西南证券:西南证券股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600369证券简称：西南证券
西南证券股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年同期年初至报告期末比上年项目本报告期年初至报告期末
增减变动幅度(%)同期增减变动幅度(%)
营业收入603813233.15-16.342562254515.589.33
归属于上市公司股东的净利润218024836.68-32.72904267375.3220.17归属于上市公司股东的扣除非经常
216915120.77-32.82895338286.1419.85
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用1133017312.03不适用
基本每股收益（元/股）0.03-40.000.147.69
稀释每股收益（元/股）0.03-40.000.147.69
加权平均净资产收益率（%）0.87减少0.54个百分点3.57减少0.03个百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末
增减变动幅度(%)
总资产82096376541.9479188318465.263.67
归属于上市公司股东的所有者权益25259237656.0225143360134.410.46
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
1/112021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值
181575.234028813.96准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标1261847.042652882.05准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出26578.002543571.15
其他符合非经常性损益定义的损益项目3195.602272648.90
减：所得税影响额363479.962568826.88
合计1109715.918929089.18
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本报告期末/年初上年度末/上年初变动比例项目名称主要原因
至报告期末至上年报告期末（%）
结算备付金5132963291.523429659479.8149.66客户备付金增加
其他权益工具投资980144070.733424774498.21-71.38其他权益工具投资减少
使用权资产132104030.93不适用实施新租赁准则影响
其他资产422135598.84261284049.3061.56应收股利增加
应交税费191479286.6467051168.80185.57应交企业所得税增加
租赁负债131307748.26不适用实施新租赁准则影响
递延所得税负债130973025.24213997175.09-38.80公允价值变动浮盈减少
其他综合收益102297814.65203085565.91-49.63其他权益工具投资浮盈减少
其他收益4925530.9518557592.58-73.46政府补助减少交易性金融资产公允价值变
公允价值变动收益-78127326.63-133151142.68不适用动影响
信用减值损失-1829332.49110538903.83-101.65其他应收款坏账损失减少
其他业务成本39785420.8957850505.03-31.23大宗商品交易业务支出减少
营业外支出640707.2313131877.50-95.12捐赠支出减少
所得税费用157962508.0581835058.5993.03应纳税所得额增加
其他综合收益的税后净额-121103773.83-38421957.76不适用其他权益工具投资浮盈减少
2/112021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数135228报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用前10名股东持股情况
持股比例持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股数量
(%)件股份数量股份状态数量
重庆渝富资本运营集团有限公司国有法人185344361027.89330000000无0
重庆市城市建设投资（集团）有限公司国有法人68929306510.37350000000质押158060000
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司国有法人4005000006.030无0
中国建银投资有限责任公司国有法人3284270124.940无0
重庆高速公路集团有限公司国有法人2751674004.140无0
重庆发展投资有限公司国有法人2000000003.01200000000无0
重庆市地产集团有限公司国有法人1200000001.81120000000无0
招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管
其他1072182421.610无0理计划
重庆水务环境控股集团有限公司国有法人1000000001.500无0
中国证券金融股份有限公司未知970602041.460无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量重庆渝富资本运营集团有限公司1523443610人民币普通股1523443610重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司400500000人民币普通股400500000
重庆市城市建设投资（集团）有限公司339293065人民币普通股339293065中国建银投资有限责任公司328427012人民币普通股328427012重庆高速公路集团有限公司275167400人民币普通股275167400
招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管
107218242人民币普通股107218242
理计划重庆水务环境控股集团有限公司100000000人民币普通股100000000中国证券金融股份有限公司97060204人民币普通股97060204重庆国际信托股份有限公司88738868人民币普通股88738868
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指
64138228人民币普通股64138228
证券公司交易型开放式指数证券投资基金
上述股东中，重庆渝富资本运营集团有限公司通过招商财富－招商银行－渝富4号专项资上述股东关联关系或一致行动的说明
产管理计划增持公司股份，除此之外，公司未知其他股东之间的关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资无
融券及转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
3/112021年第三季度报告
(一)诉讼仲裁进展情况
报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。涉案金额超过1000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2021年半年度报告，除此之外，其他已披露且有后续进展的事项如下：
公司诉韩华、杨立军、陈红、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）股票质押式回购交易纠纷案。2020年7月，公司作为“西南证券鑫沅质押1号定向资产管理计划”管理人（公司未以自有资金出资），受该资管计划委托人委托，代表资管计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼。2021年7月，重庆市第一中级人民法院出具《民事判决书》。因什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）不服一审判决向重庆市高级人民法院提请上诉，现该案件进入二审阶段。详见公司于2021年9月29日在上海证券交易所网站披露的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》。
截至报告期末，有10起投资者因鞍重股份重组项目诉公司证券虚假陈述责任纠纷已由辽宁省高级人民法院下达终审判决，驳回公司上诉维持原判，公司与鞍山重型矿山机器股份有限公司、九好网络科技集团有限公司共同向10位投资者赔偿经济损失共计约140万元。
另有5起案件（一审判决金额共计约10万元）处于二审上诉阶段暂未取得终审判决。
(二)利润分配情况
公司2020年度利润分配方案已于2021年7月实施完毕，共计派发现金红利664510912.40元。详见公司于2021年7月8日在上海证券交易所网站披露的《2020年年度权益分派实施公告》。
(三)董事变动情况
