国投资本:国投资本2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600061证券简称：国投资本
国投资本股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币年初至报本报告期比告期末比上年同期增上年同期年初至报告上年同期上年同期项目本报告期减变动幅度期末增减变动
(%)
幅度(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后
44333536740136740112257872982306982306
营业总收入20.6724.79
6977.696241.126241.12667.085848.115848.11
26433992030592030586859432322494322494
营业收入187.23169.34
395.6110.8310.832.31926.54926.54
1/182021年第三季度报告
归属于上市
1243411258311258313934042355210355210
公司股东的-1.1810.75
7532.131099.301099.30749.891998.741998.74
净利润归属于上市公司股东的
1214771246141246143845573349834349834
扣除非经常-2.529.93
9292.045098.635098.63357.656290.276290.27
性损益的净利润经营活动产
18888289539400539400
生的现金流不适用不适用不适用不适用250.17
392.140335.360335.36
量净额基本每股收
益（元/0.190.300.20-5.000.600.840.559.09股）稀释每股收
益（元/0.180.290.19-5.260.560.830.543.70股）加权平均净
减少0.34个增加0.01
资产收益率2.803.143.148.818.808.80百分点个百分点
（%）本报告期末比上年度上年度末
本报告期末末增减变动幅度(%)调整前调整后调整后
总资产274678691579.38218742976360.95218742976360.9525.57归属于上市
公司股东的48544907441.6845587778099.8245587778099.826.49所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明
2021年6月18日，公司实施权益分派，以资本公积向全体股东每10股转增5.2股，同时对同
期基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益进行追溯调整。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损62507.68-139899.75
益（包括已计提资产
2/182021年第三季度报告
减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府49872574.7362766849.04
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保
3/182021年第三季度报告
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的77592625.99应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其-1025165.77-24455007.47他营业外收入和支出
其他符合非经常性损4233141.5217822608.79益定义的损益项目
减：所得税影响额13285764.5633396794.16
少数股东权益影11219053.5111720990.20响额（税后）
合计28638240.0988469392.24
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
货币资金37.80主要为子公司客户资金的增加主要为子公司转融通担保资金增
存出保证金84.94加
4/182021年第三季度报告
主要为子公司应收代垫清算款及
其他应收款76.14应收私募基金分红增加
存货-66.81主要为子公司库存商品减少一年内到期的非流动资主要为子公司一年内到期的债券
40.43
产投资增加主要为子公司期限在一年内的债
其他流动资产-93.72券投资减少及其他重分类导致主要为子公司其他债权投资规模
其他债权投资100.80增加主要为子公司其他权益工具投资
其他权益工具投资-71.78规模减少主要为子公司安信金融大厦投资
在建工程30.83增加
短期借款-100.00主要为子公司短期银行借款减少主要为子公司发行的浮动收益凭
交易性金融负债182.27证规模增加主要为子公司场外期权合约公允
衍生金融负债157.02价值上升
合同负债109.75主要为子公司预收项目款增加主要为子公司债券正回购规模增
卖出回购金融资产款147.61加
其他应付款51.08主要为子公司应付清算款增加主要为子公司递延收益本期确认
递延收益-55.03损益主要为子公司大宗商品现货贸易
营业收入169.34收入增加主要为子公司大宗商品现货贸易
营业成本208.43成本增加
财务费用31.41主要为利息支出的增加
其他收益73.14主要为子公司政府补助收入增加主要是子公司持有外币资产汇率
汇兑收益414.82变动的影响主要是子公司持有权益类投资公
公允价值变动收益-49.69允价值变动收益减少主要为子公司计提的坏账损失增
信用减值损失103.44加主要为子公司计提的存货减值损
资产减值损失-82.22失减少经营活动产生的现金流主要是子公司回购业务收到的现
250.17
量净额金净额增加筹资活动产生的现金流主要是子公司发行短期融资券收
-73.41量净额到的现金减少
5/182021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数84812不涉及
东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或持股比限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份数量数量状态国家开发投资集团有限公
国有法人267403445041.620无0司中国证券投资者保护基金
国有法人115566674017.990无0有限责任公司中国国投国际贸易有限公
国有法人2572400914.000无0司中国证券金融股份有限公
其他1921150152.990无0司深圳市资本运营集团有限
国有法人978461981.520无0公司
香港中央结算有限公司其他932652621.450无0中铁二十二局集团有限公
国有法人927430671.440无0司国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国
其他835443091.300无0
新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）
财通基金－工商银行－投
其他810126571.260无0乐定增15号资产管理计划
诺德基金－兴业银行－上
其他607594930.950无0海建工集团投资有限公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种数量类国家开发投资集团有限公人民币26740344
2674034450
司普通股50中国证券投资者保护基金人民币11556667
1155666740
有限责任公司普通股40
6/182021年第三季度报告
中国国投国际贸易有限公人民币
257240091257240091
司普通股中国证券金融股份有限公人民币
192115015192115015
司普通股深圳市资本运营集团有限人民币
9784619897846198
公司普通股人民币香港中央结算有限公司9326526293265262普通股中铁二十二局集团有限公人民币
9274306792743067
