ST瀚叶:2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600226 证券简称：ST瀚叶
浙江瀚叶股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期上年同期增末比上年同期项目本报告期年初至报告期末减变动幅度增减变动幅度
(%)(%)
营业收入160850706.4514.73488512672.794.55归属于上市公司股东的
268920294.08565.99446203205.98132.37
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净44257377.346.17221885907.7619.97利润
1/152021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用102178130.34199.29量净额
基本每股收益（元/股）0.09800.000.14133.33
稀释每股收益（元/股）0.09800.000.14133.33
加权平均净资产收益率增加7.44增加9.77个百
8.5215.04
（%）个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产3070318581.843050414098.600.65归属于上市公司股东的
2757068261.032632006532.974.75
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损主要为本期完成了联营
益（包括已计提资产减224305992.64223509397.77公司部分股权的出售。
值准备的冲销部分）计入当期损益的政府
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国
643230.212337106.76
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非
金融企业收取的资金471933.96占用费单独进行减值测试的
应收款项减值准备转8385000.00回除上述各项之外的其
-119958.64-9973121.71他营业外收入和支出
减：所得税影响额166347.47413018.56
合计224662916.74224317298.22
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
2/152021年第三季度报告
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因归属于上市公司股东的主要系本报告期完成联营公司部
565.99
净利润_本报告期分股权出售，确认投资收益所致。
归属于上市公司股东的
132.37同上
净利润_年初至报告期末
基本每股收益（元/股）_
800.00同上
本报告期
基本每股收益（元/股）_
133.33同上
年初至报告期末
稀释每股收益（元/股）_
800.00同上
本报告期
稀释每股收益（元/股）_
133.33同上
年初至报告期末加权平均净资产收益率
增加7.44个百分点同上
（%）_本报告期加权平均净资产收益率
增加9.77个百分点同上
（%）_年初至报告期末经营活动产生的现金流
199.29主要系收到往来款所致。
量净额_年初至报告期末
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数40289不适用
东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结情况持股比限售条股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份数量数量状态质押692274477
沈培今境内自然人69228082722.120冻结692280827境内非国有法
亨通集团有限公司45049713214.400无人
3/152021年第三季度报告
厦门国际信托有限
公司－厦门信托－
其他1775340005.670无汇金1628号集合资金信托
陆利斌境内自然人884520002.830无升华集团控股有限境内非国有法
818226002.610无
公司人上海方圆达创投资合伙企业（有限合其他213652830.680无
伙）－方圆－东方
34号私募投资基金
孙洁境内自然人169840840.540无
范腾境内自然人128161090.410无上海方圆达创投资合伙企业（有限合其他119031000.380无
伙）－方圆－东方
12号私募投资基金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合其他114000000.360无
伙）－方圆－东方
17号私募投资基金
前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量沈培今692280827人民币普通股692280827亨通集团有限公司450497132人民币普通股450497132
厦门国际信托有限公司－厦
门信托－汇金1628号集合资177534000人民币普通股177534000金信托陆利斌88452000人民币普通股88452000升华集团控股有限公司81822600人民币普通股81822600上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方21365283人民币普通股21365283
34号私募投资基金
孙洁16984084人民币普通股16984084范腾12816109人民币普通股12816109上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方11903100人民币普通股11903100
12号私募投资基金
上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方11400000人民币普通股11400000
17号私募投资基金
4/152021年第三季度报告
上述股东关联关系或一致行上述股东中，沈培今为本公司控股股东、实际控制人。沈培今、陆动的说明利斌、升华集团控股有限公司各自持有公司股份，不存在关联关系，不是一致行动人。公司未知其他前十大股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。
前10名股东及前10名无限陆利斌通过普通证券账户持有0股，通过信用证券账户持有售股东参与融资融券及转融88452000股，合计持有公司股份88452000股。
通业务情况说明（如有）
前十名股东中回购专户情况截至2021年9月30日，浙江瀚叶股份有限公司回购专用证券账户说明共持有公司股份149555513股，占公司总股本的4.78%。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
截至2020年12月31日，公司控股子公司成都炎龙科技有限公司（以下简称“炎龙科技”）对JWF DEVELOPMENT CORP.、APPROPRIATE DEVELOP LIMITED、UNUSUAL ENTERPRISE LIMITED 和 THUMB
TECHNOLOGY ENTERPRISE INC.四家客户的应收账款账面余额合计 34243.18 万元，已全额计提坏账准备。截至2021年9月30日，上述应收账款仍未收回，炎龙科技及其全资子公司上海页游网络科技有限公司已于 2021 年 9 月 10 日向萨摩亚最高法院递交对上述债务人 JWF DEVELOPMENT
CORP.、APPROPRIATE DEVELOP LIMITED、UNUSUAL ENTERPRISE LIMITED 和 THUMB TECHNOLOGY
ENTERPRISE INC.等四家公司的破产申请，萨摩亚最高法院已受理立案。公司将密切关注上述诉讼事项的进展情况，通过各种合法途径努力维护公司及全体股东的权益，并根据相关事项进展情况及时履行信息披露义务。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:浙江瀚叶股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金336512424.5876154808.09结算备付金拆出资金
交易性金融资产135215294.9824929294.98
5/152021年第三季度报告
衍生金融资产应收票据
应收账款55365590.0527194851.04
