上海电力:上海电力股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600021证券简称：上海电力
上海电力股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年上年同期期增减变上年同期项目本报告期年初至报告期末同期增减变动幅度
动幅度(%)
(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后
营业收入7759269278.496279036358.236283433030.3523.49%22029572961.5818071163409.9318083522830.4221.82%归属于上市公司
-316425177.22450558606.60451328334.84-170.11%389227391.631206844784.121208747082.76-67.80%股东的净利润
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归属于上市公司股东的扣除非经
-374668296.61429142810.92429142810.92-187.31%294845010.541147262173.001147262173.00-74.30%常性损益的净利润经营活动产生的
不适用不适用不适用不适用4048567898.995246898222.945250242868.69-22.89%现金流量净额基本每股收益
-0.13350.15960.1599-183.51%0.11130.42340.4243-73.77%（元/股）稀释每股收益
-0.13350.15960.1599-183.51%0.11130.42340.4243-73.77%（元/股）减少减少加权平均净资产
-2.10552.54762.54864.65411.77136.82276.82705.0557个
收益率（%）个百分点百分点本报告期末比上年度末增减变动幅上年度末
本报告期末度(%)调整前调整后调整后
总资产146304435534.38128946836842.30129082267020.3013.34%归属于上市公司
股东的所有者权19746631389.0219610825828.5919633774779.040.57%益
注1：年初至报告期末在计算加权平均净资产收益率指标时，归属于公司普通股股东净利润扣减了1-9月永续债利息9804.18万元，归属于普通股股东的净资产不包括永续债本金32亿元以及永续债利息11581.16万元。
注2：年初至报告期末在计算每股收益指标时，归属于普通股股东的净利润扣减了1-9月永续债利息9804.18万元。
注3:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明上年初至上年报告期末调整主要为2021年3月1日同一控制下企业合并国家电投集团所属
的盐城经济技术开发区抱日新能源科技有限公司、盐城远中能源有限公司，按企业会计准则规定追溯调整。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
益（包括已计提资产
11384.09745225.45
减值准备的冲销部
分）
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越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按83384711.30122191570.28照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
433251.96注1
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并
产生的子公司期初至-819011.83注2合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
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金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的
-54442.804888280.25损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其
2069382.319104080.17
他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额12598033.8422094320.69少数股东权益影
14569881.6720066694.50响额（税后）
合计58243119.3994382381.09
注1：本公司所属企业国家电投集团浙江新能源有限公司非同一控制下企业合并取得子公司缙云
县晶科光伏发电有限公司、建德晶科光伏发电有限公司，购买日支付对价小于取得净资产份额的差额433251.96元在“企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益”项目列示。
注2：本公司所属企业国家电投集团江苏电力有限公司于2021年3月1日同一控制下企业合
并盐城经济技术开发区抱日新能源科技有限公司、盐城远中能源有限公司在合并前实现的净利润
为-819011.83元在“同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益”项目列示。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
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项目名称变动比例（%）主要原因煤折标煤单价较上年同期大幅上归属于上市公司股东的
-67.80%涨，导致公司所属燃煤电厂普遍净利润亏损。
归属于上市公司股东的煤折标煤单价较上年同期大幅上
扣除非经常性损益的净-74.30%涨，导致公司所属燃煤电厂普遍利润亏损所致。
煤折标煤单价较上年同期大幅上
基本每股收益（元/股）-73.77%涨，导致公司所属燃煤电厂普遍亏损所致。
煤折标煤单价较上年同期大幅上
稀释每股收益（元/股）-73.77%涨，导致公司所属燃煤电厂普遍亏损所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东报告期末表决权恢复的优先股股
126938无
总数东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持有有限持股比冻结情况股东名称股东性质持股数量售条件股
例(%)份数量股份数量状态国家电力投资集团有
国有法人121286142646.340无0限公司中国电力国际发展有
国有法人36329216513.880无0限公司中国长江电力股份有
国有法人2610734509.980无0限公司中央汇金资产管理有
国有法人345382001.320无0限责任公司
王暨钟境内自然人198746000.760无0香港中央结算有限公
其他149493060.570无0司
博时基金－农业银行
－博时中证金融资产其他139891000.530无0管理计划
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易方达基金－农业银
行－易方达中证金融其他139891000.530无0资产管理计划
大成基金－农业银行
－大成中证金融资产其他139891000.530无0管理计划
嘉实基金－农业银行
－嘉实中证金融资产其他139891000.530无0管理计划
广发基金－农业银行
－广发中证金融资产其他139891000.530无0管理计划
中欧基金－农业银行
－中欧中证金融资产其他139891000.530无0管理计划
华夏基金－农业银行
－华夏中证金融资产其他139891000.530无0管理计划
银华基金－农业银行
－银华中证金融资产其他139891000.530无0管理计划
南方基金－农业银行
－南方中证金融资产其他139891000.530无0管理计划
工银瑞信基金－农业
银行－工银瑞信中证其他139891000.530无0金融资产管理计划前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量国家电力投资集团有人民币普
