旺能环境:2021年第三季度报告

旺能环境股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002034证券简称：旺能环境公告编号：2021-86
债券代码：128141债券简称：旺能转债
旺能环境股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末期增减年同期增减
营业收入（元）1345869265.79196.12%2459654109.95106.41%归属于上市公司股东的
151791158.202.09%483641904.3527.92%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净149068811.331.04%475814863.7027.54%利润（元）经营活动产生的现金流
————907106652.1652.72%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.34-2.86%1.1325.56%
稀释每股收益（元/股）0.30-14.29%0.955.56%
加权平均净资产收益率3.00%增加0.23个百分点9.83%增加1.65个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）12478047887.9212006889493.353.92%归属于上市公司股东的
5185271179.984759925219.958.94%
所有者权益（元）
1旺能环境股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
19916.92-20050.92的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免14645.8751435.76计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定3052846.308770073.68额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出92145.05288590.19
减：所得税影响额443869.921242405.89
少数股东权益影响额（税后）13337.3520602.17
合计2722346.877827040.65--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因
公司各子公司垃圾处理收入及污泥处置收入按70%的退税率享受增值税即征即退政策；公司各子公司以垃圾为燃料生产的电力收入实行增
界定为经常性损益的项目74304922.86
值税即征即退政策。上述政府补助与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准持续享受。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元资产负债表项目期末余额期初余额变动幅度变动原因公司发行的可转换债券募集资金陆续按计划投入募投
货币资金1035146499.421764065956.37-41.32%项目
1-9月共有9个项目纳入可再生资源国补名录，应收国
应收账款661441510.41363604661.1281.91%补电费从合同资产进入应收账款科目
在建工程700146643.77482635389.7645.07%公司在建项目陆续投入利润表项目本期发生额上期发生额变动幅度变动原因新投产项目（青田500吨/天、汕头三期750吨/天、鹿邑600吨/天、渠县750吨/天、丽水二期600吨/天）
营业收入2459654109.951191616995.31106.41%使公司营业收入同比增长48%，同时根据《企业会计准则解释第 14 号》确认 BOT 项目的建造收入 6.99 亿
新投产项目使公司营业成本同比增长65%，同时根据营业成本 1641514477.30 569840154.03 188.07% 《企业会计准则解释第 14 号》确认 BOT 项目的建造
成本6.99亿
2旺能环境股份有限公司2021年第三季度报告
管理费用119943930.3279112544.6751.61%新投产项目增加了公司的管理费用
公司长期借款费用化利息增加，同时可转债发行增加财务费用184298264.31119342009.6654.43%了公司的财务费用
其他收益94725975.7061796051.1853.29%增值税即征即退款增加
所得税费用46386832.1133417548.9538.81%运营规模扩大增加了公司的所得税费用现金流量表项目本期发生额上期发生额变动幅度变动原因
销售商品、提供劳务
1704058949.401097509992.1455.27%新投产项目增加了电费、垃圾补贴费等现金流入
收到的现金
购买商品、接受劳务支
506023311.70295673339.7371.14%新投产项目相应增加了公司的采购支出
付的现金支付给职工以及为职
171968569.30115291736.6249.16%新投产项目相应增加了公司支付给职工的支出
工支付的现金
收到其他与投资活动11938.69为使资金效益最大化，可转债暂时闲置资金用于保本
859038390.427135645.60
有关的现金%理财的款项支出，除去该影响因素同比增长110%支付其他与投资活动为使资金效益最大化，可转债暂时闲置资金用于保本
867857013.0033280000.002507.74%
有关的现金理财的款项收回，除去该影响因素同比下降40%由于为募投项目发行了可转债，减少了公司对长期借取得借款收到的现金144565293.84675694879.11-78.60%款的需求
偿还债务支付的现金212018162.30137020902.0054.73%公司归还长期借款金额增加
分配股利、利润或偿付
366968436.10190942825.8392.19%分配股利增加
利息支付的现金
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数204600
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量美欣达集团有限境内非国有
33.26%1428662100质押60843817
公司法人
单建明境内自然人17.34%744728260质押23706000长城（天津）股权投资基金管理有
限责任公司－长境内非国有
4.78%205203850
城国泰－高端装法人备并购契约型私募投资基金
#上海嘉恳资产管
理有限公司－新境内非国有
2.39%102588540
享嘉恳3号私募法人证券投资基金
鲍凤娇境内自然人2.36%101405000
3旺能环境股份有限公司2021年第三季度报告
北京鼎翰投资有
限公司－湖州惠境内非国有
1.86%79892690
赢投资合伙企业法人（有限合伙）
#宋娜境内自然人1.49%63800000
陈雪巍境内自然人1.29%55600150国华人寿保险股境内非国有
份有限公司－传1.14%49077090法人统二号香港中央结算有
境外法人0.95%40874630限公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量美欣达集团有限公司142866210人民币普通股142866210单建明74472826人民币普通股74472826长城（天津）股权投资基金管理
有限责任公司－长城国泰－高
20520385人民币普通股20520385
端装备并购契约型私募投资基金
#上海嘉恳资产管理有限公司－
10258854人民币普通股10258854
新享嘉恳3号私募证券投资基金鲍凤娇10140500人民币普通股10140500
北京鼎翰投资有限公司－湖州
7989269人民币普通股7989269
惠赢投资合伙企业（有限合伙）
#宋娜6380000人民币普通股6380000陈雪巍5560015人民币普通股5560015
国华人寿保险股份有限公司－
4907709人民币普通股4907709
传统二号香港中央结算有限公司4087463人民币普通股4087463
前10名股东中，单建明为公司实际控制人，鲍凤娇是单建明的配偶，单建明对美欣上述股东关联关系或一致行动达集团有限公司持股90.90%，是其控股股东，上述三位股东存在关联关系。除上述的说明三位股东之间存在一致行动人关系外，未知其他股东是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。
股东上海嘉恳资产管理有限公司－新享嘉恳3号私募证券投资基金通过中信建投证券前10名股东参与融资融券业务股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务股数为10258854股；股
情况说明（如有）东宋娜通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务股数为6380000股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
（一）建设运营情况
