久立特材:2021年第三季度报告

浙江久立特材科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002318证券简称：久立特材公告编号：2021-098
浙江久立特材科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告未经审计。
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司未因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据本报告期比上年同期年初至报告期末比上年项目本报告期年初至报告期末增减同期增减
营业收入（元）1532579940.438.25%4492983706.2425.42%归属于上市公司股东的净利
235771006.52-20.24%612300972.6711.50%润（元）归属于上市公司股东的扣除
227520175.46-6.20%579852477.4620.69%
非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净
————773213680.342.14%额（元）
基本每股收益（元/股）0.24-31.43%0.64-1.54%
稀释每股收益（元/股）0.24-22.58%0.648.47%
加权平均净资产收益率4.91%下降3.37个百分点12.64%下降2.81个百分点项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）7234084985.786819629679.336.08%归属于上市公司股东的所有
4910558903.344804974012.202.20%
者权益（元）
1浙江久立特材科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）374232.04466250.46计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补6754888.8618957421.58助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
4830578.6121787200.19
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出197692.981383015.59
减：所得税影响额3641233.449617286.48
少数股东权益影响额（税后）265327.99528106.13
合计8250831.0632448495.21--公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目
界定为经常性损益项目的情况，说明如下：
项目涉及金额（元）原因因子公司湖州久立穿孔有限公司系经浙江省民政厅认定的社会民政福
民政福利企业增值税先征后返2786400.00利企业，其享受的增值税返还的税收优惠政策不具特殊和偶发性，故将其界定为经常性损益项目。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
项目名称（本报告期）变动比例主要原因
基本每股收益（元/股）-31.43%主要系出口退税取消等因素，造成在手境外订单利润空间大幅收窄所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数29160报告期末表决权恢复的优先股股东总数0前10名股东持股情况
持有有限售质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量条件的股份数量股份状态数量
久立集团股份有限公司境内非国有法人35.24%3443580730质押143100000
中国工商银行股份有限公司－中
其他3.04%296968400欧价值智选回报混合型证券投资
2浙江久立特材科技股份有限公司2021年第三季度报告
基金
兴业银行股份有限公司－富国兴
远优选12个月持有期混合型证券其他2.89%282089610投资基金
香港中央结算有限公司境外法人2.51%245292480
中国农业银行股份有限公司－大
其他2.20%215334270成新锐产业混合型证券投资基金
周志江境内自然人1.80%1763240013224300上海高毅资产管理合伙企业（有限其他1.71%166659460
合伙）－高毅利伟精选唯实基金
招商银行股份有限公司－兴全合
其他1.37%133963480润混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富
其他1.06%104010950国文体健康股票型证券投资基金
中泰证券资管－招商银行－中泰
其他1.01%98705150星河12号集合资产管理计划前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量久立集团股份有限公司344358073人民币普通股344358073
中国工商银行股份有限公司－中欧价值智选回报混合型证券投资
29696840人民币普通股29696840
基金
兴业银行股份有限公司－富国兴远优选12个月持有期混合型证
28208961人民币普通股28208961
券投资基金香港中央结算有限公司24529248人民币普通股24529248
中国农业银行股份有限公司－大成新锐产业混合型证券投资基金21533427人民币普通股21533427
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅利伟精选唯实基
16665946人民币普通股16665946
金
招商银行股份有限公司－兴全合润混合型证券投资基金13396348人民币普通股13396348
中国工商银行股份有限公司－富国文体健康股票型证券投资基金10401095人民币普通股10401095
中泰证券资管－招商银行－中泰星河12号集合资产管理计划9870515人民币普通股9870515
招商银行股份有限公司－兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金
9124644人民币普通股9124644（LOF）
1、久立集团股份有限公司为公司控股股东，周志江为公司实际控制人，上述
两者为一致行动人；2、除上述关系外，公司未知其他前10名无限售流通股股上述股东关联关系或一致行动的说明
东之间是否存在关联关系或一致行动关系，也未知其他前10名无限售流通股股东和其他前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东参与融资融券业务情况说明无
