ST大有:河南大有能源股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告
证券代码：600403 证券简称：ST大有
河南大有能源股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人任春星、主管会计工作负责人谭洪涛及会计机构负责人（会计主管人员）谭洪涛
保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末项目本报告期年同期增减变年初至报告期末比上年同期增减
动幅度(%)变动幅度(%)
营业收入2022185382.0827.385958213699.1035.46
归属于上市公司股东的净利润309977706.40824.25540644620.48289.49归属于上市公司股东的扣除非经常
247536770.59不适用388189677.06不适用
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用4512333982.72123.57
基本每股收益（元/股）0.1297824.250.2261289.22
稀释每股收益（元/股）0.1297824.250.2261289.22
1/112021年第三季度报告
增加4.9674个增加6.5940个百
加权平均净资产收益率（%）4.97198.2018百分点分点本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产20765073676.5023513431151.23-11.69
归属于上市公司股东的所有者权益6392340915.276791287459.13-5.87
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币年初至报告期末项目本报告期金额说明金额
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）2776699.038799239.10
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除250000.0011477273.40
外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费38395877.23
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益45923837.56与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出54613270.7141984141.15
2/112021年第三季度报告
其他符合非经常性损益定义的损益项目-14666369.43-46267447.41
减：所得税影响额880388.981296145.31
少数股东权益影响额（税后）-20347724.48-53438167.70
合计62440935.81152454943.42
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入35.46本期销量、售价上升
归属于上市公司股东的净利润289.49本期售价、收入较同期增幅较大所致
经营活动产生的现金流量净额123.57本年收到控股股东义煤集团资金占用本金及利息27.95亿元
基本每股收益（元/股）289.22本年利润增幅较大所致
稀释每股收益（元/股）289.22本年利润增幅较大所致
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股报告期末表决权恢复的优先股股东总
23154
东总数数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结情持股比例限售条况股东名称股东性质持股数量
(%)件股份股份数量数量状态
义马煤业集团股份有限公司国有法人150718356663.040质押738519900义马煤业集团青海义海能源有限
国有法人56030084523.440质押270000000责任公司
中国华融资产管理股份有限公司国有法人152428020.640无
中广有线信息网络有限公司国有法人126277840.530无
徐开东境内自然人84230000.350无
张耀明境内自然人68100000.280无
徐小蓉境内自然人63801000.270无
深圳市柏霖资产管理有限公司境内非国有法人54460730.230无
法国兴业银行境外法人44827000.190无
上海富欣通信技术发展有限公司国有法人33186060.140无前10名无限售条件股东持股情况
3/112021年第三季度报告
持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量义马煤业集团股份有限公司1507183566人民币普通股1507183566义马煤业集团青海义海能源有限责任公司560300845人民币普通股560300845中国华融资产管理股份有限公司15242802人民币普通股15242802中广有线信息网络有限公司12627784人民币普通股12627784徐开东8423000人民币普通股8423000张耀明6810000人民币普通股6810000徐小蓉6380100人民币普通股6380100深圳市柏霖资产管理有限公司5446073人民币普通股5446073法国兴业银行4482700人民币普通股4482700上海富欣通信技术发展有限公司3318606人民币普通股3318606上述股东关联关系或一致行动的说明公司控股股东义马煤业集团股份有限公司系股东
义马煤业集团青海义海能源有限责任公司的母公司，与其他上述股东不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司
未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通徐开东通过普通证券账户持有公司股票7925100股
业务情况说明（如有）通过信用证券账户持有497900股，合计持有公司股票
8423000股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:河南大有能源股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
4/112021年第三季度报告
货币资金4646940083.524443558920.50结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据64827326.06113294717.30
应收账款1051619819.43848851101.08
应收款项融资81727884.5541340674.16
预付款项109648959.43100060888.53应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款136454503.073041461660.34
其中：应收利息
应收股利1500000.005000000.00买入返售金融资产
存货152148120.99211811763.90合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产29086074.6365141655.86
流动资产合计6272452771.688865521381.67
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资
其他债权投资3725542.40长期应收款
长期股权投资303097496.79288425427.10其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产7802230636.678096082277.41
在建工程818775189.12632131665.94生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产5022841584.325081882890.67开发支出商誉
长期待摊费用7099888.2510065787.13
递延所得税资产499237561.94503708715.98
其他非流动资产35613005.3335613005.33
5/112021年第三季度报告
非流动资产合计14492620904.8214647909769.56
资产总计20765073676.5023513431151.23
流动负债：
短期借款5506999475.046097557860.15向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据82404100.00150895174.88
应付账款2374092225.762655505086.28
预收款项1030617028.0042442829.15
合同负债6784323.88226859798.32卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬1003515753.881423229646.37
应交税费196924619.10308848364.15
其他应付款2121449354.733643764225.50
其中：应付利息8212428.4453634284.60
应付股利12423390.3212423390.32应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债231276270.25197175426.62