2021年9月初，廖庆轩先生辞去公司第九届董事会董事长、战略委员会主任委员、董
事及在公司担任的其他职务。同月，经公司第九届董事会第十三次会议审议通过，选举吴坚先生为公司第九届董事会董事长、战略委员会主任委员。吴坚先生自2021年9月6日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。详见公司于2021年9月7日在上海证券交易所网站披露的《关于董事长辞职的公告》和《第九届董事会第十三次会议决议公告》。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
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(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位：西南证券股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
资产：
货币资金15414929033.0417203544523.08
其中：客户资金存款10754685789.0310421240189.52
结算备付金5132963291.523429659479.81
其中：客户备付金3130658508.722251550962.03
融出资金13832647785.2212001843139.77
衍生金融资产7251155.90663975.84
存出保证金1793186744.181405554892.41
应收款项114005192.04118444884.10
买入返售金融资产1259945982.401404131659.30
金融投资：
交易性金融资产29676861560.1726860163662.56
其他债权投资9211025952.049107073011.84
其他权益工具投资980144070.733424774498.21
长期股权投资2301826488.022241094880.32
投资性房地产64626175.0969559047.23
固定资产222973425.93234252429.42
在建工程837228927.64767019295.87
使用权资产132104030.93
无形资产166862914.92165408654.14
商誉118539124.79119636099.49
递延所得税资产407119088.54374210282.57
其他资产422135598.84261284049.30
资产总计82096376541.9479188318465.26
负债：
短期借款24993000.00
应付短期融资款3512182002.853773336512.74
拆入资金2407513949.712007622222.23
交易性金融负债505257806.88594122571.81
衍生金融负债2495634.362292602.56
卖出回购金融资产款21378285942.0618321196405.95
代理买卖证券款14124929346.6412455051319.74
应付职工薪酬1311507994.101252851712.88
应交税费191479286.6467051168.80
应付款项79681475.02109801383.70
预计负债1493338.881493338.88
应付债券12960316736.5415126853662.88
5/112021年第三季度报告
租赁负债131307748.26
递延所得税负债130973025.24213997175.09
其他负债148777577.37183283545.41
负债合计56911194864.5554108953622.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6645109124.006645109124.00
资本公积11654405801.6011654405801.60
其他综合收益102297814.65203085565.91
盈余公积1176661527.731176661527.73
一般风险准备2276343067.062276343067.06
未分配利润3404420320.983187755048.11
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计25259237656.0225143360134.41
少数股东权益-74055978.63-63995291.82
所有者权益（或股东权益）合计25185181677.3925079364842.59
负债和所有者权益（或股东权益）总计82096376541.9479188318465.26
公司负责人：吴坚主管会计工作负责人：吴坚会计机构负责人：叶平
6/112021年第三季度报告
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：西南证券股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入2562254515.582343659090.92
利息净收入240205875.68252225424.98
其中：利息收入1248605262.781253663731.87
利息支出1008399387.101001438306.89
手续费及佣金净收入844546683.80829779299.74
其中：经纪业务手续费净收入607319462.97589596466.27
投资银行业务手续费净收入211651083.20194599605.64
资产管理业务手续费净收入18290127.9228682978.43
投资收益（损失以“-”号填列）1501438575.861308515780.08
其中：对联营企业和合营企业的投资收益283436497.69292169112.83
其他收益4925530.9518557592.58
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-78127326.63-133151142.68
汇兑收益（损失以“-”号填列）918828.8914771231.65
其他业务收入47920335.1352104708.29
资产处置收益（损失以“－”号填列）426011.90856196.28
二、营业总支出1512940364.741536001742.14
税金及附加16874985.7316527389.30
业务及管理费1458109290.611350818888.98
信用减值损失-1829332.49110538903.83
其他资产减值损失266055.00
其他业务成本39785420.8957850505.03
三、营业利润（亏损以“-”号填列）1049314150.84807657348.78
加：营业外收入3184278.38822219.10
减：营业外支出640707.2313131877.50
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1051857721.99795347690.38
减：所得税费用157962508.0581835058.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列）893895213.94713512631.79
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）893895213.94713512631.79
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）904267375.32752471016.98
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-10372161.38-38958385.19
六、其他综合收益的税后净额-121103773.83-38421957.76
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-122053344.86-40060320.29
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-138344779.5858189269.15
1.重新计量设定受益计划变动额-1361838.45-911619.94
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2.其他权益工具投资公允价值变动-136982941.1359100889.09
（二）将重分类进损益的其他综合收益16291434.72-98249589.44
1.权益法下可转损益的其他综合收益212972.66197143.44
2.其他债权投资公允价值变动20338473.97-90603536.43
3.其他债权投资信用损失准备-38603.60-1330662.42
4.外币财务报表折算差额-4221408.31-6512534.03
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额949571.031638362.53