司普通股国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国人民币
8354430983544309
新央企运营（广州）投资普通股基金（有限合伙）
财通基金－工商银行－投人民币
8101265781012657
乐定增15号资产管理计划普通股
诺德基金－兴业银行－上人民币
6075949360759493
海建工集团投资有限公司普通股
上述股东关联关系或一致前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一大股行动的说明东，中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资集团有限公司的全资子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及不涉及转融通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:国投资本股份有限公司
7/182021年第三季度报告
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金69615385948.0550519309850.54
结算备付金24758396589.8523902157385.06拆出资金
交易性金融资产49457235184.8840937542780.85
衍生金融资产366077030.66361744732.79应收票据
应收账款542725211.67515767660.63应收款项融资
预付款项190114412.68152418439.13
融出资金42660129630.9940500471361.60
存出保证金1815555495.90981685352.61应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3229061488.861833247053.49
其中：应收利息
应收股利22174804.64
买入返售金融资产19514316868.9216775530526.92
存货46312301.67139520755.60合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产2821448728.112009206285.21
其他流动资产73314263.101167459991.47
流动资产合计215090073155.34179796062175.90
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资259412764.85
其他债权投资44237782108.7522030700199.21长期应收款
长期股权投资2331826890.102317807134.55
其他权益工具投资1045383596.873703911182.05
其他非流动金融资产3797187157.913752123329.85
投资性房地产51576903.9353916342.63
固定资产317220669.61336132316.13
在建工程801644280.57612749793.07生产性生物资产油气资产
使用权资产673384128.83
8/182021年第三季度报告
无形资产789249122.29809018952.06开发支出
商誉4598942255.024598942255.02
长期待摊费用58369935.2167738432.43
递延所得税资产626638610.10663874248.05其他非流动资产
非流动资产合计59588618424.0438946914185.05
资产总计274678691579.38218742976360.95
流动负债：
短期借款635672954.20向中央银行借款
拆入资金5819094444.456720985305.57
交易性金融负债6793412801.732406668630.89
衍生金融负债440561651.98171412569.36应付票据
应付账款163988117.68151982728.17预收款项
合同负债192905795.5091968495.90
卖出回购金融资产款43327030608.3417498433248.22吸收存款及同业存放
代理买卖证券款77748044643.2864290635602.41
代理承销证券款10000000.0013043475.00
应付职工薪酬2934096967.193683505206.93
应交税费918848903.83819668381.90
其他应付款4791353040.673171476951.02
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
应付短期融资款12741589790.1512049243426.04
一年内到期的非流动负债16193526123.4517915999208.41其他流动负债
流动负债合计172074452888.25129620696184.02
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3935512979.113566522554.05
应付债券43765308734.3334747985304.25
其中：优先股永续债
租赁负债677822632.94长期应付款
9/182021年第三季度报告
长期应付职工薪酬58096400.0058110000.00
预计负债10147952.479545326.97
递延收益2381482.615295535.05
递延所得税负债458980818.86429643582.21
其他非流动负债2108206.682108206.68
非流动负债合计48910359207.0038819210509.21
负债合计220984812095.25168439906693.23
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6425299469.004227129727.00
其他权益工具3201459044.933201513811.07
其中：优先股
永续债2499386792.462499386792.46
资本公积18331575553.9620529127652.49
减：库存股
其他综合收益-123889120.12-110500123.08专项储备
盈余公积485425388.07485425388.07
一般风险准备4027043731.443971445858.44
未分配利润16197993374.4013283635785.83归属于母公司所有者权益（或股东权48544907441.68
45587778099.82
益）合计
少数股东权益5148972042.454715291567.90
所有者权益（或股东权益）合计53693879484.1350303069667.72负债和所有者权益（或股东权274678691579.38
218742976360.95
益）总计
公司负责人：叶柏寿主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓合并利润表
2021年1—9月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入12257872667.089823065848.11
其中：营业收入868594322.31322494926.54
利息收入4779328972.214043331590.53已赚保费
手续费及佣金收入6609949372.565457239331.04
二、营业总成本9078174359.927679059826.05
其中：营业成本858269742.64278271968.93
利息支出2649526562.902093806781.98
手续费及佣金支出873213011.15783421580.60
10/182021年第三季度报告