注：报告期末，浙江久立特材科技股份有限公司回购专用证券账户持有公司股份16800065股，持股比例为1.72%，未纳入前10名股东列示。
3浙江久立特材科技股份有限公司2021年第三季度报告
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表：不适用
三、其他重要事项
（一）关于对年产5000吨特种合金管道预制件及管维服务项目追加投资的事项2020年1月22日，公司召开第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于公司拟投资建设年产5000吨特种合金管道预制件及管维服务项目的议案》，决定以自筹资金19976万元投资该项目（其中固定资产及无形资产投资14690万元，铺底流动资金5286万元）。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于公司投资建设年产5000吨特种合金管道预制件及管维服务项目的公告》（公告编号：2020-009）。截止2021年6月30日，该项目累计投入金额为5698.19万元。
2021年7月31日，公司召开第六届董事会第八次会议审议通过了《关于对年产5000吨特种合金管道预制件及管维服务项目追加投资的议案》，同意公司使用自筹资金4772万元对“年产5000吨特种合金管道预制件及管维服务项目“进行追加投资。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于对年产5000吨特种合金管道预制件及管维服务项目追加投资的公告》（公告编号：2021-076）。
（二）关于与湖州久立建设有限公司签署浙江久立特材金属材料研究院项目建设工程施工合同暨关联交易的事项2021年7月31日，公司召开第六届董事会第八次会议审议通过了《关于与湖州久立建设有限公司签署浙江久立特材金属材料研究院项目建设工程施工合同暨关联交易的议案》，同意公司根据工程建设和发展的需要，与控股股东久立集团股份有限公司全资子公司湖州久立建设有限公司签署浙江久立特材金属材料研究院建设项目建设工程施工合同，暂定签约合同价为人民币4600万元。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于与湖州久立建设有限公司签署浙江久立特材金属材料研究院项目建设工程施工合同暨关联交易的公告》（公告编号：2021-077）。
（三）关于向久立集团股份有限公司购买资产暨关联交易的事项2021年7月31日，公司召开第六届董事会第八次会议审议通过了《关于向久立集团股份有限公司购买资产暨关联交易的议案》，同意公司为满足未来业务发展需要，合理统筹规划所在工业园区布局，提升员工福利待遇，以自有资金13045万元向控股股东久立集团股份有限公司购买生产经营使用房屋、宿舍房屋与土地。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于向久立集团股份有限公司购买资产暨关联交易的公告》（公告编号：2021-073）。
（四）关于向浙江久立钢构工程有限公司购买资产暨关联交易的事项2021年7月31日，公司召开第六届董事会第八次会议审议通过了《关于向浙江久立钢构工程有限公司购买资产暨关联交易的议案》，同意公司为满足未来业务发展需要，统筹合理地规划所在工业园区厂房及物流，降低物流成本，提高运转效率，以自有资金向控股股东久立集团股份有限公司全资子公司浙江久立钢构工程有限公司购买厂房与土地。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于向浙江久立钢构工程有限公司购买资产暨关联交易的公告》（公告编号：2021-074）。
4浙江久立特材科技股份有限公司2021年第三季度报告
（五）关于第二期员工持股计划出售完毕暨终止的事项1、2018年7月31日，公司召开2018年第一次临时股东大会审议通过了《第二期员工持股计划（草案）》。具体内容详见公司刊登于《证券时报》、《上海证券报》和指定信息披露网站巨潮资讯网的公告（公告编号：2018-053）。
2、2018年9月4日，公司召开五届十二次董事会，审议通过了《关于调整公司第二期员工持股计划相关要素并修订及的议案》，对本次员工持股计划持有人的范围、份额分配以及资金总额等相关要素进行调整，并对《第二期员工持股计划》及《第二期员工持股计划管理办法》进行相应修订。具体内容详见公司刊登于《证券时报》、《上海证券报》和指定信息披露网站巨潮资讯网的公告（公告编号：2018-068）。
3、截至2018年10月31日，本次员工持股计划已通过二级市场竞价交易方式完成股票购买，累计购
入公司股票12550095股，占完成购买时公司总股本的1.49%，成交均价为6.096元/股，成交金额合计
76493085.40元。本次员工持股计划购买的股票锁定期为12个月，自公司公告完成股票购买之日起计算；
本次员工持股计划的存续期为60个月，自本计划通过股东大会审议之日起算。具体内容详见公司刊登于《证券时报》、《上海证券报》和指定信息披露网站巨潮资讯网的公告（公告编号：2018-053、2018-075）。
4、2019年11月2日，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》的相关规定，本次员工持股计划锁定期已于2019年11月2日届满。具体内容详见公司于2019年11月4日刊登于《证券时报》、《中国证券报》和指定信息披露网站巨潮资讯网的公告（公告编号：2019-098）。
截至报告期末，本次员工持股计划持有的公司股票12550095股，已通过大宗交易方式全部出售完毕，占公司当前总股本的1.28%。其中，大宗交易的受让方与公司持股5%以上股东、实际控制人不存在关联关系或者一致行动关系。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于第二期员工持股计划出售完毕暨终止的公告》（公告编号：2021-085）。
（六）关于年产 5500KM 核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目投产的事项报告期内，公司可转换公司债券募集资金投资项目之一“年产 5500KM 核电、半导体、医药、仪器仪表等领域用精密管材项目“主体生产线顺利投入生产。该项目投产后，将有助于加快核电等高端装备自主化建设和高新技术的推广应用，促进技术及产品创新，提升我国核电等建设关键材料的技术水平及加快国产化进程。同时有利于进一步优化公司产业结构，提高公司高端产品的收入占比，巩固公司在工业用不锈钢管领域的领先地位，进而提升公司整体的市场竞争力，实现可持续发展。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江久立特材科技股份有限公司
5浙江久立特材科技股份有限公司2021年第三季度报告
