洪涛股份:2021年第三季度报告

深圳洪涛集团股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002325证券简称：洪涛股份公告编号：2021-069
债券代码：128013债券简称：洪涛转债
深圳洪涛集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）549422297.24-26.57%1986270927.48-22.47%归属于上市公司股东
11697191.00116.69%82793247.81253.43%
的净利润（元）归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益9178155.43112.93%-13491652.6476.77%
的净利润（元）经营活动产生的现金
————-154028923.15-126.99%
流量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.0092116.40%0.0658252.31%
稀释每股收益（元/股）0.0092123.96%0.0597401.52%加权平均净资产收益
0.40%增长2.63个百分点2.91%增长4.66个百分点
率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
1深圳洪涛集团股份有限公司2021年第三季度报告
总资产（元）9699698903.2512311599111.23-21.21%归属于上市公司股东
2916171033.482781986834.974.82%
的所有者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备
2128970.87124324280.07的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定769811.013598445.65额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-814938.97-851335.98
减：所得税影响额-383500.8230458875.09
少数股东权益影响额（税后）-51691.84327614.20
合计2519035.5796284900.45--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、货币资金较年初减少49.75%，主要系报告期内归还银行借款、支付供应商款项等所致。
2、应收票据较年初减少71.74%，主要系报告期内应收票据到期兑付所致。
3、预付款项较年初增加41.74%，主要系报告期内为加快工程进度，预付款增加所致。
4、存货较年初增加38.41%，主要系报告期内子公司生产的半成品增加所致。
5、持有待售资产较年初减少100.00%，系报告期内完成城市学院股权转让，终止确认相
关持有待售资产。
6、其他流动资产较年初减少35.54%，主要系报告期内预缴所得税减少所致。
7、开发支出较年初增加49.67%，主要系报告期内考研线上平台研发投入所致。
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8、其他非流动资产较年初减少66.50%，主要系报告期内待出售房产部分已出售所致。
9、应付票据较年初减少31.03%，主要系报告期内应付票据到期兑付所致。
10、合同负债较年初增加38.61%，主要系报告期内预收工程款项增加所致。
11、应付职工薪酬较年初减少55.25%，主要系报告期内支付上年年终奖所致。
12、持有待售负债较年初减少100.00%，主要是报告期内完成城市学院股权转让，终止
确认相关持有待售负债所致。
13、一年内到期的非流动负债较年初减少69.64%，主要系报告期内归还一年内到期的长期借款所致。
14、其他流动负债较年初减少60.28%，主要系报告期内完成城市学院股权转让，相应结
转预收股权转让款所致。
15、少数股东权益较年初减少82.54%，主要系报告期内出售城市学院，不再将其纳入合并范围，与该公司相关的少数股东权益相应减少所致。
16、销售费用较上期减少52.53%，主要系报告期内撤销部分亏损分支机构及减少广告费投入所致。
17、其他收益较上期减少62.50%，主要系报告期内收到的政府补助减少所致。
18、投资收益较上期增加1409.39%，主要系报告期内出售城市学院股权所致。
19、信用减值损失较上期减少84.35%，主要系报告期内加快项目结算，计提应收款项坏账减少所致。
20、资产处置收益较上期增加1078.01%，主要系报告期内出售资产产生收益所致。
21、营业外收入较上期减少82.80%，主要系报告期内接受捐赠减少所致。
22、营业外支出较上期减少56.64%，主要系报告期内对外捐赠及赔偿款减少所致。
23、所得税费用较上期增加794.67%，主要系报告期内利润增加，相应计提所得税费用增加所致。
24、少数股东损益较上期减少75.52%，主要系报告期内出售城市学院，不再将其纳入合并范围，与该公司相关的少数股东损益相应减少所致。
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25、经营活动产生的现金流量净额较上期减少126.99%，主要系报告期内支付工程款较多所致。
26、投资活动产生的现金流量净额较上期增加152.21%，主要系报告期内出售城市学院，不再将其纳入合并范围，与该学院相关的房产土地购建支出相应减少所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数404940
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
刘年新境内自然人30.63%389705180292278885质押244580000新疆日月投资境内非国有法
6.54%832029430
股份有限公司人
彭凯境内自然人3.60%458277700
蓝歆旻境内自然人1.52%193600000
廖美芳境内自然人0.73%92629800
潘东旭境内自然人0.68%86100000
蒋丽娜境内自然人0.50%64202120
陈远芬境内自然人0.45%56812980
黄英勇境内自然人0.44%56600000
钱超境内自然人0.41%51800000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量刘年新97426295人民币普通股97426295新疆日月投资股份有限公司83202943人民币普通股83202943彭凯45827770人民币普通股45827770蓝歆旻19360000人民币普通股19360000廖美芳9262980人民币普通股9262980潘东旭8610000人民币普通股8610000蒋丽娜6420212人民币普通股6420212陈远芬5681298人民币普通股5681298黄英勇5660000人民币普通股5660000钱超5180000人民币普通股5180000
刘年新先生持有新疆日月投资股份有限公司33.27%股份；陈远芬女士为刘年新先生上述股东关联关系或一致行动配偶，两者为一致行动人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也的说明未知其是否属于一致行动人。
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1、新疆日月投资股份有限公司投资者信用证券账户持有数量83202943股；2、彭凯
前10名股东参与融资融券业务投资者信用证券账户持有数量35262447股；3、蓝歆旻投资者信用证券账户持有数
情况说明（如有）量19360000股；4、黄英勇投资者信用证券账户持有数量5660000股；5、钱超投资者信用证券账户持有数量5180000股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
（一）、出售资产1、2020年12月4日，公司召开了第五届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于转让子公司股权的议案》。为优化公司产业布局，同意全资子公司深圳洪涛教育集团有限公司将持有四川新概念教育投资有限公司51%股权以人民币75000万元转让给南宁市卓文教育咨