退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加62900750.8759120308.98
业务及管理费4265775233.164179420649.68销售费用
管理费用31732271.4828747246.89研发费用
财务费用336756787.72256271288.99
其中：利息费用341280850.52265491044.56
利息收入6022519.769400206.18
加：其他收益80839088.9846689335.85投资收益（损失以2279180789.652304311659.95“－”号填列）
其中：对联营企业和合73553580.6998860107.13营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以11750432.922282419.86“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损502647506.83999009824.42失以“－”号填列）信用减值损失（损失以-315813160.79-155236437.49“－”号填列）资产减值损失（损失以-4085042.90-22970915.89“－”号填列）资产处置收益（损失以-139899.7594029.14“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”5734078022.105318185937.90号填列）
加：营业外收入1465333.98726507.12
减：营业外支出25820341.4522247230.03四、利润总额（亏损总额以5709723014.635296665214.99“－”号填列）
减：所得税费用1341999790.191319056980.38五、净利润（净亏损以“－”4367723224.443977608234.61号填列）
11/182021年第三季度报告
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏4367723224.443977608234.61损以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净3934042749.893552101998.74利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损433680474.55425506235.87以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-43953810.10-205885870.99
（一）归属母公司所有者的-43953810.10-206509508.75其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其-250674958.778362720.33
他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公-250674958.778362720.33允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他206721148.67-214872229.08
综合收益
（1）权益法下可转损益的15690627.981887900.98其他综合收益
（2）其他债权投资公允价144983469.90-190141746.75值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减64917231.124618281.82值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差-18870180.33-31236665.13额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其623637.76他综合收益的税后净额
七、综合收益总额4323769414.343771722363.62
（一）归属于母公司所有者3890088939.793345592489.99的综合收益总额
12/182021年第三季度报告
（二）归属于少数股东的综433680474.55426129873.63合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.600.55
（二）稀释每股收益(元/股)0.560.54
司负责人：叶柏寿主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：国投资本股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金958817419.62301703907.71
为交易目的而持有的金融资产净减少854611912.68额
其他债权投资净减少额-6924478084.69债权投资净减少额客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金11370064266.188994823037.10
拆入资金净增加额500000000.00
回购业务资金净增加额27738038043.578324301340.16
融出资金净减少额-12699288734.02
代理买卖证券收到的现金净额13451411973.1222605051481.24
收到的税费返还3218543.6166803369.45
收到其他与经营活动有关的现金4335439673.431941650056.86
经营活动现金流入小计57856989919.5323965178286.49
购买商品、接受劳务支付的现金1123182567.27399057887.86
其他债权投资净增加额21613464778.58客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加1085184086.722737754548.90额
拆入资金净减少额900000000.00
13/182021年第三季度报告
拆出资金净增加额
融出资金净增加额2363506868.64
支付利息、手续费及佣金的现金1850781846.051495005815.52支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金3565729515.532612000831.76
支付的各项税费1800372763.381441974748.65
支付其他与经营活动有关的现金4666478101.229885384118.44
经营活动现金流出小计38968700527.3918571177951.13
经营活动产生的现金流量净额18888289392.145394000335.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金17785155.73327460153.53
取得投资收益收到的现金58276958.24115588517.17
处置固定资产、无形资产和其他长期46339.6321374.95资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现-14197362.88金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计76108453.60428872682.77
购建固定资产、无形资产和其他长期392418509.26237293263.30资产支付的现金
投资支付的现金2000000.008551751.94质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金35310000.00
投资活动现金流出小计394418509.26281155015.24
投资活动产生的现金流量净额-318310055.66147717667.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金180000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到180000000.00的现金