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1133800164.221243303644.51结算备付金拆出资金
交易性金融资产63530527.2235389085.91衍生金融资产
应收票据97666171.8058681480.31
应收账款844923117.83520163462.68
应收款项融资45826482.96156121783.02
预付款项128037552.69102703947.33应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款21233734.6449387306.32
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1445943829.511385537395.84合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产56144471.42294404714.71
流动资产合计3837106052.293845692820.63
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资623520896.06590815118.95
其他权益工具投资35223097.0436164708.59其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1637610843.051510535953.43
在建工程833226935.71568683802.24生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产249609726.41253239195.43开发支出
商誉2048584.552048584.55
6浙江久立特材科技股份有限公司2021年第三季度报告
长期待摊费用
递延所得税资产15738850.6712449495.51其他非流动资产
非流动资产合计3396978933.492973936858.70
资产总计7234084985.786819629679.33
流动负债：
短期借款97786866.2383541294.80向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据549500000.00300000000.00
应付账款390399577.74358415441.99预收款项
合同负债513463539.85432778802.26卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬111172962.97133140924.90
应交税费134453306.51146827450.50
其他应付款35859076.7027471968.31
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债6006450.0098351270.23
其他流动负债51674927.1936705021.95
流动负债合计1890316707.191617232174.94
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款45048375.0048057333.34应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款
长期应付职工薪酬28528465.2924339795.88预计负债
递延收益195628946.59174130886.92
递延所得税负债2588839.425816231.68其他非流动负债
7浙江久立特材科技股份有限公司2021年第三季度报告
非流动负债合计271794626.30252344247.82
负债合计2162111333.491869576422.76
所有者权益：
股本977170720.00964548767.00
其他权益工具19907859.72
其中：优先股永续债
资本公积1784048625.221697451067.19
减：库存股220041688.80
其他综合收益-6115381.31-5070186.17专项储备
盈余公积297853649.12297853649.12一般风险准备
未分配利润2077642979.111830282855.34
归属于母公司所有者权益合计4910558903.344804974012.20
少数股东权益161414748.95145079244.37
所有者权益合计5071973652.294950053256.57
负债和所有者权益总计7234084985.786819629679.33
法定代表人：李郑周主管会计工作负责人：杨佩芬会计机构负责人：章琳金
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入4492983706.243582322655.48
其中：营业收入4492983706.243582322655.48利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本3818714698.733032048048.74
其中：营业成本3334446947.252540454975.18利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加21859605.0518182348.24
销售费用160584959.23176900375.91
管理费用133217703.61121184195.63
研发费用166246496.37139143699.81
财务费用2358987.2236182453.97
8浙江久立特材科技股份有限公司2021年第三季度报告
其中：利息费用10607871.1431755691.58
利息收入18788128.743280348.03
加：其他收益22003714.3045227192.54投资收益（损失以“－”号填
89161037.7844897364.61
列）
其中：对联营企业和合营企业
45477888.2222058971.57
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以-21858558.6915425173.61“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-17690100.964045510.27
列）资产减值损失（损失以“-”号填-31602155.65-13493015.66
列）资产处置收益（损失以“-”号填
369973.5486520.70
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）714652917.83646463352.81