其他流动负债881962.1029489017.10
流动负债合计12554945112.7414775767428.52
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款236000000.00383163844.44应付债券
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款177175162.50203554117.61
长期应付职工薪酬39122864.8851529615.13
预计负债973678341.25969151636.75
递延收益73845685.3674830468.92递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计1499822053.991682229682.85
负债合计14054767166.7316457997111.37
6/112021年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2390812402.002390812402.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积912337494.17
减：库存股
其他综合收益1912500.001912500.00
专项储备26094273.0214614068.96
盈余公积560807295.20599541169.43一般风险准备
未分配利润3412714445.052872069824.57归属于母公司所有者权益（或股东权6392340915.276791287459.13益）合计
少数股东权益317965594.50264146580.73
所有者权益（或股东权益）合计6710306509.777055434039.86
负债和所有者权益（或股东权益）20765073676.5023513431151.23总计
公司负责人：任春星主管会计工作负责人：谭洪涛会计机构负责人：谭洪涛合并利润表
2021年1—9月
编制单位：河南大有能源股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入5958213699.104398652437.17
其中：营业收入5958213699.104398652437.17利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本5200606794.624410681381.81
其中：营业成本3973599383.103360150575.79利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加218051406.15167396411.43
销售费用102536892.9371736989.50
7/112021年第三季度报告
管理费用577428580.12587959397.47
研发费用86912385.3269643202.68
财务费用242078147.00153794804.94
其中：利息费用102857647.04233787875.25
利息收入5093402.6577507239.88
加：其他收益6762728.29981438.15投资收益（损失以“－”5348306.64
14672069.69号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以-55396385.82-22790897.63“－”号填列）资产减值损失（损失以
2017698.88“－”号填列）资产处置收益（损失以
8799239.10“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号
734462254.62-28490097.48
填列）
加：营业外收入89598727.37266412125.02
减：营业外支出47614586.2234116718.89四、利润总额（亏损总额以“－”
776446395.77203805308.65号填列）
减：所得税费用182363607.5986256346.91五、净利润（净亏损以“－”号
594082788.18117548961.74
填列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损
594082788.18117548961.74以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
540644620.48138808577.35利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以
53438167.70-21259615.61“-”号填列）
8/112021年第三季度报告
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额594082788.18117548961.74
（一）归属于母公司所有者的138808577.35
540644620.48
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合-21259615.61
53438167.70
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.22610.0581
（二）稀释每股收益(元/股)0.22610.0581
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：64271643.74元上期被合并方实现的净利润为：36520523.66元。
公司负责人：任春星主管会计工作负责人：谭洪涛会计机构负责人：谭洪涛合并现金流量表
2021年1—9月
9/112021年第三季度报告
编制单位：河南大有能源股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金5481219052.984194652325.64客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还263316.23
收到其他与经营活动有关的现金3085965643.92745591475.80
经营活动现金流入小计8567184696.904940507117.67
购买商品、接受劳务支付的现金1064076103.821342845309.79客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金1651921951.321021395900.82
支付的各项税费972287154.02474126183.00
支付其他与经营活动有关的现金366565505.0283803004.89
经营活动现金流出小计4054850714.182922170398.50
经营活动产生的现金流量净额4512333982.722018336719.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金3500000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
118327.79
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金6947995.57
投资活动现金流入小计10566323.36
购建固定资产、无形资产和其他长期资195661100.10
233851706.66
产支付的现金
10/112021年第三季度报告
投资支付的现金941568900.0025000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金12993831.85
投资活动现金流出小计1188414438.51220661100.10
投资活动产生的现金流量净额-1177848115.15-220661100.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金5667000000.002727000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金61800000.001656411006.66
筹资活动现金流入小计5728800000.004383411006.66
偿还债务支付的现金6257755032.892992000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金202944334.37163269646.05
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金2106166747.071388524690.00
筹资活动现金流出小计8566866114.334543794336.05
筹资活动产生的现金流量净额-2838066114.33-160383329.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额496419753.241637292289.68
加：期初现金及现金等价物余额2611612206.865110491932.07
六、期末现金及现金等价物余额3108031960.106747784221.75
公司负责人：任春星主管会计工作负责人：谭洪涛会计机构负责人：谭洪涛
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
2021年10月28日