应收款项融资24960708.7614374226.38
预付款项123546785.16138305886.73应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款193411221.60601368389.86
其中：应收利息
应收股利83600000.00买入返售金融资产
存货95196039.8085346311.27合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产22675192.2122165987.43
流动资产合计986883257.14989839755.78
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资1509668174.941452070513.58其他权益工具投资
其他非流动金融资产91356189.2188496411.77
投资性房地产32142559.7933297989.33
固定资产408337238.32439087875.52
在建工程132543.923118122.85生产性生物资产油气资产
使用权资产6020667.46
无形资产32894631.7634813552.41开发支出商誉
长期待摊费用808728.436810804.78
递延所得税资产2074590.872879072.58其他非流动资产
非流动资产合计2083435324.702060574342.82
资产总计3070318581.843050414098.60
流动负债：
短期借款90110458.35
6/152021年第三季度报告
向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款71808100.2862090240.75预收款项
合同负债15238392.9323162373.14卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬16447476.7824735031.16
应交税费12152486.3530727284.50
其他应付款190159094.9282211271.84
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债5792472.8575941337.26
其他流动负债1743822.34
流动负债合计311598024.11390721819.34
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债571443.84-
长期应付款25099720.38长期应付职工薪酬预计负债
递延收益4398416.696010916.72递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计4969860.5331110637.10
负债合计316567884.64421832456.44
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）3129012583.003129012583.00其他权益工具
其中：优先股
7/152021年第三季度报告
永续债
资本公积344155731.13342829026.28
减：库存股371726202.4250099953.71
其他综合收益-11750321.87-10908387.81专项储备
盈余公积217028368.58217028368.58一般风险准备
未分配利润-549651897.39-995855103.37归属于母公司所有者权益（或股东权
2757068261.032632006532.97
益）合计
少数股东权益-3317563.83-3424890.81
所有者权益（或股东权益）合计2753750697.202628581642.16
负债和所有者权益（或股东权益）
3070318581.843050414098.60
总计
公司负责人：朱礼静主管会计工作负责人：匡益苇会计机构负责人：匡益苇合并利润表
2021年1—9月
编制单位：浙江瀚叶股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入488512672.79467241171.25
其中：营业收入488512672.79467241171.25利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本499050724.03500163256.86
其中：营业成本400681635.27349685893.13利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加5764237.875812611.42
销售费用11111643.0725449241.83
管理费用63783563.6770453283.27
研发费用16864222.8530803914.40
财务费用845421.3017958312.81
其中：利息费用3325577.4010854372.17
8/152021年第三季度报告
利息收入2700813.62384399.37
加：其他收益2370574.682844561.50投资收益（损失以“－”
449630891.46273516674.81号填列）
其中：对联营企业和合营
221893471.45271669127.09
企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以
4535887.36-16951139.95“－”号填列）资产减值损失（损失以
17496502.64-27000000.00“－”号填列）资产处置收益（损失以-628345.87530835.35“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号
462867459.03200018846.10
填列）
加：营业外收入907219.69615792.11
减：营业外支出10503761.877251273.43四、利润总额（亏损总额以“－”
453270916.85193383364.78号填列）
减：所得税费用7068621.932016916.74五、净利润（净亏损以“－”号
446202294.92191366448.04
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损
446202294.92191366448.04以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
446203205.98192021460.40利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以-911.06-655012.36“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-841934.06-1371805.32
（一）归属母公司所有者的其
-841934.06-1371805.32他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
9/152021年第三季度报告
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
-841934.06-1371805.32合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-841934.06-1371805.32
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额445360360.86189994642.72
（一）归属于母公司所有者的
445361271.92190649655.08
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
-911.06-655012.36收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.140.06
（二）稀释每股收益(元/股)0.140.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：朱礼静主管会计工作负责人：匡益苇会计机构负责人：匡益苇合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：浙江瀚叶股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）