加：营业外收入1616787.72647557.73
减：营业外支出137495.21423311.22
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）716132210.34646687599.32
减：所得税费用97743713.8695237080.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列）618388496.48551450519.26
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
618388496.48551450519.26号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润612300972.67549155161.12
2.少数股东损益6087523.812295358.14
六、其他综合收益的税后净额-1045195.14-22292.83归属母公司所有者的其他综合收益
-1045195.14-22292.83的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
-941611.55合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-941611.55值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
9浙江久立特材科技股份有限公司2021年第三季度报告
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-103583.59-22292.83收益
1.权益法下可转损益的其他
-4894.69综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-98688.90-22292.83
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额617343301.34551428226.43归属于母公司所有者的综合收益
611255777.53549132868.29
总额
归属于少数股东的综合收益总额6087523.812295358.14
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.640.65
（二）稀释每股收益0.640.59
法定代表人：李郑周主管会计工作负责人：杨佩芬会计机构负责人：章琳金
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金4813387611.084065136307.15客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还109875209.6499842267.93
收到其他与经营活动有关的现金88181621.0563485610.89
10浙江久立特材科技股份有限公司2021年第三季度报告
经营活动现金流入小计5011444441.774228464185.97
购买商品、接受劳务支付的现金3444328496.052769547985.26客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
363000971.31296813389.13
金
支付的各项税费277717398.16211166600.83
支付其他与经营活动有关的现金153183895.91193958120.38
经营活动现金流出小计4238230761.433471486095.60
经营活动产生的现金流量净额773213680.34756978090.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金351700000.00469998400.00
取得投资收益收到的现金56209985.2239663206.96
处置固定资产、无形资产和其他
1090055.43936711.68
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计409000040.65510598318.64
购建固定资产、无形资产和其他
605662909.62428009759.87
长期资产支付的现金
投资支付的现金161700000.00470439983.47质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计767362909.62898449743.34
投资活动产生的现金流量净额-358362868.97-387851424.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金147712079.69350236017.29
收到其他与筹资活动有关的现金299084700.00262585204.96
筹资活动现金流入小计446796779.69612821222.25
偿还债务支付的现金141706800.00265343384.83
分配股利、利润或偿付利息支付
371721606.04258603953.24
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
2779222.282315848.34
股利、利润
11浙江久立特材科技股份有限公司2021年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金439063496.66174348358.33
筹资活动现金流出小计952491902.70698295696.40
筹资活动产生的现金流量净额-505695123.01-85474474.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-10071149.28-6814606.69影响
五、现金及现金等价物净增加额-100915460.92276837584.83
加：期初现金及现金等价物余额1202562529.21532481260.44
六、期末现金及现金等价物余额1101647068.29809318845.27
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况：不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明：不适用
(三)审计报告
公司第三季度报告未经审计。
浙江久立特材科技股份有限公司董事会
2021年10月30日
12