12128614261212861426
限公司通股中国电力国际发展有人民币普
363292165363292165
限公司通股中国长江电力股份有人民币普
261073450261073450
限公司通股中央汇金资产管理有人民币普
3453820034538200
限责任公司通股人民币普王暨钟1987460019874600通股香港中央结算有限公人民币普
1494930614949306
司通股
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博时基金－农业银行人民币普
－博时中证金融资产1398910013989100通股管理计划
易方达基金－农业银人民币普
行－易方达中证金融1398910013989100通股资产管理计划
大成基金－农业银行人民币普
－大成中证金融资产1398910013989100通股管理计划
嘉实基金－农业银行人民币普
－嘉实中证金融资产1398910013989100通股管理计划
广发基金－农业银行人民币普
－广发中证金融资产1398910013989100通股管理计划
中欧基金－农业银行人民币普
－中欧中证金融资产1398910013989100通股管理计划
华夏基金－农业银行人民币普
－华夏中证金融资产1398910013989100通股管理计划
银华基金－农业银行人民币普
－银华中证金融资产1398910013989100通股管理计划
南方基金－农业银行人民币普
－南方中证金融资产1398910013989100通股管理计划
工银瑞信基金－农业人民币普
银行－工银瑞信中证1398910013989100通股金融资产管理计划上述股东关联关系或国家电力投资集团有限公司是本公司控股股东；中国电力国际发展有
一致行动的说明限公司和本公司为同一实际控制人下的关联公司，国家电力投资集团有限公司是中国电力国际发展有限公司的实际控制人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融无资融券及转融通业务
情况说明（如有）
说明：根据国务院国资委批复，公司控股股东国家电力投资集团有限公司将其持有的本公司
160852800股股份（占公司总股本6.15%），无偿划转至中国长江三峡集团有限公司，证券过
户登记手续已于10月22日完成。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
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1、公司非公开发行 A 股股票进展情况经公司董事会2021年第四次临时会议和2021年第一次临时股东大会审议通过《关于公司向特定对象非公开发行 A 股股票方案暨关联交易的议案》，本次公司非公开发行 A 股股票的数量不超过361654003股（含361654003股），国家电投集团拟认购199579449股，长江电力拟认购162074554股。公司近期已收到中国证监会第一次反馈意见通知，并已会同相关中介机构对《反馈意见》问题进行了回复并公开披露。
公司本次非公开发行 A股股票需要获得中国证监会核准后方可实施。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:上海电力股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金6922101003.715800406679.21结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据53254944.7813089338.55
应收账款15129487880.099493150244.87
应收款项融资22010727.5420934250.12
预付款项530967027.38321587434.78应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1584738286.121230314589.57
其中：应收利息
应收股利137800572.74319377251.93买入返售金融资产
存货590231883.10338056575.15合同资产持有待售资产
8/182021年第三季度报告
一年内到期的非流动资产4436320.75
其他流动资产1084624941.221035211818.59
流动资产合计25921853014.6918252750930.84
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资220000000.00220000000.00其他债权投资长期应收款
长期股权投资15197373976.6714461256064.86
其他权益工具投资1095308479.33599448048.43
其他非流动金融资产47500000.0047500000.00
投资性房地产128880268.26127139964.60
固定资产70937600031.3965531015506.64
在建工程21443995428.2719292065206.74生产性生物资产油气资产
使用权资产1336360613.46
无形资产3607519803.993081527249.00开发支出
商誉4297019.074780448.95
长期待摊费用214194473.75383331842.47
递延所得税资产190610331.71190636854.61
其他非流动资产5958942093.796890814903.16
非流动资产合计120382582519.69110829516089.46
资产总计146304435534.38129082267020.30
流动负债：
短期借款18092409437.7813854728057.81向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
衍生金融负债183936.9467845.60
应付票据705934413.551608532698.29
应付账款5079486976.754528877956.00
预收款项579351.963148770.26
合同负债275112898.71158096747.49卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬180561909.93123943488.59
应交税费189120830.81459214889.07
其他应付款3407164634.272143260434.25
9/182021年第三季度报告
其中：应付利息
应付股利376737604.06142612966.19应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债5696463888.168492731183.42
其他流动负债14756083595.3012500275800.31
流动负债合计48383101874.1643872877871.09
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款46214892164.4738988086309.57应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债1119523866.15
长期应付款13419368149.159703509729.56长期应付职工薪酬
预计负债2873684.681880084.68
递延收益1174665210.951158680325.13
递延所得税负债107632913.76106485811.89
其他非流动负债585068756.17547537078.29
非流动负债合计62624024745.3350506179339.12
负债合计111007126619.4994379057210.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2617164197.002617164197.00
其他权益工具3200000000.003200000000.00
其中：优先股
永续债3200000000.003200000000.00
资本公积6286270029.256293657896.93
减：库存股
其他综合收益-278281856.93-296840436.52
