许继电气:2021年第三季度报告

许继电气股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：000400证券简称：许继电气公告编号：2021-38
许继电气股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）2580213419.185.32%7534667071.5414.30%归属于上市公司股东
149576865.12-4.99%579021879.5413.14%
的净利润（元）归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益137769428.97-7.39%548066936.8831.38%
的净利润（元）经营活动产生的现金
————241668743.32263.77%
流量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.1483-5.06%0.574213.12%
稀释每股收益（元/股）0.1483-5.06%0.574213.12%加权平均净资产收益
1.65%降低0.11个百分点6.49%增长0.57个百分点
率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）16743071364.9616806142848.31-0.38%归属于上市公司股东
9275813816.448668253469.857.01%
的所有者权益（元）
1许继电气股份有限公司2021年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-435720.322323032.08的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定5782023.6519076501.15额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益-171964.89944056.27
其他符合非经常性损益定义的损益项目8421379.3815866662.68
减：所得税影响额2043977.025747081.23
少数股东权益影响额（税后）-255695.351508228.29
合计11807436.1530954942.66--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因
软件企业增值税退税31029361.31与经营活动有关且持续收到
个税手续费返还544174.16与经营活动有关且持续收到
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用项目变动比例变动原因
应收票据-35.97%主要是本期以商业承兑汇票方式回款减少影响。
应收款项融资44.59%主要是本期以银行承兑汇票方式回款增加影响。
预付款项34.40%主要是本期预付的物资款增加影响。
其他应收款36.85%主要是本期支付的投标保证金增加影响。
合同资产83.24%主要是本期未达到收款权的资产增加影响。
其他权益工具投资233.66%债务人债务重组以股抵债及确认公允价值变动影响。
开发支出-59.98%主要是本期转入无形资产影响。
长期待摊费用-46.04%本期长期待摊费用结转影响。
应付职工薪酬-60.06%主要是支付工会经费影响。
应交税费-55.24%主要是本期缴纳增值税和个人所得税影响。
其他应付款-48.60%主要是本期支付租赁费等款项影响。
长期应付款97.14%主要是子公司本期收到先进制造业发展专项资金影响。
研发费用38.52%主要是本期研发投入增加影响。
财务费用-42.33%主要是本期利息收入增加影响。
2许继电气股份有限公司2021年第三季度报告
投资收益（损失以“－”号填列）248.19%主要是本期债务重组收益增加影响。
营业外收入122.20%主要是本期收到违约金及清理无法支付款项影响。
营业外支出638.27%主要是本期资产报废损失增加影响。
经营活动产生的现金流量净额263.77%主要是销售回款增加影响。
投资活动产生的现金流量净额128.04%主要是本期收到子公司25%股权处置款影响。
筹资活动产生的现金流量净额-322.63%主要是上年同期发行中期票据现金流入增加影响。
现金及现金等价物净增加额136.57%主要是销售回款增加影响。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数821260
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量许继集团有限
国有法人41.90%422479964质押48000000公司香港中央结算
境外法人3.30%33285914有限公司中国建设银行股份有限公司
－前海开源沪
港深创新成长其他0.80%8112867灵活配置混合型证券投资基金
南方基金－农
业银行－南方
其他0.74%7447900中证金融资产管理计划
中欧基金－农
业银行－中欧
其他0.74%7447900中证金融资产管理计划
博时基金－农
业银行－博时
其他0.74%7447900中证金融资产管理计划工银瑞信基金
－农业银行－
工银瑞信中证其他0.73%7346100金融资产管理计划
易方达基金－
农业银行－易
其他0.69%6939795方达中证金融资产管理计划
大成基金－农其他0.67%6720169
3许继电气股份有限公司2021年第三季度报告
业银行－大成中证金融资产管理计划
嘉实基金－农
业银行－嘉实
其他0.66%6690200中证金融资产管理计划前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量许继集团有限公司422479964人民币普通股422479964香港中央结算有限公司33285914人民币普通股33285914
中国建设银行股份有限公司－前海开源沪港深创新成长灵活8112867人民币普通股8112867配置混合型证券投资基金
南方基金－农业银行－南方中
7447900人民币普通股7447900
证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中
7447900人民币普通股7447900
证金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中
7447900人民币普通股7447900
证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工
7346100人民币普通股7346100
银瑞信中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方
6939795人民币普通股6939795
达中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中
6720169人民币普通股6720169
证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中
6690200人民币普通股6690200
证金融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动本公司前十名股东中，许继集团有限公司为本公司的控股股东。除上述情况外，本公的说明司未知其他股东之间存在关联关系或一致行动人的情况。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用公司控股股东许继集团有限公司正在与中国西电集团有限公司等企业实施重组整合。具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》
《证券日报》披露的公司《关于控股股东筹划重大事项进展情况公告》（公告编号：2021-33）。
公司将根据有关法律法规及规范性文件的规定及时披露上述事项的进展情况。
为抢抓构建新型电力系统的发展机遇，引进具有战略协同优势的投资者，扩展市场渠道，公司公开挂牌转让珠海许继电气有限公司25%股权，转让价格为20580.115万元。具体内容详
4许继电气股份有限公司2021年第三季度报告
见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》《证券日报》披露的公司《关于公开挂牌转让珠海许继电气有限公司25%股权的公告》（公告编号：2021-25）、《关于公开挂牌转让珠海许继电气有限公司25%股权的进展公告》（公告编号：2021-31）、《关于公开挂牌转让珠海许继电气有限公司25%股权的进展暨工商变更登记完成的公告》（公告编号：2021-35）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：许继电气股份有限公司
