浙江东方:浙江东方金融控股集团股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600120证券简称：浙江东方
浙江东方金融控股集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年年初至报告期末比项目本报告期同期增减变动幅年初至报告期末上年同期增减变动
度(%)幅度(%)
营业收入4152474474.97-3.7913212631623.0426.75
利息收入18977632.865.0942336471.2711.49
手续费及佣金收入140039371.57-28.36508834613.56-16.87
归属于上市公司股东的净利润159123667.85-46.87490158732.14-23.21归属于上市公司股东的扣除非
155410220.42-46.82419049094.33-27.73
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用1332558146.34328.03
基本每股收益（元/股）0.05-46.870.17-23.21
稀释每股收益（元/股）0.05-46.870.17-23.21
加权平均净资产收益率（%）1.14减少1.13个百分3.55减少1.57个百分点
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点本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度
(%)
总资产29118142353.5026779443298.918.73归属于上市公司股东的所有者
13993223378.0113634063030.282.63
权益
注:（1）“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（2）本期利润总额、归属于上市公司股东的净利润等财务数据较上年同期下降，主要系受资
本市场波动影响，公司持有的以公允价值计量且变动计入当期损益的股票类金融资产公允价值变动收益较上年同期下降所致。本期确认的期初存量股票类金融资产相关公允价值变动收益为-18282.24万元；上年同期确认公允价值变动收益为24667.29万元。剔除上述影响，本期公司利润总额为86143.08万元，上年同期为62004.37万元，较上年同期增长38.93%。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准-465201.3157428463.56备的冲销部分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定5205403.7511754274.32额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生-1462753.942971895.97的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
2/142021年第三季度报告
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回2042474.6818331331.75对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-208730.571895034.72其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额1537441.2519368121.33
少数股东权益影响额（税后）-139696.081903241.17
合计3713447.4371109637.81
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用项目本报告期金额年初至报告期末金额原因
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业公司本级、金融及类金务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产融等子公司对金融资产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资56746125.16-53416214.70的投资属于主营业务，产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的故不属于非经常性损益投资收益项目
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要系大地期货期货保证金存款增加及浙金信托增资资金尚
货币资金55.44未使用影响所致
预付款项206.98主要系期现结合业务预付款增加
其他应收款39.22联营企业宣告分配的现金股利尚未支付影响所致
存货-56.54主要系期现结合业务库存减少所致
一年内到期的非流动资产-32.77子公司一年内到期债权投资减少影响所致
债权投资85.36本期债权投资较多使用权资产根据新租赁准则调整主要系根据新准则将部分原列长期待摊费用的租赁费改列使
长期待摊费用-65.99用权资产
交易性金融负债147.49本期衍生金融负债增加
应付票据158.22本期末未到期银行承兑汇票较多
应付账款-40.88本期结算支付应付货款较多以及处置房地产公司股权转出应
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付账款共同影响所致
合同负债316.31主要系本期货运公司及期现结合业务合同负债增加
应交税费-72.91本期缴纳上年度计提的企业所得税影响所致
一年内到期的非流动负债-30.79本期归还借款影响所致
长期借款35.41本期末长期借款余额增加
应付债券65.09本期公司新增发行公司债10亿元租赁负债根据新租赁准则调整
实收资本（或股本）30.00实施资本公积转增股本
资本公积-74.88实施资本公积转增股本
手续费及佣金支出295.98浙金信托本期家族业务增长，佣金支出增加公允价值变动收益（损失以本期华安证券公允价值变动损失较大-189.78“－”号填列）信用减值损失（损失以“－”号因收回应收款项而转回原计提的坏账准备较多
913.68
填列）资产减值损失（损失以“－”号本期期现结合业务相关存货跌价准备减少-110.30
填列）
因库存的变化，本期销售与采购活动现金净流入大幅增加；
经营活动产生的现金流量净额328.03大地期货经纪业务保证金收支净流入同比大幅增加；浙金信托逆回购业务现金净流入较多
投资活动产生的现金流量净额95.98本期股权投资支付现金较多
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数51996报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用前10名股东持股情况
质押、标记持股比持有有限售条件股或冻结情况股东名称股东性质持股数量
例(%)份数量股份状态数量
浙江省国际贸易集团有限公司国有法人140117260948.380无
浙江浙盐控股有限公司国有法人871598383.010无
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人307710131.060无芜湖华融融斌投资中心（有限合其他240388460.830无
伙）
香港中央结算有限公司其他221387620.760无
嘉实基金－农业银行－嘉实中证
其他196641630.680无金融资产管理计划
吴晓阳境内自然人139232590.480无
温州启元资产管理有限公司－启
其他134288370.460无元尊享2号私募证券投资基金
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温州启元资产管理有限公司－启
其他132102350.460无元尊享1号私募证券投资基金
华安基金－兴业银行－杭州市金
其他127325700.440无融投资集团有限公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量浙江省国际贸易集团有限公司1401172609人民币普通股1401172609浙江浙盐控股有限公司87159838人民币普通股87159838中央汇金资产管理有限责任公司30771013人民币普通股30771013芜湖华融融斌投资中心（有限合
