华中数控:2021年第三季度报告

武汉华中数控股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：300161证券简称：华中数控公告编号：2021-080
武汉华中数控股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信
息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减
营业收入（元）373042315.8422.96%1037325967.3616.01%归属于上市公司股东的
9295712.0170.24%-29401269.50-181.41%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净869131.49103.05%-56485106.26-78.69%利润（元）经营活动产生的现金流
————-152355424.948.42%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0566.67%-0.16-176.19%
稀释每股收益（元/股）0.0566.67%-0.16-176.19%
加权平均净资产收益率0.59%0.13%-2.17%-5.25%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）3191694111.652853561193.2411.85%归属于上市公司股东的
1572704831.041180705120.4133.20%
所有者权益（元）
1武汉华中数控股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
84636.71103492.66的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务主要为公司承担国家、地方科密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定11374870.1837798808.97技项目课题经费（未扣除投入额或定量持续享受的政府补助除外）支出）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回146773.18383871.18
除上述各项之外的其他营业外收入和支出392445.11-709470.09
减：所得税影响额1823520.295634520.96
少数股东权益影响额（税后）1748624.374858345.00
合计8426580.5227083836.76
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
（1）预付账款：报告期末较期初增加100.77%，主要系因合同备货，按合同约定预付货款所致。
（2）其他权益工具投资：报告期末较期初增加90.47%，主要系报告期新增参股陕西秦川智能机床研究院有限公司、成
都辰飞智匠科技有限公司、携汇智联技术（北京）有限公司所致。
（3）长期股权投资：报告期末较期初增加54.69%，主要系报告期付联营企业湖北华数新一代智能数控系统创新中心有限公司投资款所致。
（4）在建工程：报告期末较期初增加45.06%，主要系报告期项目投入增多所致。
（5）开发支出：报告期末较期初增加188.28%，主要系符合资本化条件的研发项目投入增加所致。
（6）短期借款：报告期末较期初减少34.09%，主要系偿还国家专项支持防控疫情贷款资金所致。
（7）应付票据：报告期末较期初增加59.94%，主要系票据支付结算方式增多所致。
（8）合同负债：报告期末较期初增加63.73%，主要系报告期预收货款增加所致。
（9）应交税费：报告期末较期初减少46.90%，主要系报告期末，未交纳的税费比年初减少所致。
（10）其他流动负债：报告期末较期初增加63.89%，主要系报告期预收货款增加所致。
2武汉华中数控股份有限公司2021年第三季度报告
（11）资本公积：报告期末较期初增加52.72%，主要系报告期向特定对象发行股票，募集资金所致。
2、利润表项目大幅变动情况与原因说明
（1）营业成本：2021年1-9月较上年同期增加30.48%主要系报告期销售收入增长，同时受产品结构变化及原材料价
格上涨等因素影响，与之对应的成本总额随着增长。
（2）税金及附加：2021年1-9月较上年同期增加33.87%主要系因销售收入增加，缴纳的增值税增加，增值税附加税金相应增加所致。
（3）其他收益：2021年1-9月较上年同期减少56.88%主要系项目经费按项目进展分期确认其他收益，报告期计入损益的项目经费比上年同期减少所致。
（4）投资收益：2021年1-9月较上年同期增加315.34%主要系本报告期转让北京华大深蓝航空科技有限公司股权，处置价款高于处置投资对应的合并财务报表层面享有该公司净资产份额。
（5）信用减值损失：2021年1-9月较上年同期减少55.24%主要系报告期销售回款管理工作有序开展，部分长账龄应收款项回收。
（6）营业外收入：2021年1-9月较上年同期减少59.06%主要系上年同期收国家专项支持防控疫情贷款的贷款贴息，本报告期无贷款贴息。
（7）营业外支出：2021年1-9月较上年同期减少42.40%主要系本报告期捐赠支出减少所致，上年同期为疫情期间，公司为火神山医院、雷神山医院等重点抗疫场所捐赠红外产品及其他抗疫物资。
（8）所得税费用：2021年1-9月较上年同期减少62.51%主要系利润总额减少，应纳税所得额减少所致。
3、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
（1）经营活动产生的现金流量净额：2021年1-9月较上年同期增加8.42%，主要系本期销售商品提供劳务收到的现金增加所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额：2021年1-9月较上年同期减少302.50%，主要系本报告期向参股公司支付投资款所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额：2021年1-9月较上年同期减少34.17%，主要系偿还国家专项支持防控疫情贷款资金所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数284120
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量卓尔智造集团有
境内非国有法人27.83%5530144725931355限公司武汉华中科大资
国有法人8.36%16602166产管理有限公司
阎志境内自然人4.35%8638258
北京瑞和时代咨境内非国有法人3.16%6275728
3武汉华中数控股份有限公司2021年第三季度报告
询管理有限公司
陈吉红境内自然人1.56%31005002325375
朱志红境内自然人1.08%21405001605375
毛建明境内自然人0.63%1256200
熊清平境内自然人0.56%1106414829810
潘志刚境内自然人0.51%1017700
刘培国境内自然人0.31%611100前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量卓尔智造集团有限公司29370092人民币普通股29370092武汉华中科大资产管理有限公司16602166人民币普通股16602166阎志8638258人民币普通股8638258北京瑞和时代咨询管理有限公司6275728人民币普通股6275728毛建明1256200人民币普通股1256200潘志刚1017700人民币普通股1017700陈吉红775125人民币普通股775125刘培国611100人民币普通股611100李振雄560000人民币普通股560000徐杰538300人民币普通股538300
（1）股东阎志先生与卓尔智造集团有限公司为一致行动人。（2）未知上述其他股东之上述股东关联关系或一致行动的
说明间是否存在关联关系，未知其是否属于一致行动人。
股东卓尔智造集团有限公司通过普通证券账户持有公司股份38101447股，通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份17200000股，合计持有公司前10名股东参与融资融券业务股股份55301447股。
东情况说明（如有）
股东刘培国通过普通证券账户持有公司股份4400股，通过中银国际证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份606700股，合计持有公司股份611100股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期卓尔智造集团有向特定对象发行2024年5月19