取得借款收到的现金17609414830.2321426314175.10
发行债券所收到的现金19639474150.9515177160377.37
发行短期融资工具收到的现金净额24087698490.5735636460000.00
收到其他与筹资活动有关的现金300400000.008954452689.96
筹资活动现金流入小计61636987471.7581374387242.43
偿还债务支付的现金54044254047.4662482695427.44
分配股利、利润或偿付利息支付的现2593489387.182609968494.63金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金693472694.2691216339.40
14/182021年第三季度报告
筹资活动现金流出小计57331216128.9065183880261.47
筹资活动产生的现金流量净额4305771342.8516190506980.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影-7119747.42-29078882.83响
五、现金及现金等价物净增加额22868630931.9121703146101.02
加：期初现金及现金等价物余额64410443416.2651090930912.48
六、期末现金及现金等价物余额87279074348.1772794077013.50
公司负责人：叶柏寿主管会计工作负责人：曲刚会计机构负责人：徐蓓蓓
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金50519309850.5450519309850.54
结算备付金23902157385.0623902157385.06拆出资金
交易性金融资产40937542780.8540937542780.85
衍生金融资产361744732.79361744732.79应收票据
应收账款515767660.63515767660.63应收款项融资
预付款项152418439.13133172873.22-19245565.91
融出资金40500471361.6040500471361.60
存出保证金981685352.61981685352.61应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1833247053.491833247053.49
其中：应收利息应收股利
买入返售金融资产16775530526.9216775530526.92
存货139520755.60139520755.60合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产2009206285.212009206285.21
其他流动资产1167459991.471167459991.47
流动资产合计179796062175.90179776816609.99-19245565.91
非流动资产：
发放贷款和垫款
15/182021年第三季度报告
债权投资
其他债权投资22030700199.2122030700199.21长期应收款
长期股权投资2317807134.552317807134.55
其他权益工具投资3703911182.053703911182.05
其他非流动金融资产3752123329.853752123329.85
投资性房地产53916342.6353916342.63
固定资产336132316.13336132316.13
在建工程612749793.07612749793.07生产性生物资产油气资产
使用权资产802734292.79802734292.79
无形资产809018952.06809018952.06开发支出
商誉4598942255.024598942255.02
长期待摊费用67738432.4367738432.43
递延所得税资产663874248.05663874248.05其他非流动资产
非流动资产合计38946914185.0539749648477.84802734292.79
资产总计218742976360.95219526465087.83783488726.88
流动负债：
短期借款635672954.20635672954.20向中央银行借款
拆入资金6720985305.576720985305.57
交易性金融负债2406668630.892406668630.89
衍生金融负债171412569.36171412569.36应付票据
应付账款151982728.17151982728.17预收款项
合同负债91968495.9091968495.90
卖出回购金融资产款17498433248.2217498433248.22吸收存款及同业存放
代理买卖证券款64290635602.4164290635602.41
代理承销证券款13043475.0013043475.00
应付职工薪酬3683505206.933683505206.93
应交税费819668381.90819668381.90
其他应付款3171476951.023171476951.02
其中：应付利息应付股利
应付短期融资款12049243426.0412049243426.04应付手续费及佣金应付分保账款
16/182021年第三季度报告
持有待售负债
一年内到期的非流动负债17915999208.4118145423816.70229424608.29其他流动负债
流动负债合计129620696184.02129850120792.31229424608.29
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款3566522554.053566522554.05
应付债券34747985304.2534747985304.25
其中：优先股永续债
租赁负债553521754.87553521754.87长期应付款
长期应付职工薪酬58110000.0058110000.00
预计负债9545326.9710087690.69542363.72
递延收益5295535.055295535.05
递延所得税负债429643582.21429643582.21
其他非流动负债2108206.682108206.68
非流动负债合计38819210509.2139373274627.8554064118.59
负债合计168439906693.23169223395420.11783488726.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）4227129727.004227129727.00
其他权益工具3201513811.073201513811.07
其中：优先股
永续债2499386792.462499386792.46
资本公积20529127652.4920529127652.49
减：库存股
其他综合收益-110500123.08-110500123.08专项储备
盈余公积485425388.07485425388.07
一般风险准备3971445858.443971445858.44
未分配利润13283635785.8313283635785.83归属于母公司所有者权益
45587778099.8245587778099.82（或股东权益）合计
少数股东权益4715291567.904715291567.90所有者权益（或股东权
50303069667.7250303069667.72
益）合计负债和所有者权益
218742976360.95219526465087.83783488726.88（或股东权益）总计
17/182021年第三季度报告
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021年10月26日