24038846人民币普通股24038846
伙）香港中央结算有限公司22138762人民币普通股22138762
嘉实基金－农业银行－嘉实中证
19664163人民币普通股19664163
金融资产管理计划吴晓阳13923259人民币普通股13923259
温州启元资产管理有限公司－启
13428837人民币普通股13428837
元尊享2号私募证券投资基金
温州启元资产管理有限公司－启
13210235人民币普通股13210235
元尊享1号私募证券投资基金
华安基金－兴业银行－杭州市金
12732570人民币普通股12732570
融投资集团有限公司上述股东关联关系或一致行动的公司控股股东浙江省国际贸易集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系和一致
说明行动人情况，公司未知其他股东之间的关联关系和一致行动人情况。
前10名股东及前10名无限售股东1）吴晓阳通过信用交易担保证券账户持有公司股票13923259股。
参与融资融券及转融通业务情况2）温州启元资产管理有限公司－启元尊享2号私募证券投资基金通过信用交易担保说明（如有）证券账户持有公司股票13428837股。
3）温州启元资产管理有限公司－启元尊享1号私募证券投资基金通过信用交易担保
证券账户持有公司股票13210235股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
公司非公开发行 A股股票事项已于 2021 年 8月 23日经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过，并于2021年9月23日取得中国证监会《关于核准浙江东方金融控股集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2842号）。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
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(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:浙江东方金融控股集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金5988869047.523852797152.47结算备付金拆出资金
交易性金融资产2594960326.872448308361.91衍生金融资产应收票据
应收账款261574923.54242675050.58
应收款项融资8615648.8515417725.96
预付款项420698924.48137042204.99应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款218979328.69157292626.85
其中：应收利息11622057.551642444.91
应收股利136171143.2019971322.80
买入返售金融资产689589527.12682423304.97
存货430819259.13991372442.55合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产144029511.62214234767.57
其他流动资产3355956364.293304476244.15
流动资产合计14114092862.1112046039882.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资550911083.42297214337.27其他债权投资
长期应收款4254770997.944144199155.10
长期股权投资2561570969.522341477454.86
其他权益工具投资5097160592.505138131915.30
其他非流动金融资产1135399245.381353466845.98
投资性房地产70288346.1672757432.04
固定资产572924990.45589969513.69
在建工程3277596.934765244.64生产性生物资产
6/142021年第三季度报告
油气资产
使用权资产17865865.07
无形资产443733035.58456725649.08开发支出商誉
长期待摊费用2231282.576560298.39
递延所得税资产290808768.63325164305.51
其他非流动资产3106717.242971265.05
非流动资产合计15004049491.3914733403416.91
资产总计29118142353.5026779443298.91
流动负债：
短期借款1876731320.151598186068.89向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债36968115.3214937213.48衍生金融负债
应付票据258332150.00100043250.00
应付账款327022849.17553146851.51预收款项
合同负债480996886.50115539235.45卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬278358025.81281150810.03
应交税费156944081.18579378489.68
其他应付款462621445.13632697518.10
其中：应付利息
应付股利492920.00174420.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债385858998.44557480758.24
其他流动负债5695820102.724452112432.13
流动负债合计9959653974.428884672627.51
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款340596184.52251535662.66
应付债券2550947945.211545227499.99
其中：优先股永续债
租赁负债11985422.08
7/142021年第三季度报告
长期应付款204113823.45221189075.24长期应付职工薪酬
预计负债103506655.28106116624.38
递延收益161713.28369630.56
递延所得税负债1266658321.061322459071.19其他非流动负债
非流动负债合计4477970064.883446897564.02
负债合计14437624039.3012331570191.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2896323121.002227940862.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积224500847.36893648227.20
减：库存股
其他综合收益3425536812.463466652441.55专项储备
盈余公积570346472.39570346472.39
一般风险准备94934232.1194934232.11
未分配利润6781581892.696380540795.03
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计13993223378.0113634063030.28
少数股东权益687294936.19813810077.10
所有者权益（或股东权益）合计14680518314.2014447873107.38
负债和所有者权益（或股东权益）总计29118142353.5026779443298.91
公司负责人：金朝萍主管会计工作负责人：王正甲会计机构负责人：胡海涛合并利润表
2021年1—9月
编制单位：浙江东方金融控股集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入13763802707.8711073962873.74