2593135525931355
限公司股份日高管锁定股每年陈吉红23253752325375高管锁定股
初锁定25%高管锁定股每年朱志红16053751605375高管锁定股
初锁定25%
4武汉华中数控股份有限公司2021年第三季度报告
高管锁定股每年熊清平829810829810高管锁定股
初锁定25%
合计306919150030691915----
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、独立董事变更事宜
原独立董事杨鹏先生和朱永平先生因连任公司独立董事时间已满六年且已辞去相关任职，经公司2021年第二次临时股东大会审议并通过，朱峰先生和张凌寒先生当选公司第十一届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第十一届董事会任期届满之日止。上述事项具体内容详见证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告（公告编号：2021-053、2021-057）。
2、募集资金管理事宜2021年8月17日召开了第十一届董事会第二十二次会议和第十一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
7544.50万元及已支付的发行费用128.46万元（不含税）。截至2021年8月26日，公司已完成置换相关事宜。上述事项具体
内容详见证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告（公告编号：2021-061、2021-069）。截至报告期末，公司已累计使用募集资金27672.96万元，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为84.82万元，募集资金专户余额为14650.46万元。
3、收购二级控股子公司股权事宜
公司于2021年8月17日召开第十一届董事会第二十二次会议审议通过《关于拟收购二级控股子公司少数股东股权的议案》。
上述事项具体内容详见证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告（公告编号：2021-062）。常州华数锦明智能装备技术研究院有限公司已经于2021年9月13日完成工商变更登记，公司直接及间接合计持有该子公司75%的股权。
4、投资设立全资子公司事宜
公司于2021年8月17日召开第十一届董事会二十二次会议，审议通过了《关于拟投资设立全资子公司的议案》，公司拟设立全资子公司武汉华数锦明智能科技有限公司，注册资本10000万元，开展新能源汽车动力电池装备智能生产线的应用集成、工厂级物流系统、工厂级包装系统和智能软件等领域的智能制造装备业务。上述事项具体内容详见证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告（公告编号：2021-063）。截至本报告报出之日，该子公司已完成工商登记注册，相关建设筹备工作正在积极有序推进。
5、股东减持事宜
公司于2021年8月9日披露了《关于持股5%以上股东股份减持计划的预披露公告》。持股5%以上股东武汉华中科大资产管理有限公司（以下简称“华科资产”）于2021年8月23日通过大宗交易方式减持公司股份3970000股，2021年9月2日至2021年9月3日通过集中竞价交易方式累计减持公司股份1986899股，以上合计减持5956899股，占公司总股本的3%。截至报告期末，华科资产该减持计划尚未实施完毕。上述事项具体内容详见证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的相关公告（公告编号：2021-058、2021-066、2021-075）。
6、知识产权情况
年初至报告期末，公司取得授权专利共计25项，其中发明专利3项，实用新型专利15项，外观专利7项；获得计算机软件著作权9项。
5武汉华中数控股份有限公司2021年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：武汉华中数控股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金613450814.54606667291.05结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据44970783.8559493199.15
应收账款664317348.74556037925.97
应收款项融资51756175.4852669244.50
预付款项149870756.4674648551.03应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款82060489.7583307230.26
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货944361240.62802289414.02合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产16702719.2818464251.80
流动资产合计2567490328.722253577107.78
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资19324210.9512492150.82
其他权益工具投资9047500.004750000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产267139685.03289193423.38
在建工程8962562.146178325.45
6武汉华中数控股份有限公司2021年第三季度报告
生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产135395464.47134350491.57
开发支出49669798.1617229446.81
商誉63807435.5663807435.56
长期待摊费用17888540.7120159757.93
递延所得税资产52968585.9151823053.94其他非流动资产
非流动资产合计624203782.93599984085.46
资产总计3191694111.652853561193.24
流动负债：
短期借款446424000.00677332754.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据81898386.7751205917.46
应付账款443224219.90341881334.89预收款项
合同负债176049470.32107526446.53卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬16466459.8920232131.57
应交税费5118350.089639780.83
其他应付款29561568.0740651308.20
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债28850000.0028850000.00
其他流动负债22886431.1413964448.78
流动负债合计1250478886.171291284122.26
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款116000000.00110000000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
7武汉华中数控股份有限公司2021年第三季度报告
长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益70675043.0681089699.06
递延所得税负债7445882.977445882.97其他非流动负债
非流动负债合计194120926.03198535582.03
负债合计1444599812.201489819704.29
所有者权益：
股本198696906.00172765551.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1145627646.39750158021.26