七、综合收益总额772791440.11675090674.03
归属于母公司所有者的综合收益总额782214030.46712410696.69
归属于少数股东的综合收益总额-9422590.35-37320022.66
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.140.13
（二）稀释每股收益(元/股)0.140.13
公司负责人：吴坚主管会计工作负责人：吴坚会计机构负责人：叶平
8/112021年第三季度报告
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：西南证券股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2021年前三季度2020年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金2851322799.402089818009.96
拆入资金净增加额400000000.00600000000.00
回购业务资金净增加额3212741368.392586891314.09
代理买卖证券收到的现金净额1669878026.901066383084.58
收到其他与经营活动有关的现金119004885.09392900598.29
经营活动现金流入小计8252947079.786735993006.92
为交易目的而持有的金融资产净增加额2418608180.535120102105.99
融出资金净增加额1821560846.67986029281.28
支付利息、手续费及佣金的现金801200761.18651414103.53
支付给职工及为职工支付的现金1100172781.98915806216.68
支付的各项税费289999701.72198069923.31
支付其他与经营活动有关的现金688387495.671071447417.95
经营活动现金流出小计7119929767.758942869048.74
经营活动产生的现金流量净额1133017312.03-2206876041.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2278964741.411972025873.35
取得投资收益收到的现金483615143.71372762460.31
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额5172485.112664753.66
投资活动现金流入小计2767752370.232347453087.32
投资支付的现金106038377.55
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金113640535.72178898345.87
投资活动现金流出小计219678913.27178898345.87
投资活动产生的现金流量净额2548073456.962168554741.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金4886146082.57
取得借款收到的现金620263177.9235148000.00
发行债券收到的现金6833071337.807205130000.00
筹资活动现金流入小计7453334515.7212126424082.57
偿还债务支付的现金9504601037.925706150000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1362912647.541217322508.06
支付其他与筹资活动有关的现金346482550.16268423320.75
筹资活动现金流出小计11213996235.627191895828.81
筹资活动产生的现金流量净额-3760661719.904934528253.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-3696402.81-16473726.76
五、现金及现金等价物净增加额-83267353.724879733226.63
加：期初现金及现金等价物余额20631159678.2816335989721.84
六、期末现金及现金等价物余额20547892324.5621215722948.47
公司负责人：吴坚主管会计工作负责人：吴坚会计机构负责人：叶平
9/112021年第三季度报告
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
资产：
货币资金17203544523.0817203544523.08
其中：客户资金存款10421240189.5210421240189.52
结算备付金3429659479.813429659479.81
其中：客户备付金2251550962.032251550962.03
融出资金12001843139.7712001843139.77
衍生金融资产663975.84663975.84
存出保证金1405554892.411405554892.41
应收款项118444884.10118444884.10
买入返售金融资产1404131659.301404131659.30
金融投资：
交易性金融资产26860163662.5626860163662.56
其他债权投资9107073011.849107073011.84
其他权益工具投资3424774498.213424774498.21
长期股权投资2241094880.322241094880.32
投资性房地产69559047.2369559047.23
固定资产234252429.42234252429.42
在建工程767019295.87767019295.87
使用权资产143316929.74143316929.74
无形资产165408654.14165408654.14
商誉119636099.49119636099.49
递延所得税资产374210282.57374210282.57
其他资产261284049.30251906212.08-9377837.22
资产总计79188318465.2679322257557.78133939092.52
负债：
应付短期融资款3773336512.743773336512.74
拆入资金2007622222.232007622222.23
交易性金融负债594122571.81594122571.81
衍生金融负债2292602.562292602.56
卖出回购金融资产款18321196405.9518321196405.95
代理买卖证券款12455051319.7412455051319.74
应付职工薪酬1252851712.881252851712.88
应交税费67051168.8067051168.80
应付款项109801383.70109801383.70
预计负债1493338.881493338.88
应付债券15126853662.8815126853662.88
租赁负债137370625.43137370625.43
10/112021年第三季度报告
递延所得税负债213997175.09213997175.09
其他负债183283545.41182315705.41-967840.00
负债合计54108953622.6754245356408.10136402785.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6645109124.006645109124.00
资本公积11654405801.6011654405801.60
其他综合收益203085565.91203085565.91
盈余公积1176661527.731176661527.73
一般风险准备2276343067.062276343067.06
未分配利润3187755048.113185929451.66-1825596.45归属于母公司所有者权益（或股
25143360134.4125141534537.96-1825596.45东权益）合计
少数股东权益-63995291.82-64633388.28-638096.46
所有者权益（或股东权益）合计25079364842.5925076901149.68-2463692.91负债和所有者权益（或股东权
79188318465.2679322257557.78133939092.52
益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用2018年12月，财政部修订发布了《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称新租赁准则），根据要求，公司自2021年1月1日起按新租赁准则要求进行计量、列报和披露，相应调整财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。详见公司于2021年4月30日在上海证券交易所网站披露的《关于会计政策变更的公告》。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2021年10月29日