10/152021年第三季度报告
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金474606274.28353816117.91客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还2576601.771848719.74
收到其他与经营活动有关的现金186894996.539330804.00
经营活动现金流入小计664077872.58364995641.65
购买商品、接受劳务支付的现金382151469.88216590691.52客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金68622120.4782462604.43
支付的各项税费37553774.825507843.39
支付其他与经营活动有关的现金73572377.0726294784.49
经营活动现金流出小计561899742.24330855923.83
经营活动产生的现金流量净额102178130.3434139717.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金629765.22355378.26
取得投资收益收到的现金159526135.81
处置固定资产、无形资产和其他长期资
293576418.8021897912.61
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金467547258.6860000000.00
投资活动现金流入小计921279578.5182253290.87
购建固定资产、无形资产和其他长期资
8694183.959959250.47
产支付的现金
投资支付的现金233497816.70质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
11/152021年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金3488091.59
投资活动现金流出小计242192000.6513447342.06
投资活动产生的现金流量净额679087577.8668805948.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金3000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计3000000.00
偿还债务支付的现金183896558.42119436324.39
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2698442.019816441.81
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金318596365.861.00
筹资活动现金流出小计505191366.29129252767.20
筹资活动产生的现金流量净额-505191366.29-126252767.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-334265.95-2472137.79
五、现金及现金等价物净增加额275740075.96-25779238.36
加：期初现金及现金等价物余额59460830.4072549756.51
六、期末现金及现金等价物余额335200906.3646770518.15
公司负责人：朱礼静主管会计工作负责人：匡益苇会计机构负责人：匡益苇
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金76154808.0976154808.09结算备付金拆出资金
交易性金融资产24929294.9824929294.98衍生金融资产应收票据
应收账款27194851.0427194851.04
应收款项融资14374226.3814374226.38
预付款项138305886.73138305886.73应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
12/152021年第三季度报告
其他应收款601368389.86601368389.86
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货85346311.2785346311.27合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产22165987.4322165987.43
流动资产合计989839755.78989839755.78
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资1452070513.581452070513.58其他权益工具投资
其他非流动金融资产88496411.7788496411.77
投资性房地产33297989.3333297989.33
固定资产439087875.52439087875.52
在建工程3118122.853118122.85生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产34813552.4134813552.41开发支出商誉
长期待摊费用6810804.786810804.78
递延所得税资产2879072.582879072.58其他非流动资产
非流动资产合计2060574342.822060574342.82
资产总计3050414098.603050414098.60
流动负债：
短期借款90110458.3590110458.35向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款62090240.7562090240.75预收款项
合同负债23162373.1423162373.14
13/152021年第三季度报告
卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬24735031.1624735031.16
应交税费30727284.5030727284.50
其他应付款82211271.8482211271.84
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债75941337.2675941337.26
其他流动负债1743822.341743822.34
流动负债合计390721819.34390721819.34
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款25099720.3825099720.38长期应付职工薪酬预计负债
递延收益6010916.726010916.72递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计31110637.1031110637.10
负债合计421832456.44421832456.44
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）3129012583.003129012583.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积342829026.28342829026.28
减：库存股50099953.7150099953.71
其他综合收益-10908387.81-10908387.81专项储备
盈余公积217028368.58217028368.58一般风险准备
未分配利润-995855103.37-995855103.37
14/152021年第三季度报告
归属于母公司所有者权益
2632006532.972632006532.97（或股东权益）合计
少数股东权益-3424890.81-3424890.81
所有者权益（或股东权益）
2628581642.162628581642.16
合计负债和所有者权益（或
3050414098.603050414098.60股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
浙江瀚叶股份有限公司董事会
2021年10月28日