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金1908678266.901739683661.57结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据240945548.49376306116.52
应收账款7075051671.597948943144.34
应收款项融资1275430068.03882128322.24
预付款项576194122.94428726580.19应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款137626488.91100566744.06
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2803927645.132465151597.80
合同资产23657259.4812910391.90持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产73161755.5968138180.58
流动资产合计14114672827.0614022554739.20
非流动资产：
发放贷款和垫款
5许继电气股份有限公司2021年第三季度报告
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资15530003.8315714033.49
其他权益工具投资4504094.181349900.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1483731153.621597635698.00
在建工程74667581.5661786786.73生产性生物资产油气资产
使用权资产2351034.61
无形资产816412918.52802692201.30
开发支出48816292.35121979105.65商誉
长期待摊费用1448142.072683699.98
递延所得税资产180937317.16179746683.96其他非流动资产
非流动资产合计2628398537.902783588109.11
资产总计16743071364.9616806142848.31
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据262038520.04349935493.39
应付账款4654995524.775342298535.87预收款项
合同负债754278078.54705820962.49卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬2789006.276983163.62
应交税费56315266.50125820255.37
其他应付款81255240.15158070539.11
其中：应付利息
应付股利2000000.0065000000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
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其他流动负债97968037.2491756725.10
流动负债合计5909639673.516780685674.95
非流动负债：
保险合同准备金长期借款
应付债券820538958.90809660438.37
其中：优先股永续债
租赁负债3233193.00
长期应付款2029400.001029400.00长期应付职工薪酬预计负债
递延收益19083317.0015564298.25递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计844884868.90826254136.62
负债合计6754524542.417606939811.57
所有者权益：
股本1008327309.001008327309.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积823260830.24694776476.36
减：库存股
其他综合收益886844.07专项储备
盈余公积526589571.70526589571.70一般风险准备
未分配利润6916749261.436438560112.79
归属于母公司所有者权益合计9275813816.448668253469.85
少数股东权益712733006.11530949566.89
所有者权益合计9988546822.559199203036.74
负债和所有者权益总计16743071364.9616806142848.31
法定代表人：张旭升主管会计工作负责人：姜南会计机构负责人：任海生
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入7534667071.546592176520.75
其中：营业收入7534667071.546592176520.75利息收入已赚保费
7许继电气股份有限公司2021年第三季度报告
手续费及佣金收入
二、营业总成本6789365376.346004614245.24
其中：营业成本5835640671.145157428957.28利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加36492719.7932237535.43
销售费用221369213.89260350228.94
管理费用280627791.23246567390.65
研发费用407063365.64293860872.27
财务费用8171614.6514169260.67
其中：利息费用22775196.3720845290.92
利息收入16040946.108419912.16
加：其他收益43367036.6256826288.50投资收益（损失以“－”号
760026.62-512875.28
填列）
其中：对联营企业和合营企
-381837.10-512875.28业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”-18148343.6416701247.49号填列）资产减值损失（损失以“-”-190764.74号填列）资产处置收益（损失以“-”
7252372.11号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）778342022.17660576936.22
加：营业外收入33804181.0715213243.28
减：营业外支出15583858.422110874.50四、利润总额（亏损总额以“－”号
796562344.82673679305.00
填列）
减：所得税费用108000128.1796042569.85
五、净利润（净亏损以“－”号填列）688562216.65577636735.15
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以688562216.65577636735.15
8许继电气股份有限公司2021年第三季度报告“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润579021879.54511781743.15
2.少数股东损益109540337.1165854992.00
六、其他综合收益的税后净额886844.07归属母公司所有者的其他综合收
886844.07
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
886844.07
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
886844.07
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额689449060.72577636735.15归属于母公司所有者的综合收
579908723.61511781743.15
益总额归属于少数股东的综合收益总
109540337.1165854992.00
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.57420.5076
（二）稀释每股收益0.57420.5076
法定代表人：张旭升主管会计工作负责人：姜南会计机构负责人：任海生
3、合并年初到报告期末现金流量表
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单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
6670994810.325750869771.26
金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还31187401.2727655022.14收到其他与经营活动有关的现