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积41480439.2041480439.20一般风险准备
未分配利润186899839.45216301108.95
归属于母公司所有者权益合计1572704831.041180705120.41
少数股东权益174389468.41183036368.54
所有者权益合计1747094299.451363741488.95
负债和所有者权益总计3191694111.652853561193.24
法定代表人：陈吉红主管会计工作负责人：万欣会计机构负责人：罗佳琪
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1037325967.36894169932.58
其中：营业收入1037325967.36894169932.58利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1101085140.34917459528.50
其中：营业成本714319581.10547436830.26利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
8武汉华中数控股份有限公司2021年第三季度报告
保单红利支出分保费用
税金及附加5907863.964413204.28
销售费用108950859.9289872722.81
管理费用104902646.8597693230.78
研发费用148846954.50154730042.40
财务费用18157234.0123313497.97
其中：利息费用20718318.1525433708.29
利息收入3610125.602694476.74
加：其他收益36333500.6584254061.87投资收益（损失以“－”号填
874611.54-406145.57
列）
其中：对联营企业和合营企业
120608.28-438860.09
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-10582392.79-23641882.30
列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填
103492.66-42811.68
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-37029960.9236873626.40
加：营业外收入3450189.928428371.20
减：营业外支出2768569.374806627.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-36348340.3740495370.25
减：所得税费用1470694.333922397.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-37819034.7036572973.06
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”-37819034.7036572973.06号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润-29401269.5036114643.44
2.少数股东损益-8417765.20458329.62
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
9武汉华中数控股份有限公司2021年第三季度报告
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-37819034.7036572973.06归属于母公司所有者的综合收益
-29401269.5036114643.44总额
归属于少数股东的综合收益总额-8417765.20458329.62
八、每股收益：
（一）基本每股收益-0.160.21
（二）稀释每股收益-0.160.21
法定代表人：陈吉红主管会计工作负责人：万欣会计机构负责人：罗佳琪
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金976377736.52711101031.97客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额
10武汉华中数控股份有限公司2021年第三季度报告
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还3781739.953309097.53
收到其他与经营活动有关的现金83476987.13121362662.82
经营活动现金流入小计1063636463.60835772792.32
购买商品、接受劳务支付的现金690979343.18574278902.62客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
251847671.42213813936.25
金
支付的各项税费55139893.5346875692.60
支付其他与经营活动有关的现金218024980.41167175431.95
经营活动现金流出小计1215991888.541002143963.42
经营活动产生的现金流量净额-152355424.94-166371171.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1040000.00取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
190860.00-46620.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
488332.910.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金4817301.78
投资活动现金流入小计1719192.914770681.78
购建固定资产、无形资产和其他
10462623.477649201.90
长期资产支付的现金
投资支付的现金11797500.001874777.97质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金0.00350000.00
投资活动现金流出小计22260123.479873979.87
投资活动产生的现金流量净额-20540930.56-5103298.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金422515984.60990001.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金398638000.00773602754.00
11武汉华中数控股份有限公司2021年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计821153984.60774592755.00
偿还债务支付的现金621563680.00474515157.59
分配股利、利润或偿付利息支付
19910425.6127150266.72
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计641474105.61501665424.31
筹资活动产生的现金流量净额179679878.99272927330.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额6783523.49101452861.50
加：期初现金及现金等价物余额606667291.05354748789.65
六、期末现金及现金等价物余额613450814.54456201651.15
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
因公司目前只有短期租赁业务，故选择采用简化的计量方法，无需调整年初资产负债表科目。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
武汉华中数控股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十八日
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