专项储备346568.11
盈余公积1079123159.151079123159.15一般风险准备
未分配利润6842009292.446740669962.48归属于母公司所有者权益（或股东权19746631389.0219633774779.04益）合计
少数股东权益15550677525.8715069435031.05
所有者权益（或股东权益）合计35297308914.8934703209810.09负债和所有者权益（或股东权146304435534.38129082267020.30益）总计
10/182021年第三季度报告
公司负责人：胡建东主管会计工作负责人：陈文灏会计机构负责人：张惠峰合并利润表
2021年1—9月
编制单位：上海电力股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入22029572961.5818083522830.42
其中：营业收入22029572961.5818083522830.42利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本20894857840.2615886243596.57
其中：营业成本17411144598.5712977602167.90利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加134569341.45119846970.05
销售费用372962.31475399.01
管理费用913208367.74831646250.99
研发费用79061355.4076216863.74
财务费用2356501214.791880455944.88
其中：利息费用2159439796.811853857596.03
利息收入36232147.2237862982.13
加：其他收益106122017.0383700983.26投资收益（损失以539865574.52436362694.47“－”号填列）
其中：对联营企业和合493518548.66461128428.19营企业的投资收益
以摊余成本计量-10072790.48-26129607.13的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损-325858.98-1185667.35失以“－”号填列）
11/182021年第三季度报告信用减值损失（损失以1024115.623386255.53“－”号填列）资产减值损失（损失以620175.49“－”号填列）资产处置收益（损失以738731.99-1232663.51“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”1782759876.992718310836.25号填列）
加：营业外收入38363244.1360102150.23
减：营业外支出12756358.7514400568.61四、利润总额（亏损总额以1808366762.372764012417.87“－”号填列）
减：所得税费用501324566.41508503375.90五、净利润（净亏损以“－”1307042195.962255509041.97号填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏1307042195.962255509041.97损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净389227391.631208747082.76利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损917814804.331046761959.21以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额11321320.74-2985243.50
（一）归属母公司所有者的18558579.59-5627823.53其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其-7720000.00
他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公-7720000.00允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他18558579.592092176.47
综合收益
（1）权益法下可转损益的43640486.3471841062.38其他综合收益
12/182021年第三季度报告
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备-24375718.32
（6）外币财务报表折算差-25081906.75-45373167.59额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其-7237258.852642580.03他综合收益的税后净额
七、综合收益总额1318363516.702252523798.47
（一）归属于母公司所有者407785971.221203119259.23的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综910577545.481049404539.24合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.11130.4243
（二）稀释每股收益(元/股)0.11130.4243
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-819011.83元上期被合并方实现的净利润为：2163300.89元。
公司负责人：胡建东主管会计工作负责人：陈文灏会计机构负责人：张惠峰合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：上海电力股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金20725628064.6118128168813.28客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
13/182021年第三季度报告
收到的税费返还272584032.93186862982.55
收到其他与经营活动有关的现金941299723.74444184772.47
经营活动现金流入小计21939511821.2818759216568.30
购买商品、接受劳务支付的现金13864306977.969708739447.17客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金1556999285.871438167869.47
支付的各项税费1370801141.851470015691.07
支付其他与经营活动有关的现金1098836516.61892050691.90
经营活动现金流出小计17890943922.2913508973699.61
经营活动产生的现金流量净额4048567898.995250242868.69
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金598149.7721701101.43
取得投资收益收到的现金554086398.96127652003.60
处置固定资产、无形资产和其他长期1129730.60210381.40资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金69756979.34155612488.46
投资活动现金流入小计625571258.67305175974.89
购建固定资产、无形资产和其他长期11420292049.139988484661.64资产支付的现金
投资支付的现金897122372.841517762326.76质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现825636795.37金净额
支付其他与投资活动有关的现金217161885.94127315141.88