其中：营业收入13212631623.0410423871445.74
利息收入42336471.2737973976.11已赚保费
手续费及佣金收入508834613.56612117451.89
二、营业总成本13329665494.5810651709037.33
其中：营业成本12683051655.029886710283.06
利息支出183510.48
手续费及佣金支出4023105.601015993.42退保金赔付支出净额
8/142021年第三季度报告
提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加8030136.4211711926.48
销售费用235358839.12249377550.18
管理费用316152805.23398333201.95
研发费用302674.96
财务费用82865442.71104257407.28
其中：利息费用113069231.2399106594.06
利息收入14323413.9919649418.90
加：其他收益11754274.3211731300.05
投资收益（损失以“－”号填列）291032128.66405294660.68
其中：对联营企业和合营企业的投资收益141962331.04128397903.28以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-126625178.32141046915.98
信用减值损失（损失以“－”号填列）54017288.865328810.05
资产减值损失（损失以“－”号填列）12246322.03-118938144.14
资产处置收益（损失以“－”号填列）219995.92118157.50
三、营业利润（亏损以“－”号填列）676782044.76866835536.53
加：营业外收入2319244.733287040.93
减：营业外支出492919.243405951.09
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）678608370.25866716626.37
减：所得税费用130340660.52170934739.43
五、净利润（净亏损以“－”号填列）548267709.73695781886.94
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填
506447766.50674773159.47
列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填
41819943.2321008727.47
列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
490158732.14638272989.18“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）58108977.5957508897.76
六、其他综合收益的税后净额-41115629.091712384269.78
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税
-41115629.091712384269.78后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益-30728492.101727589091.49
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
9/142021年第三季度报告
（3）其他权益工具投资公允价值变动-30728492.101727589091.49
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-10387136.99-15204821.71
（1）权益法下可转损益的其他综合收益-10520625.26-15041868.88
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额133488.27-162952.83
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额507152080.642408166156.72
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额449043103.052350657258.96
（二）归属于少数股东的综合收益总额58108977.5957508897.76
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.170.22
（二）稀释每股收益(元/股)0.170.22
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为0元。
公司负责人：金朝萍主管会计工作负责人：王正甲会计机构负责人：胡海涛合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：浙江东方金融控股集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金14832835262.4911116750309.88客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金1115029735.331092265780.81拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额43900000.00-394050000.00代理买卖证券收到的现金净额
10/142021年第三季度报告
收到的税费返还121803876.07127946422.83
收到其他与经营活动有关的现金59983473554.9552261178287.19
经营活动现金流入小计76097042428.8464204090800.71
购买商品、接受劳务支付的现金14139785714.1711617298252.54
客户贷款及垫款净增加额84499883.02187907258.20存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金228281176.01161834742.87支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金462409402.80449166297.03
支付的各项税费564718532.88319529579.53
支付其他与经营活动有关的现金59284789573.6352052730814.76
经营活动现金流出小计74764484282.5064788466944.93
经营活动产生的现金流量净额1332558146.34-584376144.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1892422158.671631515637.12
取得投资收益收到的现金196539270.54269918124.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
796620.68271188.52
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额156682370.97
收到其他与投资活动有关的现金3255998507.932873798367.37
投资活动现金流入小计5502438928.794775503317.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
48233899.9666485033.69
现金
投资支付的现金3042136025.111410668980.37质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额1072082.00
支付其他与投资活动有关的现金2752395935.893470926969.61