生活垃圾业务：截止报告期末，公司在浙江、湖北、四川、河南、安徽、广东等10个省份投资、建设垃圾焚烧发电项目合计25220吨，其中已建成投运18座电厂31期项目共21520吨（本报告期内，丽水二期600吨投运）；试运营项目渠县旺能750吨；在建项目共1200吨；筹建项目共1750吨。
4旺能环境股份有限公司2021年第三季度报告
截止报告期末，公司有20个垃圾焚烧发电项目和1个餐厨项目已符合财政部、国家发展改革委、国家能源局等主管部门相关规定要求并已纳入可再生能源补贴清单，其中本报告期增加4个，分别是公安旺能、兰溪二期、德清2号机组、汕头二期，其余符合条件的项目正在积极申请纳入补贴清单。
报告期内，许昌旺能获取中央资金2340万元，荥阳生态获取中央资金600万元。
（二）可转债情况
本报告期，“旺能转债”因转股减少129539000元（1295390张），转股数量8111253股。截至2021年9月30日，“旺能转债”剩余金额为1270399200元（12703992张）。
（三）其他
本报告期内，公司荣获新浪财经颁发的“新浪财经第一届中国碳公司新兴力量”；淮北旺能荣获中国城市环境卫生协会颁发的“中国环境卫生行业企业信用评价AA级”。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：旺能环境股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1035146499.421764065956.37结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款661441510.41363604661.12
应收款项融资400000.005570000.00
预付款项16222575.9111637367.83应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款70907060.6166533267.62
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货12001287.9810332500.23
合同资产247264630.75296167136.22持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产37448034.4358256175.38
流动资产合计2080831599.512576167064.77
非流动资产：
发放贷款和垫款
5旺能环境股份有限公司2021年第三季度报告
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资27995222.981928638.84其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产39879111.0841496725.99
固定资产3725823269.743490753409.43
在建工程700146643.771252185712.52生产性生物资产油气资产
使用权资产222658231.64
无形资产5644845153.334586357494.71开发支出商誉
长期待摊费用3292220.993529181.99
递延所得税资产17867264.8817372498.65
其他非流动资产14709170.0037098766.45
非流动资产合计10397216288.419430722428.58
资产总计12478047887.9212006889493.35
流动负债：
短期借款30000000.0080079808.22向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据6150000.00
应付账款1166747560.681073013300.73
预收款项603640.021257710.00
合同负债68443297.0841280895.25卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬43146222.5821555049.14
应交税费36308057.9663335431.06
其他应付款140286440.79111374829.00
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债333288140.00358232542.83
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其他流动负债8897628.624623820.19
流动负债合计1833870987.731754753386.42
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3581439094.483601554241.08
应付债券1142049812.561211751631.78
其中：优先股永续债
租赁负债181302572.71
长期应付款19263548.71187897033.67长期应付职工薪酬
预计负债360558502.61311338488.22
递延收益137248542.76141656794.68
递延所得税负债12303866.7210960823.38其他非流动负债
非流动负债合计5434165940.555465159012.81
负债合计7268036928.287219912399.23
所有者权益：
股本429480149.00421365045.00
其他权益工具156147037.42172076503.51
其中：优先股永续债
资本公积2693760544.632533559604.36
减：库存股25305600.0025305600.00其他综合收益专项储备
盈余公积95524345.2795524345.27一般风险准备
未分配利润1835664703.661562705321.81
归属于母公司所有者权益合计5185271179.984759925219.95
少数股东权益24739779.6627051874.17
所有者权益合计5210010959.644786977094.12
负债和所有者权益总计12478047887.9212006889493.35
法定代表人：王学庚主管会计工作负责人：姜晓明会计机构负责人：姜晓明
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入2459654109.951191616995.31
其中：营业收入2459654109.951191616995.31利息收入
7旺能环境股份有限公司2021年第三季度报告
已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本2008282701.43822398242.10
其中：营业成本1641514477.30569840154.03利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加29712930.9026065711.13销售费用
管理费用119943930.3279112544.67
研发费用32813098.6028037822.61
财务费用184298264.31119342009.66
其中：利息费用193966917.73120292754.90
利息收入9982747.201313621.34
加：其他收益94725975.7061796051.18投资收益（损失以“－”号-1565915.86
填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-15049622.52-14795449.38号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”-226685.21号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）529481845.84415992669.80
加：营业外收入908432.2670044.48
减：营业外支出2673636.152737093.05四、利润总额（亏损总额以“－”号
527716641.95413325621.23
填列）
减：所得税费用46386832.1133417548.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列）481329809.84379908072.28
（一）按经营持续性分类
8旺能环境股份有限公司2021年第三季度报告1.持续经营净利润（净亏损以“－”
481329809.84379908072.28号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润483641904.35378093546.76
2.少数股东损益-2312094.511814525.52
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额481329809.84379908072.28归属于母公司所有者的综合收益
483641904.35378093546.76
总额
归属于少数股东的综合收益总额-2312094.511814525.52
八、每股收益：
（一）基本每股收益1.130.90
（二）稀释每股收益0.950.90