询服务有限公司；同时新概念公司将其全资子公司成都育德后勤管理有限公司51%股权以人民币1元转让给广州市华港企业管理有限公司。新概念教育于2020年12月29日完成了股权过户工商变更手续，成都育德于2020年12月31日完成了股权过户工商变更手续。截至2020年12月31日，洪涛教育已收到第一期、第二期股权转让款合计60000万元，剩余股权转让款15000万元于2021年5月28日全部收妥。截至2021年4月1日，与股权转让相关的交接手续、备案核准及登记工作已办理完毕。
2、2021年10月8日，公司披露了《关于筹划出售二级控股子公司股权的提示性公告》
（2021-066）：为优化资产结构，专注主业，助力公司长远发展，公司正在筹划出售二级控股
子公司洪涛文旅股权（六盘水福朋喜来登酒店资产）事宜。交易方式、交易对方及交易价格等尚未确定，具体交易方案待进一步确定。本次筹划出售资产有助于盘活公司存量资产，增加现金流，有利于优化资产结构。本次交易如能顺利完成，将对公司资产总额、净资产、净利润等产生一定影响。目前该事项尚处于筹划阶段，存在重大不确定性，公司将根据该事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定履行信息披露义务。
（二）、股权激励计划
2021年8月28日，公司披露了《第四期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，本次
拟向激励对象授予7500万股限制性股票，约占本计划草案公告时公司股本总额
126938.8583万股的5.91%。其中首次授予6000万股，占公司股本总额4.73%，占本计划
5深圳洪涛集团股份有限公司2021年第三季度报告
授予股票总数的80%；预留1500万股，占公司股本总额1.18%，占本计划授予股票总数的
20%。授予价格为1.50元/股。该方案已于2021年9月13日经公司2021年第二次临时股东大会审议通过。授予日由公司董事会确认，公司将根据股权激励计划的进展，严格按照有关法律法规的规定履行信息披露义务。
（三）重大诉讼
2021年8月19日，公司披露了《关于重大诉讼、仲裁的公告》（2021-049）：公司控股
子公司洪涛伟民建筑工程（柬埔寨）有限公司就柬埔寨金边金塔42项目向新加坡国际仲裁中
心提出仲裁请求，要求被申请人永旺（柬埔寨）有限公司及其股东与负责人偿还部分工程款等本息合计为5203.27万美元（约33699万元人民币），以及待确定的工程款等索赔款项。
本案仲裁请求事项有被申请人的土地及地上建筑物质押、股权质押和负责人保证等担保措施，但由于本案尚未组成仲裁庭并开庭审理，因此案件对公司本期及期后利润的影响尚无法判断。公司将根据仲裁事项的进展情况，及时履行信息披露义务。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳洪涛集团股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金656294186.491306140258.20结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据7305635.0825854662.87
应收账款3002754855.292510960811.02应收款项融资
预付款项325439233.69229595678.72应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款438783594.73354194207.62
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其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货38552239.0127853153.84
合同资产3101530483.513776200586.46
持有待售资产1789250576.07一年内到期的非流动资产
其他流动资产65672137.42101877134.03
流动资产合计7636332365.2210121927068.83
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资66330838.8966953545.73
其他权益工具投资36470594.5936470594.59其他非流动金融资产
投资性房地产375027959.44380583965.46
固定资产1041089904.161071939348.70
在建工程970873.80970873.80生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产288274574.08312461703.06
开发支出10764591.377192327.20
商誉66948627.9166948627.91
长期待摊费用8190183.7911129827.84
递延所得税资产145315923.04163431322.75
其他非流动资产23982466.9671589905.36
非流动资产合计2063366538.032189672042.40
资产总计9699698903.2512311599111.23
流动负债：
短期借款2052406592.282343173706.95向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据42567799.8961716416.19
应付账款1494490606.111897101369.69
预收款项650000.00
合同负债274014662.36197691332.08卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放
7深圳洪涛集团股份有限公司2021年第三季度报告
代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬14006250.7531297005.51
应交税费174899352.97140109416.81
其他应付款809233173.641096400633.74
其中：应付利息
应付股利15994860.4115994860.41应付手续费及佣金应付分保账款
持有待售负债711312657.26
一年内到期的非流动负债4800000.0015812540.00
其他流动负债387725665.82976059408.80
流动负债合计5254794103.827470674487.03
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款78133791.6675412736.97
应付债券1348361424.961397858636.50
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计1426495216.621473271373.47
负债合计6681289320.448943945860.50
所有者权益：
股本1272439069.001249906747.00
其他权益工具92003905.4896199912.81
其中：优先股永续债
资本公积948158764.91914707344.69
减：库存股27838362.0027838362.00
其他综合收益-4560340.22-4163556.03专项储备
盈余公积174966515.89174966515.89一般风险准备
未分配利润461001480.42378208232.61
归属于母公司所有者权益合计2916171033.482781986834.97
少数股东权益102238549.33585666415.76
所有者权益合计3018409582.813367653250.73
8深圳洪涛集团股份有限公司2021年第三季度报告
负债和所有者权益总计9699698903.2512311599111.23
法定代表人：刘年新主管会计工作负责人：李中才会计机构负责人：李中才
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1986270927.482562034126.26
其中：营业收入1986270927.482562034126.26利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1989877479.162513926292.22
