1年内到期重分类为一
长期借款8580000.0018670000.00-54.04%年内到期的非流动负债所致
预计负债11637900.0025462900.00-54.29%主要是报告期支付法院执行款所致利润表项目变动原因说明
单位：元合并年初到报告期利润表项目上年同期金额变动幅度变动原因说明金额
营业收入243877754.13198229873.9123.03%主要是报告期疫情影响消退、销售回暖所致
税金及附加4666721.793445117.2135.46%主要是报告期计提的房产税增加所致
主要是报告期房产折旧费用增加、报废长期库
管理费用42296037.5130312771.8539.53%存所致主要是报告期对南京领航光一基金优先级合伙
财务费用23903943.338612907.74177.54%人收益差额补足计提利息所致
其他收益1307860.803311395.84-60.50%主要是报告期政府补助减少所致
投资收益-8307998.02507891.25-1735.78%主要是报告期参股公司业绩下滑所致
主要是报告期货款回收情况较好、坏账准备计
信用减值损失2192472.843416945.42-35.84%提减少所致
资产减值损失3248773.941124544.17188.90%主要是报告期冲回长期库存跌价准备所致
营业外收入3169830.1681839.753773.22%主要是报告期转销无需支付的款项增加所致
营业外支出380823.691020985.07-62.70%主要是报告期对外捐赠减少所致现金流量表项目变动原因说明
单位：元合并年初到报告期现金流量表项目上年同期金额变动幅度变动原因说明金额经营活动产生的现主要是报告期支付的采购款及往来款较去年同
4009388.83-59231270.46-106.77%
金流量净额期减少所致主要是报告期收到处置子公司股权转让款较去投资活动产生的现
-2025362.79-51949983.43-96.10%年同期增加、支付基建项目投资款较去年同期金流量净额减少共同所致
筹资活动产生的现主要是报告期新增融资较去年同期减少、偿还
-49686162.84180907198.23-127.47%金流量净额借款较去年同期增加共同所致
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数225130
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量江苏光一投资管质押31645700
境内非国有法人14.20%579101930理有限责任公司冻结57910193湖北乾瀚投资有
境内非国有法人8.34%34017327质押22242067限公司质押12139075
龙昌明境内自然人3.10%1262502912625029冻结12625029
汤晶媚境内自然人3.05%12431479
任昌兆境内自然人1.71%69815405236155
李德伟境内自然人0.94%3848934
谢建明境内自然人0.65%2639265
陈哲境内自然人0.54%2209000
党雨溶境内自然人0.45%1829700
王建荣境内自然人0.41%1669600前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量江苏光一投资管理有限责任公司57910193人民币普通股57910193湖北乾瀚投资有限公司34017327人民币普通股34017327汤晶媚12431479人民币普通股12431479李德伟3848934人民币普通股3848934谢建明2639265人民币普通股2639265陈哲2209000人民币普通股2209000党雨溶1829700人民币普通股1829700任昌兆1745385人民币普通股1745385王建荣1669600人民币普通股1669600
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南京荣欣弘馆新高实业有限公司1390500人民币普通股1390500
上述股东关联关系或一致行动的湖北乾瀚投资有限公司为公司董事任昌兆先生控制的企业，其他股东未知是否存在关联说明关系或一致行动。
前10名股东参与融资融券业务股不适用
东情况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、报告期内，公司控股股东、实际控制人持有的公司股份全部处于冻结状态，存在司法拍卖的风险。
若后期继续处置，将可能导致公司控制权变更的风险。请广大投资者注意风险。
2、报告期内，公司控股股东资金占用问题仍未解决。目前已归还占用上市公司金额共计4860万元，
控股股东对上市公司占用资金余额为20067万元，占最近一期经审计净资产的20.46%。目前公司已启动诉讼程序进行追偿，申请查封、冻结控股股东光一投资及龙昌明先生名下的资产，法院于2021年9月28日下发《保全结果及期限告知书》(2021)苏01民初2105号，已对控股股东光一投资及龙昌明先生持有公司的股份进行轮候冻结。
3、2020年4月9日，公司与英大汇通商业保理公司签订了《国内保理业务合同》，应收账款保理融资
金额为5550万元（列示于“短期借款”中），于2020年4月29日放款日支付了利息350.21万元，扣除了保证金277.50万元（列示于“其他应收款”中），实际到账融资款4922万元，借款期为一年。公司提供了与国网新疆、国网青海等公司签订的购销合同项下的应收账款作为质押（列示于“受限资产”中）。
于2021年4月30日，借款到期日，此笔保理借款未予以按期归还，目前处于逾期状态。截至本报告披露日，逾期金额为2557.5万元（扣除保证金）。目前公司正在执行分期还款的进程中。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：光一科技股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
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项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金39769461.36215361197.25结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据3849382.843804513.50
应收账款196450780.28209317996.72应收款项融资
预付款项33233826.3543199804.80应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款269528028.96162094390.68
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货126426572.68124845718.87合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产6167868.208380012.74
流动资产合计675425920.67767003634.56
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资367835642.24376143640.26
其他权益工具投资57000000.0057000000.00
其他非流动金融资产5003000.005003000.00
投资性房地产194275058.23198144339.33
固定资产335121025.72347258765.94
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项目2021年9月30日2020年12月31日
在建工程46564832.0129942652.18生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产58474781.3959909227.61开发支出
商誉3438138.123438138.12长期待摊费用
递延所得税资产12648563.9813003814.66
其他非流动资产9789209.0013154822.05
非流动资产合计1090150250.691102998400.15
资产总计1765576171.361870002034.71
流动负债：
短期借款162350000.00184724198.60向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据10480000.00
应付账款133969089.86153996341.22预收款项
合同负债17672565.187999300.95卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬6205376.526497681.69
应交税费2333391.543005935.26
其他应付款15429260.3816315260.27
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款
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项目2021年9月30日2020年12月31日持有待售负债
一年内到期的非流动负债28320000.0038685416.67
其他流动负债1932863.752076897.71
流动负债合计378692547.23413301032.37
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款8580000.0018670000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款443852934.81429070538.48长期应付职工薪酬