投资活动现金流出小计5842765860.964949153065.67
投资活动产生的现金流量净额-340326932.17-173649747.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金3688763900.003684242294.81
收到其他与筹资活动有关的现金199950000.0084680720.00
筹资活动现金流入小计3888713900.003768923014.81
偿还债务支付的现金2481961029.152476649250.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金227278652.04192558247.03
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润29997844.0026268017.00
支付其他与筹资活动有关的现金273449631.25177831500.00
筹资活动现金流出小计2982689312.442847038997.03
11/142021年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额906024587.56921884017.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-985069.37-1344332.13
五、现金及现金等价物净增加额1897270732.37162513793.44
加：期初现金及现金等价物余额3616664930.882395318309.18
六、期末现金及现金等价物余额5513935663.252557832102.62
注：2021年9月30日现金流量表中现金期末数为5513935663.25元，2021年9月30日资产负债表中的货币资金期末数为5988869047.52元，差异474933384.27元，系现金流量表中现金期末数扣除了控股子公司不符合现金及现金等价物标准的期货保证金270949897.37元，银行承兑汇票保证金25299645元，用于质押开具银行承兑汇票的定期存单174000000.00元，信用证保证金4653841.90元，支付宝竞拍账户押金等30000.00元。
公司负责人：金朝萍主管会计工作负责人：王正甲会计机构负责人：胡海涛
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金3852797152.473852797152.47结算备付金拆出资金
交易性金融资产2448308361.912448308361.91衍生金融资产应收票据
应收账款242675050.58242675050.58
应收款项融资15417725.9615417725.96
预付款项137042204.99136532897.35-509307.64应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款157292626.85156298322.09-994304.76
其中：应收利息1642444.911642444.91
应收股利19971322.8019971322.80
买入返售金融资产682423304.97682423304.97
存货991372442.55991372442.55合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产214234767.57214234767.57
其他流动资产3304476244.153304476244.15
流动资产合计12046039882.0012044536269.60-1503612.40
非流动资产：
12/142021年第三季度报告
发放贷款和垫款
债权投资297214337.27297214337.27其他债权投资
长期应收款4144199155.104144199155.10
长期股权投资2341477454.862341477454.86
其他权益工具投资5138131915.305138131915.30
其他非流动金融资产1353466845.981353466845.98
投资性房地产72757432.0472757432.04
固定资产589969513.69589943320.97-26192.72
在建工程4765244.644765244.64生产性生物资产油气资产
使用权资产25023639.8625023639.86
无形资产456725649.08456067425.27-658223.81开发支出商誉
长期待摊费用6560298.391545057.95-5015240.44
递延所得税资产325164305.51325164305.51
其他非流动资产2971265.052971265.05
非流动资产合计14733403416.9114752727399.8019323982.89
资产总计26779443298.9126797263669.4017820370.49
流动负债：
短期借款1598186068.891598186068.89向中央银行借款拆入资金
交易性金融负债14937213.4814937213.48衍生金融负债
应付票据100043250.00100043250.00
应付账款553146851.51553146851.51预收款项
合同负债115539235.45115539235.45卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬281150810.03281150810.03
应交税费579378489.68579378489.68
其他应付款632697518.10632697518.10
其中：应付利息
应付股利174420.00174420.00应付手续费及佣金应付分保账款
13/142021年第三季度报告
持有待售负债
一年内到期的非流动负债557480758.24557480758.24
其他流动负债4452112432.134452112432.13
流动负债合计8884672627.518884672627.51
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款251535662.66251535662.66
应付债券1545227499.991545227499.99
其中：优先股永续债
租赁负债18352367.0118352367.01
长期应付款221189075.24220657078.72-531996.52长期应付职工薪酬
预计负债106116624.38106116624.38
递延收益369630.56369630.56
递延所得税负债1322459071.191322459071.19其他非流动负债
非流动负债合计3446897564.023464717934.5117820370.49
负债合计12331570191.5312349390562.0217820370.49
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2227940862.002227940862.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积893648227.20893648227.20
减：库存股
其他综合收益3466652441.553466652441.55专项储备
盈余公积570346472.39570346472.39
一般风险准备94934232.1194934232.11
未分配利润6380540795.036380540795.03
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计13634063030.2813634063030.28
少数股东权益813810077.10813810077.10
所有者权益（或股东权益）合计14447873107.3814447873107.38
负债和所有者权益（或股东权益）总计26779443298.9126797263669.4017820370.49
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
浙江东方金融控股集团股份有限公司董事会
2021年10月30日