其中：营业成本1658846879.032128351398.23利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加4641617.495564086.55
销售费用21042653.2444325642.06
管理费用127916739.97151772467.73
研发费用51184234.6764899801.60
财务费用126245354.76119012896.05
其中：利息费用124804597.26125905751.75
利息收入9113396.6911697446.70
加：其他收益3598445.659596780.07投资收益（损失以“－”号
121561040.368053643.12
填列）
其中：对联营企业和合营企
-622706.848053643.12业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-16307104.32-104197262.87号填列）资产减值损失（损失以“-”34787684.38
9深圳洪涛集团股份有限公司2021年第三季度报告号填列）资产处置收益（损失以“-”
2640532.87224152.43号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）142674047.26-38214853.21
加：营业外收入66580.17387073.26
减：营业外支出917916.152117172.46四、利润总额（亏损总额以“－”号
141822711.28-39944952.41
填列）
减：所得税费用53705342.72-7731003.88
五、净利润（净亏损以“－”号填列）88117368.56-32213948.53
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
88117368.56-32213948.53“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润82793247.81-53960692.86
2.少数股东损益5324120.7521746744.33
六、其他综合收益的税后净额-566650.80-3804740.39归属母公司所有者的其他综合收
-396784.19-2663429.58益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
-396784.19-2663429.58合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-396784.19-2663429.58
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益
-169866.61-1141310.81的税后净额
10深圳洪涛集团股份有限公司2021年第三季度报告
七、综合收益总额87550717.76-36018688.92归属于母公司所有者的综合收
82396463.62-56624122.44
益总额归属于少数股东的综合收益总
5154254.1420605433.52
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.0658-0.0432
（二）稀释每股收益0.0597-0.0198
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：刘年新主管会计工作负责人：李中才会计机构负责人：李中才
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
2318978462.852323357343.71
金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还15188046.862677520.52收到其他与经营活动有关的现
370897790.34545868208.55
金
经营活动现金流入小计2705064300.052871903072.78
购买商品、接受劳务支付的现
2074660850.171332316248.59
金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
11深圳洪涛集团股份有限公司2021年第三季度报告
支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
147258885.99214579541.23
现金
支付的各项税费34154563.6540799882.15支付其他与经营活动有关的现
603018923.39713596809.00
金
经营活动现金流出小计2859093223.202301292480.97
经营活动产生的现金流量净额-154028923.15570610591.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金500000.00
处置固定资产、无形资产和其
48602217.03311260.00
他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收
63316746.75
到的现金净额收到其他与投资活动有关的现
10014319.13142054171.00
金
投资活动现金流入小计122433282.91142365431.00
购建固定资产、无形资产和其
37747731.61131696584.45
他长期资产支付的现金
投资支付的现金2000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支
7890088.82
付的现金净额支付其他与投资活动有关的现
10000000.00142000000.00
金
投资活动现金流出小计49747731.61281586673.27
投资活动产生的现金流量净额72685551.30-139221242.27
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金20223500.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1745534063.511511452677.56收到其他与筹资活动有关的现
542429041.25
金
筹资活动现金流入小计2308186604.761511452677.56
偿还债务支付的现金1872613669.561632905736.11
分配股利、利润或偿付利息支
93424569.06130711451.89
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现
529564626.005264180.00
金
筹资活动现金流出小计2495602864.621768881368.00
筹资活动产生的现金流量净额-187416259.86-257428690.44
四、汇率变动对现金及现金等价物
-759.77-9764.44的影响
12深圳洪涛集团股份有限公司2021年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额-268760391.48173950894.66
加：期初现金及现金等价物余
413017698.01376614557.99
额
六、期末现金及现金等价物余额144257306.53550565452.65
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
公司自2021年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第21号--租赁》，公司目前只有短期租赁业务，不确认使用权资产和租赁负债，故不需调整期初余额。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
深圳洪涛集团股份有限公司董事会
2021年10月30日
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