预计负债11637900.0025462900.00
递延收益132379.75
递延所得税负债3144280.643248845.75其他非流动负债
非流动负债合计467215115.45476584663.98
负债合计845907662.68889885696.35
所有者权益：
股本407904620.00407904620.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积717875736.74717875736.74
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积21281039.3521281039.35一般风险准备
未分配利润-227282292.82-166252292.71
归属于母公司所有者权益合计919779103.27980809103.38
少数股东权益-110594.59-692765.02
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项目2021年9月30日2020年12月31日
所有者权益合计919668508.68980116338.36
负债和所有者权益总计1765576171.361870002034.71
法定代表人：戴晓东主管会计工作负责人：佟岩会计机构负责人：佟岩
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入243877754.13198229873.91
其中：营业收入243877754.13198229873.91利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本306341925.23252950184.26
其中：营业成本180141353.23162151363.39利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4666721.793445117.21
销售费用33691210.6229773991.52
管理费用42296037.5130312771.85
研发费用21642658.7518654032.56
财务费用23903943.338612907.73
其中：利息费用24286899.1510588538.65
利息收入451783.952056325.51
加：其他收益1307860.803311395.84投资收益（损失以“－”号填-8307998.02507891.25
列）
其中：对联营企业和合营企业
-8307998.02507891.25的投资收益以摊余成本计量的金融
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项目本期发生额上期发生额资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”
2192472.843416945.42号填列）资产减值损失（损失以“-”
3248773.941124544.17号填列）资产处置收益（损失以“-”
1834.3219269.91号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-64021227.22-46340263.76
加：营业外收入3169830.1681839.75
减：营业外支出380823.691020985.07四、利润总额（亏损总额以“－”号填-61232220.75-47279409.08
列）
减：所得税费用145608.93534532.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-61377829.68-47813941.14
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以-61377829.68-47813941.14“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-61030000.11-46521613.08
2.少数股东损益-347829.57-1292328.06
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
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项目本期发生额上期发生额其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-61377829.68-47813941.14归属于母公司所有者的综合收益
-61030000.11-46521613.08总额
归属于少数股东的综合收益总额-347829.57-1292328.06
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.1496-0.1141
（二）稀释每股收益-0.1496-0.1141
法定代表人：戴晓东主管会计工作负责人：佟岩会计机构负责人：佟岩
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金260450865.87333674294.35客户存款和同业存放款项净增加
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项目本期发生额上期发生额额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还584230.70926607.04
收到其他与经营活动有关的现金97690381.45225723121.27
经营活动现金流入小计358725478.02560324022.66
购买商品、接受劳务支付的现金140888930.62256099223.00客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
58489585.3854751771.63
金
支付的各项税费11903631.6911814925.20
支付其他与经营活动有关的现金143433941.50296889373.29
经营活动现金流出小计354716089.19619555293.12
经营活动产生的现金流量净额4009388.83-59231270.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金130000.00
处置固定资产、无形资产和其他
3000.00300.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到14500000.00500000.00
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项目本期发生额上期发生额的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计14503000.00630300.00
购建固定资产、无形资产和其他
16528362.7950480283.43
长期资产支付的现金
投资支付的现金2100000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计16528362.7952580283.43
投资活动产生的现金流量净额-2025362.79-51949983.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金930000.002128181.81
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金67000000.00266222950.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计67930000.00268351131.81
偿还债务支付的现金109050000.0077000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
8566162.8410443933.58
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计117616162.8487443933.58
筹资活动产生的现金流量净额-49686162.84180907198.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-47702136.8069725944.34
加：期初现金及现金等价物余额63460079.76153641935.81
六、期末现金及现金等价物余额15757942.96223367880.15
13光一科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明：本公司的日常生产活动均使用自有房屋、设备及生产线等，未承租他人资产。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
第三季度审计报告是否属于非标准审计报告
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
光一科技股份有限公司董事会
2021年10月28日
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