投资活动现金流出小计13360213103.2811633562130.28
投资活动产生的现金流量净额-12734641844.61-11328386155.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金7694840.61436623324.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到7694840.61436623324.00的现金
取得借款收到的现金59202257888.9162811582505.07
收到其他与筹资活动有关的现金2062257298.48738013571.27
筹资活动现金流入小计61272210028.0063986219400.34
偿还债务支付的现金46039850294.9851629504118.64
14/182021年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现3923028215.483227817166.14金
其中：子公司支付给少数股东的股705736220.47843652364.95
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金1514638843.515059384721.19
筹资活动现金流出小计51477517353.9759916706005.97
筹资活动产生的现金流量净额9794692674.034069513394.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影-53158906.39468775.72响
五、现金及现金等价物净增加额1055459822.02-2008161116.61
加：期初现金及现金等价物余额5681815588.196382763816.52
六、期末现金及现金等价物余额6737275410.214374602699.91
公司负责人：胡建东主管会计工作负责人：陈文灏会计机构负责人：张惠峰
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金5800406679.215800406679.21结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据13089338.5513089338.55
应收账款9493150244.879493150244.87
应收款项融资20934250.1220934250.12
预付款项321587434.78321587434.78应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1230314589.571230314589.57
其中：应收利息
应收股利319377251.93319377251.93买入返售金融资产
存货338056575.15338056575.15合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
15/182021年第三季度报告
其他流动资产1035211818.591035211818.59
流动资产合计18252750930.8418252750930.84
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资220000000.00220000000.00其他债权投资长期应收款
长期股权投资14461256064.8614461256064.86
其他权益工具投资599448048.43599448048.43
其他非流动金融资产47500000.0047500000.00
投资性房地产127139964.60127139964.60
固定资产65531015506.6465531015506.64
在建工程19292065206.7419292065206.74生产性生物资产油气资产
使用权资产1285926644.791285926644.79
无形资产3081527249.003081527249.00开发支出
商誉4780448.954780448.95
长期待摊费用383331842.47182469070.40-200862772.07
递延所得税资产190636854.61190636854.61
其他非流动资产6890814903.166890814903.16
非流动资产合计110829516089.46111914579962.181085063872.72
资产总计129082267020.30130167330893.021085063872.72
流动负债：
短期借款13854728057.8113854728057.81向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
衍生金融负债67845.6067845.60
应付票据1608532698.291608532698.29
应付账款4528877956.004528877956.00
预收款项3148770.263148770.26
合同负债158096747.49158096747.49卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬123943488.59123943488.59
应交税费459214889.07459214889.07
其他应付款2143260434.252143260434.25
其中：应付利息
16/182021年第三季度报告
应付股利142612966.19142612966.19应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负8492731183.428553427543.8060696360.38债
其他流动负债12500275800.3112500275800.31
流动负债合计43872877871.0943933574231.4760696360.38
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款38988086309.5738988086309.57应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债1024367512.341024367512.34
长期应付款9703509729.569703509729.56长期应付职工薪酬
预计负债1880084.681880084.68
递延收益1158680325.131158680325.13
递延所得税负债106485811.89106485811.89
其他非流动负债547537078.29547537078.29
非流动负债合计50506179339.1251530546851.461024367512.34
负债合计94379057210.2195464121082.931085063872.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2617164197.002617164197.00
其他权益工具3200000000.003200000000.00
其中：优先股
永续债3200000000.003200000000.00
资本公积6293657896.936293657896.93
减：库存股
其他综合收益-296840436.52-296840436.52专项储备
盈余公积1079123159.151079123159.15一般风险准备
未分配利润6740669962.486740669962.48
归属于母公司所有者权19633774779.0419633774779.04益（或股东权益）合计
少数股东权益15069435031.0515069435031.05所有者权益（或股东34703209810.0934703209810.09权益）合计
负债和所有者权益129082267020.30130167330893.021085063872.72（或股东权益）总计
17/182021年第三季度报告
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
上海电力股份有限公司董事会
2021年10月27日