380246055.53259438659.35
金
经营活动现金流入小计7082428267.126037963452.75
购买商品、接受劳务支付的现
4813752451.344443527513.59
金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的
717121919.68595214271.85
现金
支付的各项税费323273010.33296151080.64支付其他与经营活动有关的现
986612142.45850639859.31
金
经营活动现金流出小计6840759523.806185532725.39
经营活动产生的现金流量净额241668743.32-147569272.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金205801150.00取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
258416.0566078.01
他长期资产收回的现金净额
10许继电气股份有限公司2021年第三季度报告
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计206059566.0566078.01
购建固定资产、无形资产和其
84162363.7029112484.85
他长期资产支付的现金
投资支付的现金405738959.96质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计84162363.70434851444.81
投资活动产生的现金流量净额121897202.35-434785366.80
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金300000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计300000000.00
偿还债务支付的现金91000000.00
分配股利、利润或偿付利息支
179226424.90120532634.37
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
23073694.0052470000.00
的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现
960418.167530000.00
金
筹资活动现金流出小计180186843.06219062634.37
筹资活动产生的现金流量净额-180186843.0680937365.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额183379102.61-501417273.81
加：期初现金及现金等价物余
1599522794.641282851205.95
额
六、期末现金及现金等价物余额1782901897.25781433932.14
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否
11许继电气股份有限公司2021年第三季度报告
合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金1739683661.571739683661.57结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据376306116.52376306116.52
应收账款7948943144.347948943144.34
应收款项融资882128322.24882128322.24
预付款项428726580.19428726580.19应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款100566744.06100566744.06
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2465151597.802465151597.80
合同资产12910391.9012910391.90持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产68138180.5868138180.58
流动资产合计14022554739.2014022554739.20
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资15714033.4915714033.49
其他权益工具投资1349900.001349900.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1597635698.001597635698.00
在建工程61786786.7361786786.73生产性生物资产油气资产
使用权资产4466318.784466318.78
无形资产802692201.30802692201.30
12许继电气股份有限公司2021年第三季度报告
开发支出121979105.65121979105.65商誉
长期待摊费用2683699.982683699.98
递延所得税资产179746683.96179746683.96其他非流动资产
非流动资产合计2783588109.112788054427.894466318.78
资产总计16806142848.3116810609167.094466318.78
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据349935493.39349935493.39
应付账款5342298535.875342298535.87预收款项
合同负债705820962.49705820962.49卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬6983163.626983163.62
应交税费125820255.37125820255.37
其他应付款158070539.11158070539.11
其中：应付利息
应付股利65000000.0065000000.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
2511362.092511362.09
负债
其他流动负债91756725.1091756725.10
流动负债合计6780685674.956783197037.042511362.09
非流动负债：
保险合同准备金长期借款
应付债券809660438.37809660438.37
其中：优先股永续债
租赁负债1954956.691954956.69
长期应付款1029400.001029400.00长期应付职工薪酬预计负债
13许继电气股份有限公司2021年第三季度报告
递延收益15564298.2515564298.25递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计826254136.62828209093.311954956.69
负债合计7606939811.577611406130.354466318.78
所有者权益：
股本1008327309.001008327309.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积694776476.36694776476.36
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积526589571.70526589571.70一般风险准备
未分配利润6438560112.796438560112.79归属于母公司所有者权益
8668253469.858668253469.85
合计
少数股东权益530949566.89530949566.89
所有者权益合计9199203036.749199203036.74
负债和所有者权益总计16806142848.3116810609167.09调整情况说明
2018年12月7日，财政部修订并发布了《企业会计准则21号—租赁》(财会[2018]35号，以下简称“新租赁准则”）。根据财政部相关规定以及公司于2021年4月7日召开的八届十五次董事会、八届六次监事会审议通过的《关于会计政策变更的议案》，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，启用“使用权资产”、“租赁负债”等报表项目，并对其金额进行相应调整列示。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
许继电气股份有限公司董事会
2021年10月30日
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