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：王学庚主管会计工作负责人：姜晓明会计机构负责人：姜晓明
9旺能环境股份有限公司2021年第三季度报告
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1704058949.401097509992.14客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还86309817.1270358013.37
收到其他与经营活动有关的现金83581939.5679367709.68
经营活动现金流入小计1873950706.081247235715.19
购买商品、接受劳务支付的现金506023311.70295673339.73客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金171968569.30115291736.62
支付的各项税费195702974.92173732149.68
支付其他与经营活动有关的现金93149198.0068556921.16
经营活动现金流出小计966844053.92653254147.19
经营活动产生的现金流量净额907106652.16593981568.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
40000.00
期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金859038390.427135645.60
投资活动现金流入小计859038390.427175645.60
购建固定资产、无形资产和其他长
1159654449.591242910436.27
期资产支付的现金
投资支付的现金12683300.00质押贷款净增加额
10旺能环境股份有限公司2021年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的
103000000.00
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金867857013.0033280000.00
投资活动现金流出小计2040194762.591379190436.27
投资活动产生的现金流量净额-1181156372.17-1372014790.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金1550000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
1550000.00
到的现金
取得借款收到的现金144565293.84675694879.11收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计146115293.84675694879.11
偿还债务支付的现金212018162.30137020902.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
366968436.10190942825.83
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金27956932.3829855769.71
筹资活动现金流出小计606943530.78357819497.54
筹资活动产生的现金流量净额-460828236.94317875381.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-734877956.95-460157841.10
加：期初现金及现金等价物余额1745366411.97807772300.95
六、期末现金及现金等价物余额1010488455.02347614459.85
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1764065956.371764065956.37结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款363604661.12363604661.12
应收款项融资5570000.005570000.00
11旺能环境股份有限公司2021年第三季度报告
预付款项11637367.8311637367.83应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款66533267.6266533267.62
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货10332500.2310332500.23
合同资产296167136.22296167136.22持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产58256175.3858256175.38
流动资产合计2576167064.772576167064.77
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资1928638.841928638.84其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产41496725.9941496725.99
固定资产3490753409.433253662643.73-237090765.69
在建工程1252185712.52482635389.76-769550322.76生产性生物资产油气资产
使用权资产237090765.69237090765.69
无形资产4586357494.715355907817.47769550322.76开发支出商誉
长期待摊费用3529181.993529181.99
递延所得税资产17372498.6517372498.65
其他非流动资产37098766.4537098766.45
非流动资产合计9430722428.589430722428.58
资产总计12006889493.3512006889493.35
流动负债：
短期借款80079808.2280079808.22向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
12旺能环境股份有限公司2021年第三季度报告
应付账款1073013300.731073013300.73
预收款项1257710.001257710.00
合同负债41280895.2541280895.25卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬21555049.1421555049.14
应交税费63335431.0663335431.06
其他应付款111374829.00111374829.00
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债358232542.83358232542.83
其他流动负债4623820.194623820.19
流动负债合计1754753386.421754753386.42
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3601554241.083601554241.08
应付债券1211751631.781211751631.78
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款187897033.67187897033.67长期应付职工薪酬
预计负债311338488.22311338488.22
递延收益141656794.68141656794.68
递延所得税负债10960823.3810960823.38其他非流动负债
非流动负债合计5465159012.815465159012.81
负债合计7219912399.237219912399.23
所有者权益：
股本421365045.00421365045.00
其他权益工具172076503.51172076503.51
其中：优先股永续债
资本公积2533559604.362533559604.36
减：库存股25305600.0025305600.00其他综合收益专项储备
盈余公积95524345.2795524345.27
13旺能环境股份有限公司2021年第三季度报告
一般风险准备
未分配利润1562705321.811562705321.81
归属于母公司所有者权益合计4759925219.954759925219.95
少数股东权益27051874.1727051874.17
所有者权益合计4786977094.124786977094.12
负债和所有者权益总计12006889493.3512006889493.35
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
旺能环境股份有限公司董事会
2021年10月29日
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